APUNTES PRÁCTICA CALIFICADA SOBRE ACUERDO PLENARIO 04-2023/CIJ-112

DEL XII PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTES,

TRANSITORIA Y ESPECIAL

DELITO DE TRATA DE PERSONAS

Antecedentes de Acuerdos Plenarios del delito de trata de personas:

1. Acuerdo Plenario 03-2011/CJ-116: Del 6 de diciembre del 2011 que trató el tema:
delitos contra la libertad sexual y trata de personas – diferencias típicas y penalidad.
2. Acuerdo Plenario 06-2019/CJ-116: Del 10 de setiembre del 2019 que trató el tema:
problemas concursales en los delitos de trata de personas y delitos de explotación sexual.
o Se determinó que el bien jurídico protegido es la dignidad de la persona
humana.
o Se estipuló como resolver los problemas concursales
o Se enfatizó la trilogía de elementos destacables en el 129-a del Cod
Penal:
▪ Conductas
▪ Medios
Violencia, amenaza, otras formas de coacción, privación de
libertad, engaño, abuso de poder, abuso de situación de
vulnerabilidad.
Los medios citados no son exigibles como previsión normativa,
por ende no deben probarse cuando se trata de niños o niñas,
entendiéndose a menores de 18 años. Esto, según el artículo 1 de
la Convención sobre Derechos del Niño y el artículo 3 del
Protocolo de Palermo.
El consentimiento de menores de 18 años es irrelevante.
▪ Fines

3. ACUERDO PLENARIO 04-2023/CIJ-112

Asunto: Delito de trata de personas
o Diferencia entre traslado y transporte
o Delitos de esclavitud, servidumbre y trabajo forzado. Delito de trata
con fines de explotación laboral de menores de edad.
o Venta de niños y la adopción irregular como fines de la trata de
personas

ACUERDO PLENARIO N° 04-2023/CIJ-112

I. ANTECEDENTES
1. La Resolución Administrativa 000293-2023P-PJ del 22 de mayo del 2023,
motivó que, las Salas Penales Permanente, Transitoria y Especial con el Juzgado
Supremo de Investigación Preparatoria de la Corte Suprema de Justicia de la
República se juntara con el Centro de Investigaciones Judiciales bajo
coordinación del Dr. San Martín Castro y realizaron:
El XII Pleno Jurisdiccional Supremo en materia penal de los jueces supremos en
lo penal.
2. Dicho XII Pleno Jurisdiccional se dividió en 3 fases:
a) Primera etapa: Conformada por dos partes:
- Convocatoria de comunidad jurídica:
o Instalación del pleno
o Selección de los temas del foro
o Generación de una doctrina jurisprudencial
 -La selección de temas:
o Designación de jueces supremos ponentes
o Determinación de la fecha de presentación de ponencias
o Segunda sesión del Pleno Jurisdiccional
b) Segunda etapa: Desarrollo de la audiencia pública del 28 de septiembre del
2023.
c) Tercera etapa: Comprendió
- Sesión reservada de análisis, debate y deliberación de ponencias
o El 12 de julio del 2023 se publicaron los temas de debate:
▪ Determinación judicial de la pena
▪ Delitos ambientales
▪ Etapa intermedia – control de la prueba
Cada tema es un ACUERDO ▪ Delito de trata de personas
PLENARIO en 2023 ▪ Suspensión de la prescripción de la acción penal
▪ Prisión preventiva y el delito del 122-b del CodP
▪ El motivo de sobreseimiento del art 344.2.d del CProP
▪ Estándar de elementos de convicción y sobreseimiento
y la absolución.
- Votación y obtención del número conforme de votos necesarios
3. Se acuerda pronunciar el Acuerdo Plenario de acuerdo al artículo 112 de la LOPJ
que faculta a Salas Especializadas de la Corte Suprema de Justicia de La
Republica a pronunciar criterios jurisprudenciales de obligatorio cumplimiento.

II. FUNDAMENTOS JURÍDICOS

1. Consideraciones generales sobre el delito de trata de personas
A) Antecedentes
Configuración del delito de trata de personas:
El agente realiza una, algunas o todas de las conductas previstas en el artículo
129-A del Código Penal: Capta, transporta, traslada, acoge, recibe o retiene
a otro con fines de explotación. No es necesario que el fin llegue a
concretarse.
Fines de explotación:
- La venta de niños, niñas y adolescentes
- Prostitución y cualquier forma de explotación sexual.
- Esclavitud o prácticas análogas.
- Explotación laboral
- La mendicidad
- Trabajos o servicios forzados
- La servidumbre
- Extracción y tráfico de órganos, tejidos somáticos o componentes
humanos.
- Cualquier otra forma análoga de explotación
El delito de trata de personas tipificado en el artículo 129-A del código
penal:
Artículo 129 – a TRATA DE PERSONAS
1. El que, mediante violencia, amenaza u otras formas de coacción, privación de la
medios
libertad, fraude, engaño, abuso de poder o de una situación de vulnerabilidad,
concesión o recepción de pagos o de cualquier beneficio, capta, transporta, traslada,
conducta acoge, recibe o retiene a otro, en el territorio de la República o para su salida o entrada
del país con fines de explotación, es reprimido con pena privativa de libertad no menor
de ocho ni mayor de quince años.
fines 2. Para efectos del inciso 1, los fines de explotación de la trata de personas comprende,
entre otros, la venta de niños, niñas o adolescentes, la prostitución y cualquier forma
de explotación sexual, la esclavitud o prácticas análogas a la esclavitud, cualquier
forma de explotación laboral, la mendicidad, los trabajos o servicios forzados, la
servidumbre, la extracción o tráfico de órganos o tejidos somáticos o sus
componentes humanos, así como cualquier otra forma análoga de explotación.
 3. La captación, transporte, traslado, acogida, recepción o retención de niño, niña o
adolescente con fines de explotación se considera trata de personas incluso cuando no se
recurra a ninguno de los medios previstos en el inciso 1.
4. El consentimiento dado por la víctima mayor de edad a cualquier forma de explotación
carece de efectos jurídicos cuando el agente haya recurrido a cualquiera de los medios
enunciados en el inciso 1.
5. El agente que promueve, favorece, financia o facilita la comisión del delito de trata de
personas, es reprimido con la misma pena prevista para el autor”.
B) El bien jurídico tutelado en el delito de trata de personas
Primero, en el Acuerdo Plenario 3-2011/CJ-116, fundamento jurídico 12,
estableció sobre el bien jurídico protegido:
“la trata de personas, constituye un delito que atenta contra la libertad
personal, esta se entiende como: la capacidad de autodeterminación con la que
ANTES
cuenta la persona para desenvolver su proyecto de vida, bajo el amparo del
Estado y en un ámbito territorial determinado”.
Segundo, acorde al Protocolo de Palermo, reflexiones doctrinarias y
ACTUALMENTE
jurisprudenciales, fue que en el Acuerdo Plenario 6-2019/CJ-116,
fundamento jurídico 19, se estableció que lo que tutela el delito de trata de
personas es la dignidad humana:
“El bien protegido trasciende a la libertad personal. Con la trata de personas
se afecta la dignidad de la persona colocada o mantenida en una situación de
vulnerabilidad y degradación permanente”
La Defensoría del Pueblo sustenta que existen 3 argumentos que consolidan
a la dignidad humana como el bien jurídico tutelado:
i) los actos de trata de personas degradan a las personas, desconociendo
su esencia como seres humanos.
ii) la dignidad–no cosificación es un bien jurídico irrenunciable, lo que
explica que el consentimiento se considera como viciado.
iii) La trata de personas es un delito altamente lesivo, toda vez que afecta
un bien jurídico de vital importancia en el ordenamiento jurídico, lo
que explica la alta penalidad impuesta
2. Diferencia de los verbos rectores “transportar” y “trasladar” en el delito de
trata de personas

Modificatorias del verbo rector “trasladar” en el delito de trata de personas

como fenómeno criminal
Ley 26309 en el artículo 153 del 18 Regulaba las formas incipientes para
de mayo de 1994 sancionar y prohibir la trata de
personas.
Ley 28950 del 12 de enero del 2007 Texto legal acorde con el actual marco
modifica el art. 153 de la Ley 26309 convencional sobre la trata de
personas–, mantuvo el verbo
“trasladar” y se introdujo por primera
vez el verbo “transportar”, ambas
como modalidades típicas del delito
de trata de personas
Acuerdo Plenario 6-2019/CJ-116 Efectúa avances en el desarrollo de la
descripción típica de los verbos
rectores del delito de trata de personas
en su fundamento 15: especificó que
el verbo rector “traslado” consiste en:
“Disponer lo conveniente para
procurar el desplazamiento de la
víctima de un lugar a otro”
Este fundamento no precisa lo que
dice la doctrina y jurisprudencia sobre
“traslado”: “supone traspasar el

Ley 30251 – Ley que perfecciona la
tipificación del delito de trata de
personas del 21 de octubre del 2014
Ley 31146 – del 30 de marzo del 2021
Protocolo para Prevenir, Reprimir y
Sancionar la Trata de Personas,
especialmente mujeres y niños, que
complementa la Convención de las
Naciones Unidas contra la
Delincuencia Organizada
Trasnacional
control que se tiene sobre la víctima
de una persona a otra”
Delimita el contenido del verbo rector
“traslado” como modalidad típica del
delito de trata de personas.
Ley que reubicó y reenumeró el delito
de trata de personas del artículo 153 al
129-a del Código Penal.
Se asemeja a la actual estructura típica
del delito de trata de personas (art
129-a del CP).
Estudia el verbo “traslado”, pues en el
artículo 3 del Protocolo define la trata
de personas alude a diversas
modalidades delictivas, entre ellas
“transfer”, en francés “transferf” y en
español “traslado”

La Oficina de las Naciones Unidas Propuso a los Estados, siguiendo los

contra el Crimen y las Drogas
(UNODC) en la Ley modelo contra
trata de personas (artículo 8)
lineamientos del Protocolo
mencionado, un texto para tipificar el
delito de trata de personas: En su
idioma original estableció “transfer” y
en su publicación en español se
tradujo como “transferir” y no
“trasladar”

Se tienen dos traducciones distintas de un mismo verbo que frente al verbo

rector “transportar” produce confusión.
“transferir” y “transportar” Matiz lingüísticamente diferenciador
“trasladar” y “transportar” Contenido lingüístico mas cercano
El legislador peruano recogió la traducción del Protocolo consignando como
verbos rectores: “trasladar” y “transportar” por lo que es necesario que estas
modalidades típicas sean interpretadas no solo gramatical sino sistemático,
teleológico y evolutivo.
Diferencias efectuadas en la doctrina nacional:
“trasladar” según el Protocolo de Es transferencia o traspaso del control
Palermo que tiene el agente activo de la víctima
hacia otra persona, cuya
interpretación proviene del Protocolo
de Palermo.
El Protocolo de Palermo refería: La
concesión o recepción de pagos o
beneficios para obtener el
consentimiento de una persona que
tenga autoridad sobre otra.
“trasladar” según Montoya y Se debe evitar superponer los verbos
Rodríguez rectores “transportar” y “trasladar”
Se debe entender al traslado como la
entrega o traspaso del control o
dominio que se tiene sobre la víctima.
 “trasladar” según Armendáriz Ochoa
“transportar” y “trasladar” según la Transportar: la víctima sea llevada
Casación 1459- 2019/Cusco
“trasladar” implica una transferencia
controlada de la víctima y/o el
traslado a un tercero de la relación de
custodia caracterizada por una
situación de control total sobre la
víctima. El traslado se concretiza con
la entrega del documento de
identidad.
de un lugar a otro por el tratante,
independientemente de si este acto
ocurre dentro o fuera del país.
En la captación se requiere que,
durante el transporte, la victima este
en la esfera de dominio del tratante.
Trasladar: Es traspasar el control que
se tiene sobre la víctima de una
persona a otra.
La persona que tiene dominio sobre la
víctima traspase dicho dominio a otra
persona, disponiéndose fáctica o
jurídicamente de ella.
El traslado no supone el movimiento
de la persona, sino desplazar el poder
que existe sobre ella-

La precisión en la referida sentencia debe asumirse como criterio vinculante por

la judicatura de la república.

3. Delitos de esclavitud, servidumbre y trabajo forzoso. Delito de trata con

fines de explotación laboral de menores

A) Aspectos generales

En el DL 1323 del 2017 se

Constitución art 1: Fin supremo
del Estado - defensa persona
humana y su dignidad.
Constitución art 2, ordinal 24
literal "b":
Toda persona tiene derecho a la
libertad en consecuencia se
prohibe la esclavitud.
incorpora como delitos
autonomos, la esclavitud, la
servidumbre y el trabajo forzoso
en los art 153c y 168b del CP.
(actualmente el 129ñ y 129o del
CP.

B) Rasgos típicos esenciales y diferenciadores

Delitos que afectan la dignidad

esclavitud, servidumbre (129ñ Existen rasgos típicos pero
humana se han tipificado
del CP) y trabajo forzoso (129o también diferenciadores entre
recientemente 3 en el ámbito
del CP) ellos.
laboral

La explotación laboral para Gallo P. contiene:

Casos leves: imposición de condiciones irregulares de trabajo (Infracción laboral)
Casos graves: esclavitud, servidumbre y trabajo forzoso (trata de personas)
El ordenamiento laboral equilibra la relación empleador-empleado mediante el principio
protector y el de irrenunciabilidad de derechos laborales de los trabajadores.

La tutela del ordenamiento penal:

• Tutela la protección de bienes jurídicos como la seguridad y salud en el trabajo
en los casos más leves de explotación laboral.
• Tutela la dignidad humana- no cosificación en los casos mas graves de trata de
personas.
El trabajo forzoso paso de regularse en el art. 168b del CP (título IV delitos contra la
libertad- Capítulo VII violación de la libertad de trabajo) al art. 129º del CP (Título I-A
delitos contra la dignidad humana- Capítulo II explotación).
El caso de los menores de edad:
El código de niños y adolescentes en el art. 22 reconoce el derecho solo del adolescente
a trabajar. Esto es a partir de los 14 y excepcionalmente a los 12, según el art 51 del mismo
cuerpo normativo, “por excepción se concederá autorización a partir de los doce años, siempre que las
labores a realizar no perjudiquen su salud o desarrollo, ni interfieran o limiten su asistencia a los centros
educativos y permitan su participación en programas de orientación o formación profesional”
Adicionalmente, el Libro Segundo del mismo código expuesto, aborda el régimen del
adolescente trabajador, expone medidas en lo extrapenal para que el adolescente menor
de edad para salvaguardarlo de la explotación laboral.
La explotación laboral en sentido amplio:
Se manifiesta en diversos supuestos normativos, no todos constituyen delitos contra la
dignidad humana, sino los que con mayor gravedad afectan el bien jurídico tutelado
(casos graves): esclavitud, servidumbre y trabajo forzoso. El aspecto que diferencia estos
tres delitos es la intensidad en que se expresan.
C) Esclavitud
El artículo 129-Ñ del CP, por una parte, sanciona al que obliga a otra
persona a trabajar en condiciones de esclavitud o la reduce o mantiene en
dichas condiciones.
Acercamiento a antecedentes supranacionales sobre esclavitud:
El primer tratado universal sobre la materia fue la Convención sobre la
Esclavitud (Adoptada en Ginebra el 25 de septiembre de 1926). Referenció la
cosificación de la víctima en su máxima expresión que anula su autonomía como individuo.
Luego, la Declaración Universal sobre Derechos Humanos, adoptada por
las Naciones Unidas el 10 de diciembre de 1948, en su artículo 4: prohíbe
expresamente que nadie será sometido a esclavitud ni servidumbre.
Posteriormente, la Convención Suplementaria sobre la Abolición de la
Esclavitud, la Trata de Esclavos y las Instituciones y Prácticas Análogas
a la Esclavitud, adoptada el 7 de setiembre de 1956, con entrada en vigor el
30 de abril de 1957, definió supuestos específicos de esclavitud y servidumbre.
Seguido del Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional, define
esclavitud como atributo de derechos de propiedad sobre una persona, incluyendo el tráfico
de personas como mujeres y niños.
Sobre niños, el Convenio 182 de la OIT señala en su artículo 3a que, entre
las peores formas de trabajo infantil se encuentran todas las formas de esclavitud o las
prácticas análogas a la esclavitud, como la venta y la trata de niños, la servidumbre por
deudas y la condición de siervo, y el trabajo forzoso u obligatorio, incluido el reclutamiento
forzoso u obligatorio de niños para utilizarlos en conflictos armados.
Acercamiento a antecedentes doctrinales sobre esclavitud:
Gallo, P. sobre esclavitud contemporánea: relación posesoria de carácter fáctico
de la víctima: es decir, agente se apropia ilícitamente del valor del trabajo de
la víctima, arrebatándole condición de persona, mediante el sometimiento,
comportándose como su dueño, privándole de su libertad con intención de
explotación, mediante: uso, gestión, beneficio, transferencia o despojo. Se
 ratifica el atributo de control ilícito. Para buscar jurídicamente un caso de
esclavitud, hay que buscar la posesión.

En casos de esclavitud, ya no existe relación laboral pues el sujeto activo la

aniquiló, pues la víctima pone en peligro su vida para salir de esa condición
de esclavo. Sobreviene una relación de sometimiento, que no consiente la
víctima.
Fundamento 37 del AP 03-2023: La Corte Interamericana de Derechos
Humanos -Corte IDH, dispone que, para determinar una condición de
esclavitud, se deberá evaluar: “los atributos del derecho de propiedad”
- Restricción o control de la autonomía individual
- Pérdida o restricción de la libertad de movimiento de una persona
- La obtención de un provecho por parte del perpetrador
- La ausencia de consentimiento o libre albedrio de la víctima
- El uso de violencia física o psicológica
- La posición de vulnerabilidad de la víctima
- La detención o cautiverio de la víctima
- La explotación
obligar a
trabajar situación fáctica de la
Condiciones de víctima (contra su
esclavitud del art. voluntad)
129ñ del CP
reducir a
trabajar
Son la reseñadas en
el fundamento mantener previamente se dio
jurídico precedente condiciones legales pero
trabajando
luego se incumplió

Forma más intensa

de explotación
laboral víctima se encuentra en
condiciones de esclavitud
y empleador mantiene
misma situación.

La tipificación de la esclavitud:
▪ no interesa si las labores que realizan las víctimas
son lícitas o no.
▪ no interesa si hubo pago de por medio o no
▪ Debido a que, en ningún caso, la víctima puede
consentir términos de esa naturaleza.
Ámbito de la esclavitud:

solo trata en
El art 129ñ el ámbito la esclavitud
laboral

Excluye los supuestos de esclavitud en el delito de explotación sexual.

D) Servidumbre
El artículo 129-Ñ del CP sanciona al que obliga a otra persona a trabajar en
condiciones de servidumbre o la reduce o mantiene en dichas condiciones.
La corte IDH, señaló que es una forma análoga de la esclavitud debiendo
recibir la misma protección.
La corte IDH define la Servidumbre por deudas: configurándose cuando
víctima recibe adelanto de pago, salarios irrisorios, descuentos excesivos etc
lo que le genera una deuda impagable quien debe seguir sometida a situación
de servidumbre.
En conclusión, mediante la servidumbre por deudas se obliga a la víctima a
que preste su trabajo con miras a saldar una deuda –sin posibilidad que deje
dicho trabajo hasta que cumpla con ella.
Análisis objetivo: el agente activo se aprovecha de la situación de
vulnerabilidad de la víctima al ser incapaz de satisfacer sus necesidades más
básicas, dificultades económicas persistentes o en deterioro. Por tanto, la
víctima conoce qué labores realizará, pero su consentimiento no es válido en
este tipo de delitos.
La corte IDH y el Tribunal Europeo de Derechos Humanos, han precisado el
concepto de servidumbre, siendo el control o dominio intenso ejercido a
partir de 2 elementos:
- La obligación de la víctima a vivir en la propiedad
que le pertenece o este bajo control del explotador.
- La percepción de la víctima de que su condición
frente al explotador es inmutable, derivada de ua
deuda indeterminable, acuerdo abusivo o cualquier
forma de enganche.

E) Trabajo forzoso
El Convenio 29 de la OIT, en su artículo 2.1, estableció que el trabajo forzoso
u obligatorio: designa todo trabajo o servicio exigido a un individuo bajo la
amenaza de una pena cualquiera y para el cual dicho individuo no se ofrece
voluntariamente.
Para la corte IDH fijó que:
Amenaza de Falta de causas
una pena voluntad

Privación ilegal de libertad

Ausencia de
Coacción
consentimiento

El engaño
Falta de libre
Violencia física elección en el
comienzo

Coacción psicológica
Continuación
Aislamiento o
desituación de
confinación
trabajo forzoso.

Amenaza de
muerte hacia
víctima o familiares
 Concepto contemporáneo de trabajo forzoso:
“obligar, a través de cualquier medio, incluido el abuso de la situación de
vulnerabilidad, a una persona a realizar o continuar realizando un trabajo o
servicio”

El tipo y
Son indicadores
Sobre el trabajo volumen de
de ausencia de
forzoso trabajo no son
consentimiento
elementos

Ubicación en el código penal:

Verbos rectores Ha sido introducida mediante el artículo 129-O del CP el cual sanciona al
que somete u obliga a otra persona, a través de cualquier medio o contra su
voluntad, a realizar un trabajo o prestar un servicio. Medios según
corte IDH
FInalidad

Este tipo penal es menos lesivo, grave o básico que los delitos antes
mencionados.

F) Delito de trata de personas con fines de explotación laboral y menores

de edad

delito de trata de
Delitos del ar´t. personas con En sus formas más
129-a del CP finalidad de graves
explotación laboral

Reafirmación de la línea jurisprudencial :

Corte Suprema:
- Casación 1351-2019/Puno
- Casación 1190-2018/Cusco
Ejecutorias Suprema:
- R.N. 665-2018/Lima Sur
- R.N. 1610-2018/Lima

1. Control o 2. Materialización 3. Independencia

dominio de trata de del delito de
intensoque personas con trata de
ostenta el fines de personas
agente. explotación
laboral en
menores
Se manifiesta cuando el
tratante o explotador se
Mediante que los Es independiente que
aprovecha de la condición de menores son sometidos a con posterioridad se
adolescente o niño y le hace
realizar labores peligrosas para labores no acordes a su produzca una situación
su edad, sin su consentimiento. edad, en horarios concreta de
El agente emplea violencia,
amenaza, engaño, fraude, o excesivos, explotación.
 aproveche de vulnerabilidad de
la víctima.
desarraigándolos de su
lugar de origen.

Sobre imputar correctamente el delito de trata de personas con finalidad

de explotación laboral:
El Acuerdo Plenario en estudio 004-2023 establece que:

haberse colocado a
SI NO SE
la victima en
CONCRETA; no solo EL DELITO FIN, se
situación próxima a
existe delito de habría configurado
la explotación
trata de personas
laboral

CONFIGURA

Doble imputación penal

CONCURSO REAL DE DELITO

Explotación laboral agravada por provenir de la trata