Modulo III Plan Del SGI

Inducción al SGI de CESEL S.A.
Procedimientos Generales
SGI CESEL S.A.
Manual del SGI
CSGI-P-01 Control de Documentos y Registros del SGI
CSGI-P-03 Comunicación, participación y consulta con los Involucrados
CSGI-P-04 Atención a los involucrados
CSGI-P-07 Revisión por la Dirección
CSGI-P-08 Administración y Desarrollo del Servicio
CSGI-P-09 Gestión de Propuestas
CSGI-P-10 Revisión, Verificación del Servicio
CSGI-P-14 Organización de la Documentación
CSGI-P-15 Control de Dispositivos de Medicción
CSGI-P-16 Auditoria Interna
CSGI-P-18 No conformidad
CSGI-P-19 Seguimiento, Medición y Análisis de Datos
CSGI-P-20 Mejora Continua
CSGI-P-21 Investigación de Incidentes, Acción Preventiva/ Correctiva
CSGI-P-22 Iper
CSGI-P-23 Requisitos Legales
CSGI-P-24 Preparación y respuesta ante emergencias
Manual del SGI
Manual del SGI - Objetivos
Demostrar que la Empresa tiene la capacidad para
suministrar sus servicios: cumpliendo los requisitos del cliente
y reglamentos aplicables.
Satisfacer las necesidades de nuestros clientes, tomando en
cuenta, en lo que sea pertinente, las opiniones de otros
Involucrados; en los temas de: Calidad; Medio ambiente;
Seguridad y Salud en el Trabajo.
Mejorar continuamente la eficacia del SGI mediante los
requisitos especificados por las normas ISO 9001, ISO 14001,
OHSAS 18001.
Alcanzar un nivel de desempeño seguro de sus procesos,
controlando el impacto de sus actividades y servicios sobre el
ambiente, trabajadores, y demás involucrados.
Alcance del SGI
Gerencia de Proyectos de Ingeniería y

Construcción.
Estudios, Diseños y Desarrollo de Ingeniería
Supervisión de Obras
Manual del SGI - Indice
Calidad SGI
Objeto y Campo de Aplicación Objeto y campo de aplicación
Objetivo Objetivo
Campo de Aplicación Campo de Aplicación
Exclusiones Exclusiones
Referencias Normativas Referencias normativas
Términos y Definiciones Términos y definiciones
Sistema de Gestión de la Calidad Sistema de gestión Integrado
Requisitos Generales Requisitos Generales
Requisitos de la Documentación Requisitos de la Documentación
Responsabilidad de la Dirección Responsabilidad de la dirección
Compromiso de la Dirección Compromiso de la Dirección
Enfoque al Cliente Enfoque a los Involucrados
Política de la Calidad Política del SGI
Planificación Planificación
Responsabilidad, Autoridad y Responsabilidad, Autoridad y
Comunicación Comunicación
Revisión por la Dirección Revisión por la Dirección
Calidad SGI
Gestión de los Recursos Gestión de los recursos
Provisión de Recursos Provisión de Recursos
Recursos Humanos Recursos Humanos
Infraestructura Infraestructura
Ambiente de Trabajo Ambiente de Trabajo
Realización del Servicio Realización del servicio
Planificación de la Realización del Planificación de la Realización del
Servicio Servicio
Procesos relacionados con el Cliente Procesos Relacionados con los
Diseño y Desarrollo del Servicio involucrados
Compras Diseño y Desarrollo del Servicio
Prestación del Servicio Compras
Control de los Dispositivos de Prestación del Servicio
Seguimiento y Medición Control de los Dispositivos de
Seguimiento y Medición
Preparación y Respuesta ante
Emergencias.
Calidad SGI
Medición, Análisis y Mejora Medición, análisis y mejora
Generalidades Generalidades
Seguimiento y Medición Seguimiento y Medición
Control del Servicio No Conforme Control del Servicio No Conforme
Análisis de Datos Análisis de Datos
Número de Páginas: 40 Número de Páginas: 33
CSGI-P-01 Control
Documentos, Datos y
Registros del SGI
OBJETIVO
Establecer el sistema para el desarrollo y control de los Documentos y

Datos del Sistema de Gestión Integrado con el fin de garantizar el
empleo sólo de aquellos que están vigentes, evitar la ocurrencia de
no conformidades ocasionadas por el uso de documentos obsoletos y
preservar la información relevante para el funcionamiento de los
Sistemas de Gestión.
ALCANCE
Aplica a los siguientes Documentos de los Sistemas de Gestión: Manual
del Sistema Integrado, Procedimientos, Instrucciones, Planes de Calidad,
Matriz de Identificación de Peligros/Aspectos Ambientales y Evaluación de
Riesgos/Impactos Ambientales, Especificaciones Técnicas sobre
Materiales y Suministros, Guías, Formularios y otros documentos de
procedencia externa necesarios para el planeamiento y operación del SGI
de de CESEL y del Laboratorio Geotécnico y de Concreto.
También es aplicable a la información necesaria sobre datos de los
proveedores y clientes, como proveedores calificados por tipo de material
y suministro adquirido.
Incluye las actividades de elaboración, revisión, aprobación, distribución,
actualización, acceso, protección y disposición de la información, retiro de
los documentos del SGI y control del uso de los documentos obsoletos.
Control de Documentos del Sistema de
Gestión
Gerente de Área RD
Solicitante Jefe de Área (Representante de la Comité del SGI
Jefe de proyecto Dirección)
Inicio
Fin
Identifica Creación
o modificación de Comunica
Documento Interno
Si
Evaluación de Modificación Rechaza
o Creación de Documento Revisión y Aprobación
Observación No
aprobación del del OK?
es?
Acepta documento Documento
Ok? Comunica Acepta

Rechaza
Edición y Control del
Fin documento
Elaboración o
modificación del Lista Maestra
Documento CSGI-P-01-F1
Control de Cambios de los
documentos
Comunica Cambios Lista Distribución

CSGI-P-01-F2
Cuelga Documento en
la Red
Remplaza Documentos
Fin
Este formulario se mantiene igual que en el SGC
Distribución de Documentos
Este formulario se
mantiene igual que en el
SGC
Control de Registros
Gerente de Área
Responsable Jefe de Área RD Biblioteca
Jefe de Proyecto
Inicio
Identificación del
Formulario
Almacenamiento del
Registro Traslado de Doc
CSGI-P-01-F3
Protección del
Registro
Recuperación del
Tiempo de Retención Disposición
Registro
Fin
ALMACENAMIENTO DE
DOCUMENTOS DEL SGI
Este formulario se mantiene

igual que en el SGI
Control de Documentos Externos
Biblioteca
Inicio
Verifica Vigencia del

Documento
Comunica Cambios
Distribuye el
documento externo
Remplaza
Documentos
Fin
CSGI-P-08: ADMINISTRACIÓN
Y
DESARROLLO DEL SERVICIO

TALLER DE SGI
Estudio Plan de Manejo
Ambiental de las Operaciones
de Embalse y Desembalse lago
Chinchaycocha.
Gerente Sistema de Gestión y El personal
Jefe de Proyecto o la persona que él Designe.
General Control de Proyectos del Servicio
Inicio Servicio
Inicio Reuniones de
Organización
Firma del
Contrato
Elabora Registro de Información
Presupuesto General del Servicio
Elaboración
Define Revisa el Conforma Designa Los

Plan SGI
Realiza Lista Descripción de

Procedimientos alcance del Grupos de profesionales de la
de Entregables Actividades
e Instrucciones Servicio Trabajo revisión y verificación
Programación del
Elabora Establece Procedimientos, Elabora Cronograma Comunica información

desarrollo del
Cronograma de Términos de Referencia o de Asignación de Necesaria a

servicio
Trabajo especificaciones técnicas Recursos y Materiales especialistas
Identificación de Peligros,
Control del Plan
Aspectos y evalúa riesgos
del SGI
e impactos
Control del Servicio
Control del Verifica Cumplimiento

Formalización Control del Contrato
Cronograma de de los controles
de Acuerdos del Servicio.
Avance operacionales
Proporciona Información Control de Cambios del

Control de No
Actualizada a los Servicio (Costo, Tiempo,
Conformidad
Interesados Alcance, Calidad).
Docume
Control
ntación
Control de la
Documentación
Servicio
Externo
Control
Evalúa Contratación
de Servicios Externos
Involucra
Relación
Cumplimiento del Cumplimiento del

Con
dos
Manual de Relaciones Procedimiento de envio y

con los Involucrados recepcion de informacion
Elaborá Expediente de
Liquidación del Servición
Requerimiento Si Elabora Expediente

Liquidación del Contrato
del Contrato? según contrato.
del Servicio
No Realiza Lecciones
Elabora Informe Final Aprendidas
Interno de Liquidacion Solicita al Cliente
del Servicio. Certificados de Conformidad
y Calidad del Servicio.
Inicio
Elaboración del plan del SGI
CSGI-P-07-F1 Acta de
Reunión
Motivo
¿Quién lo Realiza?
Participantes
Asuntos tratados
Los acuerdos de las

reuniones que ameriten
actas se registran en el
formulario CSGI-P-07-F1
CSGI-P-07-F1 Acta de
Reunión
¿Qué se Acordó?
Acuerdos
¿Quién lo Realiza?
Proxima Reunión ¿Para cuando?
Datos del Redactor

056300
10 a.m. 27/12/05
Cesel Cesel
“Estudio Plan de Manejo Ambiental de las Operaciones de
Embalse y Desembalse del Lago Chinchaycocha” 01
Reunión Inicial de Coordinación.
Luís Horna Dias ELP
Guillermo Romero ELP
Laura Charapaqui ELP
Cesar Moreno F. Cesel
Carlos Serpa S. Cesel
Luís Moreno F. Cesel.

01 Planificación del servicio (Cronograma) Cesel
Necesidades y Expectativas
02 Topografía de Desfogué, Río San Juan. Cesel
Sedimento contaminantes.
03 Batimetría ELP
056300
10 a.m. 27/12/05
Cesel
“Estudio Plan de Manejo Ambiental de las Operaciones de 01

Embalse y Desembalse del Lago Chinchaycocha”
01 Evaluación Alternativa propuesta por sector minero para

descontaminar y en base a la actual normativa legal CTI En Adelante
( Pasivos Ambientales)
02 Determinación del área de contaminación. Determinación

del área inundable para compensación. Evaluar los TP Desarrollo
efectos del Dragado en lago.
CSGI-P-08:
ADMINISTRACIÓN Y 1
DESARROLLO DEL
SERVICIO
Se deberá registrar en lo
posible la información 2
general del servicio.
CSGI-P-08-F1
Información General
del Servicio
3
CSGI-P-08:
ADMINISTRACIÓN Y
DESARROLLO DEL
SERVICIO
Elaboración del plan de calidad

4
CSGI-P-08-F1
Información General
del Servicio
5
30/11/05
K.R.A.
1 C.M.F. 30/11/05
Embalse y Desembalse del Lago Chinchaycocha” 01
“ESTUDIO PLAN DE MANEJO AMBIENTAL DE LAS
OPERACIONES DE EMBALSE Y DESEMBALSE LAGO
CHINCHAYCOCHA”
056300 Departamento de Junín y Cerro de
Pasco
ELECTROPERÚ S.A.
Prolongación Av. Pedro Miotta N°421, Distrito de

San Juan de Miraflores, Lima 29.
X
Público N°CP-007-2005- ELECTROPERÚ

(Primera Convocatoria)
121421 29 de Noviembre del 2005
2
S/. 578 456,62 incluye IGV.
570 días naturales.
Pago Requisito %Monto

1 Presentación de primer informe a los 30 días naturales 15%
2 Presentación del segundo informe a los 180 días naturales 25%
3 Presentación del tercer informe a los 360 días naturales 25%
4 Presentación del borrador de informe a los 540 días naturales 25%
5 Presentación de informe final a los 30 días naturales de aprobado
el borrador informe final 10%
12 de Diciembre del 2005

Junio 2007
Ing. Luis Moreno

X
3
El Comité Especial de Electroperu otorgo a CESEL la buena pro para la elaboración del Estudio de Plan de
Manejo Ambiental de las Operaciones de Embalse y Desembalse del Lago Chinchaycocha.
Los Problemas ambientales que afectan al Lago Chinchaycocha llevaron a la necesidad de conformar la
Comisión Multisectorial Descentralizada, encargada de desarrollar un Plan de Manejo Ambiental Sostenible
para la Cuenca del Chinchaycocha, Plan que involucra a diversos sectores y que contempla, el desarrollo de
6 Programas y 7 Sub-Programas, siendo uno de ellos el Programa de Manejo de las Operaciones de Embalse
y Desembalse del Lago.
Esta ubicado entre los departamentos de Junín y Pasco, en la meseta denominada Bombón a unos
4082m.s.n.m
4 Identificar y caracterizar el área de influencia de la operación de embalse y desembalse del lago

Chinchaycocha, considerando los aspectos ambientales y socioeconómicos.
Realizar las identificación, evaluación y valorización de los impactos ambientales y
socioeconómicos existentes y potenciales, en el lago Chinchaycocha y su zona de influencia, como
consecuencia de las mencionadas operaciones.
Determinar las medidas de mitigación, prevención, control y/o rehabilitación para los impactos
identificados. Lograr la conservación del medio ambiente en armonía con el desarrollo de las
operaciones de embalse y desembalse del lago con fines hidroeléctricos, agropecuarios, turísticos y
otros.
Descripción de Operaciones e Infraestructura existente

Determinación del Área de Influencia
Elaboración de la Línea Base Ambiental Participativa
Identificación, Evaluación, Análisis y Valorización de Impactos
Ambientales.
5
x
x
x
1
CC-P-08: ADMINISTRACIÓN
Y DESARROLLO DEL
SERVICIO
CSGI-P-08-F1
ANEXO 2
Aquí se marcan los

procedimientos e
instrucciones
aplicadas al servicio
3
CC-P-08: ADMINISTRACIÓN
Y DESARROLLO DEL
SERVICIO
CSGI-P-08-F1
ANEXO
4
5
K.R.A. 30/11/05
1
C.M.F. 30/11/05
Estudio Plan de Manejo Ambiental de las Operaciones de Embalse y
Desembalse del Lago Chinchaycocha 01
x x
x x
x x
x x
x x
2
x x
x x
x x
x x
x x
x
x x
x
x x
x
x
3
x
x
x
x
4
5
CSGI-P-08:
ADMINISTRACIÓN Y
DESARROLLO DEL
SERVICIO
CSGI-P-08-F2
Revisión de requerimientos
Contractuales
Se registran:
Las discrepancias entre los
términos de referencia y la
propuesta.
Cuando se tengan
requerimientos contractuales
previstas en las adendas.
CSGI-P-08:
ADMINISTRACIÓN Y
DESARROLLO DEL
SERVICIO
Organización del servicio
CSGI-P-08-F3
Personal profesional del
servicio.
Se registra:
Nombre de los profesionales
Cargo que desempeña
Iniciales.
Se elabora a partir de la
propuesta, modificandolo o
actualizandolo en coordinación
con el cliente si es necesario.
30/11/05
K.R.A.
C.M.F. 30/11/05
Estudio Plan de Manejo Ambiental de las Operaciones de
Embalse y Desembalse del Lago Chinchaycocha 01
Ing. Jefe de Estudio Ing. Luis Moreno Figueroa LMF
Gestión de Recursos Hídricos Ing. César Moreno Figueroa CMF
Simu. Oper. Hidroenergéticas Ing. José Zorilla Acosta JZA
Ing. Especialista en Presas Ing. Virgilio Dávila Dávila VDD
Ing. Hidrogeólogo Ing. Juan Sayán Miranda JSM
Ing. Geotecnista Ing. Hugo Alfredo Carrillo G. HCG
Especialista en Medio Ambiente Ing. Ulises Centurión Vásquez UCV
Biólogo Blgo. Iris Samanez Valer ISV
Sociólogo Soc. Max Meneses Rivas MMR
Abogado – Temas Ambientales Dr. Luis Ricardo Gandolfo LRG
Arqueóloga Arqga. Lic. Ada Medina M. AMM
Ing. Agrónomo Ing. Alejandro Goytendía F. AGF
Ing. Zootecnista Ing. Víctor Hidalgo Lozano VHL

CSGI-P-08:
ADMINISTRACIÓN Y
DESARROLLO DEL
SERVICIO
Revisiones y verificaciones
CSGI-P-08-F5
Plan de revisión y
Verificación del servicio.
Se designa al inicio del

proyecto los profesionales que
realicen las revisiones y
verificaciones y actividades del
proyecto.
La revisión y verificación se
deben realizar según lo
establecido en el procedimiento
CSGI-P-10
30/11/05
K.R.A.
30/11/05
C.M.F.
01
Primer Informe:
Organización del Servicio
CMF LMF
Segundo Informe: Avance
de Puntos III, IV y V
CMF LMF
Tercer Informe: Avance
de Puntos VI, VII y VIII
CMF LMF
Borrador de Informe Final CMF LMF
Informe Final CMF LMF

Informes mensuales de
Monitoreos JCQ CMF
CSGI-P-08:
ADMINISTRACIÓN Y
DESARROLLO DEL
SERVICIO
CSGI-P-08-F8
Relación de documentos
entregables.
Se registran:
La descomposición del
trabajo en sus actividades
principales.
La actualización de la
relación de los documentos
entregables elaborado en la
propuesta.
05-63-00
K.R.A.
L.M.F.
27/12/05
Estudio Plan de Manejo Ambiental de las Operaciones de Embalse y Desembalse del Lago Chinchaycocha
I
I PRINCIPALES ENTREGABLES
Primer Informe: Organización del
CSL-056300-IT-11-01 Servicio 10.02.06 10.02.06 28.03.06
Segundo Informe: Avance de
CSL-056300-IT-11-02 Puntos III, IV y V de los TDR 10.07.06 10.07.06
Tercer Informe: Avance de
CSL-056300-IT-11-03 Puntos VI, VII y VIII de los TDR 06.01.07 05.01.07 02.03.07
"Borrador de Informe Final 100% del
CSL-056300-IT-11-04 Plan de Manejo Ambiental " 05.07.07
Informe Final: Plan de Manejo
CSL-056300-IT-11-05 Ambiental de las Operaciones de 04.08.07
Embalse y Desembalse del Lago
Chinchaycocha
II MAPAS Y PLANOS
CSL-056300-SIG-01 Mapa de Ubicación 10.02.06 10.02.06 28.03.06
CSL-056300-SIG-02 Mapa Base 10.02.06 10.02.06
CSL-056300-SIG-03 Mapa de Áreas de Influencia 10.07.06 10.07.06
CSL-056300-SIG-04 Mapa Hidrográfico 10.07.06 10.07.06
CSL-056300-SIG-05 Mapa de Coberturas 10.07.06 06.01.07
CSL-056300-SIG-06 Mapa de Unid. Agrostológicas 06.01.07 06.01.07
CSL-056300-SIG-07 Mapa de Suelos 06.01.07 10.07.07
CSL-056300-SIG-08 Mapa de Comunidades Afectadas 10.07.06 10.02.06 28.03.06
CSL-056300 -1-GN-01 Reserva Nacional de Junín 10.02.06
05-63-00
K.R.A.
L.M.F.
27/12/05
“Estudio Plan de Manejo Ambiental de las Operaciones de Embalse y Desembalse del Lago Chinchaycocha”
I
II INFORMES DE MONITOREO
CSL-056300-IA-11-01 Reporte de Monitoreo Ambiental - Junio 28.07.06
CSL-056300-IA-11-02 Reporte de Monitoreo Ambiental - Julio 31.08.06
CSL-056300-IA-11-03 Reporte de Monitoreo Ambiental - Agosto 29.09.06
CSL-056300-IA-11-04 Reporte de Monitoreo Ambiental - Sep 30.10.06
CSL-056300-IA-11-05 Reporte de Monitoreo Ambiental - Oct 30.10.06

CSL-056300-IA-11-06 Reporte de Monitoreo Ambiental - Nov. 29.12.06
CSL-056300-IA-11-07 Reporte de Monitoreo Ambiental - Dic. 31.01.07
CSL-056300-IA-11-08 Reporte de Monitoreo Ambiental - Enero 28.02.07
CSL-056300-IA-11-09 Reporte de Monitoreo Ambiental - Feb. 30.03.07
CSL-056300-IA-11-10 Reporte de Monitoreo Ambiental - Marzo 30.04.07
CSL-056300-IA-11-11 Reporte de Monitoreo Ambiental - Abril 31.05.07
CSL-056300-IA-11-12 Reporte de Monitoreo Ambiental - Mayo 29.06.07
CSGI-P-08:
ADMINISTRACIÓN Y
DESARROLLO DEL
SERVICIO

1
CSGI-P-08-F4
Procedimiento para la
actividad
Se describe las actividades

requeridas.
Es formulario es opcional 2
K.R.A. 30/11/05
CSGI-P-01-1512B L.M.F. 30/11/05

Batimetría
01
Desarrollo de Trabajos Batimetría en el Lago Chinchaycocha para la determinación del

Volumen Util de almacenamiento del Lago
1
-La actividad se deberá llevar a cabo cuando el Lago presente los niveles máximos de
Almacenamiento de la temporada. Se recomienda al término de la época de Lluvias.
-Las áreas pantanosas o de escasa profundidad se registrarán en base a trabajos de topografía
(época seca) y trabajos de cálculo y estimación en base a imágenes satelitales y/o aerofotometría
-Determinar y Programar las líneas de recorrido en el lago.
-Se realiza el recorrido en bote, donde se instala una ecosonda que permite registrar
automáticamente en una PC, los niveles de profundidad de Lago.
-La ecosonda recibe la señal de un estación instalada en un nivel conocido, el que a su vez recibe
la señal satelital
-Se va elaborando el plano batimétrico con las profundidades registradas en las líneas de
recorrido.
-Se completa la información de las áreas no accesibles. Se deberán desarrollar trabajos de
estadística para las áreas cubiertas de Totorales.
Se calcula y determina el Volumen Util de Almacenamiento del Lago.
CSGI-P-08-F4
Procedimiento para la actividad
Reconocimiento del campo

Trabajos de Topografía
Instalación de Puntos Geodésicos
Reconocimiento Perimétrico del Lago
Estimación de volumen de almacenamiento en áreas pantanosas

o totorales en base a imágenes satelitales y/o aerofotometría y NR (No requiere)
2
cálculos estadísticos
Cronograma de
Trabajo
CSGI-P-08-F1 A
¿Qué es lo que ¿Cómo lo ¿Qué es lo que
voy hacer? voy hacer? quiere el cliente?
¿Cuánto tiempo ¿Quién lo ¿Cuándo lo
durará? va hacer? voy hacer?
Informes
Ejemplo
CSGI-P-08: ADMINISTRACIÓN Y DESARROLLO DEL SERVICIO
Programación del desarrollo del servicio
CSGI-P-08-F1 Anexo 2 CRONOGRAMA DE ASIGNACION DE RECURSOS HUMANOS
colocar fechas calendario
Nombre del Profesional
Se detallara la actividad y el tiempo de

duración de los requerimientos
DEBE DE SER ACTUALIZADO PERIODICAMENTE

Ejemplo
Programación del desarrollo del servicio
CSGI-P-08-F1 Anexo 3 CRONOGRAMA DE ASIGNACION DE
RECURSOS MATERIALES
colocar fechas calendario
Registro de los materiales
Se detallara la actividad y el tiempo de

duración de los requerimientos
DEBE DE SER ACTUALIZADO PERIODICAMENTE
CSGI-P-22-F1
Matriz de Iden Peligros,
Aspectos y eval. Riesgos
e impactos
CSGI-P-08:
ADMINISTRACIÓN Y
DESARROLLO DEL
SERVICIO
Elaboración del plan del
SGI
CSGI-P-08-F0
Control De Emisiones Del
Plan Del SGI
K.R.A 30/11/05
.
C.M.F 30/11/05

“ESTUDIO PLAN DE MANEJO AMBIENTAL DE LAS OPERACIONES

DE EMBALSE Y DESEMBALSE LAGO CHINCHAYCOCHA”
CSGI-P-08-F0 30/11/05
30/11/05
Control De
Emisiones Del Plan 30/11/05
Del SGI 30/11/05
30/11/05
30/11/05
05/05/06
30/11/05
CSGI-P-08:
ADMINISTRACIÓN Y
DESARROLLO DEL
SERVICIO
CSGI-P-08-F11
1
Registro de control de
Cambio
Se realiza uno Por

cada Cambio, y se
adjunta copia de la
documentación.
2
“Estudio Plan de Manejo Ambiental de las Operaciones de Embalse y
Desembalse del Lago Chinchaycocha” 1
ELECTROPERÚ S.A.
056300
12/06/06
“Estudio y ensayos Complementarios

para el embalse y desembalse del _____
lago chinchaycocha
60 dias
Agosto 2007
S/. 54963.47 incluye IGV S/. 633420.09 incluye IGV
_____ _____
---
2
---
---
CSGI-P-08: ADMINISTRACIÓN Y DESARROLLO
DEL SERVICIO
Control de servicios externos
CSGI-P-08-F6
Evaluación de
especialistas Externos.
Al inicio o durante el proyecto
Se debe establecer el alcance y las
limitaciones de los trabajos así como el
plazo de entrega.
La revisión de especialistas externos serán
según las instrucciones:
CSGI-I-01 Revisión de los servicios
externos.
X X X X X
CSGI-P-08:
ADMINISTRACIÓN Y
DESARROLLO DEL
SERVICIO
CSGI-P-08-F7
Lecciones Aprendidas
K.R.A. 05/05/06
L.M.F. 05/05/06
Los tramites que se han tenido que realizar para tener permiso de ingreso a
la reserva Junín, y la demora en la realización de los talleres para la
exposición del plan de trabajo a las comunidades campesinas del entorno,
han retrasado los trabajos de campo.
Las condiciones climáticas a gran altitud y de baja temperatura, afecta los
equipos, tales como las pantallas LSD (Como es de Cuarzo Liquido se
Congela).
Las alternativas de embalse y desembalse deben considerarse los aspectos

económicos, ecológicos y sociales. La participación de las comunidades en
los trabajos de campo y en la elaboración de las propuestas de alternativas,
es importante prever la toma de decisiones de la alternativa mas conveniente.
CSGI-P-08-F7
Lecciones Aprendidas
En todo estudio o proyecto que tenga afectaciones a las comunidades, debe

contarse con personal que permanentemente tenga contacto con las
comunidades campesinas, para canalizar sus opiniones y propuesta durante
el desarrollo del servicio.
CSGI-P-08:
ADMINISTRACIÓN Y
DESARROLLO DEL
SERVICIO
CSGI-P-08-F9
Certificado de
conformidad del servicio.
TALLER DE SGI
Ejercicios.
CASO 1
Después de algunos meses de iniciado el proyecto se ha tenido que cambiar y
agregar personal por diferentes motivos, la lista del personal entrante así como las
personas que continúan los trabajos de otras Ingenieros es la siguiente:
Nuevo Personal
Se incorpora al proyecto el Ing. Jimmy Canahuire Quispe con el cargo de Ing.
Ambiental (Fecha de ingreso 10/02/2006)
Se incorpora al proyecto el Ing. Víctor Cueva Herold con el cargo de Ing.
Economista Evaluador Ambiental. (Fecha de ingreso 23/03/2006)
Cambios de Personal
Ing. Especialista en presas, Ing. Virgilio Dávila se va a otro proyecto y entra el Ing.
José Silva, el 12 de junio del 2006.
Ing. Geotecnista, Ing. Hugo Carrillo sale del proyecto y entra el Ing. Hebert Sotelo.
el 12 de junio del 2006.
Actualizar el formato correspondiente y los que se encuentran relacionados a

dichos cambios.
CASO 2
ElectroPerú ha aceptado un adicional propuesto por CESEL, en donde se propone
colocar una mira en el lago, con la finalidad de que los pobladores puedan controlar
el nivel de agua en el lago.
La aprobación se realizo por medio de una carta de parte de nuestro cliente con Nº
015214 y con Numero de Orden de Cambio 121421-01, con fecha 22/05/07.
El costo de la instalación de la mira es de 1035.49 incluye IGV y el tiempo que se

demora en realizar dicha adicional es de 7 días útiles, los cuales no afectan el
plazo general del proyecto.
Personas: 1 chofer
3 Técnicos.
Equipos a utilizar: 1 Bote, 1 motor, GPS navegador.
Actualizar el formato correspondiente y los que se encuentran relacionados a

dichos cambios.
30/11/05
K.R.A.
C.M.F. 30/11/05
Estudio Plan de Manejo Ambiental de las Operaciones de
Embalse y Desembalse del Lago Chinchaycocha 01
Ing. Especialista en Presa 12/06/06 Ing. Virgilio Dávila Dávila VDD
Ing. Geotecnista 12/06/06 Ing. Hugo Alfredo Carrillo G. HCG

K.R.A 12/06/06
12/06/06
C.M.F.
“Estudio Plan de Manejo Ambiental de las Operaciones de Embalse
y Desembalse del Lago Chinchaycocha” 02

Ing. Especialista en Presas Ing. Jose Silva H. JSH
Ing. Geotecnista Ing. Herbert Sotelo. HS
Ing. Ambiental Ing. Jimmy Canahuire Quispe JCQ
Ing. Economista Evaluador Ambiental Ing. Víctor Cueva Herold VCH
K.R.A 30/11/05
.
C.M.F 30/11/05

“ESTUDIO PLAN DE MANEJO AMBIENTAL DE LAS OPERACIONES

DE EMBALSE Y DESEMBALSE LAGO CHINCHAYCOCHA”
CSGI-P-08-F0 30/11/05
30/11/05
Control De
Emisiones Del Plan 30/11/05 12/06/06
Del SGI 30/11/05
30/11/05
30/11/05
05/05/06
CASO 2
Desembalse del Lago Chinchaycocha” 1
ELECTROPERÚ S.A.
056300
22/05/06
“Colocar mira en el lago” _____
“ 7 dias”
___
S/. 3035.49 incluye IGV” S/. 581492.11 incluye IGV
_____ _____
CASO 2
---
---
---
CSGI-P-08: ADMINISTRACIÓN Y DESARROLLO
DEL SERVICIO
Registros
CSGI-P-08-F0 : Control de emisiones del plan de calidad
CSGI-P-08-F1 : Información General del Servicio
CSGI-P-08-F2 : Revisión de Requerimientos.
Contractuales
CSGI-P-08-F3 : Personal Profesional del Servicio
CSGI-P-08-F4 : Procedimientos del Servicio
CSGI-P-08-F5 : Plan de Revisión y Verificación
CSGI-P-08-F6 : Evaluación de Especialistas Externos
CSGI-P-08-F7 : Lecciones Aprendidas del Servicio
CSGI-P-08-F8 : Relación de Documentos Entregables
CSGI-P-08-F9 : Certificado de Conformidad
CSGI-P-08-F11: Registros Control de Cambios
CSGI-P-10 REVISIÓN,
VERIFICACIÓN
Y VALIDACIÓN DEL SERVICIO

Flujograma de Revisión y Verificación del
Servicio
REVISADO VERIFICADO
ELABORADO SECRETARIA INVOLUCRADO
(Especialista) (Jefe de Proyecto)
Inicio
Elaboración de
Documentación Fin
Revisión Check List Si

CSGI-P-10-F4
CSGI-P-10-F5 Cumple
Observaciones de Envio a Cliente o
Requisitos del
Rev. ó Veri Interna Involucrado
Levantamiento de CSGI-P-10-F1
cliente
Observaciones
No
Registra Si Existe No Realiza

Observaciones Observaciones Observaciones
Observaciones de
Rev. ó Veri Interna
CSGI-P-10-F1
Cambio de
Verificación
Versión
Check List
CSGI-P-10-F4
Levantamiento de CSGI-P-10-F5
Observaciones Observaciones de
Levantar Rev. ó Veri Interna
Observaciones CSGI-P-10-F1
Registrar
Observaciones Si
Registra Existe
LOB Observaciones Observaciones
CC-P-10-F2
Observaciones de
Rev. ó Veri Interna No
Archivar CSGI-P-10-F1
CSGI-P-10-F1
CSGI-P-10-F4
CSGI-P-10-F5
Realiza Caratula
CSGI-P-10-F3
Caratula de Control
CSGI-P-10-F3
Caratula de Control
CSGI-P-10-F3
CSGI-P-10: REVISIÓN,
VERIFICACIÓN Y
VALIDACIÓN DEL SERVICIO
CSGI-P-10-F4
Revisión y Verificación
de planos.
2
VERIFICACIÓN Y
CSGI-P-10-F4
3
de planos.
Ambiental
C.M.F. L.M.F. 08/02/06
1
2
Ambiental
C.M.F. L.M.F. 08/02/06
CSL-056300-1-AM-01 /
CSL-056300-1-AM-02 /
CSL-056300-1-AM-03 x Ver Formulario
3 CSL-056300-1-AM-04 x Ver Formulario
CSL-056300-1-AM-05 /
VERIFICACIÓN Y
CSGI-P-10-F5
de Documentos.
2
VERIFICACIÓN Y
CSGI-P-10-F5
3
de Documentos.
C.M.F. 08/02/06
L.M.F. 08/02/06
Desembalse del Lago Chinchaycocha”. 01
1
2
C.M.F. 08/02/06
L.M.F. 08/02/06
CSL-056300-IT-11-01 x Ver Formulario
Ing. Cesar Moreno

08 / 02 / 06
C.M.F. 08/02/06
L.M.F. 08/02/06
CSL-056300-IT-11-01 x x Ver Formulario
Ing. Cesar Moreno Ing. Luis Moreno

08 / 02 / 06 09 / 02 / 06
VERIFICACIÓN Y
Revisión de documentos
CSGI-P-10-F1
Relación de observaciones de
Revisión y Verificación interna.
Las revisiones deben

registrarse en caso se detecten
observaciones estas se
realizaran en el mismo
documento.
De corregirse un documento
debe someterse a una nueva
revisión para demostrar su
conformidad y el levantamiento
de observaciones.
056300
x --------
“Estudio Plan de Manejo Ambiental de las Operaciones de Embalse y Desembalse
del Lago Chinchaycocha” 08/02/06
C.M.F.
Primer Informe - Planos K.R.A. L.M.F.
CSL-056300-1-AM-03
La leyenda se encuentra
Completar la información de
incompleta K.R.A 09/02/06
la leyenda conforme al plano.
•En el membrete no se encuentra •Colocar el numero de Revisión

detallado el numero de revisión. que corresponda.
CSL-056300-1-AM-04 V.D.D
•Corregir Las observaciones •Levantar las observaciones 09/02/06
según las anotaciones en color según plano adjunto.
rojo.
•Corregir la segmentación de las •Segmentar las líneas de eje del
líneas de eje. perfil EML-04
V.D.D 09/02/06
•Corregir posición de las letras •Invertir la letra “B” del corte BB’
en lago.
056300
x --------
C.M.F.
Primer Informe - Planos K.R.A. L.M.F.
CSL-056300-1-AM-03 La leyenda se encuentra Completar la información de K.R.A 09/02/06

incompleta la leyenda con forme al plano.
•En el membrete no se encuentra •Colocar el numero de Revisión

CSL-056300-1-AM-04
detallado el numero de revisión. que corresponda.
•Corregir Las observaciones V.D.D
•Levantar las observaciones 09/02/06
según las anotaciones en color según plano adjunto.
rojo.
•Corregir la segmentación de las •Segmentar las lineas de eje del
líneas de eje. perfil EML-04 V.D.D 09/02/06
•Corregir posición de las letras •Invertir la letra “B” del corte BB’
en lago.
056300
x --------
C.M.F.
CSL-056300-11-IT-01: Plan de Trabajo K.R.A. L.M.F.
Revisar Cap XIII:

Cronogramas de Recursos Elaborar adecuadamente los M.M.R 09/02/06
CSL-056300-11-IT-01
Humanos y Equipos Cronogramas
•Corregir Fichas Técnicas:

•Línea Base: Topografía y •Especificar Equipos
Batimetría Especificar periodo de Tiempo y L.D.D
Principales Actividades 09/02/06
•Identificación de Impactos
Ambientales.
•Corregir: Cap V Línea Base

•Incluir Periodo de
Ambiental Participativa L.D.D 09/02/06
Coordinaciones Iniciales
056300
x --------
C.M.F.
CSL-056300-11-IT-01: Plan de Trabajo K.R.A. L.M.F.
Añadir un último acápite:2.5 M.M.R 09/02/06

CSL-056300-11-IT-01 Incorporar.
Recomendaciones
•Corregir según anotaciones en

Corregir ortografia y gramática documento. L.D.D
09/02/06
VERIFICACIÓN Y
CSGI-P-10-F2
Hoja la Levantamiento de
observaciones
Las observaciones del cliente

son registradas.
Se hará el seguimiento del
mismo hasta lograr las
observaciones del cliente y lograr
la aprobación del servicio.
056300
CLS-056300-LOB-11-003 --------
23/02/06
del Lago Chinchaycocha”
CLS-056300-IT-1-003
P-180-2007 K.R.A. C.M.F.
Observación Nº 7 Añadir
1 Presentar como se efectuará la optimización Responsables: C. Moreno, V. Cueva, J.
de los embalses de la cuenca del Mantaro. Zorrilla
Observación Nº 8 Incorporar con datos de muestreo de zonas
-Identificar pasivos de la operación de dragado de relave, datos calidad del agua
2 -Cantidad y calidad del material de dragado
-Áreas disposición Responsables: C. Moreno, R. Farfán, K.
Evaluar la alternativa Rodríguez
Observación Nº 10
Incorporar
Mejorar la descripción climática. Incorporar los
3 Responsables: J. Canahuire
datos de los monitoreos meteorológicos, y
señalar características microclimáticas del
Lago.
Observación Nº 11 Hacer referencia y presentar el mapa
Identificar puntos de monitoreo de calidad de correspondiente
4
agua (Mapa de ubicación) Responsables: R. Farfán, J. Canahuire
VERIFICACIÓN Y
VALIDACIÓN DEL
1
SERVICIO
CSGI-P-10-F3
Carátula de Control
Los documentos técnicos

irán acompañados de esta
carátula.
Se indica los responsables
de la revisión, verificación así
como la descripción del
cambio u otra información
importante. 2
Las paginas que se
cambian o que se adicionan
se describen en el campo
“Descripción del cambio”.
056300
Estudio Básico de Ingeniera A
CLS-052900-11-IT-01-Rev A 135
1 Medio Ambiente

“Plan de Trabajo”
A 10/02/06 KRA CMF LMF
2
056300
Estudio Basico de Ingeniera B
CLS-052900-11-IT-01-Rev B 140
1 Medio Ambiente

“Plan de Trabajo”
A 10/02/06 KRA CMF LMF Emitida para Revisión
2 B 28/03/06 KRA CMF LMF Emitida para entrega al

Cliente.
CSGI-P-10 REVISIÓN, VERIFICACIÓN Y
CONTROL DE CAMBIOS :
Son producto de observaciones y requerimientos
surgidos durante las reuniones con el cliente o
cuando el cliente realiza las validaciones.
PrimeraEmisión Rev. A
Cambios del Cliente: Rev. B,
Rev. C,
Rev. D, …
Aprobación del Cliente: Rev. 0
Rev.1….
Nota 1: Esto obedecerá a cambios originados luego de la entrega de la
ultima revisión.
Nota 2: Los cambios a los planos posteriores a la revisión cero se
identificaran marcandose con “nubes”.
Formularios (CSGI- P- 10- F1)
Check list (SP-I-26)
Revisión de Planos (CSGI-P-10-F4)
Revisión de Documentos (CSGI-P-10-F5)

Registros
CSGI-P-10-F1 : Revisión y Verificación Interna

CSGI-P-10-F2 : Levantamiento de Observaciones
CSGI-P-10-F3 : Carátula de Control
CSGI-P-10-F4 : Revisión de Planos
CSGI-P-10-F5 : Revisión de Documentos
CSGI-P-14: ORGANIZACIÓN DE LA
DOCUMENTACIÓN DEL SERVICIO

Control de la documentación.
INVOLUCRADOS
RECEPCIÓN SECRETARIA DESTINATARIO
(Remitente)
Realiza y envía Recepción de Recepción de Registra

Inicio
Documento Documento Documento Documento
Toma Requiere No
Registro Ingreso
conocimiento Respuesta
RECEPCIÓN y RESPUESTA DE DOCUMENTOS
Documentos
Distribución de CSGI-P-14-F2
Documento Difunde Si
Documento al
Trazabilidad del
Documento Destinatario
CSGI-P-14-F3
Registra Redacta
Documento Documento
Registro Ingreso
Documentos
CSGI-P-14-F2
Recepción de
Si
Documento Informe CSGI-P-14-F5
Redacta HTD
Técnico? Hoja Transmisión
Documentos (HTD)
Fin No
Registra en el
Control del HTD CSGI-P-14-F6
Hoja de Emisión
de Documentos.
Envía Documento
Archivo de
Documento
Fin
Toma
RECEPCIÓN DE
Inicio Imprime Correo

conocimiento y
Importante
CORREOS
difunde correo
Registra y
Realiza y envía Fin Archiva
Mail Documento Recepción de
Correos Electrónicos
CSGI-P-14-F1
Control de Documentacion -
Despachos de documentos.
REMITENTE SECRETARIA RECEPCIÓN INVOLUCRADOS
Inicio Registra
Documento
Hoja de Despacho
Documentos
Redacta CSGI-P-14-F4
Recepción de
Documento Documento
Si
Informe CSGI-P-14-F5 Fin
Redacta HTD
Técnico? Hoja Transmisión
Documentos (HTD)
No
Registra en el
Control del HTD
CSGI-P-14-F6
Hoja de Emisión
de Documentos.
Envía Documento
Archivo Copia de
Documento
Fin
CSGI-P-14: ORGANIZACIÓN
DE LA DOCUMENTACIÓN
DEL SERVICIO
Entrada de documentos:
Información recibida por
correo electrónico, se
registrara los más
importantes.
CSGI-P-14-F1
Control de Correos
Electrónicos Recibidos
056300
1 / 1.
Ambiental
Reprogramación de actividades de estudio 31/03/06 Ing. L.M.F / Ing. Charapachi Lcharapq@electroperu.com.pe

Archivo
Inventario de afluentes y manantiales 5/06/06 Ing. L.M.F / Ing. Charapachi Lcharapq@electroperu.com.pe
Archivo
CSGI-P-14: ORGANIZACIÓN Pare el control de documentos
DE LA DOCUMENTACIÓN recibidos se usara CSGI-P-14-F2
DEL SERVICIO Ingreso De Documentos
Recepción Respuesta Estado de

1
Respuesta
2
1 23.01.06 23-ene-06 Carta 050-2006 ELECTROPERU L.Moreno F. Solicitan Crograma Contrato ----- L. MORENO F
2007-2005-ELP
2 23.03.06 24-mar-06 Carta 225-2006 ELECTROPERU L.Moreno F. Observaciones Contrato ----- L. MORENO F
2007-2005-ELP
3 31.03.06 31-mar-06 Carta S/N ELECTROPERU L.Moreno F. Invitación a Reunion de Trabajo Contrato ----- L. MORENO F
2007-2005-ELP
056300
1 / 1.
2006-2007
28-mar-06 Carta AA.056300.006.06 Ing Oscar Miranda Ninguna
Ejemplo
DEL SERVICIO
Entrada de Documentos:
Para el control se usa el
CSGI-P-14-F3
Trazabilidad de documentos
CSGI-P-14: ORGANIZACIÓN CSGI-P-14-F4 Despacho de
DE LA DOCUMENTACIÓN documentos
DEL SERVICIO
Ejemplo
DEL SERVICIO
Salida de
1
documentos
Técnicos al cliente
se usara el formato:
CSGI-P-14-F5
Hoja de Transmisión de
Documentos. (HTD)
2
Ambiental
Plan de Manejo Ambiental de las Operaciones de Embalse y Desembalse del Lago Chinchaycocha
----
Ing Oscar Miranda
Ing Luis Moreno Figueroa
1 29.08.06
x
x
CSL-056300-11-IT-01 A Informe de Avance
2
CSGI-P-14: ORGANIZACIÓN Para controlar los HTD se usara
DE LA DOCUMENTACIÓN el formulario CSGI-P-14-F6 Hoja
DEL SERVICIO de Emisión de Documentos HED
Ejemplo
Organización de los Archivos
Físicos
Todos los miembros Secretaria o persona que Gerente de Área
Especialista del proyecto, Área o designe el Gerente, Jefe Jefe de Proyecto
de proyecto de Área o de proyecto Jefe de Dpto.
Inicio
CSGI-P-14-F8
“Lista Maestra
Archiva Propuesta Documentos
Servicio”
Creación de CSGI-P-14-F7
Archivadores Etiqueta del
Archivador
Mantenimiento de Control de los

CSGI-P-14-F8
Archivo Técnico Archivos “Lista Maestra
Documentos
Servicio”
Archiva
Consolidación de
Revisiones
la Información
Anteriores
Archiva
documentos en
trabajo
Revisión de los Préstamo de Disposición de los

documentos Documentos documentos CSGI-P-01-F3
CSGI-P-14-F9 “Traslado Documentos
Préstamo de del SG y servicio”.
Documentos Fin
del Servicio.
LISTA MAESTRA DOCUMENTOS DEL
SERVICIO
Este formulario se
SGC
ETIQUETA DEL
ARCHIVADOR
Este formulario se
SGC
PRÉSTAMO DOCUMENTOS DEL
SERVICIO
Este formulario se
SGC
ALMACENAMIENTO DE
DOCUMENTOS DEL SGI
Este formulario se mantiene

igual que en el SGC
Organización en la Red
Gerente de Área /
Todo el personal Responal responsable de
Jefe de Área o la DTI
asignado al servicio la Revisión y Verificación.
persona que designen
Inicio
Solicitar Creación de
Creación Carpeta
Renombre de
Carpeta
Copia de Modelos
de Carpetas Codificación del Revisión del
Documento Documento.
Organiza
Carpetas
Fin
Acceso a la Red
CSGI-P-14: ORGANIZACIÓN DE LA
DOCUMENTACIÓN DEL SERVICIO
Registros:
CSGI-P-14-F1 : Control de Correos Electrónicos Recibidos

CSGI-P-14-F2 : Ingreso de Documentos
CSGI-P-14-F3 : Trazabilidad del Documento
CSGI-P-14-F4 : Despacho de Documentos
CSGI-P-14-F5 : Hoja de Transmisión de Documentos
CSGI-P-14-F6 : Hoja de Emisión de Documentos
CSGI-P-14-F7 : Etiqueta del archivador
CSGI-P-14-F8 : Lista Maestra de Documentos del Servicio
CSGI-P-14-F9 : Prestamo de Documentos del Servicio
CSGI-P-20: MEJORA
CONTINUA
CSGI-P-20 : MEJORA CONTINUA
No se puede esperar
mejores resultados, si
continuamos haciendo
las cosas de igual
forma, como venimos
haciendo por años.
A. Einstein.
Que es una mejora continua?
Son actividades que agregan valor a
nuestros procesos, que permiten que la
productividad de los mismos se
incremente.
Política de mejora permanente y
sistemática de los resultados de nuestros
procesos y se apoya fundamentalmente en
el trabajo en equipo.
SGI
Mejora Continua
Tiempo
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic
Códigos de las SMC
Código de Proyecto
o Siglas del Área
Solicitud de Mejora Continua Número

Correlativo
SMC-XXXX-ZZ
Ej: SMC-056300-01
Ej: SMC-AA-01
Ej: SMC-CP-01
¿Dónde se registran las Mejoras Continuas?
CSGI-P-20-F2 Registro de Mejoras Continuas

CSGI-P-20 : MEJORA
CONTINUA
Información 1
General
¿Qué es lo que
quiero mejorar?
¿Cómo lo voy a
solucionar? (Acciones)
¿Quién aprueba mejora y
para cuando estará?
¿Se implemento la
mejora? 2
¿Es Eficaz?
Asuntos Ambientales
Numero de Observaciones por parte del cliente
------.
SMC 056300-01. K.R.A L.M.F
SMC xxxx-yy.
X
1
Ing. Karen Rodrigues 01/06/06
Ing. Luis Moreno 02/06/06
Evaluar y Reducir el numero de observaciones de contenido en los entregables

por parte de nuestros clientes en la Gerencia de Asuntos Ambientales
Reunión con coordinadores de proyectos para determinar las posibles causas usando Herramientas de Calidad ( Ishikawa,
Tormenta de Ideas, Paretto). 15 días
Determinar posibles alternativas de soluciones y hacer plan de trabajo, definiendo responsables y fechas de entrega. 15 días
Implementación de la mejor alternativa de solución (2 meses).
5/06/06
El Gerente de Asuntos ambientales ha evaluado su propuesta de Mejora Continua y aprueba su
solicitud de mejora continua y considera que la implementación de la SMC deberá estar
implementada dentro de 3 meses y medio.
15/09/06
Se ha comprobado la implementación de la solución planteada y dentro de dos meses se estará

comprobando la eficacia de la solución propuesta.
18/09/06
Se ha comprobado la eficacia de la solución propuesta, según los indicadores se gestión se que

propusieron y los que ya se tenían anteriormente.
20/11/06
¿Quién llena este Formulario?
El Especialista en Sistemas de Gestión

¿Cuándo lo llena?
Cuando nos entregan una copia de la SMC

CSGI-P-21 ACCION
PREVENTIVA / CORRECTIVA
CSGI-P-21 ACCION PREVENTIVA /
CORRECTIVA
ACCION CORRECTIVA
Acción tomada para eliminar la causa de una no

conformidad detectada u otra situación no deseable.
ISO 9001:2005 - 3.6.5

CSGI-P-21: ACCION CORRECTIVA
SGI status quo Acción Correctiva
Problema
Problema
Corrijo Corrijo
Tiempo
CSGI-P-21 ACCION PREVENTIVA /
CORRECTIVA
ACCION PREVENTIVA
Acción tomada para eliminar

las causa de una no
conformidad potencial u
otra situación potencial no
deseable.
ISO 9001:2005 - 3.6.4

CSGI-P-21: ACCION PREVENTIVA
SGI status quo Acción Preventiva
Posible Problema Posible Corrección

Tiempo
Acción Preventiva y Correctiva.
Personal Gerente de Área RD

Cualquier Miembro
responsable de Jefe de Proyecto (Representante de la Comité del SGI
de la Organización
SACP Jefe de Dpto. Dirección)
Inicio Identificar y No
Evaluar Actualiza Rechaza
Registrar Procede? Fin Fin
de SACP Formulario y Registra
SAPC
Detección de Si
Iniciativa
No Impacta Si No
Envía Copia al Comunica al Revisa
Conforme
RD SGI? RD SAPC
Si
Ejecuta
SAPC
AP AC
Tipo
SACP
Corrección
Determinación de No Si Cierra Evalua SAPC

Causas o posibles OK
SAPC por CG
causas
Determinación
de acción Revisión
necesaria Eficacia
Si Implementa
OK Difusión
Plazo de
No
Implementación
Comunicar
fecha
Ejecución de Comprueba
SAPC Implementación
No
OK
Monitorea y
Si
mantiene en
el tiempo Registra
Standariza Fin
Proceso
Cómo Codificamos las SAPC?
Código de Proyecto
o Siglas del Área
Solicitud de Acción
Preventiva y Correctiva Número
Correlativo
SAPC-XXXX-ZZ
Ej: SAPC-056300-01
Ej: SAPC-AA-01
Ej: SAPC-CP-01
¿Dónde se registran las Mejoras Continuas?
CSGI-P-21-F2 Registro de Mejoras Continuas

CSGI-P-21:
ACCIÓN
PREVENTIVA/
CORRECTIVA
Información 1
General
¿Qué es lo que quiero

Corregir o prevenir?
Acción inmediata para
corregir la NC
¿Cuáles son las causas que
la originan?
¿Qué acciones hacer para
eliminar causas?
2
¿Funcionó la Acción?
¿Se mantiene en el
tiempo?
X
Asuntos Ambientales
SAPC
SAPC056300-01.
xxxx-zz. KRA LMF
------.
X
7.5.1
X
X
Ing. Julio Farje 01/06/07
Ing. Luis Moreno Asuntos Ambientales
1
La información del proyecto en la red no se encuentra ordenado, haciendo difícil la búsqueda

de la información del proyecto, así como el seguimiento del mismo.
Se encargo a un personal de DTI para que se hiciera cargo de la información en RED del
proyecto 056000 y así facilitar la búsqueda de información para el personal a cargo del
proyecto.
01/06/07
El resultado de la tormenta de ideas se ha podido determinar que las posibles causas de la No Conformidad, y se menciona a continuación:
Desconocimiento de la distribución de las carpetas en la red.
En las reuniones iniciales no se define las nuevas carpetas que se crearan y la información que se incluirá en dicho carpeta.
Los problemas de acceso que de libertad a las personas ha modificar y crear nuevas carpetas.
5/06/07
Después de determinado las causas de la No Conformidad, se realiza el plan de acciones para
levantarlas.
Plantear las alternativas de soluciones y hacer plan de trabajo para la ejecución y mantenimiento
de las mismas, definiendo responsables y fechas de cumplimiento de acciones. 10 días útiles
Implementación de las acciones planteadas (2 mes).
5/08/07
Se ha comprobado la implementación de las acciones propuestas.
10/08/07
Se ha verificado el mantenimiento de la organización del proyecto en la red.

Comprobándose la eficacia de las soluciones planteadas.
5/10/07
X
Topografía y Geomática
SAPC
SAP056300-02.
xxxx-yy. JG CS
------.
X
7.2.1
X
Ing, Carlos Serpa 01/02/06
Ing, Carlos Serpa Topografía y Geomática
1
Posible atrasó en la fecha de entrega del expediente de topografía.
La entrega del expediente técnico se podría atrasar por problemas de accesibilidad en la zona de
trabajo por causas de factores climáticos.
5/02/06
Incrementar el numero de asistentes y técnicos para asegurar el termino del levantamiento
topográfico, antes del inicio de las lluvias.
Se comienza con los lugares de mayor dificultad.
5/03/06
Se ha comprobado la implementación de las acciones propuestas.

2
7/03/06
Se ha comprobado la eficacia de las acciones planteadas, al entregar el informe técnico

de Topografía en la fecha acordada.
20/03/06
¿Quién llena este Formulario?
El Especialista en Gestión
¿Cuándo lo llena?
Cuando nos entregan una copia de la SAPC

CSGI-P-18 No
Conformidad
Objetivo
Dar cumplimiento a las normas internacionales que requiere
el SGI de CESEL contar con un procedimiento en el que
estén definidos los controles, responsabilidades y
autoridades relacionadas con el tratamiento del servicio no
conforme.
Establecer la identificación, control y tratamiento del servicio

que no sea conforme con los requisitos, con la finalidad de
prevenir su uso o entrega no intencional.
No Conformidad
Gerente de Area
Cliente Jefe de Proyecto Comité del SGI
Jefe de Dpto.
Inicio
Identificación del Servicio

No Conforme
No Conformidad
ANEXO 1
Registro del Servicio No

Conforme
Tratamiento del Servicio

No Conforme.
Verificación de las
acciones correctivas SACP
CSGI-P-21-F1
Envía Copia al
CSGI
Difusión y Archivo de los

Registros de No
Conformidad.
Fin
No Conformidad
Este documento ha sido creado para facilitar la detección de No
Conformidades del SGI
No Conformidad
No Conformidad
CSGI-P-24 Preparación y Respuesta
ante Emergencias
¿Cuál es el Objetivo de este
procedimiento?
Identificar riesgos de accidentes y situaciones de

emergencia y aspectos ambientales a los cuales
pueden estar expuestos los colaboradores de
CESEL y el medio ambiente.
Reducir la probabilidad de ocurrencia, responder
cuando se presente el problema y reducir las
posibles enfermedades y lesiones así como los
impactos ambientales.
¿Cuál es el Alcance?
Se aplica a los riesgos de accidente y los

aspectos ambientales potenciales que
pueden ocurrir dentro de la Organización y
sus diversos involucrados.
Gerente de Área
RRHH Comité de Seguridad Jefe de Área
Jefe de Proyecto
Inicio
Organiza el Comité de
Identifica
Seguridad y Salud en el
Emergencia
trabajo
Registra Emergencia Evalúa Emergencias
Elabora Instrucción o
Cartilla
Elabora Programa anual de Prueba Planes de

Simulacros de Emergencia Contingencia
Incluye Presencia de
Otros Involucrados
Registro Simulacros
Mitigación de Daños
derivados
Revisión de Cartillas o
Instrucciones
Actualización de
Cartillas o Instrucciones.
Fin
GRACIAS
Lo único constante en el mundo es el cambio, y la

manera de enfrentarse al cambio es con el
conocimiento. Socrates.

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Inducción al SGI de CESEL S.A.

Gerencia de Proyectos de Ingeniería y

Establecer el sistema para el desarrollo y control de los Documentos y

Ok? Comunica Acepta

Comunica Cambios Lista Distribución

Este formulario se mantiene

Verifica Vigencia del

DESARROLLO DEL SERVICIO

Define Revisa el Conforma Designa Los

Realiza Lista Descripción de

Elabora Establece Procedimientos, Elabora Cronograma Comunica información

Cronograma de Términos de Referencia o de Asignación de Necesaria a

Trabajo especificaciones técnicas Recursos y Materiales especialistas

Control del Verifica Cumplimiento

Proporciona Información Control de Cambios del

Cumplimiento del Cumplimiento del

Manual de Relaciones Procedimiento de envio y

Requerimiento Si Elabora Expediente

Los acuerdos de las

Proxima Reunión ¿Para cuando?

Datos del Redactor

Reunión Inicial de Coordinación.

Luís Horna Dias ELP

Guillermo Romero ELP

Laura Charapaqui ELP

Cesar Moreno F. Cesel

Carlos Serpa S. Cesel

Luís Moreno F. Cesel.

“Estudio Plan de Manejo Ambiental de las Operaciones de 01

01 Evaluación Alternativa propuesta por sector minero para

02 Determinación del área de contaminación. Determinación

Elaboración del plan del SGI

Elaboración del plan de calidad

Prolongación Av. Pedro Miotta N°421, Distrito de

Público N°CP-007-2005- ELECTROPERÚ

570 días naturales.

Pago Requisito %Monto

12 de Diciembre del 2005

Ing. Luis Moreno

4 Identificar y caracterizar el área de influencia de la operación de embalse y desembalse del lago

Descripción de Operaciones e Infraestructura existente

Elaboración del plan de calidad

Aquí se marcan los

Elaboración del plan del SGI

Elaboración del plan del SGI

Ing. Jefe de Estudio Ing. Luis Moreno Figueroa LMF

Gestión de Recursos Hídricos Ing. César Moreno Figueroa CMF

Simu. Oper. Hidroenergéticas Ing. José Zorilla Acosta JZA

Ing. Especialista en Presas Ing. Virgilio Dávila Dávila VDD

Ing. Hidrogeólogo Ing. Juan Sayán Miranda JSM

Ing. Geotecnista Ing. Hugo Alfredo Carrillo G. HCG

Especialista en Medio Ambiente Ing. Ulises Centurión Vásquez UCV

Biólogo Blgo. Iris Samanez Valer ISV

Sociólogo Soc. Max Meneses Rivas MMR

Abogado – Temas Ambientales Dr. Luis Ricardo Gandolfo LRG

Arqueóloga Arqga. Lic. Ada Medina M. AMM

Ing. Agrónomo Ing. Alejandro Goytendía F. AGF

Ing. Zootecnista Ing. Víctor Hidalgo Lozano VHL

Se designa al inicio del

Borrador de Informe Final CMF LMF

Informe Final CMF LMF

Elaboración del plan del SGI