Auditor Interno

INTE/ISO
45001:2018
Pensando
como auditores
 Instrucciones generales Términos y definiciones

Principios de auditoría Función de la auditoría

Agenda Día 1
Gestión de un programa Paso a paso de la
de auditoría auditoría

Preparación e
Inicio y reunión inicial de implementación de las
la auditoría actividades de auditoría
(primera parte)
 INCIDENTE: SUCESO QUE PELIGRO: FUENTE CON RIESGO: PROBABILIDAD DE

Términos y
SURGE EN EL TRABAJO O POTENCIAL PARA CAUSAR QUE OCURRA UN EVENTO
EN EL TRANSCURSO HACIA LESIONES O AFECTACIÓN A EN EL TRABAJO +
AL TRABAJO QUE PODRÍA LA SALUD. SEVERIDAD.
TENER LESIONES O
AFECTACIÓN A LA SALUD.

definiciones
RIESGO PARA LA SST: ÍDEM OPORTUNIDAD PARA LA
RIESGO. SST: CIRCUNSTANCIA QUE
PUEDE CONDUCIR A LA
MEJORA DEL DESEMPEÑO
EN SST.
Consulta: búsqueda de Participación: acción de
opiniones antes de tomar una involucrar en la toma de
decisión. decisiones.

Sistema de gestión: elementos

Términos y
definiciones
de una organización
Requisito: necesidad o
interrelacionados para
expectativa establecida.
establecer políticas, objetivos y
procesos.

Competencia: capacidad para

aplicar conocimientos y
habilidades.
 Proceso: conjunto de actividades
interrelacionadas que transforman entradas en
salidas.
Procedimiento: forma específica de llevar a cabo
actividades o un proceso.

Términos y Desempeño de la SST: eficacia de las acciones

definiciones tomadas en SST.

Parte interesada: persona u organización que

puede ser afectada por una decisión o actividad.

Requisito legal y otros requisitos: requisitos que

una organización debe o elige cumplir.
Términos del
auditor
Términos del
auditor
Tipos de auditoría

01 02 03
Primera parte (interna): Segunda parte (interna Tercera parte (externa):
la lleva a cabo una con persona externa): la la realiza un organismo
organización por si lleva a cabo un tercero de certificación
misma. que tiene interés independiente.
particular en el
resultado.
Principios de
auditoría
Características
no deseables
 No se audita a personas, sino a
procesos, productos y/o
servicios.
Principios de
auditoría
No se debe auditar el ejercicio
profesional, sino la aplicación
de requisitos.
Función de Evaluar la necesidad de
mejoramiento.
Determinar el grado de
conformidad del SG SST
Verificar el cumplimiento
de los requisitos legales.

la auditoría
establecido para el logro
de los objetivos.

en SST
Ayudar al auditado a Reducir incidentes y
perfeccionar su SG SST. gastos no previstos.
PROPICIA EL TRABAJO PROPORCIONA A LA VERIFICA LA

Función de la
EN EQUIPO. DIRECCIÓN LA IMPLEMENTACIÓN DE
INFORMACIÓN DE CONTROLES.
UTILIDAD PARA LA
TOMA DE DECISIONES.

auditoría en SST
EVALÚA EL GRADO DE DETECTA, PREDICE Y EVALÚA LA EFICACIA DE
FORMACIÓN DEL PREVIENE RIESGOS EN LA LOS MEDIOS PARA
PERSONAL. SST. LOGRAR OBJETIVOS.
¿Qué es un
Programa de
Auditoría?
 Establecimiento de los
objetivos.

Gestión de
un programa Determinación y evaluación de
de auditoría- los riesgos y oportunidades.

Planificación
Establecimiento del programa
de auditoría.
Implementación

Gestión de un
Programa de
Seguimiento Auditoría
Hacer-Verificar-
Actuar
Revisión y mejora
Paso a paso de la auditoría
Inicio y
reunión
Presentación de los Confirmación de los Confirmación del
participantes objetivos, alcance y plan de auditoría
criterios de auditoría

inicial de
apertura Presentación de
métodos generales
Presentación de
métodos para
Confirmación de los
canales de
gestionar los riesgos comunicación
Reunión CONFIRMACIÓN DEL
IDIOMA
CONFIRMACIÓN DE
QUE EL AUDITADO
CONFIRMACIÓN DE
LOS RECURSOS E

inicial de
SERÁ INFORMADO INSTALACIONES

apertura
CONFIRMACIÓN DE LA CONFIRMACIÓN DE INFORMACIÓN DEL
CONFIDENCIALIDAD LOS PROCEDIMIENTOS MÉTODO DE
PRESENTACIÓN DE LA
INFORMACIÓN
INFORMACIÓN ACERCA INFORMACIÓN ACERCA INFORMACIÓN ACERCA INFORMACIÓN ACERCA
DE LAS CONDICIONES DE LA REUNIÓN DE DE CÓMO TRATAR LOS DEL SISTEMA DE
CIERRE POSIBLES HALLAZGOS RETROALIMENTACIÓN

Reunión inicial de apertura

Ejercicio de
Reunión Inicial
de apertura
Preparación e
implementación
de las actividades
de auditoría-
Primera parte
 Establecer comunicación
Confirmar la autoridad
inicial

Contacto
inicial con el Proporcionar información
sobre objetivos, alcance,
métodos y equipo
Solicitar acceso a los
documentos y registros
pertinentes

auditado
Determinar detalles de
Determinar los requisitos
guías, horarios, ubicaciones
legales y contractuales
y enfoque a aplicar
aplicables
(procesos/riesgos)
SITUACIÓN IMPREVISTA INFORMACIÓN SUFICIENTE COOPERACIÓN
Y APROPIADA PARA ADECUADA DEL

Viabilidad de
PLANIFICAR Y LLEVAR A AUDITADO
CABO LA AUDITORÍA

la auditoría

TIEMPO Y RECURSOS PARA * ES POSIBLE

LA AUDITORÍA REPROGRAMAR LA
AUDITORÍA, SE DEBEN
APORTAR EVIDENCIAS.
Revisión de los documentos

La información de los documentos Cubren el alcance de la auditoría e Uso de tecnología de la información

debe ser: completa, correcta, información para apoyar los objetivos
coherente, actual
 Establecer los objetivos

Determinar extensión y composición

de la población a muestrear
Muestreo de Seleccionar método de muestreo
la información
Determinar tamaño de la muestra

Recopilar, evaluar, informar y

documentar los resultados
Auditor Interno
INTE/ISO
45001:2018
Resumen día 1
y consultas
 Ejemplo de contexto
Preparación e
de la organización
implementación de las
(apartado 4 de la
actividades de auditoría
Norma) y cómo

Agenda
(segunda parte)
auditarlo

Día 2 Ejemplo de liderazgo y

participación de los
trabajadores (apartado
5 de la Norma) y cómo
auditarlo
Preparación e
implementación
de las actividades
de auditoría-
Segunda Parte
Fuentes de
información
Preparación del
Plan de Auditoría
Ejercicio Plan
de Auditoría
 Listas de verificación

Preparación
documentos Planes de muestreo

de trabajo
Formularios para registrar toda
la información
INTE/ISO 45001:2018.

Sistema de Gestión en Salud y

Seguridad en el Trabajo (SST)

Repasando la
Norma
Palabras clave
 Comprensión de la organización y de su contexto (4.1)

Comprensión de las necesidades y expectativas de los

Requisitos
trabajadores y de otras partes interesadas (4.2)
Determinación del alcance del sistema de gestión de la

mínimos para SST (4.3)

Sistema de gestión de la SST (4.4)
auditar en la Liderazgo y participación de los trabajadores (5.1)
INTE/ISO
45001:2018
Política de la SST (5.2)

Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

(5.3)
Consulta y participación de los trabajadores (5.4)
Identificación de peligros y evaluación de los
riesgos y las oportunidades (6.1.2)
Determinación de los requisitos legales aplicables
y otros requisitos (6.1.3)
Planificación de acciones (6.1.4)
Requisitos
mínimos para
Objetivos de SST y planificación para lograrlos
(6.2) auditar en la
Recursos (7.1) INTE/ISO
Competencia (7.2) 45001:2018
Toma de conciencia (7.3)
 Comunicación (7.4)

Información documentada (7.5)

Requisitos mínimos Eliminar peligros y reducir los

riesgos para la SST (8.1.2)
para auditar en la Gestión del cambio (8.1.3)
INTE/ISO Compras (8.1.4)
45001:2018
Contratistas (8.1.4.2)

Contratación externa (8.1.4.3)

 Preparación y respuesta ante emergencias
(8.2)

Requisitos Evaluación del cumplimiento (9.1.2)

mínimos para Auditoria interna (9.2)

auditar en la
Revisión por la dirección (9.3)
INTE/ISO
45001:2018 Incidentes, no conformidades, acciones
correctivas (10.2)
Mejora continua (10.3)
Procesos de CONSULTA Y IDENTIFICACIÓN DE EVALUACIÓN DE

la Norma
PARTICIPACIÓN DE PELIGROS RIESGOS PARA LA
LOS TRABAJADORES SST Y PARA EL SG SST

INTE/ISO
45001:2018
IDENTIFICACIÓN DE DETERMINACIÓN COMUNICACIÓN
OPORTUNIDADES DE REQUISITOS
PARA LA SST LEGALES
Procesos de
la Norma ELIMINAR PELIGROS Y
REDUCIR LOS
RIESGOS EN SST
GESTIÓN DEL
CAMBIO
COMPRAS CONTRATISTAS

INTE/ISO
45001:2018 PREPARACIÓN Y
RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
SEGUIMIENTO Y
EVALUACIÓN DEL
DESEMPEÑO
EVALUACIÓN DEL
CUMPLIMIENTO
INCIDENTES, NO
CONFORMIDADES Y
ACCIONES
CORRECTIVAS
¡Auditar!
 Comprensión de la organización y de su contexto
(4.1)

Capítulo 4: Comprensión de las necesidades y expectativas

de los trabajadores y de otras partes interesadas
Contexto de la (4.2)

organización Determinación del alcance del sistema de gestión

de la SST (4.3)

Sistema de gestión de la SST (4.4)

¿Qué revisar?
4.1. Comprensión
de la organización
y de su contexto
Ejemplo
4.2. Necesidades y expectativas de las
partes interesadas

Determinar las partes interesadas. Necesidades y expectativas: cuáles se

convierten en requisitos legales (EPP, póliza RT,
otros).
Ejemplo

Parte interesada Necesidad/expectativa Afectación

Trabajadores Regulación de la SST en planta Controles estrictos
Ministerio de Salud Actualización del PPRE Inversión de tiempo en la
actualización
…

* Pueden haber partes interesadas confidenciales.

 Debe incluir las actividades, productos
y servicios: bajo el control o influencia
de la organización que pueden tener
un impacto en el desempeño de la SST
4.3. Determinación
del alcance
Debe estar disponible como
información documentada.
Ejemplo
4.4. Sistema de
Gestión de la SST
Ejemplo
 Liderazgo y participación de los
trabajadores (5.1)
Política de la SST (5.2)
Capítulo 5:
Liderazgo Roles, responsabilidades y
autoridades en la organización (5.3)
Consulta y participación de los
trabajadores (5.4)
 5.1.
Liderazgo y
La alta dirección debe demostrar
liderazgo y compromiso con
respecto al SG SST.
Siempre dicen tenerlo…Pero
¿cómo lo garantizamos? compromiso

¿?
Ejemplos
5.2. Política
de la SST
Ejemplo
5.3. Roles, responsabilidades
y autoridades en la
organización
Ejemplo
Ejemplo
Se debe establecer, implementar y
mantener procesos para la consulta y
participación de los trabajadores
(todos los niveles, funciones aplicables, 5.4. Consulta y
participación
representantes).

Tomarlos en cuenta para el desarrollo,

de los
planificación, implementación,
evaluación del desempeño y acciones
trabajadores
para la mejora del SG SST.
5.4. Consulta y La organización debe Proporcionar el acceso oportuno

participación
proporcionar mecanismos, tiempo, a información clara, comprensible
formación y recursos necesarios. y pertinente al SG SST.

de los
trabajadores
Determinar y eliminar obstáculos
o barreras a la participación.

*Revisar Norma*
Ejemplo
Resolución de casos

No conformidad
Observación
Oportunidad de mejora
Redacción de hallazgos
Situación #2
Auditor Interno
INTE/ISO
45001:2018
Resumen día 2
y consultas
 Ejemplo de Ejemplo de apoyo
planificación (apartado (apartado 7 de la
6 de la Norma) y Norma) y cómo
cómo auditarlo auditarlo

Agenda Día 3
Ejemplo de operación
(apartado 8 de la
Norma) y cómo
auditarlo
Generalidades (6.1.1)

Identificación de peligros y evaluación de

los riesgos y las oportunidades (6.1.2)
Determinación de los requisitos legales Capítulo 6.
aplicables y otros requisitos (6.1.3)
Planificación
Planificación de acciones (6.1.4)

Objetivos de SST y planificación para

lograrlos (6.2)
6.1. Acciones CONSIDERAR: DETERMINAR RIESGOS Y ASEGURAR QUE EL SG SST

para tratar
CONTEXTO (4.1.), PARTES OPORTUNIDADES LOGRE LOS RESULTADOS
INTERESADAS (4.2) Y PREVISTOS
ALCANCE (4.3)

riesgos y
oportunidades
PREVENIR O REDUCIR LOGRAR LA MEJORA
LOS EFECTOS NO
DESEADOS
 Tener en cuenta: peligros,
riesgos para la SST,
6.1. Acciones oportunidades para la SST y
para tratar los requisitos legales

riesgos y
oportunidades Determinar y evaluar cambios
en la organización, los
procesos y el sistema de
gestión

Cambios planificados, permanentes o temporales: la evaluación

debe llevarse a cabo antes de su implementación
 6.1.2.1 y 6.1.2.2

6.1.2. Identificación
de peligros y
Mantener procesos de
identificación continua y
proactiva de peligros

evaluación de
riesgos y Evaluar los riesgos para la
SST

oportunidades
Metodologías y criterios:
información documentada
6.1.2.3. Evaluación de oportunidades
para la SST y otras para el SG SST

Oportunidades para la SST Adaptar el trabajo, Oportunidades de eliminar Otras oportunidades para
que permitan mejorar el organización del trabajo y el los peligros y reducir los mejorar la SST
desempeño de la SST ambiente a los trabajadores riesgos para la SST
Ejemplo
 DETERMINAR Y TENER ACCESO A DETERMINAR CÓMO ESTOS TENER EN CUENTA LOS
LOS REQUISITOS LEGALES REQUISITOS APLICAN A LA REQUISITOS A LA HORA DE
ACTUALIZADOS ORGANIZACIÓN Y QUÉ MEJORAR DE MANERA
NECESITA COMUNICARSE CONTINUA EL SG SST

6.1.3. Determinación de los

requisitos legales y otros requisitos
Ejemplo
 01 02 03
Acciones para: abordar Integrar e implementar las Evaluar la eficacia de las
riesgos y oportunidades, acciones en los procesos acciones
abordar requisitos legales, del SG SST
preparar y responder ante
situaciones de emergencia

6.1.4. Planificación de
acciones
Ejemplo: Matriz actualizada
6.2.1. Objetivos de la
SST
Ejemplo
6.2.2. Planificación de acciones
para cumplir objetivos
Recursos (7.1)

Competencia (7.2)

Toma de conciencia (7.3) Capítulo 7.

Apoyo
Comunicación (7.4)

Información documentada (7.5)

7.1. Recursos
Ejemplo
7.2. Competencia

Determinar Asegurar que los Tomar acciones

competencias trabajadores sean (formación) para
necesarias (perfil de competentes: capacidad adquirir y mantener la
puesto) para identificar peligros competencia necesaria

Conservar la
Evaluar la eficacia de información
las acciones tomadas documentada como
evidencia
Ejemplos: perfil de puestos, registros de
formación, matriz de competencias.
7.3. Toma de
conciencia

Ejemplos: ¿?
7.4. Comunicación

Comunicación interna y ¿Qué? ¿Cuándo? ¿A quién?

externa pertinentes al SG SST ¿Cómo?
Ejemplo:
Ejemplo:
Ejemplo:
7.5. Información documentada
Resolución
de casos
 Eliminar peligros y reducir los
riesgos para la SST (8.1.2)
Gestión del cambio (8.1.3)

Capítulo 8. Compras (8.1.4)

Operación Contratistas (8.1.4.2)

Contratación externa (8.1.4.3)

Preparación y atención de
emergencias (8.2))
Planificación y controles de los procesos (controles operacionales)
para aumentar la SST

Procedimientos seguros de trabajo

Competencia de los trabajadores

Programas de inspección
8.1.1.
Mantenimiento preventivo o predictivo Generalidades
Especificaciones para la compra de bienes y servicios

Requisitos legales

Instrucciones del fabricante

 Adaptar el trabajo a los trabajadores

Inducción de nuevos trabajadores

8.1.1.
Generalidades Definición/redefinición de procesos y
ambientes de trabajo

Uso de la ergonomía para

diseños/rediseños de puestos de trabajo
8.1.2. Eliminar peligros y reducir los
riesgos

Aplicación de
controles Eliminación Sustitución
operacionales

Controles de Controles
EPP
ingeniería administrativos
8.1.3. Gestión del cambio

Nuevos productos, servicios Cambios en los requisitos Cambios en el conocimiento Desarrollos en

y procesos o cambios de legales y otros requisitos o la información sobre conocimiento y tecnología
estos peligros y riesgos de la SST
8.1.4.1. Compras-generalidades

Los equipos y materiales deben entregarse de Comunicación de requisitos de uso,

acuerdo con las especificaciones y asegurarse precaución y otras medidas
que funcionan como estaba previsto
 ACTIVIDADES Y OPERACIONES REGISTROS DE DESEMPEÑO DE LA

8.1.4.2.
QUE IMPACTEN EN LA SST
ORGANIZACIÓN, LOS
TRABAJADORES Y/O PARTES
INTERESADAS

Contratistas

CALIFICACIÓN, EXPERIENCIA Y RECURSOS, EQUIPOS Y

CRITERIOS DE COMPETENCIA DE PREPARACIÓN DEL TRABAJO
LOS TRABAJADORES
8.1.4.3.
Contratación
externa
8.2. Preparación
y respuesta ante
emergencias
Resolución de casos
Caso #1
Caso #2
Caso #3
Caso #4
Caso #5
Auditor Interno
INTE/ISO
45001:2018
Resumen día 3
y consultas
 Ejemplo de evaluación del
Ejemplo de mejora
desempeño (apartado 9
(apartado 10 de la
de la Norma) y cómo
Norma) y cómo auditarlo
auditarlo

Agenda Día 4 Preparación y distribución

del informe de auditoría
Finalización y reunión de
cierre de la auditoría

Actividades de
seguimiento de la Evaluación final (examen)
auditoría
 Generalidades (9.1.1)

Capítulo 9: Evaluación del cumplimiento (9.1.2)

Evaluación del
Auditoria interna (9.2)
desempeño
Revisión por la dirección (9.3)
9.1.1. Generalidades y
9.1.2. Evaluación del cumplimiento

Se debe brindar
Mantenimiento, Quejas de salud en el
seguimiento, medir y Incidentes
calibración de equipos trabajo
analizar

Eficacia de los
controles
operacionales y Requisitos legales Reglamentos Muchos otros
ejercicios de
emergencia
 DEFINIR CRITERIOS Y SELECCIONAR EL EQUIPO INFORMAR A LOS

9.2. Auditoría
ALCANCE AUDITOR DIRECTIVOS SOBRE LOS
RESULTADOS

interna

TOMAR ACCIONES PARA CONSERVAR

ABORDAR LAS NO INFORMACIÓN
CONFORMIDADES DOCUMENTADA COMO
EVIDENCIA DEL PROGRAMA
DE AUDITORÍA
 Conveniencia

9.3. Revisión
por la Adecuación
dirección

Eficacia
 Hacer lista de chequeo

Estado de las acciones de las revisiones por las

9.3. Revisión
direcciones previas

por la Cambios en las cuestiones externas e internas que

afecten al SG SST

dirección
Cumplimiento de la Política SST y objetivos SST

Desempeño de la SST: recursos, comunicaciones y

oportunidades de mejora continua
 Generalidades (10.1)

Capítulo 10. Incidentes, no conformidades,

Mejora acciones correctivas (10.2)

Mejora continua (10.3)

10.1. Generalidades
 Tomar
acciones
para
controlar y
corregir

10.2.
Incidentes, no
conformidades
y acciones
correctivas
10.3. Mejora Nueva tecnología Buenas prácticas,
internas y externas
Sugerencias y
recomendaciones de
partes interesadas
Nuevos
conocimientos sobre
SST

continua
Materiales nuevos o Cambios en las Mejor desempeño
mejorados, pueden competencias de los con menos recursos
ser actividades trabajadores
Preparación e informe de auditoría
Detalle de la No Conformidad

MAGNITUD DESCRIPCIÓN EVIDENCIA CRITERIO

OBJETIVA
 ¿Está completo el borrador?

¿Declara con precisión los hechos?

Detalle de la No
Conformidad
¿Es fácil de entender?

¿Se entiende el problema para tomar

acciones correctivas eficaces?
Evitar en la No Conformidad

Hay que…
Se debe…
Considero adecuado…
No está suficientemente documentado…
Se considera insuficiente…
Ejemplo redacción
 Hallazgos frente a la

Preparación evidencia objetiva

de las
Acordar las conclusiones
de la auditoría

conclusiones Preparar
recomendaciones
de auditoría Comentar el seguimiento
de la auditoría
Conclusiones de auditoría

GRADO DE CONFORMIDAD IMPLEMENTACIÓN, CAPACIDAD DEL PROCESOS LOGRO DE LOS OBJETIVOS POSIBLES CAUSAS RAÍZ DE
Y RECONOCIMIENTO DE MANTENIMIENTO Y DE REVISIÓN POR LA DE LA AUDITORÍA LOS HALLAZGOS
LAS FORTALEZAS DEL SG MEJORAS EFICACES DEL SG DIRECCIÓN
SST SST
 Puntual

Concisa

Reunión de
Informe escrito

Hallazgos pre-discutidos
cierre Recién terminada la auditoría

Referencia al muestreo

Referencia al tratamiento de hallazgos

 Personal auditado

Equipo auditor

Reunión de Alta dirección

cierre Personal de los procesos auditados

Oportunidad de evacuar dudas

Agradecimiento
Actividades de seguimiento

Determinar e iniciar las Definir responsables y plazos

acciones correctivas

Una No Conformidad se cierra con una acción correctiva EFICAZ

Examen de evaluación
Instrucciones
Asocie los conceptos
Asocie los conceptos
Caso #1
Caso #2
Caso #3
Caso #4
Caso #5
Caso #6
Caso #7
Caso #8
Caso #9
Caso #10
Caso #11
Caso #12
¡Felicidades auditores!