Proc Identificacion de Riesgos

PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE
PELIGROS, SIG-IPER-PRO-001
EVALUACIÓN DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE
CONTROLES Revisión: 01
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1. OBJETIVO:
Desarrollar un proceso proactivo para la identificación de peligros, evaluación de riesgos de

Seguridad y salud en el trabajo, así como la implementación de medidas de control, de acuerdo a
criterios para la priorización y tolerancia adecuadas a la magnitud y naturaleza de la organización.
2. ALCANCE
El procedimiento es de aplicación en todas las áreas, instalaciones, equipos, procesos, actividades

y tareas del negocio de Binswanger y de sus contratistas, proveedores y visitantes.
3. DEFINICIONES
3.1 CONDICIONES Y AMBIENTE DE TRABAJO: Son aquellos elementos, agentes o factores que
pueden tener influencia en la generación de riesgos que afecten la seguridad y salud de los
trabajadores.
3.2 CONTROL DE RIESGOS: Es el proceso de toma de decisiones basadas en la información

obtenida en la evaluación de riesgos. Se orienta a reducir los riesgos a través de la propuesta de
medidas preventivas y/o correctivas, la exigencia de su cumplimiento y la evaluación periódica de
su eficacia.
3.3 EVALUACIÓN DE RIESGOS: Es el proceso posterior a la identificación de los peligros, que

permite valorar el nivel, grado y gravedad de los mismos proporcionando la información
necesaria para que el empleador se encuentre en condiciones de tomar una decisión apropiada
sobre la oportunidad, prioridad y tipo de acciones preventivas que debe adoptar. DS-Nº 005-
2012-TR.
3.4 IDENTIFICACIÓN DEL PELIGRO: Proceso mediante el cual se localiza y reconoce que existe un
peligro y se definen sus características.
3.5 IPERC: Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles.
3.6 IPERC CONTINUO: Es la identificación de peligros y evaluación de los riesgos que se realiza en
campo de manera diaria o cada vez que cambian las condiciones de una actividad, para lo cual
se utiliza el registro: Análisis de Seguridad en el Trabajo - A.S.T. SIG-PdRyGA-COPE-FOR-001
3.7 PELIGRO: Fuente, situación o acto con potencial para causar daño en términos de daño humano
o deterioro de la salud, o una combinación de éstos.
3.8 PROBABILIDAD: Es la estimación bajo condiciones específicas, de la posible ocurrencia de un

accidente derivado de un peligro.
3.9 PROCESO: Secuencia de actividades que permiten transformar insumos, con el uso de recursos
y el trabajo de las personas, en productos o servicios que satisfacen a quienes los reciben o
utilizan. En este contexto se consideran la totalidad de los procesos: productivos, de servicios y
administrativos.
“Toda copia impresa de este documento que no tenga sello de copia controlada, será considerada como documento no
controlado por el SGC.”
3.10 PUESTO DE TRABAJO: Área de desempeño y desarrollo de actividades laborales, conformada

por el espacio físico, las herramientas, las instalaciones, las estructuras, los equipos, materiales
en general.
3.11 RIESGO: Combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposición peligrosa y la

severidad del daño o deterioro de la que puede causar el suceso o exposición.
3.12 RIESGO TOLERABLE O ACEPTABLE: Riesgo que se ha reducido a un nivel que puede ser
aceptable para Concar S.A. teniendo en consideración sus obligaciones legales y su política de
seguridad y salud en el trabajo. (3.16) OHSAS 18001.
3.13 SEVERIDAD: Potencial de daño que puede ocurrir. Es distinto a la consecuencia.
3.14 ACTIVIDAD NO RUTINARIA: Actividades desarrolladas de manera poco frecuente en

condiciones anormales en áreas no consignadas, como por ejemplo condiciones de arranque,
parada por mantenimiento o situaciones de emergencia.
3.15 ACTIVIDAD RUTINARIA: Actividades desarrolladas de manera frecuente en un proceso en

condiciones normales, en áreas consignadas por ejemplo Limpieza de bermas laterales;
Limpieza de Señales Preventivas y reglamentarias, y que están listadas en la tabla de
actividades de BINSWANGER.
3.16 PARTES INTERESADAS: Instituciones, comunidades, clientes, alcaldías y cualquier otra

persona externa o interna a la Empresa que tiene interés o está afectado por el desempeño del
desarrollo de las actividades de BINSWANGER.
3.17 CONSECUENCIAS: Daño o deterioro a la salud resultado de un evento no deseado.
3.18 GESTION DEL CAMBIO: Es el proceso de análisis orientado controlar los riesgos generados
cuando se realizan cambios o modificaciones en procesos, plantas, equipos, insumos o personal
clave para la operación.
3.19 PdR y GA: Prevención de riesgos y gestión ambiental.
3.20 GA: Gerencias de Área.
3.21 GG: Gerencia General.
3.22 RED: Representante de la Dirección.
4. RESPONSABLES:
4.1 Superintendente de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental:
a) Como líder del proceso es responsable de realizar el seguimiento, monitoreo y control para
asegurarse de la implementación y la implantación del presente procedimiento.
b) Es responsable de elaborar y actualizar los procedimientos y formatos de la identificación de
peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles.
4.2 Gerentes de Área
a) Participar de la revisión anual de la SIG-IPER-FOR-001 - Matriz de identificación de peligros,

evaluación de riesgos y determinación de controles de los procesos bajo su responsabilidad.
b) Asegurar los recursos para la implementación y cumplimiento del presente procedimiento.
c) Verificar el cumplimiento e implementación del presente procedimiento.
4.3 Gerente de Operaciones
a) Participar de la revisión anual y aprobar el presente procedimiento y sus registros.

b) Asegurar los recursos para la implementación y cumplimiento.
d) Autorizar las medidas de control adicionales para los riesgos intolerables.
4.4 Gerente Técnico
a) Participar de la revisión anual de la SIG-IPER-FOR-001 - Matriz de identificación de peligros,

evaluación de riesgos y determinación de controles de los procesos bajo su responsabilidad.
b) Asegurar los recursos para la implementación y cumplimiento.
d) Autorizar las medidas de control adicionales para los riesgos intolerables de los procesos bajo su
responsabilidad.
4.5 Gerentes de proyecto
a) Es responsable de identificar los servicios, y actividades actuales, proyectadas y asociadas a

cambios o modificaciones bajo su responsabilidad para posteriormente determinar los peligros y
evaluar los riesgos en coordinación con los responsables de cada área del proyecto y del
responsable de PdRyGA del proyecto.
b) Proveer los recursos necesarios para la aplicación de las medidas de control.
c) Gestionar los recursos para la implementación y cumplimiento.
d) Liderar el grupo que realizará el desarrollo de la SIG-IPER-FOR-001 - Matriz de identificación de
peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles.
e) Verificar el cumplimiento e implementación del presente procedimiento.
f) Solicitar autorización al Gerente de Operaciones o Gerente Técnico según corresponda para los
controles adicionales de los Riesgos Intolerables.
4.6 Jefe de prevención de riesgos y gestión ambiental.
a) Participar de la revisión anual del presente procedimiento y sus registros.

b) Monitorear, auditar y verificar el cumplimiento e implementación del presente procedimiento en
Concar S.A.
c) Es responsable de elaborar conjuntamente con las diferentes áreas la matriz de Identificación,

Evaluación de Riesgos, y la determinación de los controles necesarios de oficina principal.
d) Capacitar y entrenar al personal de BINSWANGER sobre la identificación de peligros, evaluación
de riesgos y determinación de controles.
4.7 Coordinador de prevención de riesgos y gestión ambiental.
a) Participar de la revisión anual del presente procedimiento y sus registros.

b) Monitorear, auditar y verificar el cumplimiento e implementación del presente procedimiento en los
proyectos bajo su responsabilidad.
c) Capacitar y entrenar al personal a su cargo sobre la identificación de peligros, evaluación de
riesgos y determinación de controles
4.8 Ingenieros supervisores, ingenieros residentes y/o jefes de área,
a) Informar previamente al responsable de prevención de riesgos y gestión ambiental del proyecto las
modificaciones o nuevas actividades, procesos.
b) Elaborar la Matriz de identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles
y determinación de controles (SIG-IPER-FOR-001) y participar en las actualizaciones.
c) Verificar el cumplimiento del presente procedimiento en las actividades a su cargo.
d) Gestionar la capacitación de sus colaboradores a cargo sobre los peligros identificados, la
magnitud de sus riesgos y medidas de control. Teniendo en cuenta los resultados de la IPERC.
4.9 Responsable de prevención de riesgos y gestión ambiental de proyecto.
a) Es responsable participar de la actualización de la matriz de identificación de peligros, evaluación

de riesgos y determinación de controles (SIG-IPER-FOR-001), y entregar a las áreas del proyecto
dicho documento.
b) Monitorear, auditar y verificar el cumplimiento e implementación del presente procedimiento en el
proyecto.
c) Soporte a los involucrados en el desarrollo de la matriz IPERC.
d) Capacitar y entrenar al personal del proyecto sobre el IPERC.
4.10 Jefes de cuadrilla
a) Asegurar antes del inicio de sus actividades el llenado del Análisis de seguridad en el trabajo -
A.S.T. SIG-PdRyGA-COPE-FOR-001
4.11 Comité/Sub Comité SST/Trabajadores.
a) Participar activamente en la Identificación y Evaluación de riesgos de acuerdo a lo establecido en

el presente procedimiento.
5. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
 OHSAS 18001: 2007

 OHSAS 18002: 2008
 Ley 29783: Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
 DS. 005-2012-TR: Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
 RM 050 2013 TR: Formatos Referenciales Registros Obligatorios del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
 Anexo N° 1 Homologación de Lista de Peligros
 Anexo N° 2 Flujograma para la elaboración del IPERC y Responsabilidades
6. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES:
6.1 GENERALIDADES
a) Frecuencia de la Identificación y Evaluación de Peligros.
 Se debe tener en cuenta para la identificación de peligros, la evaluación de riesgos y la

determinación de las medidas de control lo siguiente:
 Mínimo una vez al año debe actualizarse el IPER o cuando cambien las condiciones de trabajo
o se hayan producido daños a la salud y seguridad en el trabajo.
 Cuando cambien las condiciones
 El desarrollo de nuevas actividades a realizar o instalaciones nuevas a ocupar.
 Cuando se realicen modificaciones en los procesos por ejemplo: cuando se realicen cambios en
las materias primas y/o insumos.
 Cada vez que se inicia un nuevo Proyecto.
 Las actividades rutinarias y no rutinarias,
 Las actividades de todas las personas que tengan acceso al lugar de trabajo (incluyendo
contratistas y visitantes),
 El comportamiento humano, las capacidades y otros factores humanos,
 Los peligros originados en las inmediaciones del lugar de trabajo por actividades relacionadas
con el trabajo bajo el control de la organización,
 La infraestructura, el equipamiento y los materiales en el lugar de trabajo, tanto si los
proporciona la organización como otros,
 Las modificaciones en el sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, incluyendo
los cambios temporales y su impacto en las operaciones, procesos y actividades,
 Cualquier obligación legal aplicable relativa a la evaluación de riesgos y la implementación de
los controles necesarios,
 El diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la maquinaria/equipamiento,
los procedimientos operativos y la organización del trabajo, incluyendo su adaptación a las
capacidades humanas.
 La Matriz de identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles (SIG-

IPER-FOR-001) incluye el análisis de los procesos y sub-procesos, identificando las actividades
que los componen, puestos de trabajo o funciones especiales que intervienen, sus peligros, la
evaluación del riesgo y determinación de las medidas de control; los mismos que serán
registrados en el formato: Matriz de identificación de peligros, evaluación de riesgos y

determinación de controles (SIG-IPER-FOR-001)
 Las medidas de control en la Matriz de identificación de peligros, evaluación de riesgos y

determinación de controles (SIG-IPER-FOR-001) son las necesarias requeridas para realizar la
labor pudiendo incrementarse más controles, los cuales se detallarán en análisis de seguridad
en el trabajo - A.S.T. (SIG-PdRyGA-COPE-FOR-001).
b) Priorización de los controles:

Las medidas de control seguirán el siguiente orden de prioridades para implementarlo:
1. Eliminación
2. Sustitución
3. Controles de ingeniería
4. Señalización / controles administrativos
5. Equipos de protección personal
Nota 01.- Todo trabajador de BINSWANGER que identifique un peligro debe comunicarlo al
Jefe/Supervisor/Técnico/Monitor PdRyGA del Proyecto y para el caso de Sede Central deben ser
comunicados al Jefe de PdRyGA para que estos a su vez puedan mantener actualizados los listados
de los Peligros.
6.2 METODOLOGÍA PARA IDENTIFICAR PELIGROS Y EVALUAR LOS RIESGOS.
En la primera etapa del desarrollo del Matriz de identificación de peligros, evaluación de riesgos y
determinación de controles (SIG-IPER-FOR-001), se identifican y clasifican los procesos, sub procesos
actividades rutinarias y no rutinarias con el fin de determinar los Peligros y evaluar los riesgos, con los
controles existentes para ellas, en esta etapa debe participar el siguiente equipo multidisciplinario:
 Gerente Proyecto (Líder del proceso).

 Jefes de Área del Proyecto (Responsables de los procesos)
 Ingenieros Supervisores/Ingenieros Residentes
 Jefes/Ingeniero/Técnico y/o especialistas de PdRyGA del Proyecto.
 Representantes del Sub Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo del proyecto.
 Otros, (solo si es necesario podrá participar personal muy especializado que pueda clarificar la
evaluación de riesgos y los controles específicos para mitigarlo). A continuación detallamos la
metodología a aplicar en esta etapa.
 El departamento de PdRyGA del proyecto y de Sede Central conjuntamente con los
responsables de cada área serán los encargados de identificar, evaluar o controlar los riesgos
relacionados con la seguridad y salud en el trabajo.
6.2.1 Definir el proceso, sub-proceso.
a) A través del mapa de procesos de Binswanger identificar el proceso y sub-proceso, que se desea
analizar.
b) Definir las actividades que componen el sub-proceso o proceso, usar como referencia la tabla GO-
CV-GEN-TAB-001 (tabla de actividades de conservación vial) del proceso o sub-proceso a evaluar.
Para las actividades que no se encuentren especificadas en la tabla de actividades de

conservación vial se deben identificar todas las actividades que forman del proceso.
Ítem Etapa/proceso Sub Proceso Cod.Actividad Actividad

1 Mantenimiento Rutinario (GO-CV-DDV-INS-001) Limpieza de Zona de Derecho de Vía
2 Mantenimiento Rutinario (GO-CV-DDV-INS-002) Roce de Vegetación Menor
3 Mantenimiento Rutinario (GO-CV-DDV-INS-003) Manejo de Vegetación Mayor
4 Mantenimiento Rutinario Derecho de Vía (GO-CV-DDV-INS-004) Remoción de Derrumbes
5 Mantenimiento Rutinario (GO-CV-DDV-INS-005) Desquinche de Material Suelto en Talud

6 Mantenimiento Rutinario (GO-CV-DDV-INS-006) Eliminación de Aniegos
6.2.2 Identificación de puestos de trabajo o funciones especiales por actividad
Identificar los puestos de trabajo o funciones especiales que participan en la actividad a analizar.
Marcar con una “X” en la matriz de actividades por puesto de trabajo.
6.2.3 Identificación de Peligros
En forma secuencial se deben completar los siguientes datos en la Matriz de identificación de peligros,
evaluación de riesgos y determinación de controles (SIG-IPER-FOR-001):
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS
DESCRIPCIÓN DEL PELIGRO (CONSIDERAR LA

Proceso: SUBPROCESO ACTIVIDAD PELIGRO
CATEGORÍA DEL FUENTE, SITUACION Y/O ACTO INSEGURO)
PELIGRO
a) Proceso: Identificada anteriormente en el ítem 6.2.1 a)
b) Sub proceso: Identificada anteriormente en el ítem 6.2.1 a)
c) Actividad: Identificada anteriormente en el ítem 6.2.1 b)
d) Categoría del peligro: Detallado en la tabla “homologación de lista de peligros” (Anexo 1), pueden
ser: Físicos, químicos, físico-químicos, ergonómicos, biológicos, mecánicos, eléctricos, psicosocial,
naturales, externos.
e) Peligro: Usar como referencia la “homologación de lista de peligros”.
f) Descripción del peligro (considerar la fuente, situación y/o acto inseguro), detallar la fuente,
situación o acto específico que genera el potencial de daño o enfermedad.
Por ejemplo:
CATEGORÍA DEL DESCRIPCIÓN DEL PELIGRO (CONSIDERAR LA

PELIGRO
PELIGRO FUENTE, SITUACION Y/O ACTO INSEGURO)
PARTICULAS
FISICO Durante el uso de la cortadora de pavimentos
VOLANTES
6.2.4 Evaluación de riesgos

En forma secuencial se deben completar los siguientes datos en la Matriz de identificación de peligros,
evaluación de riesgos y determinación de controles (SIG-IPER-FOR-001):
EVALUACION DEL RIESGO
MEDIDAS DE CONTROL EXISTENTE CARACTERÍSTICAS
ENFOQUE A QUE
ENTRENAMIENTO
INSPECCIONES
SISTEMA DE GESTION PARTES

INGENERÍA
PETS y AST
¿CUANDO ES PROBABLE QUE INTERESADAS

CONSECUENCIA SST SE VINCULA EL
OCURRA EL DAÑO O ENFERMEDAD?
EPP
AFECTADAS Y/O REQUISITO LEGAL

EPC
RIESGO (SEGURDAD o OPERACIÓN

SALUD) PUEDAN APLICABLE
AFECTAR A
CONCAR
a) ¿Cuándo es probable que ocurra el daño o enfermedad?: Describa la situación específica

que dada las condiciones y manifestación del peligro hay mayor posibilidad de causar un
accidente/incidente el peligro.
Del ejemplo anterior:
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CATEGORÍA DEL DESCRIPCIÓN DEL PELIGRO (CONSIDERAR LA ¿CUANDO ES PROBABLE QUE

PELIGRO
PELIGRO FUENTE, SITUACION Y/O ACTO INSEGURO) OCURRA EL DAÑO O ENFERMEDAD?
PARTICULAS Cuando el trabajdor no tenga

FISICO Durante el uso de la cortadora de pavimentos
VOLANTES EPP
b) Consecuencia: Describir el posible resultado del evento evaluado, puede ser lesión
personal o daño a la salud ocupacional.
c) Enfoque a que Sistema de Gestión SST se vincula el riesgo: Consideramos si la

lesión implica un daño a la seguridad o a la salud del trabajador.
d) Medidas de Control Existente: Son las medidas para controlar el riesgo estas
pueden ser: equipos de protección colectiva (EPC), equipos de protección personal
(EPP), procedimiento escrito de trabajo seguro (PETS), Análisis de seguridad en el
trabajo (AST), ingeniería, inspecciones, entrenamiento u otros especifico. Marcar con
una “X”.
e) Operación: Se refiere a las características de la Operación, pueden ser: Rutinaria y no

rutinaria.
 Rutinaria, son actividades programadas y frecuentes.
 No rutinaria, son actividades periódicas, ocasionales, o de emergencia.
f) Partes interesadas afectadas y/o puedan afectar a Concar: Pueden ser “Terceros o
Propios”, se refiere si los riesgos son causados por “terceros o propios” de la operación
de BINSWANGER.
g) Requisito legal aplicable: Detallar la Ley o Norma aplicable.
6.2.5 Valoración del Riesgo.
VALORACION DEL RIESGO
RIESGO
ÍNDICES
PURO
SEGURIDAD/SALUD
Procedimiento (B)
PROBABILIDAD
Capacitación (C)
Exp. Riesgo (D)
(A + B + C + D)
P.expuesto (A)
SEVERIDAD
 Índices: Están en función de la tabla que se describe a continuación y sirven para Evaluar el
Riesgo.
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 Índice de Personas Expuestas (A): Valor del índice, resultado del análisis de los tres niveles de
la columna de “Personas Expuestas”.
 Índice de Procedimientos Existentes (B): Valor del índice, resultado del análisis de los tres
niveles de la columna de “Procedimientos”.
 Índice de Capacitación (C): Valor del índice, resultado del análisis de los tres niveles de la
columna de “Capacitación”.
 Índice de Exposición al Riesgo (D): Valor del índice, resultado del análisis de los tres niveles de
la columna de “Exposición al Peligro”.
 Índice de Probabilidad (IP): Resultado de la sumatoria de los valores índices (A), (B), (C), (D).
 Índice de Severidad (IS): La “severidad” está en función a lesiones personales y daños a la

salud, para lo cual se empleará la siguiente “Tabla de Índices de Severidad”.
TABLA DE ÍNDICES DE RIESGO
VALOR ÍNDICES
DEL
Personas Expuestas Procedimientos Existentes Capacitación Exposición al Riesgo
ÍNDICE
(A) (B) (C) (D)
Existen son satisfactorios y Personal entrenado, Conoce

1 De 1 a 3 BAJO - Al menos 1 vez al año
suficientes el peligro y lo previene
Personal parcialmente
Existen Parcialmente y no
entrenado, conoce el peligro
2 De 4 a 12 son satisfactorios o MEDIO - Al menos 1 vez al mes
pero no toma acciones de
suficientes
control
Personal no entrenado, no
3 Más de 12 No Existen conoce peligros, no toma ALTO - Al menos 1 vez al día
acciones de control
VALOR DEL SEVERIDAD

INDICE Pers onas
Les ión s in incapacidad

1
Dis confort / incom odidad
Les ión con incapac. Tem poral (cuando la les ión genera en el
accidentado la im pos ibilidad de utilizar s u organis m o; s e
2 otorgará tratam iento m édico has ta s u plena recuperación)
Daño a la s alud revers ible
Les ión con incapacidad Perm anente (cuando la les ión genera la
pérdida anatóm ica o funcional total o parcial de un m iem bro u
3 órgano; o de las funciones del m is m o. Se cons idera a partir
de la pérdida del dedo m eñique) o Muerte.
Daño a la s alud irrevers ible
 Riesgo Puro (IP X IS)
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Es aquel que está directamente relacionado con la naturaleza de los procesos desarrollados, tomando
en cuenta los controles existentes, este valor que resulta del producto del Índice de Probabilidad (IP) y
el Índice de Severidad (IS).
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6.2.6 Determinación de controles
a) Eficiencia del Control:
Matriz que debe ser utilizada para definir el nivel de eficiencia de la implementación de las medidas
de control, a fin de poder eliminar o mantener el riesgo en un nivel Tolerable, o para bajar la
clasificación a un nivel Trivial. Se debe tener en cuenta que la eficiencia del control no quiere decir
que se está aumentando una medida de control sino que se está evaluando que tan eficientes son
las medidas de control existentes.
Se completará la descripción que corresponda al control analizado, puede ser: Excelente, Bueno,
Malo, Bajo nivel o en caso no aplique N.A.
EFICIENCIA DE CONTROL
BLOQUEO SEÑALIZACIÓN
EPC, EPP, TECNOLOGÍA
ENTRENAMIENTO
MONITOREO
PETS
Excelente Bueno Malo Bajo nivel N.A
0.9 0.75 0.25 0.1 NA
Se empleará la siguiente “Tabla de la eficiencia del nivel de control”:
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TABLA DE EFICIENCIA DEL NIVEL DEL CONTROL

Sistemas de Bloqueo y
% DESCRIPCION Equipos/ Tecnologia/ EPP/EPC Monitoreo/ Mantenimiento/ Inspección Personal/ Entrenamiento PETS/INSTRUCTIVOS
Señalización
El monitoreo de los agentes que pueden generar Los empleados cuentan con una
lesiones al trabajador en las diferentes áreas de formación, habilidad, experiencia Los procedimientos son aprobados
El sistema de Bloqueo físico de
trabajo son planificadas, efectivas y formales, todos profesional, entrenamiento por el equipo multidisciplinario en
energías es grupal y está a prueba
El equipo garantiza la integridad los equipos de monitoreo cuentan con sus específico y formal con una Seguridad y Salud Ocupacional y
de contactos accidenteales y/o
90 Excelente total, sin daños a la seguridad y certificados de calibración externa. La maquinaria, evaluación de la eficácia del son de conocimiento y uso por todas
intencionales, se tiene identificado
salud del trabajador equipos o herramientas cuentan con su plan de entrenamiento, y con las áreas pertinentes, además se
todos los puntos para el bloqueo de
mantenimiento preventivo ejecutado. Los conocimientos amplios en el evalua la eficacia de la
energias.
responsables de las áreas realizan inspecciones gerenciamento de Seguridad y implementación.
específicas y multidisciplinarias. Salud Ocupacional.
Los empleados cuentan con
El monitoreo de los agentes que pueden generar
habilidades y experiencia
lesiones al trabajador en las diferentes áreas de Los procedimientos son aprobados
profesional, entrenamiento
trabajo no son planificadas los equipos de monitoreo solamente por un equipo técnico y
El sistema de Bloqueo físico de El equipo garantiza parcialmente la específico y formal con una
solamente cuentan con una calibración interna. La son de conocimiento y uso de las
75 Bueno eneregías es personal y evita integridad de la seguridad y salud evaluación de eficacia del
maquinaría, equipos o herramientas cuentan con su áreas pertinentes pero no se ha
contatos accidentales de los trabajadores. entrenamiento, pero su
plan de mantenimiento preventivo pero no es evaluado la eficacia de
conocimiento en el gerenciamiento
ejecutado según lo programado. Las inspecciones implementación.
de seguridad y salud ocupacional
que se realizan son generales.
no son muy amplios.
El monitoreo de los agentes que pueden generar Los empleados no cuentan con
lesiones al trabajador son realizados habilidades y experiencia
Los procedimientos no estan
El sistema de Bloqueo físico de El equipo no garantiza la integridad exporadicamente. existe solamente un plan de profesional, su entrenamiento es
aprobados por el equipo tecnico y no
25 Malo energias es frágil y no evita contatos de la seguridad y salud de los mantenimiento correctivo para la maquinarias, general y formal, sin evaluación de
son conocidos ni utilizados por todas
accidentales trabajadores. equipos y herramientas . Las inspecciones que se eficacia de entrenamiento, su
las áreas pertinentes.
realizan son esporadicas y las realiza el personal de conocimiento en seguridad y salud
PdR&GA. ocupacional es básico.
El equipo no cumple con los No se monitorea,No existe o no se cumple en plan de Los empleados no cuentan con
No existe el sistema de bloqueo
10 Bajo nivel estandares establecidos por la mantenimiento preventivo, ni correctivo, el plan de entrenamiento, habilidades y Los procedimientos no existen
fisico de eneregias
empresa. inspecciones no existe o no se cumple. experiencia.
b) Riesgo Residual:
Riesgo remanente que existe después de que se hayan tomado las medidas o controles de seguridad
resulta luego de haber incorporado la eficiencia.
Riesgo Residual = RP – (RP * Mitigación)

Donde RP = Riesgo Puro.
c) Mitigación.
Resultado que se obtiene del promedio de la valoración de las medidas de eficiencia del nivel de
control, este resultado se lleva a porcentaje y se compara con la “Tabla de Significancia del Riesgo
Residual” y se establece que otras decisiones deben tomarse para priorizar los controles de acuerdo a
la “Tabla de decisión para la implementación de las medidas de control”.
d) Significancia
Clasificación final del riesgo evaluado, después de analizar la eficiencia de control. Puede ser:
Intolerable, Importante, Tolerable o Trivial.
Tabla de Significancia Riesgo Residual.
Matriz que debe ser utilizada para definir el nivel de tratamiento que se debe implementar para
minimizar el riesgo, para lo cual se empleará la siguiente tabla:
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TABLA DE SIGNIFICANCIA
CLASE
CLASIFICACIÓN DESCRIPCION DEL CLASIFICACION DEL NIVEL

VALOR DE RIESGO % EFICACIA DEL CONTROL
DEL RIESGO CONTROL DE CONTROL
A Intolerable igual o > 24 Altamente Especializado 90% Mejor Prática Operacional

B Im portante 17 A 23 Especializado 75% Prática Operacional Específica
C Tolerable 5 A 16 Definido 25% Prática Operacional Formal
D Trivial <4 Básico , Lógico 10% Prática Operacional Casual
Según la significancia podemos saber si la tarea se puede realizar o necesita más medidas de control
para ejecutarse.
6.2.7 Determinación de controles
En esta segunda etapa, una vez cuantificado y determinado la significancia del riesgo residual, se
decidirá qué medida de control se aplicará, según las directrices establecidas en la “Tabla de
decisión para la implementación de las medidas de control”.
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TABLA DE LA DECISIÓN PARA LA IMPLEMENTACION DE LAS MEDIDAS DE CONTROL

VALOR DE DESCRIPCION
RIESGO DEL RIESGO
SÍMBOLO MPO POE POF POC
igual o > 24 Intolerable A X
18 - 23 Im portante B X
6 - 17 Tolerable C X
<5 Trivial D X
NÍVEL DE CONTROL QUE DEBE ESTAR IMPLEMENTADO PARA CONTROLAR "EFETIVAMENTE" EL RIESGO
MEJOR PRACTICA OPERACIONAL (MPO): No debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que
se reduzca el riesgo. Si no es posible reducir el riesgo, incluso con recursos ilimitados, debe
A prohibirse el trabajo. El Gerente de proyecto, debe solicitar autorizacion para iniciar las actividade,
esta decisión debe ser autorizada por la Gerencia Operaciones y/o Gerencia Tecnica segun sea
el caso y debe ser difundida por escrito al proyecto.
PRÁCTICA OPERACIONAL ESPECÍFICA (POE): Se puede iniciar actividades bajo supervision

permanente y se deben emplear permisos de trabajo de alto riesgo. Se deben mantener los
controles en todo momento y debe evaluarse periodicamente que las medidas de control
B
implementadas sean efectivas. Se debe evaluar la posibilidad de reducir el riesgo, determinando
las inversiones precisas y las medidas de control en un período determinado con el objetivo de
llevarlo a un nivel tolerable.
PRÁCTICA OPERACIONAL FORMAL (POF): Se puede iniciar actividades bajo supervision
eventual y con una persona encargada responsable de liderar el Analisis Seguro de Trabajo, asi
mismo se deben evaluar periodicamente que las medidas de control implementadas sean
efectivas.
C
Cuando el riesgo es tolerable y está asociado con consecuencias extremadamente dañinas
(mortal o muy graves), las medidas de control deben ser implementadas de forma inmediata. Se
de evaluar la posibilidad de reducir el riesgo, determinando las inversiones precisas y las medidas
de control en un período determinado con el objetivo de llevarlo a un nivel trivial.
PRÁCTICA OPERACIONAL CASUAL (POC): Se deben mantener la eficiencia de los controles

D implemenatdos y no se necesita adoptar ninguna acción adicional.
6.2.8 Medidas de control adicionales para riesgos con significancia desde importante e
intolerables
Finalmente se colocarán las medidas adicionales que se hayan decidido implementar para
disminuir el nivel del riesgo, estas deberán ser aprobadas de acuerdo a lo declarado en la sección
de responsabilidades del presente procedimiento.
Para la definición de estas medidas de control adicionales deberán participar:
 Gerente de Operaciones,
 Gerente Proyecto,
 Superintendente de PdRyGA,/Jefe PdRyGA,
 Otros, (solo si es necesario podrá participar personal especializado que pueda mejorar la
evaluación de riesgos y los controles específicos para mitigarlo).
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6.3 IPERC CONTINUO
Esta metodología se utiliza para evaluar los riesgos en campo a diario, para lo cual se utiliza el
Análisis de seguridad en el trabajo - A.S.T. SIG-PdRyGA-COPE-FOR-001 y debe ser desarrollado
y de dominio del personal que realice la actividad.
6.4 SERVICIOS DE TERCEROS
Contratistas o sub contratistas, utilizarán para evaluar sus riesgos diariamente en campo, para lo cual
se utiliza el Análisis de seguridad en el trabajo - A.S.T. SIG-PdRyGA-COPE-FOR-001 y debe ser
desarrollado y de dominio del personal que realice la actividad.
6.5 GESTIÓN DEL CAMBIO
Se revisará la IPERC en las siguientes situaciones:
a) una vez al año como mínimo,

b) inicien proyectos nuevos,
c) ocurra un accidente,
d) se modifique un proceso, sub - proceso o actividad,
e) se realicen actividades nuevas,
f) se identifique una enfermedad ocupacional.
6.6 DIFUSION.
 Elaborada y actualizada la Matriz de identificación de peligros, evaluación de riesgos y

determinación de controles (SIG-IPER-FOR-001), los responsables de Pdr y GA de cada
proyecto, entregarán una copia matriz a los representantes del comité de seguridad y salud
ocupacional, para que la revisen, validen y/o sugieran nuevos controles para los riesgos
evaluados.
 Las matriz de identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles

deben estar visibles y/o al alcance de los trabajadores durante sus actividades y deben ser
presentadas cuando la supervisión realice sus inspecciones y/o el ministerio de trabajo la
solicite.
7. REGISTROS
SIG-IPER-FOR-001 - Matriz de identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de

controles
SIG-PdRyGA-COPE-FOR-001 - Análisis de seguridad en el trabajo - A.S.T.
SPdRyGA GA GG 31/07/2014 18 de 19
8. MODIFICACIONES DEL DOCUMENTO

Rev Sección(es)
Fecha Breve descripción del cambio
. afectada(s)
00 07/08/2012 --- ---
Se adiciono al título del documento la determinación de
Título
controles
Se modificó el objetivo del documento 1
Se modificó el alcance del documento 2
Se modificaron las definiciones del documento
ajustándola a los requerimientos de la OHSAS 18001 y 3
la ley 29783
Se modificaron las responsabilidades, separando las
responsabilidad del Gerente de operaciones, gerentes
de proyecto, jefe de prevención de riesgos y gestión
ambiental, Ingenieros supervisores, ingenieros 4
residentes y/o jefes de área, Responsable de
prevención de riesgos y gestión ambiental de proyecto y
los Jefes de cuadrilla
Se agregaron los documentos de referencia: OHSAS
01 31/07/2014 18001: 2007, OHSAS 18002: 2008, RM 050 2013 TR:
5
Formatos Referenciales Registros Obligatorios del
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Se modificaron las generalidades del documento 6.1
Se agregó lo siguiente “Definir el proceso, sub-proceso,
6.2 a)
proyecto”
Se agregó lo siguiente “Identificar los elementos de
6.2. b)
entrada”
Se agregó lo siguiente “Matriz de actividades por Puesto
6.2 f)
de Trabajo”
6.2 g)
Se agregó lo siguiente “Matriz de Actividades por EPP”
Se modificó la descripción del IPER continuo 6.3
Se agregó la descripción de los servicios de terceros 6.4
Se agregó la descripción de la gestión del cambio 6.5
9. HISTORIAL DE REVISIONES
Rev. Fecha Elaborado por Revisado por Aprobado por

00 07/08/2012 Manuel Arana Walter Obando Jaime Targarona
SPdRyGA GA GG 31/07/2014 19 de 19
- Katherina Gamarra
- Walter Obando
Jhonny Martinez
- Jose Carlos Jaime Targarona
Cohaila
Marmanillo
01 31/07/14
- Walter Wong
- Rafael Su Nobrega
Superintendente de
Gerentes de Área Gerente General
PdR Y GA

Proc Identificacion de Riesgos

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PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE

Desarrollar un proceso proactivo para la identificación de peligros, evaluación de riesgos de

El procedimiento es de aplicación en todas las áreas, instalaciones, equipos, procesos, actividades

3.2 CONTROL DE RIESGOS: Es el proceso de toma de decisiones basadas en la información

3.3 EVALUACIÓN DE RIESGOS: Es el proceso posterior a la identificación de los peligros, que

3.5 IPERC: Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles.

3.8 PROBABILIDAD: Es la estimación bajo condiciones específicas, de la posible ocurrencia de un

3.10 PUESTO DE TRABAJO: Área de desempeño y desarrollo de actividades laborales, conformada

3.11 RIESGO: Combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposición peligrosa y la

3.13 SEVERIDAD: Potencial de daño que puede ocurrir. Es distinto a la consecuencia.

3.14 ACTIVIDAD NO RUTINARIA: Actividades desarrolladas de manera poco frecuente en

3.15 ACTIVIDAD RUTINARIA: Actividades desarrolladas de manera frecuente en un proceso en

3.16 PARTES INTERESADAS: Instituciones, comunidades, clientes, alcaldías y cualquier otra

3.17 CONSECUENCIAS: Daño o deterioro a la salud resultado de un evento no deseado.

3.19 PdR y GA: Prevención de riesgos y gestión ambiental.

3.20 GA: Gerencias de Área.

3.21 GG: Gerencia General.

3.22 RED: Representante de la Dirección.

4.1 Superintendente de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental:

4.2 Gerentes de Área

a) Participar de la revisión anual de la SIG-IPER-FOR-001 - Matriz de identificación de peligros,

4.3 Gerente de Operaciones

a) Participar de la revisión anual y aprobar el presente procedimiento y sus registros.

4.4 Gerente Técnico

a) Participar de la revisión anual de la SIG-IPER-FOR-001 - Matriz de identificación de peligros,

4.5 Gerentes de proyecto

a) Es responsable de identificar los servicios, y actividades actuales, proyectadas y asociadas a

4.6 Jefe de prevención de riesgos y gestión ambiental.

a) Participar de la revisión anual del presente procedimiento y sus registros.

c) Es responsable de elaborar conjuntamente con las diferentes áreas la matriz de Identificación,

4.7 Coordinador de prevención de riesgos y gestión ambiental.

a) Participar de la revisión anual del presente procedimiento y sus registros.

4.8 Ingenieros supervisores, ingenieros residentes y/o jefes de área,

4.9 Responsable de prevención de riesgos y gestión ambiental de proyecto.

a) Es responsable participar de la actualización de la matriz de identificación de peligros, evaluación

4.10 Jefes de cuadrilla

4.11 Comité/Sub Comité SST/Trabajadores.

a) Participar activamente en la Identificación y Evaluación de riesgos de acuerdo a lo establecido en

 OHSAS 18001: 2007

a) Frecuencia de la Identificación y Evaluación de Peligros.

 Se debe tener en cuenta para la identificación de peligros, la evaluación de riesgos y la

 La Matriz de identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles (SIG-

registrados en el formato: Matriz de identificación de peligros, evaluación de riesgos y

 Las medidas de control en la Matriz de identificación de peligros, evaluación de riesgos y

b) Priorización de los controles:

6.2 METODOLOGÍA PARA IDENTIFICAR PELIGROS Y EVALUAR LOS RIESGOS.

 Gerente Proyecto (Líder del proceso).

6.2.1 Definir el proceso, sub-proceso.

Para las actividades que no se encuentren especificadas en la tabla de actividades de

Ítem Etapa/proceso Sub Proceso Cod.Actividad Actividad

4 Mantenimiento Rutinario Derecho de Vía (GO-CV-DDV-INS-004) Remoción de Derrumbes

5 Mantenimiento Rutinario (GO-CV-DDV-INS-005) Desquinche de Material Suelto en Talud

6.2.2 Identificación de puestos de trabajo o funciones especiales por actividad

6.2.3 Identificación de Peligros

DESCRIPCIÓN DEL PELIGRO (CONSIDERAR LA

a) Proceso: Identificada anteriormente en el ítem 6.2.1 a)

b) Sub proceso: Identificada anteriormente en el ítem 6.2.1 a)

c) Actividad: Identificada anteriormente en el ítem 6.2.1 b)

e) Peligro: Usar como referencia la “homologación de lista de peligros”.

CATEGORÍA DEL DESCRIPCIÓN DEL PELIGRO (CONSIDERAR LA

6.2.4 Evaluación de riesgos

EVALUACION DEL RIESGO

MEDIDAS DE CONTROL EXISTENTE CARACTERÍSTICAS