Fecha: Julio del

2006
CURSO VIRTUAL ISO 9000
Semana: 2
MODULO
Versión 1
Auditorias del Sistema de Gestión de la Calidad Página 1 de 3

Ejemplo Evidencia de Desempeño

Taller a desarrollar:

Con base en la documentación presentada:

1. Elabore una lista de chequeo que le permita determinar el estado de la empresa a

auditar.

Lista de chequeo

Preguntas Evidencia Observaciones

Me puede enseñar los procedimientos requeridos por la
norma IOS9000?
Me puede enseñar su control de registros requeridos por la
norma ISO900? (2)
Qué control posee sobre los documentos del sistema de
gestión de la calidad?
Dónde esta su procedimiento documentado para revisión y
actualización de los documentos cuando es necesario
hacer una modificación?
Tiene ese procedimiento instructivos o algún tipo de
documentación sobre las formas de protección de los
registros? Puedo verlo?
Puede enseñarme la evidencia del compromiso de la
dirección en el desarrollo de un sistema de gestión de la
calidad? (1)
¿Conoce la política de calidad de la organización?
Cómo me demuestra que la política es comunicada y
entendida a todo el personal de la empresa y sus
proveedores, subcontratistas, contratistas, trabajadores
temporales....?
¿Conoce la misión y la visión de la organización con
respecto a la calidad?
¿Cómo aplica usted la política de calidad de la
organización en su trabajo?
¿Cuáles son las funciones del cargo que usted
desempeña?
¿Cuándo necesita algún formato de registro, a quien se lo
pide? ¿Hay algún registro de los formatos pedidos por
usted?
¿Trabaja de acuerdo al cronograma de trabajo del
proyecto? ¿Quién le suministró el cronograma? ¿Puedo ver
el cronograma?
¿Tiene requerimientos asignados? ¿Quién los asigna?
¿Puedo ver su lista de requerimientos?
 Fecha: Julio del
2006
CURSO VIRTUAL ISO 9000
Semana: 2
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Versión 1
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Ejemplo Evidencia de Desempeño

¿Registra el levantamiento de requisitos del cliente?

¿Puedo ver algún registro?
¿Cómo suministra usted a la alta dirección información
sobre las necesidades de mejora del sistema de gestión
de la calidad?
¿Cómo promueve la toma de conciencia de los requisitos
del cliente en su organización?
Lleva algún grado de control sobre la gestión del control del
ambiente de trabajo? Puedo verla?
Puede explicarme el proceso que lleva a cabo o la
secuencia de operaciones que es necesario llevar a cabo.
Cómo proporciona una declaración documentada de los
requisitos del cliente antes de su aceptación?
¿Cómo retroalimenta al cliente cuándo queda pendiente
alguna información?
Puedo ver su procedimiento de quejas?
¿Qué control tiene usted sobre los proveedores?
¿Utiliza estándares internos para la escritura de código?
¿Puedo ver el estándar? ¿Puedo ver algunas líneas de
código?
¿Qué criterios establece para la selección de proveedores?
¿Cómo planea la producción y prestación del servicio?
¿Cómo preserva la conformidad del producto durante su
almacenamiento y entrega al cliente?
¿Cuáles son sus procesos de seguimiento, medición,
análisis y mejora?
Puedo ver su plan de auditorias? (3
Puedo ver los resultados de sus auditorias?
Puedo ver su procedimiento de producto no conforme?
¿Cómo me demuestra que ha mejorado la eficacia de su
sistema de gestión de la calidad mediante el empleo de
auditorias de calidad?
¿Qué acciones ha determinado que son las causas de las
no conformidades potenciales? Puedo ver?

2. El alumno debe visitar todas o algunas de las áreas operativas de la organización

en breves visitas de máximo 20 minutos. No se puede hablar con ninguna persona, no
puede mirar registros de calidad. Exclusivamente se espera que se observe las
condiciones de trabajo, la forma de hacer las tareas y la manera como se encuentran
delimitadas la áreas de trabajo, la localización del producto no conforme, la
señalización de seguridad industrial, la localización de avisos con la política de calidad,
la identificación de lotes y las consignas de trabajo del día.

Con base en ello y tomando como ejemplo el archivo “ Habilidades de los Auditores”
que aparece en la Carpeta Documentos , desarrolle el Cronograma de Trabajo

Auditorias del Sistema de Gestión de la Calidad
Cronograma de trabajo
ACTIVIDAD
Día 1.
Revisión del Manual de
Funciones de la sección, tipo
de procesos que se
desarrollan en ella y personal
responsable. Relación con
otras áreas.
Día 2.
Visita a la sección de cocina
Día 3.
Redacción en borrador del
Informe final de Auditoría del
área de cocina.
Programar reunión con el
Coordinador de Calidad para
la presentación del mismo.
Día 4.
Reunión con el Coordinador
de Calidad para presentar el
informe.
Tomar nota de sus
observaciones.
Día 5.
Informe de la Auditoría al área resultados de la visita y poner en
de Gerencia General,
Administrativa y Operativa.
CURSO VIRTUAL ISO 9000
MODULO
Ejemplo Evidencia de Desempeño
OBJETIVO
Conocer los aspectos básicos de la
sección para poder establecer los
criterios de calidad sobre los cuales se
va a evaluar.
. Observar el desarrollo y registro de
los procesos por parte de los miembros
de la sección.
. Comprobar organización de la sección
según el plano.
. Verificar tiempos de ejecución de las
tareas.
. Detectar procesos innecesarios o mal
diseñados.
. Registrar por escrito los hallazgos de
conformidades y no conformidades
halladas en la sección.
. Analizar las recomendaciones para la
sección.
Realizar la presentación del informe de
auditoría como información.
Conocer el punto de vista del
Coordinador de Calidad y obtener sus
observaciones y recomendaciones a la
auditoría.
Detectar omisiones en la observación
realizada a la sección y programar
nuevas visitas de auditoría.
Diseñar – redactar plan de mejora y de
acciones correctivas para la sección
. Informar a Gerencia sobre los
consideración las recomendaciones
para llevar a cabo las acciones
correctivas.
Fecha: Julio del
2006
Semana: 2
Versión 1
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EVIDENCIAS OBJETIVAS
. Manual de Funciones.
. Formatos de registro de
procedimientos y/o tareas
. Plano de la sección
Acta de auditoría firmada
por el auditor y el jefe de la
sección de cocina. Se deja
copia de ella en la sección.
Borrador del informe basado
en el acta de auditoría.
. Informe recibido por el
Coordinador de Calidad.
. Registro de observaciones
del Coordinador de Calidad.
. Cronograma de nuevas
auditorias a la sección.
. Plan de acciones
correctivas
. Informe final.
. Acta de reunión.