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PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
EVALUACIÓN/CONTROL DE RIESGOS REV.: 0
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MONTEC S. A.

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACION DE PELIGROS Y

EVALUACION / CONTROL DE RIESGOS

ES – Construcción Reactivación
Ampliación PTAS de Placilla Etapa 1 y
By Pass – 2021

CÓDIGO: PT-CS-003

Elaborado por :

Asesorado por :

Revisado MONTEC :

Aprobado MONTEC : MONTEC

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1. PROPÓSITO Y APLICACIÓN

Establecer una metodología para la permanente identificación de peligros, evaluación y control de los
riesgos en seguridad y salud ocupacional asociados a las personas, en la ejecución de todas las actividades
por realizar en los proyectos ejecutados por Montec S. A.

Este procedimiento es aplicable dentro del alcance del Sistema de Gestión de la SST de Montec S. A.,
incluidos subcontratistas, vendedores, proveedores y visitantes.

2. RESPONSABILIDADES

Gerente General

Aprobar este procedimiento y solicitar su estricto cumplimiento a toda la organización de Montec

S. A.

Gerente de Operaciones

Es responsable de instruir a los Administradores de Obra en el procedimiento y verificar la correcta

ejecución de estas instrucciones, prestando apoyo logístico y humano en caso de ser necesario para sus
actividades propias como para aquellas de las empresas colaboradoras.

Jefe de Prevención de Riesgos y Medio Ambiente

Es responsable de verificar que los Jefes de Prevención de Riesgos y Medio Ambiente de las Obras
entreguen asesoría a la línea de mando que participa de la obra, en la correcta aplicación de este
procedimiento, controlar y exigir su cumplimiento y realizar las respectivas revisiones de los documentos
tanto propios como de las empresas colaboradoras.

Administrador de Obra

Debe verificar que todo el personal bajo su control, conozca, aplique y cumpla las disposiciones,
especificaciones y recomendaciones establecidas en este procedimiento considerando su respectivo análisis,
evaluación y acciones pertinentes.

Supervisores / Capataces / Línea de mando en general

Son responsables de realizar los respectivos análisis de las actividades a ejecutar en su área, colaborar en las
identificaciones de los peligros y evaluación de riesgos asociados a esas actividades, generando los
respectivos controles a través de actividades concretas de seguridad. Finalmente, deben darlo a conocer a
todo su personal a cargo.

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Jefes de Prevención de Riesgos y medio Ambiente en las Obras

Proveer de asesoría a las áreas en la determinación de los riesgos asociados y estrategias de control de
riesgos además de ayudar en la actualización del inventario de riesgos (IPER).

Trabajadores

- Conocer los riesgos de seguridad y salud ocupacional relacionados en su área y las posibles
consecuencias debido a desviaciones.
- Aplicar los controles definidos para reducir los niveles de riesgos hasta aceptable

3. EQUIPOS Y MATERIALES

Según necesidad

4. DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD

4.1 Definiciones

Incidente: Evento/s relacionado/s con el trabajo en los que se produjo una enfermedad o una lesión
(sin importar su gravedad), o podría haberse producido.

Nota 1: Un accidente es un incidente que ha generado una lesión, una enfermedad o una fatalidad.
Nota 2: Un incidente en el que no se producen lesiones, enfermedades ni muertes también puede
designarse como "cuasi accidente", "una situación cercana a un accidente ", "casi un accidente" o
"situación peligrosa".
Nota 3: Una situación de emergencia es un tipo especial de incidente.

Accidente: Evento no deseado que da lugar a la muerte, enfermedad, lesión, daño u otra pérdida.

Peligro: Fuente, situación o acto con potencial de provocar daños en términos de lesiones o
enfermedades humanas, o una combinación.

Riesgo: Combinación de probabilidad de la ocurrencia de un evento peligroso o exposición/es y la

gravedad de la lesión o enfermedad que puede provocar dicho evento o exposición/es.

Probabilidad (P): Expectativa que se desarrolle toda una secuencia de causas y efectos, hasta terminar
en un resultado distinto al deseado.

Severidad (S): Resultado o impacto de un evento.

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Magnitud del Riesgo: Combinación de la Probabilidad (P) por la Severidad (S)

Daño o Consecuencia: Nivel o grado de severidad del daño asociado al efecto de un accidente o
agente causal de enfermedad derivado de un riesgo fuera de control; se expresa por medio de una escala
de magnitud de daños y que expresa la gravedad potencial.

Evaluación de Riesgo: Proceso de evaluación de riesgo/s que emanan de uno o más peligros y que
tiene en cuenta la adecuación de los controles existentes y la decisión de si el riesgo es aceptable o no.

Riesgo Tolerable o Aceptable: Riesgo que se ha reducido hasta un nivel que resulta tolerable para
la organización en consideración de sus obligaciones legales.

Proceso: Cadena o secuencia de actividades que permiten generar un avance de obra de construcción al
utilizar, transformar elementos o estructuras, con el uso de ciertos recursos y el trabajo de las personas, en
sistemas o subsistemas productivo en etapa de construcción, hasta la puesta en marcha de esos sistemas o
subsistemas que satisfacen las necesidades a quienes los reciben o utilizan. En este contexto, se
consideran la totalidad de los procesos en la etapa constructiva y de PEM.

Mapa del Proceso: Diagrama que permite representar el proceso en forma abstracta, graficando las
cadenas de actividades que lo componen y los flujos físicos o de información que las conectan. Se
diseñan para facilitar la comprensión y el análisis de los procesos

Actividad: Cada una de las etapas desarrolladas en un proceso, necesarias para obtener el sistema o
subsistema productivo en la etapa de proyecto.

Actividades Rutinarias: Son todas las tareas diarias y planificadas por la organización, desarrolladas
en un proceso, necesarias para obtener el producto o servicio objeto del proceso.

Actividades No Rutinarias: Son todas las tareas desarrolladas en un proceso, necesarias para
mantener su continuidad en caso de una emergencia o detenciones no programadas, (Ejemplo: reparación
de urgencia, mantenciones no programadas, alerta de contaminación, intoxicación, etc.)

Proceso, actividades o Tarea: Cada una de las acciones que se realizan para cada actividad del
proceso, en condiciones de operación rutinaria y no rutinaria.

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Acto o Acción Subestándar: Es la conducta laboral errónea que omite o se desvía de los
procedimientos o estándar de trabajo aceptados como correctos por la organización.

Condición Subestándar: Condiciones físicas y ambientales de los lugares o puestos de trabajo,

conformado por el espacio físico, herramientas, instalaciones, estructuras, equipos y materiales en general
que no cumplen con los requisitos mínimos para garantizar la protección de las personas y los recursos
físicos del área de trabajo.

Partes Interesadas: Persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo al que le importa o le afecta
el desempeño de SST de la organización.

Lugar de Trabajo: Todo lugar físico donde se desarrollen actividades relacionadas con el trabajo bajo
el control de la organización.

Nota: Al analizar lo que constituye un lugar de trabajo, la organización debe tener en cuenta los efectos
de SST sobre el personal que está, por ejemplo, en viaje o en tránsito (es decir, conduciendo, volando,
navegando, viajando en tren), trabajando en las instalaciones de un cliente o usuario.

Seguridad y Salud en el Trabajo: Condiciones y factores que afectan o podrían afectar la salud y la
seguridad de los empleados o de otros trabajadores (incluidos los trabajadores temporales y el personal
del contratista), los visitantes o de cualquier otra persona en el lugar de trabajo.

Nota: Las organizaciones pueden estar sujetas a requisitos por ley en cuanto a la salud y seguridad de las
personas en el trabajo más allá del lugar de trabajo inmediato o por quienes estén expuestos a las
actividades del lugar de trabajo.

Enfermedad Profesional: Enfermedad causada de una manera directa por el ejercicio de la profesión
o el trabajo que realice una persona y que le produzca incapacidad o muerte. (Fuente: ley 16744)

Enfermedad: Condición física o mental adversa identificable, que proviene y/o se empeora por la
actividad laboral y/o alguna situación relacionada con el trabajo.

Límite permisible de exposición ambiental (DS 594):

 Para agentes químicos: Valor máximo permitido para las concentraciones ambientales de
sustancias químicas existentes en los lugares de trabajo para los períodos de exposición que se
establecen de acuerdo a su tipo de límite.
 Para agentes físicos: Los valores máximos aceptados en el ambiente de trabajo para los
períodos de tiempo establecidos.
 Límite de Tolerancia Biológica: Cantidad máxima permisible en el organismo del trabajador,
de un compuesto químico o de sus metabolitos, así como la desviación máxima permisible de la
norma de un parámetro biológico inducido por estas substancias, en los seres humanos.

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Jerarquía de Control de Riesgos: Metodología que se ocupa para identificar el mayor

control de los riesgos. Por ejemplo:
Eliminación: La completa eliminación del Peligro.
Sustituir: Reemplazo del material, sustancia o proceso por uno menos peligroso
Rediseño: Rediseñar el equipamiento o proceso.
Administrar: Proveyendo de controles como capacitación, procedimientos, etc. Elementos de
Protección Personal: Uso de EPP apropiados en donde otros controles no sean prácticos.
Exposición (Ex): son límites permisibles de exposición a agentes y a aquellos límites para
trabajadores expuestos a riesgos ocupacionales.

4.2 Identificación de Procesos o Actividades

El proceso de identificación de peligros inicia sobre la base del mapa de procesos, incidentes y los análisis
de seguridad en el trabajo. En la confección de inventario de riesgos y/o matriz de riesgos debe participar
personal de la Supervisión, Prevención de Riesgos y Trabajadores.
Para la identificación de los peligros a las cuales están expuestos los trabajadores, se debe considerar lo
siguiente:

- Actividad rutinaria y no rutinarias

- Actividades que ejecuta todo personal de oficina y obra, incluyendo personal contratista y visitas
- Peligros que conciernen al entorno del trabajo

4.2.1 Confección Inventario de Riesgos de Seguridad y Salud Ocupacional

El personal encargado de elaborar el inventario de riesgos deberá completar el formato de la siguiente

forma:

- Establecer el contexto del riesgo, para esto, se deberá identificar la actividad, producto, servicio o área
donde se genera el peligro, además, deberá realizar una breve descripción de la tarea y la condición
en que se genere.
- Identificar los riesgos, para esto se debe definir el peligro y sus posibles consecuencias.
- Evaluar el riesgo puro, utilizando la matriz de factor de severidad con la siguiente formula:

Calificación del Riesgo= Factor de Severidad x Factor de Probabilidad

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Se deberá evaluar el riesgo residual, de acuerdo con los controles identificados y la jerarquía de control de
riesgos, luego corresponderá calificar nuevamente el peligro utilizando la misma metodología de
evaluación del riesgo puro.
En caso de que el riesgo residual continúe arrojando la categoría inaceptable deberá definir un plan o
programa de mejoramiento, con el fin de alcanzar la categoría de aceptable.

Una vez elaborado el inventario de riesgos de Seguridad y Salud ocupacional para peligros
inaceptables se deberá:

- Identificar los controles operacionales existentes

- Identificar y definir los parámetros de control, es decir, las variables que indican si el control está
operando continua y adecuadamente.

Montec, debe documentar y mantener los resultados de la identificación de peligros, evaluación y

control de riesgos actualizada, realizando la revisión cada un año o cuando la naturaleza del riesgo lo
requiera, ocurran cambios o cuando suceda un incidente significativo.

Los peligros se clasificarán de la siguiente forma:

Ejemplo de Matriz:

NOTA: Cuando el mandante exija utilizar sus formatos, no se utilizarán los formatos antes mencionados, de
la misma manera cuando el mandante imponga una metodología distinta para identificar los
peligros y controlar los riesgos se utilizará la metodología del cliente.

4.3 Evaluación de los Riesgos

Una vez determinados los peligros, se deben asociar los diferentes eventos peligrosos o no deseados
asociados al peligro para determinar su probabilidad de ocurrencia o exposición y consecuencia, según tabla
adjunta, con el objetivo de determinar la magnitud de riesgo.

Tabla A: Criterios para definir Severidad

Criterio Descripción Valor

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Insignificante Cuasi Pérdida. Persona aparentemente sana. 1

Lesiones no incapacitantes.

Daño Material que no afecta el proceso productivo.

Baja 2
Perdidas mínimas de producción, recuperables en periodos cortos de
tiempo.
Alteración psicosocial menor a la persona o conjunto, que no implique
asistencia médica.
Lesiones con incapacidad temporal de una o más personas.
Daño material reparable y parcial.
Severidad

Media Perdidas de producción que requieren planes especiales para 4

(S)

recuperarla.
Alteración psicosocial de nivel medio que la persona requiera
asistencia médica de la persona o conjunto.

Muerte de una o más personas

Incapacidad permanente

Daño material irreparable y extenso

8
Alta: Perdida de producción que afectan los resultados
comprometido

Detención de las operaciones que afecten la imagen de la

organización
Alteración Psicosocial grave que no permita a la persona o conjunto a
dar continuidad a las operaciones

Tabla B: Criterios para definir Exposición

Criterio Descripción Valor

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Límite máximo permisible < 25% según DS 594. 1

Exposición (Ex)

Límite Máximo Permisible > o = 25 % y < 50% según DS 594. 2

Límite Máximo Permisible > o = 50 % y < 100% según DS 594. 4

Límite Máximo Permisible > = 100 % según DS 594. 8

Tabla C: Criterios para definir Probabilidad

Criterio Descripción Valor

Insignificante: Probabilidad que un peligro no manifieste incidentes en un año

1
Probabilidad de

exposición (P)
ocurrencia o

Baja: Probabilidad que un peligro manifieste un incidente al menos 1 vez al año

2

Media: Probabilidad que un peligro manifieste un incidente entre 2 a 8 veces al

4
año
Alta: probabilidad que un peligro manifieste un incidente más de 8 veces al año.
8

4.4 Calificación de los Riesgos en Seguridad y Salud Ocupacional

La magnitud de riesgos (MR), para la seguridad se clasifica de acuerdo al siguiente criterio:

Severidad (S) o Exposición (EX)

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1 2 4 8
PROBABILIDAD 1 1 2 4 8
(P)
2 2 4 8 16
4 4 8 16 32
8 8 16 32 64

Magnitud de Riesgo (MR) = PxS o EX

Calificación Valor Criticidad
Inaceptable 32 a 64
Moderado 8 a 16
Aceptable 1a4

Nota: Los riesgos inaceptables encontrados en las áreas mantienen esta categoría
independiente del Nivel de Prevención que se haya definido.

Adicionalmente se calificarán como riesgos inaceptables:

 Todos aquellos que, en el proceso de evaluación, fueron calificados con el máximo Puntaje (S=8) en
el parámetro Severidad.
 Aquellos definidos como Inaceptables (MR=32 a 64).
 Aquellos que se encuentren listados en el historial de Montec como la causa directa de un accidente
fatal.

4.5 Plan de Control de Riesgos

El siguiente es el tipo de acción de control a seguir sobre los riesgos ya clasificados:

a) Riesgo Inaceptable: Son incorporados inmediatamente en los Programas Integrados de Gestión o los
controles operacionales para su eliminación y/o control.
b) Riesgo Moderado: Se debe monitorear los controles para verificar su efectividad y respecto a la
salud ocupacional se deben establecer exámenes de salud preventivos.
c) Riesgo Aceptable: Se registran para gestión posterior

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4.6 Evaluación de los riesgos de salud ocupacional

La asignación de la Magnitud del riesgo de contraer una enfermedad profesional es una tarea compleja, que
está asociada a los distintos agentes, factores y/o condiciones específicas de trabajo y tiempos de
exposición, al que está sometido un trabajador en las distintas actividades que caracterizan su puesto de
trabajo.
La evaluación de los riesgos asociados a la salud ocupacional e higiene industrial se basa en llevar a cabo
una medición y comparar el resultado medido con un nivel estándar de referencia. Para estos efectos se
consideran como estándares de referencia los límites máximos permitidos o se concentración del agente,
determinados por la legislación aplicable vigente.

4.7 Riesgo Residual

Se deberá evaluar el riesgo residual, de acuerdo con los controles identificados y la jerarquía de control de
riesgos, luego, calificar nuevamente el peligro utilizando la misma metodología de evaluación del riesgo
puro.
En caso de que, el riesgo residual continúa estando en la categoría de Inaceptable se deberá definir un plan o
programa de mejoramiento, con el fin de alcanzar la categoría de aceptable.
Para establecer el plan o programa se deberá priorizar las acciones de acuerdo con la jerarquía de controles
de los riesgos.

4.8 Evaluación de la efectividad de los controles operacionales (Nivel de Prevención)

Una vez definido el Plan de Control de Riesgos (Punto N° 4.5), se debe monitorear y medir la eficacia de
los controles operacionales, entendiendo estos como todas aquellas "acciones requeridas" o "medidas de
control" necesarias para controlar las causas básicas que originan un riesgo inaceptable o aquellas que
producen una desviación en el cumplimiento del marco regulatorio; éstas pueden identificarse como
aquellas que:

a) Operan bien
b) Operan, pero pueden mejorarse
c) Se deben implementar

La efectividad del control se evalúa mediante inspecciones o auditorias internas, para verificar que el
control está de acuerdo con lo evaluado.

Al comienzo de cada proyecto y una vez definida en la matriz los riesgos que requieren control operacional,
el Jefe de Seguridad y Salud Ocupacional elaborará un calendario de las mediciones que hay que realizar
para mantener los riesgos controlados, de igual manera se encargará de hacer el seguimiento de que estas
mediciones se realicen.

4.9 Revisión y/o Actualización de la Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de

Riesgos

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La información contenida en los registros de Evaluación de Riesgos y Evaluación de la Efectividad de los

controles operacionales deberá actualizarse cada vez que se produzcan:

 Cambios en los procesos o en los suministros.

 Identificación de nuevos peligros y/o nuevas medidas de control al aplicar el análisis de riesgo para
actividades no rutinarias.
 Incidentes.
 No conformidades.
 Reclamos de partes interesadas.
 Nuevos requerimientos legales
 Resultados de las auditorias.
 Nuevos proyectos.
 Nuevas actividades desarrolladas por empresas de servicios de terceros.

El objetivo de esta actualización es mantener en Montec, la cartera de riesgos inaceptables actualizada,

como también asegurar que todos aquellos controles operacionales identificados sean también evaluados
respecto a la generación de nuevos peligros que su aplicación genere en el entorno y a la vez permita
medir el nivel de mejoramiento que se genera al gestionar la magnitud del riesgo del entorno o la
actividad.

4.10 Gestión de Cambios

Previo a la introducción de gestión de cambios tanto en la organización, el Sistema de Gestión de SST

o sus actividades, se deberá considerar la reducción de los riesgos de acuerdo a las siguientes
priorizaciones:

a) Eliminación
b) Sustitución
c) Controles de Ingeniería
d) Controles Administrativos
e) Señalizaciones, alertas
f) Equipo de Protección personal

6. Referencias

Norma OHSAS 18001:2007- Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.

Reglamento Interno de Montec S. A.

7. Registros

Tiempo de
Identificación Almacenamiento Protección Recuperación Disposición
Archivo

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Matriz de
Se archivarán en
Identificación de Lugar de Trabajo
lugar protegido de En duro desde Mientras Dure el
Peligros y Jefe de Prevención los archivadores Sistema Destruir
los riesgos
Evaluación de de Riesgos respectivos
ambientales
Riesgos

8. Anexos

Anexo N°1: Formato registro Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos

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