b

PROCEDIMIENTO
T-PE-431 IDENTIFICACIÓN Y
EVALUACIÓN DE PELIGROS Y
RIESGOS – ASPECTOS E
IMPACTOS AMBIENTALES
Sistema de Gestión Integrado
Transelec S.A.

Fecha: 28.08.2020
Versión: 12
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ÍNDICE

1. Objetivo

2. Alcance

3. Vigencia y Modificaciones

4. Distribución

5. Responsabilidad del Procedimiento

6. Descripción del procedimiento

7. Registros

8. Anexos
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1. Objetivo

Establecer, implementar y mantener un proceso de identificación continua y proactiva de

los peligros y evaluar los riesgos y determinar las medidas necesarias para mantener bajo
control aquellos que puedan afectar a la seguridad, salud ocupacional, así como los
aspectos ambientales que puedan afectar al medio ambiente, asociados a las actividades
o servicios de faenas realizadas, tanto por personal propio como por aquellos que presten
labores en empresas contratistas, en Empresas de Servicios Transitorios y de Servicios o
Asesorías de Extranjeros, de operaciones, obras y proyectos.

2. Alcance

Este procedimiento se aplica a todas las actividades o servicios de la empresa que puedan
tener riesgos para la seguridad y salud ocupacional e impactos ambientales asociados y
que forman parte del alcance del Sistema de Gestión Integrado (SGI).

3. Vigencia y Modificaciones

La fecha de vigencia de este procedimiento, o de cualquiera de sus modificaciones, es de

diez (10) días a contar de la fecha de emisión.

Versión Fecha Identificación de Modificación

10 25.08.2017 1.- En el punto 6.1.1 se agrega último punto de estudios ambientales como
input para la identificación de peligros.
11 05.06.2018 Se amplía el alcance a Empresas de Servicios Transitorios “EST” y a Servicio o
Asesorías de extranjeros.
12 28.08.2020 1.- Se elimina el rol de Representante de Gerencia del SGI
2.- En el punto 6.1 se amplia el alcance referido en el párrafo N°1
3.- En el ítem 6.1.1, en el punto N°4 se especifica para internos y externos, el
punto N°11 se amplía el concepto a proyectos, además se incorpora el
punto N°13.
4.- En el apartado 6.1.4 se incorpora el primer párrafo
5.- Se incorpora el punto 6.1.7
6.- Se modifica Anexo a) Matriz de Identificación de Aspectos e Impactos
Ambientales por Unidad, Proceso, Actividad y Matriz de Identificación y
Evaluación de Peligros a la Seguridad.

4. Distribución

Áreas de Actividad
Comité del SGI
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5. Responsabilidades del procedimiento

Preparación y actualización
Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional.

Revisión
Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional.

Aprobación
Comité SGI

Distribución
Coordinador de documentos normativos

Aplicación
Comité del SGI (CSGI)
Grupo Zonal del SGI (GSGI)
Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional
Experto en Prevención de Riesgos y Sustentabilidad (GSGI)

Control de cumplimiento
Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional
Experto en Prevención de Riesgos y Sustentabilidad (GSGI)
Gerencia de Desarrollo de Proyectos (GDP)
VP de Asuntos Corporativos y Sustentabilidad

Capacitación y entrenamiento
Experto en Prevención de Riesgos y Sustentabilidad (GSGI)
Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional

6. Descripción del proceso

6.1 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos a la Seguridad y Salud

Ocupacional

El proceso de identificación de peligros y evaluación de riesgos se basa en una

metodología que tiene por objetivo eliminar o minimizar los riesgos a las personas, que
tengan acceso a los lugares de trabajo donde se realizan actividades o servicios de
Transelec. Lo anterior considera a personal propio, contratistas, Empresas de Servicios
Transitorios, de Servicios, Asesorías de Extranjeros, otras partes identificadas, a los
trabajadores en una ubicación que no esté bajo el control de Transelec y a las personas o
comunidades en las inmediaciones de nuestras instalaciones.

Es elaborado por el personal que ejecuta la actividad, validado por la Unidad de

Prevención de Riesgos, en forma conjunta con cada Jefe o Encargado del Área técnica
y/o los representantes del Comité Paritario de Higiene y Seguridad de la zona, obra o
proyecto.
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La identificación de los peligros y evaluación de riesgos es la metodología que se aplica en

atención del procedimiento O-PO-001 Autorización de Trabajo en Recintos en Explotación
mediante el registro O-PO-001, Riesgos Laborales en Faenas-Derecho a Saber.

6.1.1 Consideraciones iniciales

El proceso se inicia con:

1. Identificación de los peligros en la actividad para lo cual se debe tener en

cuenta los siguientes aspectos: Una actividad rutinaria es la que se realiza
con una frecuencia mayor o igual a 10 veces por año, con una frecuencia
menor la actividad se clasifica como No rutinaria.
2. Las condiciones del sitio de trabajo, del equipamiento y de los materiales
provistos por Transelec o por terceros.
3. Las acciones que estén relacionadas con el comportamiento, las
capacidades y otros factores humanos que puedan ser realizadas por
personal de Transelec o terceros.
4. Información de accidentes e incidentes ocurridos con anterioridad, tanto
internos como externo.
5. La infraestructura, equipamiento y materiales en el lugar de trabajo,
proporcionado por Transelec, sus contratistas, Empresas de Servicios
Transitorios y Servicios o Asesorías de Extranjeros
6. Cambios o propuestas de cambios en la organización, sus actividades o
materiales que puedan afectar la seguridad de los trabajadores.
7. Las modificaciones en el SGI, incluyendo los cambios temporales y su
impacto en las operaciones, procesos y actividades.
8. El diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la
maquinaria, el equipamiento, etc., incluyendo su adaptación a las
capacidades humanas.
9. Consulta a Trabajadores a través de los Comités Paritarios.
10. Consultas o denuncias de Partes Interesadas o cualquier otro antecedente
que pueda servir de ayuda para la identificación de Peligros.
11. Auditorias e inspecciones internas o externas a las operaciones y a los
proyectos.
12. Inspecciones, fiscalizaciones y auditorias de las autoridades fiscalizadoras y
mutualidades. Estudios ambientales que se desarrollen en la compañía, y
que pudieran detectar peligros.
13. Situaciones de emergencia ocurridas y aquellas situaciones que puedan
ocurrir en las inmediaciones de las faenas o lugares de trabajo.

6.1.2 Identificación de peligros

Peligro es la fuente, situación o acto con potencial de causar daño en términos de lesiones
o enfermedad del trabajo, o una combinación de estos. El personal que ejecuta la
actividad analiza cada tarea identificada de la actividad y los peligros potencialmente
asociados. Como guía se utiliza la siguiente tabla de peligros genéricos:
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1. Conducción a exceso de velocidad.

2. Transitar bajo carga suspendida.
3. Condiciones climáticas adversas.
4. Acortamiento de distancias eléctricas a puntos energizados.
5. No utilizar elementos de protección personal.
6. Operar equipos sin autorización.
7. Desplazamientos en altura sin estrobarse.
8. Falta de orden y aseo.
9. Desplazamiento por lugares inhabilitados.
10. Manipulación de equipos y herramientas con desperfectos.

6.1.3 Evento peligroso

Es el evento que potencialmente se puede originar, situación que sumado al peligro permite
las consecuencias de un accidente. Como referencia se indican algunos ejemplos:

Aprisionamiento (cuerpo) Inhalación de material particulado

Aprisionamiento por derrumbe
Intoxicación por inhalación de gases
(cuerpo)
Atrapamiento (extremidad) Lesión a terceros
Atrapamiento por derrumbe
Lesión cortante
(extremidad)
Atropello Lesión ocular por arco eléctrico
Lesión ocular por proyección de
Caída de altura (superior a 1.8 m)
partículas
Caída de distinto nivel Lesión por agresión de particulares
Caída de igual nivel Lesión por asalto
Colisión o volcamiento Lesión por sobreesfuerzo
Explosión por emanación de gases Lesión punzante
Exposición a ruido Mordedura de perros
Exposición a vibraciones Picadura de insectos
Golpe por alcance de maquinaria Quemadura
Golpe por manejo de herramienta o
Quemadura por arco eléctrico
equipo
Golpe por manejo de materiales Shock eléctrico
Golpe por proyección de objeto Shock por exposición a calor
Hipoacusia Trastornos musculo esquelético
Intoxicaciones Cargas psíquicas
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6.1.4 Evaluación de Riesgo

Riesgo para la Seguridad y Salud Ocupacional es la combinación de la probabilidad de

que ocurran eventos peligrosos relacionados con el trabajo y la severidad de la lesión o
deterioro de la salud.

Para evaluar el riesgo sobre las personas se utiliza el Índice de Evaluación de Riesgos este
consiste en estimar la probabilidad de ocurrencia a la que un trabajador se ve expuesto a
un accidente y las consecuencias del daño en la persona, en el Anexo c, se puede ver los
Criterios para la Estimación de la Probabilidad de Ocurrencia y la Consecuencia de un
Riesgo.

La evaluación del IER debe ser realizado por el personal que ejecuta la actividad bajo la
supervisión de la Unidad de Prevención de Riesgos. Para determinar la magnitud del riesgo
asociado a una actividad se define el siguiente indicador:

IER = Probabilidad [PO] x Consecuencias [CS]

Dónde:
IER = Índice de Evaluación del Riesgo
PO = Probabilidad de ocurrencia
CS = Consecuencia con la Seguridad
Probabilidad de ocurrencia (PO): este criterio representa una estimación sobre la
posibilidad con que un trabajador se encuentra expuesto al peligro y el evento peligrosos
identificado.
Consecuencia con la Seguridad (CS): es la estimación de la magnitud del daño a las
personas o a la propiedad, actual o potencial, asociado a un peligro y que puede medirse
mediante criterios tales como: Parte del cuerpo afectada y lesiones sufridas, entre otros.

Todos los riesgos serán evaluados mediante la fórmula IER = PO x CS y su resultado será
calificado por la siguiente tabla:

Tabla de Índice de Evaluación de Riesgos

Muy alta
5 10 15 20 25
5
Alta
4 8 12 16 20
Probabilidad

4
Media
3 6 9 12 15
3
Baja
2 4 6 8 10
2
Muy baja
1 2 3 4 5
1
Muy baja Baja Media Alta Muy alta
1 2 3 4 5
Consecuencia
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En Anexo c, se puede ver los Criterios para la Estimación de la Probabilidad de Ocurrencia

y la Consecuencia de un Riesgo.

Categorización del Índice de Evaluación de Riesgo

Una vez obtenido el índice de evaluación de riesgo, los riesgos puros son clasificados según
la siguiente planilla:

Calificación Criterios
IER > 16
ALTO
9≤ IER ≤ 15
MEDIO
IER < 9
BAJO

6.1.5 Medidas de Control

Una vez determinada la clasificación del IER puro la gestión de estos se hace según la
siguiente tabla:

Clasificación Gestión del Riesgo

El índice de evaluación del riesgo es tan alto que en a lo menos una

medida de control debe ser incondicionalmente de eliminación del
Alto peligro, sustitución de la fuente o situación peligrosa, o aplicar controles
de ingeniería. Si este nivel de riesgo no se puede reducir, y la unidad
estima que debe convivir con él, la Gerencia respectiva debe justificar y
documentar la decisión adoptada.

Debe hacerse un esfuerzo para reducir en forma eficiente el riesgo y

dejarlo en el mínimo posible, para lo cual se deberá aplicar la Jerarquía
de Control de Riesgos.
Medio 1. Eliminación.
2. Sustitución.
3. Controles de ingeniería.
4. Señalización, advertencias, y/o controles administrativos.
5. Elementos de protección personal.

El nivel de riesgo es bajo y no requiere acciones para reducir sus

Bajo consecuencias. Debe ser manejado y monitoreado en el sitio utilizando
el Sistema de Gestión.
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6.1.6 Requisitos legales y otros compromisos

Los peligros y eventos peligrosos identificados para cada actividad son evaluados
conforme al procedimiento T-PE-432 Requisitos legales y otros compromisos.

6.1.7 Proceso para abordar los Riesgos y las Oportunidades para las
Seguridad y Salud laboral y para el Sistema de Gestión de la SSO.

La determinación y la evaluación de los riesgos relacionados con el funcionamiento y

mantenimiento del Sistema de Gestión de la SSO, así como los espacios de mejora y
oportunidades, se llevarán a cabo según lo definido en el Proceso 6.1 Acciones para
abordar los Riesgos y Oportunidades.

Para esto se reunirá de manera trimestral o cada vez que sea necesario, la Comisión de
Riesgos y Oportunidades, que tendrá la responsabilidad de evaluar según los protocolos la
pertinencia o nivel de priorización de las diferentes acciones generadas para abordar los
riesgos y las oportunidades.

El resultado del proceso señalado en punto anterior será presentado al CSGI para su revisión
y aprobación.

6.2 Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales

La identificación y evaluación de aspectos e impactos tiene por objeto eliminar o minimizar

el impacto al medio ambiente en todas las actividades o servicios en Transelec, tanto de
personal propio como de contratistas, de Empresas de Servicios Transitorios y de Servicios o
Asesorías de Extranjeros, de Operaciones y Proyectos.
La identificación de los aspectos ambientales y evaluación de los impactos de cada
actividad debe ser realizada por el personal de Transelec, bajo la coordinación de la
Vicepresidencia de Asuntos Corporativos y Sustentabilidad:

6.2.1 Identificación y Evaluación de Aspectos e Impactos Ambientales

El proceso de identificación de aspectos ambientales y evaluación de su impacto al medio

ambiente, se inicia con la determinación de las actividades realizadas en las distintas
Unidades Operativas y de Proyectos, agrupando los procesos y actividades afines, que
contienen actividades cuya ocurrencia se repite en varias Unidades. Dentro de éstas se
identifican los procesos principales y sus correspondientes actividades o servicios (Ver Anexo
a).

En cada Proceso o Actividad, se determinan los Aspectos, para lo cual se tiene en cuenta
los siguientes elementos (algunos ejemplos de Aspectos e Impactos se pueden ver en el
Anexo c):

• Incorporación de nuevas tecnologías

• Equipos utilizados
• Fuentes generadoras de contaminación o afectación al ecosistema
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• Emisiones o descargas
• Descripción de los residuos
• Consultas o denuncias de Partes Interesadas o cualquier otro antecedente que
pueda servir de ayuda para la identificación de Aspectos.
• Auditorias o inspecciones internas o externas a las operaciones.
• Inspecciones, fiscalizaciones y auditorias de las autoridades fiscalizadoras y
mutualidades.

Para cada Aspecto se establecen los Impactos Ambientales causados y los medios
impactados.
Toda la información anteriormente mencionada es agrupada en procesos y actividades
afines, generando así el registro T – PE – 431 r01 “Matriz de Identificación y Evaluación de
Aspectos e Impactos Ambientales” que se muestra en el Anexo e.

6.2.2 Caracterización de Aspectos e Impactos Ambientales

Una vez terminada la identificación de Aspectos e Impactos Ambientales se realiza la

valoración de la naturaleza del Aspecto Ambiental, considerando los siguientes criterios:

I) Carácter:
Identifica la naturaleza del impacto producido sobre la seguridad de los trabajadores e
instalaciones o el medio ambiente
•Benéfico (B): Si es positivo.
•Adverso (A): Si es negativo.

II) Condición:
•Normal (N): Si la combinación aspecto e impacto, asociado a actividades, servicios o
productos está presente en condiciones de régimen, es decir según lo previsto por los
Procedimientos y metodología existentes.
•Anormal (A): Si la combinación aspecto e impacto asociado a actividades, servicios o
productos no están presente en las condiciones de régimen, es decir cuando por algún
motivo el trabajador deba interrumpir su trabajo.
•Emergencia (E): Cuando combinación aspecto e impacto ha sobrepasado la capacidad
de acción de las personas de la operación.

III) Tipo:
Identifica el tipo de control que tiene la organización de un aspecto ambiental
•Directo (D): Cuando la organización tiene control sobre un aspecto ambiental
•Indirecto (I): Cuando no se tiene control pero sí influencia sobre un aspecto ambiental

IV) Temporalidad:
•Actual(A): Los impactos actuales sobre el medio ambiente resultan de actividades
presentes de la organización.
•Pasado (P): Los impactos actuales sobre el medio ambiente son resultado de actividades
realizadas en el pasado.
•Futuro (F): Los impactos sobre el medio ambiente que se presentarán en el futuro son
resultado de las actividades actuales de la organización.
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6.2.3 Evaluación del Aspecto Ambiental

Una vez terminada la caracterización señalada en el ítem 6.2.2, se procede a efectuar la

evaluación del Aspecto Ambiental.

I) Determinación del Índice de Impacto Ambiental

La metodología de Evaluación de los aspectos ambientales consiste en estimar el impacto
sobre el medio ambiente provocado por los aspectos ambientales asociados a las
actividades, productos o servicios de la organización en cuestión.
La evaluación de los aspectos ambientales se obtiene mediante la siguiente fórmula:

IIA = F x (CA)
CA = (P + G + R + E)
IIA = F x (P + G + R + E)

Donde:
IIA = Índice de Impacto Ambiental
F = Frecuencia de ocurrencia del Impacto
CA = Consecuencia ambiental
P = Persistencia del Impacto Ambiental
G = Gravedad del Impacto Ambiental
R = Reversibilidad del Impacto Ambiental
E = Extensión del Impacto Ambiental

Consecuencia Ambiental (CA): es la estimación de la magnitud del daño al medio

ambiente, producto de la peligrosidad, gravedad, reversibilidad y extensión del impacto
ambiental.
Frecuencia de ocurrencia del impacto (F): Frecuencia con que un impacto ocurre durante
el desarrollo de una actividad cualquiera, ocasionado por un aspecto ambiental.
Persistencia (P): Es de la duración del impacto al medio ambiente.
Gravedad: Efectos que impliquen la contaminación de cuerpos de agua superficial o
subterránea, del aire, suelos, flora o fauna o que ocasionen riesgos vitales o enfermedades
para los residentes vecinos.
Reversibilidad del Impacto Ambiental (R): Esta variable define el grado de daño ambiental
producido y la capacidad de volver a su estado original, antes de la generación del
aspecto.
Extensión del Impacto Ambiental (E): La extensión tiene relación con la superficie afecta
por el Impacto Ambiental, es decir, si un Impacto Ambiental afecta al medio ambiente en
forma puntual, a un área, a una región, a una gerencia o incluso llegar a afectar al medio
ambiente global fuera de los límites de Transelec.
En Anexo e, se puede ver los Criterios anteriormente señalados.

II) Categorización del Impacto Ambiental

Los eventos consignados y evaluados dentro de un inventario se pueden agrupar en tres
niveles según el Índice del Impacto Ambiental (IIA) los cuales son:
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Calificación Criterios
Altamente Crítico IIA = 100
Crítico 35 ≤ IIA < 100
Tolerable IIA < 35

6.2.4 Gestión del Impacto Ambiental

Los eventos consignados y evaluados dentro de un inventario se pueden agrupar en tres

niveles según el Índice de Impacto Ambiental (IIA) los cuales se muestran en la siguiente
tabla junto con la gestión que se deben establecer para cada nivel de riesgo.

Clasificación Gestión
El nivel de impacto ambiental es tan alto que exige acciones para
reducir sus niveles de impacto tolerable, mediante distintos sistemas
Altamente
de control (proyectos, objetivos, metas, etc.). Si este nivel de
Crítico
impacto no se puede reducir, y la empresa ha decidido convivir con
él, la Gerencia debe justificar y documentar la decisión adoptada.
Debe hacerse un esfuerzo para reducir el impacto ambiental en el
Crítico futuro, lo más Bajo que se pueda lograr sin ocasionar un costo no
acorde con el beneficio que se obtenga.
El nivel de impacto ambiental es bajo y no requiere acciones para
Tolerable reducir la consecuencia en el futuro. Debe ser manejado y
monitoreado en el sitio utilizando el Sistema de Gestión.

Como herramientas de gestión para lograr disminuir los Impactos Ambientales se considera
la Jerarquía del Control de los Impactos:

• Eliminar
• Sustituir
• Rediseñar
• Separar
• Administrar o controlar
• Equipos de Protección Personal

Las formas de gestión existente son:

• Documento (procedimientos de trabajo, con instrucciones de cómo realizar las

tareas cuidando el medio ambiente).
• Objetivos (implementaciones, como modificaciones estructurales).
• Monitoreo (mediciones, rutinas de inspección u observaciones con registros).
• Capacitación

6.2.5 Evaluación de la Significancia del Aspecto Ambiental

Transelec utiliza los siguientes criterios para determinar la significancia de un Aspecto

Ambiental:
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I) Legislación y Permisos Ambientales

Este criterio evalúa la existencia de normativa ambiental aplicable a un determinado
aspecto ambiental y se le asignan los siguientes valores:

Legislación Ambiental
Existe normativa aplicable y no se cumple 1

Existe normativa aplicable y se cumple 0,5

No existe normativa aplicable 0

II) Compromiso Ambientales

Este criterio permite evaluar la existencia de un compromiso voluntario asumido como
obligatorio por la organización y que es aplicable a un determinado aspecto ambiental y
que es consistente con la declaración de la política de sustentabilidad y se le asignan los
siguientes valores:

Compromiso
Existe compromiso de seguridad / ambiente y no se cumple 1

Existe compromiso de seguridad / ambiente y se cumple 0,5

No existe compromiso de seguridad / ambiente 0

III) Partes Interesadas

Este criterio permite evaluar la preocupación o interés que tienen las personas, grupos o
instituciones involucradas o afectadas por el desempeño ambiental de la organización
(compradores, accionistas, proveedores, empleados, profesionales, vecinos, comunidad,
organismos públicos o privados y mutualidades). Se le asigna un puntaje según se indica:

Partes Interesadas
El interés o preocupación de las Partes Interesadas
ha sido acogido por la organización 1

El interés o preocupación de las Partes Interesadas

0
no ha sido acogido por la organización

El interés o preocupación de las Partes Interesadas se considera acogido por la

organización cuando así lo determine el Comité del Sistema de Gestión Integrado.

6.2.5.1 Determinación de Significancia de un Aspecto Ambiental

Ción

El análisis de significancia es realizado por el personal bajo la coordinación de la

Vicepresidencia de Asuntos Corporativos y Sustentabilidad.
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Dentro del Sistema de Gestión Integrado un aspecto ambiental puede ser: No Significativo
(“N”) y Significativo (“S“).
Por lo tanto, la determinación de la significancia para los Aspectos Ambientales
gestionados por el SGI, está dada por:

Criterio Calificación
Legislación Ambiental = 1 S (Significativo)
Compromisos Ambientales = 1 S (Significativo)
Partes Interesadas = 1 S (Significativo)
Índice del Impacto Ambiental ( F X CA ) ≥ 35 S (Significativo)
Cuando no cumple ninguna de las condiciones anteriores N (No Significativo)

6.2.5.2 Responsabilidad de Gestión de Aspectos Ambientales Significativos:

I) Operaciones:
Cada Grupo Zonal del Sistema de Gestión Integrado es responsable de registrar en la Matriz
de Aspectos e Impactos Ambientales Significativos (T- PE- 431 r02) las medidas de control
para cada aspecto significativo de las actividades realizadas en su Gerencia Zonal por
personal propio como de contratistas. La información anteriormente mencionada debe ser
publicada por el MSGI en la Intranet de Transelec. Adicionalmente debe analizar la matriz
de aspectos / impactos de los proyectos operacionales que se desarrollan dentro de sus
instalaciones y evaluar su conformidad.

II) Proyectos:
La Vicepresidencia de Sustentabilidad y Asuntos Corporativos, en coordinación con la
Gerencia de Desarrollo de Proyectos (GDP), es responsable de registrar en la Matriz de
Aspectos e Impactos Ambientales Significativos (T- PE- 431 r02) las medidas de control para
cada aspecto significativo de las actividades realizadas en las Obras en ejecución. La
información anteriormente mencionada debe ser publicada en la Intranet de Transelec.

Por otra parte, cada año, la Vicepresidencia de Asuntos Corporativos y Sustentabilidad ,

analizará los impactos ambientales ocurridos en el último periodo, de manera de verificar
el Índice de Impacto Ambiental en las matrices de riesgo respectivas, el que se someterá a
la autorización del Comité del Sistema de Gestión Integrado.
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7. Registros

Mantención de Registros
Código Elaboración Aprobación
Responsable Tiempo Sistema
T - PE –431–r01 GSGI / JMPR CSGI MSGI / JMOP / u.v.v. Magnético
/ JMOP JMPR

T – PE –431–r03 GSGI / JMPR CSGI MSGI / JMOP / u.v.v. Magnético

/ JMOP JMPR
U.E.: Unidad Externa Especializada
u.v.v.: última versión Vigente.
c.v.r.: cada vez que se requiera

• T- PE –431–r01: Matriz de Identificación y Evaluación de Aspectos e Impactos

Ambientales.
• T- PE –431–r03: Matriz de Identificación y Evaluación de Peligros a la Seguridad.

8.- ANEXOS

• Anexo a) Matriz de Identificación de Aspectos e Impactos Ambientales por Unidad,

Proceso, Actividad y Matriz de Identificación y Evaluación de Peligros a la Seguridad.
• Anexo b) Algunos Ejemplos de Aspectos e Impactos Ambientales.
• Anexo c) Criterios para la Estimación de la Probabilidad de Ocurrencia y
Consecuencia en la Evaluación de Riesgos.
• Anexo d) Criterios para la Estimación de la Frecuencia de Ocurrencia y Severidad
en la evaluación de Impacto Ambiental.
• Anexo e) T- PE –431–r01: Matriz de Identificación y Evaluación de Aspectos e
Impactos Ambientales
• Anexo f) Referencias
• Anexo g) Interpretación

Rodrigo López Vergara

Presidente del Comité del SGI
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Anexo a) Matriz de Identificación de Peligros y Riesgos por Unidad, Proceso y Actividad

TRANSELEC S.A.
Nombre Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos para la Seguridad y Salud Ocupacional
Fecha última aprobación [última fecha de aprobación por CSGI]

Identificación de Peligros Caracterización

Emergencias Requisito Legal asociado

UNIDAD ACTIVIDAD TAREAS PELIGROS EVENTO PELIGROSO Rutinaria No Rutinaria PROBABILIDAD
(Si, No) (Si, No)

nal

Contoles Ope
terización Evaluación de Riesgo Impacto
Gestión del Riesgo

Eliminación ( E ),
Sustitución (S),
Emergencias Requisito Legal asociado Interno (I) Parte Interesada
PROBABILIDAD CONSECUENCIA IER CLASIFICACIÓN Controles de Ingeniería (CI),
(Si, No) (Si, No) Externo € (Si, No)
Controles Admnistrativos (CA), Elementos
de Protección Personal (EPP)

Contoles Operacionales
Impacto
Gestión del Riesgo

Eliminación ( E ),
Sustitución (S), Medida de Control
o (I) Parte Interesada
Controles de Ingeniería (CI),
o€ (Si, No)
Controles Admnistrativos (CA), Elementos
de Protección Personal (EPP)
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Anexo b) Algunos Ejemplos de Aspectos e Impactos Ambientales

Aspecto
Acumulación de residuos
Emisión de gases
Emisión de ruidos
Generación de chispas
Generación y acumulación de
RILES
Incendio
Pasivo ambiental
Permisos y autorizaciones
Uso de agua potable
Uso de energía eléctrica
Uso de recursos hídricos
Diseño y emplazamiento

Medio Impacto
Impactado
Contaminación al agua
Agua
Disminuye disponibilidad de recursos hídricos
Aire Contaminación al aire
Disminuye belleza escénica
Comunidad
Molesta a la comunidad
Aumenta riesgo de incendios
Empresa
Transgresión legal
Contaminación al suelo
Suelo
Uso de suelo
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Anexo c) Criterios para la Estimación de la Probabilidad de la Ocurrencia y Consecuencia

en la Evaluación de Riesgos

Puntaje Probabilidad

El trabajador en raras ocasiones o irregularmente se expone al peligro y el evento

peligroso.

1 No existe concentración de agentes que causen daño en las personas.

Muy Baja
El accidente o la enfermedad profesional no han ocurrido en la industria, no ha
ocurrido en Transelec y no se sabe de incidentes que potencian la posibilidad.
El trabajador alguna vez en su jornada laboral y con periodo corto de tiempo se
expone al peligro y el evento peligroso.
2
Las concentraciones de agentes son bajas o despreciables.
Baja
El accidente o la enfermedad profesional no han ocurrido pero existen incidentes
que potencian la posibilidad.
El trabajador alguna vez en su jornada laboral y con periodo largo de tiempo se
expone al peligro y el evento peligroso.
3
Las concentraciones de agentes no son despreciables o bajos pero se encuentran
Media
con valores inferiores al límite permisible.

El accidente o la enfermedad profesional han ocurrido en la industria de energía.

El trabajador varias veces en su jornada laboral aunque sea con tiempos cortos se
expone al peligro y el evento peligroso.

4 Las concentraciones de agentes se encuentran muy cercanas a los límites

Alta permisibles.

El accidente o la enfermedad profesional ha ocurrido en Transelec y existen

incidentes que potencian la posibilidad.
El trabajador continuamente, varias veces en su jornada laboral con tiempo
prolongado se expone al peligro y el evento peligroso.

5 Las concentraciones de agentes en algunas ocasiones se encuentran sobre los

Muy Alta límites permisibles.

El accidente o la enfermedad profesional ha ocurrido en la industria, en Transelec

y existen incidentes que potencian la posibilidad.
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Puntaje Consecuencia

1
Sin daño Sin lesiones superficiales
Muy Baja
2 Leve / Insignificante = Lesiones superficiales, cortes contusiones menores, irritación
Baja ocular por polvo, malestar, enfermedad conducente a malestar temporal
Grave / Dañino = Lesiones de ligamento moderadas, laceraciones quemaduras
3
1er grado, contusiones moderadas, fracturas menores sordera sin incapacidad,
Media
dermatitis moderada.
Muy Grave / Crítico = Quemaduras 2do y tercer grado, contusiones serias, fracturas
4 moderadas, sordera con incapacidad, dermatitis serias, asma ocupacional,
Alta desórdenes de los miembros superiores relacionados con el trabajo, enfermedades
conducentes a discapacidades permanentes menores
Fatal / Catastrófico = Muerte, amputaciones, fracturas mayores, envenenamiento,
5
lesiones múltiples, lesiones fatales, cáncer ocupacional, otras enfermedades
Muy Alta
graves que limitan el tiempo de vida, enfermedades fatales agudas

Consecuencia o Daño: es la valoración de daños posibles debidos a un accidente

determinado o a una enfermedad profesional
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Anexo d) Criterios para la Estimación de la Frecuencia de Ocurrencia y Consecuencia

Ambiental en la evaluación de Impacto Ambiental

Puntaje Caracterización de la Frecuencia

1 FRECUENCIA ESTIMADA MUY BAJA, CERCANA A CERO, NO HAY EVIDENCIAS DEL

Muy Baja EVENTO. PRÁCTICAMENTE NUNCA OCURRE.

2 Frecuencia estimada baja. Evento raro o esporádico. Ocurre pocas veces, de vez
Baja en cuando. Hay escasas evidencias del evento.
3 Frecuencia estimada media. Habitualmente Ocurre. Se ha presentado el hecho
Media varias veces. Hay evidencias del evento.
4 Frecuencia estimada alta. Repetidamente Ocurre. Se ha presentado el hecho
Alta muchas veces. Hay bastantes evidencias del evento.
5 Frecuencia estimada muy alta. Probabilidad cercana a uno. Se da casi siempre
Muy Alta que ocurre el evento, proceso o actividad.

Persistencia Reversibilida
Puntaje del Impacto d de los Extensión del Impacto
Efectos

1 Fácilmente
<= 1 día Puntual
Muy Baja Reversible

2 >1 día y Menos

Área/ Sección
Baja <= 1 mes Reversible

Medianame
3 >1 mes y
nte Región
Media <= 1 año
Reversible

4 1 año y Difícilmente
Gerencia Zonal
Alta <= 20 años Reversible

5
> 20 años Irreversible Global
Muy Alta

Nota: La estimación puede observar estos criterios, siempre caso a caso.

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Gravedad Valor Criterio

del Impacto
Actividades que impliquen al menos uno de los siguientes efectos:
− Vertimiento de contaminantes a cuerpos de agua superficial o subterránea por
sobre las concentraciones señaladas en la legislación vigente.
Muy Alto 5
− Contaminación del aire por MP10 en zonas consideradas saturadas por material
particulado (combustión, polvo por fuentes móviles o proyectos de construcción).
− Contaminación y/o alteración de suelos con residuos peligrosos.
− Erosión de suelos producto de la instalación o mantención de líneas en zonas
protegidas o de alto valor ecológico o turístico.
− Contaminación visual en zonas de alto valor turístico, prístinas, sin intervención de
proyectos eléctricos.
− Remoción de flora o fauna en zonas de protección o conservación.
− Alteración del patrimonio cultural y/o arqueológico.
− Eliminación o alteración de flora y/o fauna de alto valor ecológico (2).
− Afectación a la calidad de vida de la comunidad que dañen la imagen de
Transelec.
− Ingreso de plagas por embalajes de madera provenientes del extranjero.
Alto 4 − Vertimiento de contaminantes a cuerpos de agua superficial o subterránea en el
valor exigido de las concentraciones señaladas en la legislación vigente.
− Contaminación del aire por MP10 en zonas consideradas latentes por material
particulado (combustión, polvo por fuentes móviles o proyectos de construcción).
− Erosión de suelos producto de la instalación o mantención de líneas.
− Remoción de flora o fauna en zonas de protección o conservación.
− Liberación de gases precursores de la degradación de la capa de ozono.
− Contaminación y/o alteración de suelos con residuos no peligrosos (vertimiento
de cemento en áreas no autorizadas).
− Molestias para los vecinos inmediatos a las instalaciones o proyectos (ruido, polvo,
congestiones viales, vibraciones, etc.).
Actividades que impliquen al menos uno de los siguientes efectos:
− Vertimiento de contaminantes a cuerpos de agua superficial o subterránea en
valores debajo de lo exigido en las concentraciones señaladas en la legislación
vigente.
Medio 3 − Contaminación del aire por MP10 en centros urbanos (combustión, polvo por
fuentes móviles o proyectos de construcción).
− Contaminación del aire por olores y/o gases liberados desde equipos eléctricos
y/o mecánicos.
− Eliminación o alteración de flora y/o fauna no protegida. (3)
Bajo 2 − Vertimiento de elementos no regulados por la legislación vigente a cuerpos de
agua superficial o subterránea.
− Contaminación del aire por MP10 en zonas rurales habitadas (combustión, polvo
por fuentes móviles o proyectos de construcción).
Actividades que impliquen al menos uno de los siguientes efectos:
− Contaminación del aire por MP10 en zonas rurales no habitadas (combustión y
Muy Bajo 1 emisiones de fuentes difusas).
− Cualquier efecto no mencionado anteriormente
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(1)Se entenderá por residuo peligroso aquel que se encuentra mencionado en el

Reglamento Sanitario sobre Manejo de Residuos Peligrosos N° 148 of.03 y las subsecuentes
normativas relacionadas.
(2)Especies nativas bajo la categoría de En Peligro de Extinción, Vulnerables, Raras o
Insuficientemente Conocidas.
(3)Especies no protegidas:

Anexo e) T-PE-431-r01 Matriz de Identificación y evaluación de Aspectos e Impactos

Ambientales

CARACTERIZACIÓN INDICE DE IMPACTO AMBIENTAL

Consecuencia (P
Carácter Condición Tipo Temporalidad Legislación y Persistencia Gravedad Reversibilidad Extensión Frecuencia IIA
+G + R + E)
Permisos

EVALUACIÓN GESTIÓN
Categorización
Otras medidas de
del Impacto Significancia Legislación Procedimiento Instructivo
control
Ambiental

Anexo f) Referencia
•Norma NCh ISO 14001
•Norma ISO 45001

Anexo g) Interpretación
El Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional interpretará las disposiciones del presente
Procedimiento en las oportunidades que sea necesario.
T-PE-431 Ident y Ev de Peligros y Riesgos AIA
v11
Final Audit Report 2020-08-27

Created: 2020-08-27

By: Margarita Rojas (mjrojas@transelec.cl)

Status: Signed

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