Actividad 6

Gestión de Calidad II

Norma ISO 19011

Yenny Andrade Sánchez

Corporación Universitaria Iberoamericana

Brenda Patiño

Facultad de Ingeniería

2023
 1. Consultar el material de revisión básica que se detalla a continuación,
seleccionando los conceptos más relevantes
• La auditoria es vital importancia dentro de una organización, puesto que
contribuye al mejoramiento continuo
• Por medio de la auditoria se puede determinar si los procesos responden en
calidad
• Establece el nivel de cumplimiento con las actividades, funciones y tareas
asignadas en cada nivel de la organización
• Medir el nivel de calidad que la compañía auditada ha implementado en sus
procesos en lo ofrecido al cliente para que este se encuentre satisfecho
• La auditoria de gestión permite detectar los puntos débiles de la organización,
para rectificarlos en función a la misión y visión
• Técnicas de la auditoria de gestión:
Observación
Comparación
Revisión selectiva
Rastreo
Indagación
Comprobación
La norma establece el enfoque a procesos y sus interacciones basado en el Ciclo de Deming
(Edward Deming) o PHVA, que significa Planificar, Hacer, Verificar y Actuar (Gráfico 6);
también conocido como mejora continua.
La ISO 19011 establece las líneas maestras de auditoría de sistemas de gestión. Se trata de
una serie de normas de carácter voluntario, que permiten mejorar la productividad de las
empresas.
Su valor reside en la mejora de los sistemas de gestión y su armonización en el seno de la
organización. Toda empresa aumenta así las posibilidades de lograr sus objetivos con
un trabajo coordinado, orgánico e interdependiente, focalizado en un abanico estratégico
de:

• Seguridad
• Energía
• Sostenibilidad
La norma ISO 19011 permite confirmar que dichos sistemas están diseñados correctamente
en su complejidad e interdependencia
2. Estructura de la ISO 19011
Sección 4 Principios de la auditoria
Se refiere específicamente a los principios que debe tener los auditores, entre ellos:
Conducta, ética, que incluye la imparcialidad, respeto, confianza, discreción
Presentación ecuánime, se refiere a la formalidad de los informes de auditoría, es
decir, presentación adecuada, explicar claramente las actividades de la auditoría.
Debido cuidado profesional, que se refiere al juicio que debe tener los auditores en
su ejercicio.
Sección 5 Gestión de un programa de auditoria
Se refiere a las etapas del proceso de auditoría, siguiendo los principios del ciclo Deming
conocido como ciclo PHVA

Establecer los objetivos del

programa de auditoria
(clausula 5.2)

PLANEAR
Establecer el programa de
auditoria (clausula 5.3.1 a
5.3.6)

Implementar el programa de
auditoria (clausula 5.4.1 a
5.4.7)

Realización de la auditoria
HACER
(clausula 6 )

Competencia y evaluación de
auditores (clausula 7)

Monitorear el programa de
auditoria (clausula 5.5)
VERIFICAR

Revisión y mejora del

programa de auditoria ACTUAR
(clausula 5.6)

Sección 6 Realización de auditorias

Se realiza según el siguiente orden
Inicio de la auditoria (clausula 6.2) se debe designar el equipo auditor; y los objetivos,
alcance y criterio de la auditoria
Revisión de la documentación (clausula 6.3) Incluye una revisión de todos los documentos
del sistema de gestión de la calidad
Preparación de las actividades in situ (clausula 6.3) consiste en planificar los días de
auditorias
Realización de las actividades de auditoria in situ (clausula 6.4) incluye una reunión de
apertura, recopilación y verificaciones de la información, generación de hallazgos
encontrados generación de conclusiones y cierre de la reunión
Finalización de auditoria (clausula 6.7) Preparación, aprobación y distribución del informe
de auditoria
Sección 7 Competencia y evaluación de auditores
En este se considera
Atributos personales: (ético, responsable, observador, diplomático)
Conocimientos y habilidades
De técnicas y habilidades: documentación de gestión de la calidad y de normas de
referencia, conocimiento de la organización
Educación, experiencia laboral y formación como auditor: A los auditores, se les
abren un expediente en la empresa que incluye el número de auditorías realizadas
y horas de auditorías.

3. Revisar los distintos requerimientos de la norma en sus distintos numerales y

responder de forma amplia y específica los siguientes puntos:

• Alcance de la norma
El alcance de la norma ISO 19011:2018 incluye los principios de auditoría, gestión de un
programa de auditorías y conducción de auditorías del sistema de gestión, así como la
orientación sobre la evaluación de la competencia de los empleados involucrados en el
proceso de auditoría
Este alcance debería ser coherente con el programa de auditoría y con los objetivos de la
auditoría. Incluye factores tales como las ubicaciones, las funciones, las actividades y los
procesos que se van a auditar, así como el periodo de tiempo cubierto por la auditoría. Los
criterios de auditoría se utilizan como una referencia frente a la cual se determina la
conformidad. Pueden incluir uno o más de los siguientes: políticas aplicables, procesos,
procedimientos, criterios de desempeño incluyendo objetivos, requisitos legales y
reglamentarios, requisitos del sistema de gestión, información relativa al contexto y a los
riesgos y oportunidades según determine el auditado (incluyendo los requisitos de las
partes interesadas pertinentes externas/internas), códigos de conducta sectoriales u otros
acuerdos planificados.

• Cuál es el objetivo de realizar auditorias

Las organizaciones que deciden implementar y certificar sus procesos de acuerdo a las
diferentes normas internacionales ISO y trabajan con sistemas de gestión normalizados ya
sea para alcanzar la calidad en sus productos y/o servicios, garantizar el compromiso con el
medio ambiente ,o asegurar modelos eficientes de seguridad y salud en el trabajo, detrás
de la mejora continua de los procesos dentro de una organización, está la voluntad de
ofrecer productos y servicios que cumplan con las necesidades y expectativas del cliente.
La auditoria sirve para transmitir a las partes interesadas confianza en los productos y
servicios que ofrece la organización.
Otros objetivos que tiene el proceso de auditoria son:
Verificar que se estén cumpliendo los estándares
Obtener información acerca de cómo se están realizando los procesos para
identificar posibles áreas de mejora
Demostrar que la organización y sus procesos siguen los requisitos de las
normas ISO y merecen ser certificados y distinguidos

• En qué tipos de sistemas de gestión se aplica la norma ISO 1901

Considerando la gran cantidad de normas ISO, hay varias de ellas que podemos
encontrar, entre las más habituales, como son las ISO 9001 de calidad, ISO 14001 medio
ambiente, ISO 45001 de seguridad y salud en el trabajo, estas normas certificables,
deben seguir una serie de pasos necesarios para obtener finalmente el certificado y de
la misma forma obtener reconocimiento
4. Realizar un diagrama de flujo donde se evidencie el paso a paso de las actividades
a realizar en un programa de auditorías.
Diagrama de flujo

Establecimiento del programa auditora

*Objetivos
*Responsabilidades
* recursos
*Procedimientos

Competencia y
Implementación del programa de auditoria
evaluación de los
*Elaborar calendario
*Evaluación de los auditores auditores
*Selección de los equipos auditores
*Conducción de las actividades de auditoria
*Conservación de los registros Actividades de la
auditoria
Mejora del programa
de auditoria
Seguimiento y revisión del programa de
auditoria
*Seguimiento y revisión
*Identificación de las necesidades de
acciones correctivas y preventivas
*Identificación de oportunidades de mejora
 PROGRAMA DE AUDITORIA CORPORACION UNIVERSITARIA IBEROAMERICANA

Objetivo del programa

✓ Identificar oportunidades de mejora que permitan el sostenimiento y numero
de programas académicos con acreditación de alta calidad
✓ Establecer acciones que permitan mejorar la evaluación integral de los docentes
✓ Evaluar la efectividad de las estrategias de comunicación implantadas en la
institución con respecto a los usuarios
✓ Realizar seguimiento a acciones formuladas para el sostenimiento de la
certificación de calidad
Alcance del programa
✓ Involucra todos los requisitos del numeral 7.2 de la norma ISO 9001 de 2015,
comprende las sedes regionales, facultades, su periodo de ejecución es el año 2023
Recursos necesarios
✓ Financiero
✓ Humano
Documentos de referencia
✓ NTC ISO 9001
✓ NTC ISO 19001
✓ NTC GP1000-20024
✓ Documentos internos (manuales, resoluciones, procedimientos, caracterización de
procesos, documentos externos)
✓ Manual de calidad
Tipos de auditorias
Según su forma
Únicas x combinadas conjuntas
Según su alcance
Internas o de primera parte x externas o de segunda parte
Externas de certificación o de tercera parte
 CRONOGRAM RESPONABLE DE LA
ACTIVIDAD AUDITADO REQUISITOS DE LA NORMA A DE LA AUDITORIA
AUDITORIA
Tipo de Procesos o tema Unidad Numeral a verificar Fecha Responsables
auditoria académica/administrativ planificada
a responsable
Auditoria procesos Unidades académicas 7.2 competencia Julio de 2023 *Equipo de auditores
interna a los misionales, (facultades y a. determinar la competencia Universidad
procesos estratégicos y de departamentos) necesaria de las personas que realizan, iberoamericana
misionales, apoyo de la Coordinación académica bajo su control un trabajo que afecta
estratégicos y universidad Admisiones y registro eficacia y el desempeño del SGC *División
de apoyo Atención al estudiante (revisar perfil del cargo) autoevaluación
b. Asegurarse que estas personas sean *Control interno
competentes, basándose en la
educación, formación o experiencia
apropiadas (verificar certificados de
estudio)
c. cuando sea aplicable, tomar
acciones para adquirir la competencia
necesaria y evaluar la eficacia de las
acciones tomadas (Capacitaciones,
cursos entre otras formaciones
suministradas por la organización, o
propias del trabajador)
d. Conservar información
documentada apropiada como
evidencia necesaria y evaluar
(evaluaciones de desempeño, registro
de capacitaciones, fotos etc.)

PLAN DE AUDITORIA
Tipo de auditoria
Interna
Fecha inicio auditoria
15 de julio de 2023
Fecha fin auditoria
17 de julio de 2023
Auditor líder
María Sánchez
Auditores
Pedro Vásquez
Objetivo de la auditoria
✓ Evaluar el cumplimiento del numeral 7.2 del SGC
✓ Identificar en qué áreas de la universidad mejoras con respecto al numeral 7.2
de la norma
Alcance
Involucra todos los requisitos del numeral 7.2 de la norma ISO 9001 de 2015, comprende
las sedes regionales, facultades, su periodo de ejecución es el año 2023
Criterios
ISO 9001 de 2015 numeral 7.2
FECHA HORA LUGAR/SITIO ACTIVIDAD PROCESO EQUIPO NORMA NUMERAL
/ALCANCE AUDITOR
15-07- 8:00 am Lugar de Reunión Alta dirección Johana ISO 7.2
2023 accesos remoto de y líderes de Méndez 9001
de cada apertura procesos Pedro 2015
participante Vásquez

15-07- 8:30 am Acceso remoto Auditoria Vicerrectoría Johana ISO 7.2

2023 a sistema remota administrativa Méndez 9001
gestión de y financiera Pedro 2015
calidad Vásquez

15-07- 11:00a Acceso remoto Auditoria Control y Johana ISO 7.2

2023 m a vicerrectoría remota seguimiento Méndez 9001
administrativa institucional Pedro 2015
Vásquez

15-07- 12:00 Receso

2023 almuerzo
15-07- 14:00 Acceso remoto Auditora Docencia Johana ISO 7.2
2023 a vicerrectoría remota Méndez 9001
académica Pedro 2015
Vásquez

15-07- 15:30 Retroalimentación parcial Responsable Johana

2023 del SGC Méndez
Pedro
Vásquez
16-07- 8:00 am Acceso Auditoria Docencia Johana ISO 7.2
2023 remoto a remota (administració Méndez 9001
Facultad de n académica Pedro 2015
Tecnologías de programas Vásquez
Ciencias de la de pregrado y
Salud postgrado
Facultad
Ciencias
Ambientales
16-07- 12:00 Receso
2023 almuerzo
16-07- 13:00 Acceso Auditoria Investigación Johana ISO 7.2
2023 remoto a remota e innovación Méndez 9001
vicerrectoría Pedro 2015
de Vásquez
investigacion
es
16-07- 15:00 Retroalimentación parcial Responsable Johana ISO 7.2
2023 SGC Méndez 9001
2015
 Pedro
Vásquez
17-07- 8:00am Acceso remoto Auditoria Bienestar Johana ISO 7.2
2023 a Gestión del remota institucional Méndez 9001
Talento Pedro 2015
Humano Vásquez
Vicerrectoría
Administrativa y
Financiera
Vicerrectoría de
Responsabilidad
Social y
Bienestar
Universitario
17-07- 12:00 Receso
2023 almuerzo
17-07- 14:00 Acceso remoto Auditoria Administració Johana ISO 7.2
2023 a gestión de remota n institucional Méndez 9001
tecnologías Pedro 2015
informáticas y Vásquez
sistemas de
información
17-07- 15:30 Retroalimentación parcial Responsable Johana ISO 9001 7.2
2023 SGC Méndez 2015
Pedro
Vásquez
17-07- 8:00 am Acceso remoto a Auditoria Direccionamie Johana ISO 9001 7.2
2023 sistema de remota nto Méndez 2015
gestión de institucional Pedro
calidad Vásquez
17-07- 11:00 Espacio para el Consolidaci auditores Johana ISO 9001 7.2
2023 auditor ón parcial Méndez 2015
de la Pedro
informació Vásquez
n
17-07- 13:00 Lugar accesos Reunión de Alta dirección y Johana
2023 remoto de cada cierre líderes Méndez
participante procesos Pedro
Vásquez
17-07- 14:00 Fin del día
2023

Bibliografía

• Sotelo Asef, JG (2018). La planeación de la auditoría en un sistema de gestión de

calidad tomando como base la norma ISO 19011:2011 / ISO 19001:2011
planificación estándar de la auditoría en un sistema de gestión de calidad en base a
la norma ISO 19011:2011. RIDE revista iberoamericana para la investigación y el
desarrollo educativo, 8 (16), 97–129. https://doi.org/10.23913/ride.v8i16.329
• Acceso a Ezproxy . (s/f). Elibro.net. Recuperado el 10 de junio de 2023, de
https://elibro.net/es/lc/biblioibero/titulos/53563
• NTC ISO 9001 DE 2015
• NTC ISO 19011