“EL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO:

DESARROLLO ACTUAL E IMPORTANCIA DEL

INSTRUMENTO PARA LA SOLUCIÓN DE
CONFLICTOS AMBIENTALES” PLUMER ET AL

Curso Fiscalización, Sanción y Cumplimiento Ambiental

Dominique Hervé, Facultad de Derecho, UDP
Instrumentos de Incentivo al Cumplimiento
Incentivos al cumplimiento
Derecho comparado ha evolucionado hacia la incorporación de nuevos mecanismos regulatorios
más flexibles entre dos enfoques de cumplimiento ambiental:

SANCIÓN
Proceso costoso en tiempo y MECANISMOS
recursos; dificultades ALTERNATIVOS A LA
probatorias; fines no ambiental SANCIÓN
de la sanción

SANCIÓN PARA Multiplicidad de

LOS CASOS instrumentos de
RELEVANTES cumplimiento

Fuente: Gunningham, Neil “Enforcing Enrironmental Regulation”, Journal of Environmental Law, 2011.
 INSTRUMENTOS DE INCENTIVO AL
CUMPLIMIENTO
B AT E R Í A D E I N S T RU M E N TO S C O N T E M P L A D O S E N
L E G I S L AC I O N E S C O M PA R A DA S ( I N G L AT E R R A , E S TA D O S U N I D O S ,
AU S T R A L I A , H O L A N DA ) :

Asistencia al
cumplimiento Compromisos
ambientales ejecutables Cartas de advertencia
(Compliance assistance
advice)

Privilegios por relevación

de información Sanciones
Incentivos al cumplimiento LO-SMA
´ D.S. N° 30/2012,
Reglamento sobre
Programas de
cumplimiento,
Plan de Autodenuncia y Planes
reparación de Reparación.
Art. 43 Lo-sma Autodenuncia
Art. 41 Lo-sma

PROGRAMA DE DE CUMPLIMIENTO
Art. 42 Lo-sma
 INCENTIVOS AL CUMPLIMIENTO LO-SMA

• Fuera del Procedimiento

Autodenuncia
sancionatorio (PS)

• Al término del PS, sanción con daño

Plan de Reparación ambiental

Programa de Cumplimiento • Dentro del PS

PROGRAMAS DE
CUMPLIMIENTO
AMBIENTAL
Programas de Cumplimiento
MODELO CHILENO

PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO Y SU APLICACIÓN

Para algunos el enfoque ha sido “confrontacional” o

“adversarial”

Para otros “muy cooperativo” o “pro infractor”

Para otros incluso ha otorgado el carácter de

instrumento Pro Inversión
Programas de Cumplimiento

Instrumento complejo- de intereses contrapuestos, con poca densidad regulatoria

y con altos márgenes de discrecionalidad.
Programas de Cumplimiento

LO RELEVANTE ES LA CONSISTENCIA Y COHERENCIA EN EL ENFOQUE UTILIZADO Y

RESGUARDO DEL INTERÉS PÚBLICO DEL PDC

APLICACIÓN POR PARTE DE LA AUTORIDAD

Programas de Cumplimiento
Regulación

D.S Nº30/2012
Reglamento Programa de
Cumplimiento, Autodenuncia
y Planes de Reparación
LO-SMA
(Título II Instrumentos de
ART. 42
Incentivo al Cumplimiento.
Párrafo 1º. Arts. 6 a 12)
 LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO

No elude su No se aprovecha de su
Integridad Eficacia Verificabilidad No dilatorio
responsabilidad infracción

Art. 9
Programas de DS N°30/2012
Gradualidad § Término del
Aprueba Ejecución Cumple
procedimiento sin
PDC PDC PDC
Aplicación de Programa de sanción
Sanción gravísima cumplimiento § Suspensión
con anterioridad Rechaza Incumple
10 días hábiles
procedimiento
PDC sancionatorio PDC
(ampliables)
§ Fiscalización
Haber presentado
previamente un
Requisitos de
PdC, salvo que Procedencia
sean cargos leves
15 días
hábiles § Multa de hasta el doble
(ampliables) de la multa original
Otros mecanismos Formulación de
jurídicos a su cargos Descargos
respecto (Art. 49 LO-SMA)

Art. 42 y 43 LO-SMA y
6° DS N°30/2012
PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO
DEFINICIÓN
(art. 42 inc. 2º, LO-SMA y art. 2 letra g) Reglamento)
“Plan de acciones y metas presentado por el infractor, para que dentro de un plazo
fijado por la Superintendencia, los responsables cumplan satisfactoriamente con la
normativa ambiental que se indique”. Acciones y metas;

ü Plazo determinado. Atribución SMA. GRADUALIDAD

ü Cumplir con la norma infringida
Evolución del instrumento y datos relevantes
De un total de 988 Procedimientos Administrativos Sancionatorios iniciados desde al año 2013
a noviembre de 2019, se han presentado 603 PDC (61% de los casos).

Programas de Cumplimiento ingresados a la SMA

En análisis; 43; 7%
Rechazados; 98; 16%

Aprobados; 462; 77%

 EL CASO DE LA
AUTODENUNCIA
La autodenuncia
Marco normativo

Art. 41 Lo-SMA
aceptada PROGRAMA DE
D.S Nº30/2013. Arts. 13, 14,
CUMPLIMIENTO
15
La autodenuncia
Distinciones
ü No aplica restricciones de entrada (****)
ü No aplica reproche del art. 42, inciso 5º
ü Incentivos distintos, ejecutado satisfactoriamente , aplica exención de multa 100 %;
75%; 50%.
 LA AUTODENUNCIA Y EL PDC

Cantidad de Procedimientos Sancionatorios iniciados por Autodenuncia

7

6
6
Cantidad de Procedimientos Sancionatorios iniciados

5
5

4
4

2 2 2
2

1
1

Al 20 de diciembre de 2020
0
0
2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020
PLAN DE REPARACIÓN
 TRABAJO EN GRUPOS

• Discusión en grupo y luego explicación en plenario:

1. Terceros/ciudadanía y PDC: ¿Pueden los PDC constituir un instrumento para la
solución de conflictos ambientales? ¿Cómo pueden intervenir los terceros en la
elaboración de un PDC? ¿Debe existir participación ciudadana en el proceso de
aprobación de un PDC? ¿Consideran favorable incorporar la posibilidad de negociar
o someter a mediación la aprobación de un PDC? ¿qué opinan de la creación de un
banco de proyectos para PDC al que los infractores puedan recurrir?
2. Naturaleza jurídica de los PDC: ¿constituye un derecho de los regulados o un
instrumento regulatorio de la autoridad? ¿que opinión le merece la posibilidad de
separar la formulación de cargos y presentar PDC por algunos cargos y por otros
formular descargos? ¿considera que los PDC debieran ser complementarios a la
sanción? ¿Qué opina de exigir “adicionalidad” en los PDC?