TALLER PRÁCTICO

AUDITORÍA DE SIG

Fecha: 30/10/2023 Grupo: S1045

Nombre y Apellidos de Estudiante (s): Karol Viviana Gonzalias

Laura Del Mar Ramírez

Juan Camilo Palacios

1- Leer los siguientes casos presentados y determinar si es una no conformidad, una oportunidad
de mejora o una observación y realizar la redacción respectiva:

Caso 1:

En una empresa de producción, el auditor solicita información sobre el Plan de Emergencia PE-01,
cuando conversa con el Jefe de Producción, éste presenta tres versiones diferentes de dicho plan;
al revisar la versión impresa que fue suministrada, encuentra que los nombres y número de
teléfono para llamar en caso de accidente o emergencia también estaban incorrectos. No obstante,
aunque los documentos no estuvieran disponibles como era necesario, se evidenció que los
funcionarios siguieron los procedimientos correctamente y sabían responder en caso de un
accidente y en situación de emergencia. Los operarios declararon que estaban preocupados
porque no podían tener acceso a los números de emergencia y equipos de respuesta ante
emergencias de manera eficaz.

NC OM OBS Redacción
El caso involucra no conformidades en la consistencia de la documentación
y la información de contacto incorrecta en el plan de emergencia, pero
también muestra observaciones positivas en término de la preocupación y
X conocimiento de los funcionarios. Además, la preocupación de los operarios
destaca una oportunidad de mejora en la accesibilidad a la información
relevante en caso de emergencia.

Caso 2: En la Unidad de Procesamiento de Datos, el Outsourcing (Contratista) recibe información

de otras partes de la Empresa, incluyendo información de los clientes (reclamaciones, peticiones,
solicitudes). Ellos registran la información en la base de datos y toman las acciones necesarias
para asegurarse que las solicitudes son procesadas correctamente. Las acciones requeridas
dependen de la naturaleza de la reclamación. Se ha comunicado al auditor que no existe
procedimiento o instrucción de trabajo para estas actividades, ya que el contratista asignado
gracias a su experiencia y conocimiento sabe cómo auditar.

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Caso 3: El auditor procede a entrevistar al responsable del Proceso de Gestión del Servicio y al
revisar los mapa de riesgo encuentra que en los planes de manejo no se han determinado
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acciones para aquellos de riesgo medio, al preguntar al auditado por esta situación, él responde
que no es necesario porque todos conocen lo que puede pasar y no es tan crítico, por tanto, no
requiere documentarse.

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2- De los hallazgos presentados a continuación, identificar cuáles son oportunidad de mejora,

observación o no conformidad:

Caso 1:

Aunque se evidencia la elaboración de un plan de trabajo del proceso Gestión Documental, es

necesario que en ella se incluya de manera específica la tarea relacionada con las capacitaciones
en este tema, de forma que la programación de las mismas sea más precisa y se pueda realizar
seguimiento puntual a su ejecución. Así mismo, se recomienda en la planeación del proceso, tener
en cuenta las necesidades y expectativas de las partes interesadas.

No Conformidad Oportunidad de Mejora Observación

Caso 2:

No se evidencia coherencia en la medición del indicador de capacitaciones con respecto a los

soportes presentados. Ya que una vez revisada la ficha del indicador, la medición reportada no
coincidía con el seguimiento realizado en el cronograma de capacitaciones.

No Conformidad Oportunidad de Mejora Observación

Caso 3:

Fortalecer la implementación de la metodología de análisis de causa y el seguimiento al

cumplimiento de las acciones definidas en los planes de mejoramiento, de forma que se asegure la
ejecución de las acciones y la eficacia de las mismas.

No Conformidad Oportunidad de Mejora Observación

Caso 4:

Se observó en el equipo de Almacén que el formato: Entrega de Medicamentos código

MAJA01.03.02.18.P06.F02 – SS, que se le ha realizado alteración en el encabezado, cambio de
nombre, código y grupo a que pertenece, no concuerda con la versión validada. Se debe realizar
revisión de los formatos implementados de forma que se aseguren se utilicen los validados por
calidad y los cambios a los mismos deben ser informados oportunamente.

No Conformidad Oportunidad de Mejora Observación