PROCEDIMIENTO

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GRUPO NOR ORIENTE IDENTIFICACION DE PELIGROS Fecha: 05/09/2022
DEL PERU SAC Rev: CSST
Y ASPECTOS AMBIENTALES, EVALUACION Y Aprob: GG

CONTROL DE RIESGOS

1. OBJETIVO
Establecer lineamientos para la identificación continua de peligros o aspectos ambientales, evaluación de
riesgos y la determinación de los controles necesarios.

2. APLICACION
El presente procedimiento aplica para todo el personal de HCENTER E.I.R.L.

3. DEFINICIONES

Accidente
Evento no deseado e inesperado, que ocasiona lesiones a las personas, daños materiales, interrupciones
en los procesos o s o daños a l m e d i o ambiente.

Aspecto ambiental
Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que puede interactuar con el
medio ambiente.

Nota: En este contexto un aspecto ambiental puede interactuar también con comunidades o grupos sociales
vecinos a las organizaciones.

Aspecto Ambiental Significativo

Aquel que puede tener un impacto en el Medio Ambiente con un nivel de riesgo alto o no aceptable.

Consecuencia
Resultado de la realización o desencadenamiento del peligro o del aspecto ambiental.

Control
Medida implantada para eliminar/reducir la magnitud del riesgo. Este incluye el cumplimiento de la
legislación vigente y obtención de permisos y autorizaciones requeridas.

Enfermedad ocupacional
Es el daño orgánico o funcional ocasionado al trabajador como resultado de la exposición a factores de
riesgo físico, químico, biológico, ergonómico o psicosocial inherentes a la actividad laboral.

Identificación de peligros
Proceso mediante el cual se reconoce la existencia de un peligro, de un aspecto ambiental y sus
características.

Incidente
Suceso ocurrido en el curso del trabajo o en relación con el trabajo, en el que la persona afectada no sufre
daños a su salud. En lo ambiental, existe el potencial de generar un impacto negativo.

Impacto ambiental
Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de
los aspectos ambientales de una organización.

IPERC
Siglas del proceso de Identificación de Peligros / Aspectos Ambientales, Evaluación y Control de Riesgos.

Lugar de trabajo
Espacio en el cual el trabajador desarrolla sus tareas y el entorno ambiental en el que se realizan las
operaciones o sobre las cuales se tiene injerencia.

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Paso
Etapa de una tarea que, si se excluye, aumenta el potencial de daño.

Peligro
Potencial contacto con energía que puede causar daño.

Probabilidad
Es una combinación de la Posibilidad y la Exposición al peligro o aspecto ambiental.

Riesgo
Indicador de la probabilidad y consecuencia de un peligro o aspecto ambiental

Riesgo Inicial
Riesgo medido antes de la aplicación de controles.

Riesgo no aceptable
Es aquel nivel de riesgo dentro del cual no se debe trabajar si es que no se ha implementado las
medidas de control

Riesgo Residual
Riego excedente luego de la implementación de los controles.

Riesgo Alto
Todo riesgo no Aceptable.

Tarea
Subdivisión de una ocupación o trabajo.

Trabajo / Actividad
Subdivisión de un proceso. Conjunto de tareas.

4. RESPONSABILIDADES:

GERENTE
A. Revisar semestralmente el estado de los riesgos altos de la Organización
B. Asegurar los recursos para implantar los controles.

RESIDENTE/AUXILIAR DE RESIDENTE

A. Participar en las revisiones trimestrales organizadas por Seguridad y Medio Ambiente.

B. Asegurar que no se trabajará en condiciones de riesgo no aceptable.

SUPERVISOR
A. Verificar que los controles sean aplicados.
B. Asegurar que la calidad, efectividad y continuidad de los controles sea óptima.
c. Asegurar la aplicación homogénea de este procedimiento en toda la obra y/o proyecto

SUPERVISOR DE SEGURIDAD
A. Garantizar que todo participante en el proceso IPERC reciba entrenamiento adecuado.

B. Organizar reuniones trimestrales con el Comité de Seguridad y Salud Ocupacional para

presentar el estado de ejecución, modificaciones, cumplimiento, entre otros del proceso de gestión de
riesgos del IPERC.
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C. Mantener el registro maestro del proceso IPERC y de la administración de controles.
D. Promover la revisión anual del sistema de gestión de riesgos del IPERC.
5. PROCEDIMIENTO:

Aspectos Generales

El presente procedimiento se aplicará:

A actividades rutinarias y no rutinarias.

A. Cuando se inicie un diseño o proceso de cambio cualitativo en los procesos, actividades, infraestructura,
equipos y materiales en el lugar de trabajo.
B. A las tareas de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo incluyendo contratistas y visitantes.
C. Cuando existe modificaciones que afecten el sistema de gestión .
D. Cuando la legislación haga necesaria la evaluación de riesgos y la implementación de los controles
necesarios.
E. Cuando se identifiquen peligros en el área de trabajo externamente y cuando se identifiquen Aspectos o
en su vecindad que puedan afectar la seguridad o salud del personal dentro de la empresa, al Medio
Ambiente tomando en cuenta el comportamiento humano, las capacidades y otros factores humanos del
personal que realice la tarea.
F. Tomando en cuenta la Infraestructura, el equipamiento, diseño de las áreas de trabajo, la organización
del trabajo y los materiales en el lugar de trabajo, tanto si los proporciona la organización o terceros.
La evaluación de riesgos es un trabajo en equipo. Sus miembros deben ser una franja vertical de la
organización de la actividad o tarea evaluada.

La cantidad de miembros del equipo de evaluación debe considerar al menos a los siguientes:
A. Residente
B. Supervisor
C. Trabajadores expuestos
D. Seguridad
E. Medio Ambiente
El equipo de evaluación puede requerir del apoyo temporal de especialistas como: médico ocupacional,
relaciones comunitarias, etc.
Los responsables de los controles son los que tengan capacidad económico- administrativa para hacerlo.
Solo se realizarán tareas bajo condiciones de riesgo aceptable.
Los controles deben llevar el riesgo al nivel más bajo razonablemente posible.
Todo trabajo de alto riesgo requerirá obligatoriamente del Permiso Escrito de Trabajo de Alto riesgo
(PETAR).
Establecer el Contexto
Determine la profundidad, el alcance y los límites del trabajo.
Establezca la composición del equipo de manera que sea una sección vertical del proceso o tarea que se
está analizando.
Determine las tareas que se van a analizar dentro del proceso.
Identificación de Peligros y Aspectos
Determine los peligros y aspectos de cada tarea (Anexo 2)
Describa brevemente cómo ocurrirían las cosas
Análisis de Riesgos
Establezca como consecuencia el peor caso más razonable posible. No considere ni el mejor ni el peor
caso posible (Anexo 3)
Determine la probabilidad de la ocurrencia (Anexo 4)
Evaluación de Riesgos
Calcule los niveles de riesgo e impactos ambientales negativos en base a las consecuencias y probabilidades
determinadas en el paso anterior con la matriz de riesgos (Anexo 5)

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El riesgo inicial se evalúa sin controles

Los riesgos No Aceptables son todos aquellos indicados como “ALTOS”. Corresponden a tareas críticas ó
de alto riesgo.
Todo riesgo “ALTO” debe ser tratado mediante la aplicación de controles.

Luego de la aplicación de controles el riesgo disminuirá. Lo que queda es el Riesgo Residual.

El aspecto legal prevalece sobre el nivel de riesgo identificado y debe controlarse.

Establezca Controles

Los riesgos “ALTOS” se consideran No Aceptables.

Las tareas se realizarán sólo cuando se haya alcanzado un nivel de riesgo Aceptable, es decir, Medio o
Bajo.

Identifique los riesgos No Aceptables los cuales deben reducirse a niveles tan bajos como sea
razonablemente posible mediante la aplicación de controles.

La aplicación de controles exige un plan de acción que incluye: a) responsable de la aplicación; b) fechas de
ejecución programada y realizada; c) verificación de la eficacia de los controles aplicados.

Los establecimientos de los controles deben seguir una jerarquía que se inicia con: Eliminación,
Sustitución,
Ingeniería, Administración y Equipo de Protección Personal.

Monitoreo y Revisión

Monitoree los controles implantados formalmente:

A. Para verificar su eficacia.
B. Cuando cambian los procesos, equipos o tecnología.
C. Cuando hay cambios en la legislación.
D. Cuando ocurran accidentes o incidentes de alto potencial.
E. Como parte del proceso de mejora continua.
F. Al menos anualmente.

Se revisará el IPERC:
G. Al menos una vez al año.
H. Cuando ocurra un accidente fatal, incapacitante o ambiental.
I. Cuando ocurra un incidente de alto potencial.
J. Cuando lo solicite la Autoridad.

Identificación Continua de peligros

En adición a la identificación de peligros/aspectos ambientales a través del IPERC, para actividades rutinarias
y no rutinarias se ha desarrollado la IPERC continuo, Gestión del cambio, etc., las mismas que permiten
identificar los peligros/aspectos ambientales y controlarlos antes de realizar las actividades.
Comunicación y Consulta
Todas las etapas del proceso se registrarán en el formato del anexo 6.
Los riesgos NO Aceptables se comunicarán en pizarras, áreas donde se realicen las tareas críticas y
durante los comités de seguridad.

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6. ANEXOS
Anexo 1. Proceso de Gestión de Riesgos e Impactos
Anexo 2. Peligros y Aspectos
Anexo 3. Tabla de Consecuencias
Anexo 4. Tabla de Frecuencias
Anexo 5. Matriz de Riesgos
Anexo 6. Hoja de Trabajo de Evaluación de Riesgos (IPERC)
Anexo 7. Flujo de Trabajo para Evaluación de Riesgos e Impactos

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ANEXO 1
Proceso de Gestión de Riesgos

Establecer el Contexto
C
o M
m o
u Identifique los peligros y n
n aspectos ambientales it
i o
c r
a e
c o
i Analice los Riesgos
ó
yn
yC
onsulta R
e
v
Evalúe los Riesgos
i
s
i
ó
n
Trate los Riesgos
Establezca Controles

Evaluación de Riesgos

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ANEXO 2
Peligros y Aspectos Ambientales

PELIGROS
➢TC 01 Golpeado contra ➢ TC 08 Contacto con energía
(corriendo hacia o tropezando con) (eléctrica, neumática, radiación, etc.)
➢TC 02 Golpeado por (objeto en ➢ TC 09 Sobreesfuerzo / Sobretensión
movimiento) muscular
➢TC 03 Caída al mismo nivel (resbalar ➢ TC 10 Gases
y caer, tropezar y caer, volcarse) ➢ TC 11 Polvo
➢ TC 12 Ruido
➢TC 04 Caída a distinto nivel (el
➢ TC 13 Temperaturas extremas (calor o frío)
cuerpo cae)
➢ TC 14 Explosiones
➢TC 05 Atrapado en (enganchado,
➢ TC 15 Materiales Peligrosos
colgado)
➢ TC 16 Materiales biológicos
➢TC 06 Atrapado por (puntos ➢ TC 17 Ergonómicos
filosos o cortantes) ➢ TC 18 Psicosocial
➢TC 07 Atrapado / Chancado entre o ➢ TC 19 Iluminacion
debajo de objetos (aplastado o ➢ TC 20 Incendio
amputado)

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ASPECTOS AMBIENTALES
Potencial derrame del agua de la presa de relaves,
pulpa o solución cianurada
1 Consumo de Agua 25
2 Consumo de Energía Eléctrica 26 Potencial derrame de Sustancias Químicas y/o
3 Consumo de Hidrocarburos 27 Potencial derrame de hidrocarburos en uso, desuso
4 Consumo de Madera 28 Potencial derrame de Aceites dieléctricos
5 Consumo de Papel 29 Potencial derrame de Concentrados
6 Consumo de Aire Comprimido 30 Potencial derrame de lodos y/o lamas
7 Generación de Agua Ácida o contaminadas 31 Potencial derrame de mineral
8 Derrame de SustanciasPeligrosas (químicos e 32 Potencial derrame de relaves
Potencial derrame de efluentes liquidos con
9 Generación y Disposición de Desmonte, lodos y 33 parámetros que exceden los LMP's.
Generación y Disposición de Residuos ( de papeles y
cartones, plásticos, vidrios, generales, peligrosos
1 hospitalarios, metálicos, orgánicos, peligrosos
0 reaprovechables, peligrosos no reaprovechables e
1 Disposición de Mineral 35 Potencial erosión
1 Derrame de Relaves o soluciones cianuradas 36 Remosión de Suelos
1 Emisión de Ruido 37 Potencial incendio
1 Emisión de Vibración 38 Potencial derrumbe
1 Emisión de Polvo y/o Partículas 39 Potencial falla de instalaciones e infraestructura
1 Emisión de Calor 40 Potencial inundación
1 Emisión de Radiación 41 Potencial derrame de Residuos Sólidos durante su
1 Emisión de Gases, Vapores y/o humos 42 Potencial de falla de cierre de componentes
1 Extracción de mineral 43 Potencial de falla de estructuras hidráulicas
2 Fuga de Agua y Desague 44 Potencia falta de germinación.
2 Fuga de GLP 45 Potencial generación de lixiviados
Generación y Disposición Final de Hidrocarburos
2 usados y en desuso 46 Potencial hundimiento
2 Potencial emisión de gases tóxicos 47 Potencial rotura de geomembrana de la presa de
2 Potencial colapso de presa de relaves 48 * Forestación, Reforestación
Potencial derrame del agua de la presa de relaves,
pulpa o solución cianurada
2 49 * Planes de cierre

Aspecto Ambiental con Impacto positivo (*)

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Nivel Calificación Salud y Seguridad
• Múltiples Fatales, varias
personas con incapacidad parcial
permanente.
• Daños Materiales desde
5 Catastrófico $100,000
• Interrupción del Proceso es
mayor a 72 horas
• Fatal, Enfermedad
ocupacional con discapacidad
• Daños Materiales menores a
$100,000
4 Mayor • Interrupción del Proceso
fluctúa entre 48 y 72 horas
• Múltiples Incapacitantes
Enfermedad ocupacional sin
discapacidad
• Daños Materiales menores a
3 Moderado $10,000
• Interrupción del Proceso
fluctúa entre 24 y 48 horas
• Incapacitante, Múltiples Leves
• Daños Materiales menores a
$5,000
• Interrupción del Proceso
fluctúa entre 6 y 24 horas
2 Menor
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Aprob: GG
ANEXO 3
Tabla de Consecuencias
Medio Ambiente Comunidad
• Emisiones: Emisiones permanentes por encima del LMP • Paralización, más de 3 días muertos,
• Vertidos: descargas permanentes por encima del LMP y/o provoca la afectación del ataques severos a la infraestructura
agua, suelo, flora y/o fauna con muerte de especies • Cobertura sistemática de medios
• Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora, fauna, y/o población y los nacionales
trabajos de rehabilitación superan los $100,000 • Pérdida de convenio
• Consumos: provoca la extinción de un recurso natural
• Potenciales: puede provocar cualquiera de los anteriores
• Emisiones: Emisiones puntuales por encima de los LMP • Paralización, 1 a 3 días
• Vertidos: descargas puntuales por encima del LMP y/o provoca la afectación del agua, • Heridos o rehenes, daños severos a la
suelo, flora y/o fauna permitiendo recuperación del hábitat infraestructura
• Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora y/o fauna, y los trabajos de • Cobertura puntual de medios
rehabilitación menor o igual a $100,000 y mayor a $50,000 nacionales
• Consumos: Los consumos superan las autorizaciones/permisos o presupuestos • Ruptura, Incumplimiento al menos del
• Potenciales: puede provocar cualquiera de los anteriores 50% de los compromisos asumidos
• Emisiones: Emisiones iguales a los LMP • Paralización algunas horas, conato
• Vertidos: descargas iguales a los LMP sin afectación al suelo, flora y/o fauna • Daños leves a la infraestructura
• Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora, y/o fauna y los trabajos de • Cobertura en medios regionales
rehabilitación menor o igual a $50,000 y mayor a $5,000 • Demanda, queja + amenazas
• Consumos: Los consumos igualan las autorizaciones/permisos o presupuestos (individual/colectiva) o pedido reiterativo
• Potenciales: Puede provocar cualquiera de los anteriores
• Emisiones: Emisiones máximo 20% por debajo del LMP • Cobertura en medios locales
• Vertidos: descargas máximo 20% por debajo del LMP sin afectación al suelo, flora y/o • Demanda
fauna • Queja colectiva
• Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora,y/o fauna y los trabajos de
rehabilitación menro o igual a $5,000 y mayo a $500
• Consumos: Los consumos son menores a las autorizaciones/permisos y el consumo
afecta entre el 50 y 100% del presupuesto
• Potenciales: Puede provocar cualquiera de los anteriores
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• Leve, Primeros Auxilios,
• Daños Materiales menores de
$500
• Interrupción del Proceso
menor a 6 horas
1 Insignificante
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• Emisiones: emisiones que no cuentan con LMP o por debajo del 20% del LMP • Sin cobertura en medios locales, se
• Vertidos: descargas que no cuentan con LMP o por debajo del 20% del LMP sin focaliza en opinión pública local quejas
afectación al suelo, flora y/o fauna individuales, familiares
• residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora y/o fauna y los trabajos de
rehabilitación menor a $500
• consumos: No se requiere permisos, autorizaciones y el consumo afecta menos del
50% del presupuesto
• Potenciales: no aplica
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ANEXO 4
Tabla de Probabilidades (Frecuencias)

Nivel Descripción Criterios

5 Siempre • F < = Diariamente

4 Muy probable • Diariamente < F < = Mensualmente

3 Probable • Mensualmente < F < = Anualmente

2 Poco probable • Anualmente < F < = 05 años

1 Rara vez • F > 05 años

* Ocurrencia de evento/eventos.- Unidad/Proyecto, Corporación o Minería Nacional

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ANEXO 5
Matriz de Riesgos

MATRIZ BÁSICA DE EVALUACIÓN DE RIESGOS

PLAZO DE
NIVEL DE
Catastrófico 1 1 2 4 7 11 RIESGO
DESCRIPCIÓN MEDIDA
CORRECTIVA
Riesgo intolerable, requiere
controles inmediatos. Si no se
Mortalidad 2 3 5 8 12 16 ALTO puede controlar el PELIGRO se 0-24 HORAS
paralizan los trabajos operacionales
SEVERIDAD

en la labor.
Iniciar medidas para eliminar/reducir
MEDI el riesgo. Evaluar si la acción se
Permanente 3 6 9 13 17 20 O
puede ejecutar de manera inmediata 0-72HORAS

Este riesgo puede ser tolerable.

Temporal 4 10 14 18 21 23 BAJO 1 MES

Menor 5 15 19 22 24 25
A B C D E
Prácticamente
Ha Podría Raro que
Común imposible que
sucedido suceder suceda
suceda
FRECUENCIA

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ANEXO 6
Hoja de Trabajo de Evaluación de Riesgos
FP-COR-04.01-01

PROCESO/SUBPROCESO: UNIDAD / PROYECTO:

AREA: ELABORADO POR:

FECHA DE
ELABORACIÓN: REVISADO POR:

FECHA DE REVISIÓN:

Riesgo Inicial Riesgo Residual

Consecuencia (max. Nivel Nivel
razonable) de de
Actividad Tarea Aspectos/ Impacto/Consecuencia SS DM PP MA RC Prob. Legal Medidas de Control Prob. Responsable Fecha Fecha Observaciones
Riesg Riesg

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ANEXO 7
Flujo de Trabajo para Evaluación de Riesgos

Definir el Contexto
Reevaluar Contexto

Identificar las tareas

Identificar los peligros

Determinar la Determinar la
Consecuencia Probabilidad

Evaluar el Riesgo Inicial

(Sin Controles)

S
Tolerable
Monitoreo (Aceptable)

No

Medidas de control

Evaluar el Riesgo
Residual

S
Plan de Acción Tolerable
y Monitoreo (Aceptable)

No