FORMULARIO DE ACCIÓN DE MEJORA

NÚMERO DE ACCIÓN DE MEJORA: AM-AI-01

DECLARACIÓN DE NO CONFORMIDAD:
Durante la Auditoría Interna en el área de laboratorios en 3 de 3 casos observados, se evidenció que no
se realizó la calibración de las balanzas analíticas durante los dos últimos semestres, incumpliendo el
procedimiento XX que indica que debe realizarse cada 3 meses.
Hallazgo: Balanza Analítica 001, Balanza Analítica 002 y Balanza Analítica 003 sin certificados de
calibración.
Cláusula/Requisito: 7.1.5 Recursos de Seguimiento y medición.
Fuente de Identificación: Auditoría Interna
Proceso(s): Proceso de Apoyo – Gestión Académica.
Primera Parte – Sección a ser completada por el Área Responsable
Nombre del Responsable del llenado:
Pedro Camacho (Jefe de Laboratorio)
INFORME DE INVESTIGACIÓN
Fecha del llenado del Formulario:
11/03/2020.
Análisis de Causa - Raíz
1. “Causa – Raíz Nº1”
1. ¿Por qué no se realizó la calibración de las balanzas?
R. Porque el personal desconocía el tiempo en el que debía realizarse la calibración.
2. ¿Por qué el personal desconocía el tiempo en el que debía realizarse la calibración?
R. Porque el personal no recibió la inducción sobre procedimientos.
3. ¿Por qué el personal no recibió la inducción?
R. Porque el personal que trabajaba antes se fue de manera imprevista y no se tenía establecido
quíen debería realizar la inducción.
4. ¿Por qué no se tenía establecido quién debería realizar la inducción en el caso de renuncias
imprevistas?.
R. Porque no se consideró este tema como un riesgo durante la elaboración del procedimiento y
no se definieron bien las responsabilidades.
consecuencias: ¿Qué consecuencias u otro problema se originaron por la no conformidad?
- Resultados de Laboratorios errados.
No Conformidades Similares Potenciales: ¿Qué otra no conformidad se puede originar a partir de
esta?
- Personal de otras áreas sin inducción.
- Otros equipos de laboratorios sin calibración.
Plan de Acción:
Corrección: ¿Cómo soluciono el problema de forma Responsable(s) de la Ejecución:
inmediata? (acción inmediata-corto plazo) Silvio Montero (Asistente de
Laboratorio)
Se calibró las balanzas y demás equipos de laboratorios.
Plazo para la Ejecución del Plan de
Plan de Acción: ¿Cómo eliminamos la causa raíz? ¿Cómo Acción:
aseguro que el problema no se repita? (largo plazo) 20/03/2020
 FORMULARIO DE ACCIÓN DE MEJORA

1. Plan de Acción para la Causa – Raíz Nº1. Firma del Responsable:

Modificar el Procedimiento de Inducción aclarando las
responsabilidades.
Controlar que la inducción al personal nuevo se realice en un
plazo máximo de dos días después del ingreso a la organización,
Jefe de laboratorios supervisar de manera aleatoria que las
calibraciones se realicen en las fechas establecidas.
Evidencia:
1. Procedimiento modificado y disponible en el intranet.
2. Formularios de inducción del nuevo personal con firma
de conformidad.
3. Certificados de calibración con fecha coherente al plan
de calibraciones.

Segunda Parte - Sección a ser completada por el Área de Sistemas de Gestión:

Verificación:
Fecha de Verificación de la Implementación del Plan de Acción: Mes /Año
Descripción de la verificación de la implementación del Plan de Acción:
1. Evidencia del Plan de Acción para la Causa – Raíz Nº1.

2. Evidencia del Plan de Acción para la Causa – Raíz Nº2.

3. Evidencia del Plan de Acción para la Causa – Raíz Nº3.

Eficacia: ¿Cómo verificamos la eficacia del Plan de Acción?

La eficacia del plan de acción se realizará mediante…

Plazo para la Verificación de la Eficacia:

Mes /Año
Fecha de Verificación de la Eficacia: Mes /Año
Seguimiento y Conclusión:

Nombre: Firma:

N° NUEVA ACCIÓN DE MEJORA: