AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

EVIDENCIA AA4-EV3
TALLER INFORME DE AUDITORÍA

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de aprendizaje 3 o con otra auditoria
que conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en
cuenta los puntos descritos en este documento.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en
Actividad 4 / Material de formación y material de apoyo.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

Solución:

ASOCIACION DE USUARIOS DE SERVICIOS DE BARCELONA CODIGO GC-RF-00

SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD VERSION 0
INFORME DE AUDITORIA FECHA 22/09/2022

Ciudad y fecha Fecha de la Auditoria: Auditoria Nro.:

Calarcá, Quindío 01 de septiembre del 2022 02
15 de septiembre del 2022
Responsable de Auditoria: Nicolas Alejandro Torres
Objetivo: Reconocer los aspectos los cuales estuvieron en objeto de revisión con el fin de
conocer y verificar los estándares de calidad con los cuales normalizan los procesos de las
áreas.
Alcance: Logar establecer los lineamientos por los cuales se audita los procesos de la
empresa mediante el sistema de gestión de calidad.
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Identificación del cliente: Área de compras de la Asociación de Usuarios

Identificación del Equipo Auditor: Nicolas Torres- Líder de Calidad
Fecha y lugar de la Auditoria: Oficina Principal, Barcelona, Quindío, 1 de septiembre del
2022
Criterios de Auditoria:
Manual de Compras.
Manual de Calidad.
Manual de Funciones.
HALLASGOZ Numeral de la
Norma
- Se evidencia la implementación del sistema
Implementación del de gestión de calidad bajo la Norma NTC/ISO
Sistema de Gestión 9001:2015. 7.5
de Calidad - Se cumple con el criterio de información
documentada, así como procesos y manuales
- Se cuenta con manual de calidad ajustado al
Manual de Calidad
sistema y acorde con la necesidad de la 7.5
ajustado al sistema
empresa
- Se cuenta con manual de compras
donde se desglosa el procedimiento de
compras y adquisiciones, pero se
Manual de compras 8.4 m
evidencian falencias en el número de
cotizaciones necesarias para la
adquisición de insumos
- Se cuenta con manual de funciones
donde se describen las actividades de
los colaboradores, pero no especifica
Manual de
quien debe realizar los pagos o ordenes 8.4 y 7 o
Funciones
de compra, no muestran
documentación adicional donde
describa este procedimiento
Conclusiones: Se evidencia mediante el proceso de auditoría en la etapa de revisión
documental, se cuentan con todos los documentos al día según los criterios establecidos de la
Norma ISO 9001 en su versión 2015, en la mayoría de procedimientos descritos se evidencia
cumplimiento de estos, pero se evidencias falencias en los procesos de cotización, adquisición
de insumos y pago de estos, donde se tiene la descripción de estos procesos, pero no se
cumplen o no tienen evidencias.
Declaración sobre el grado: se evidencia que se está cumpliendo con el sistema de gestión
de calidad en cuanto a la implementación de los documentos y procedimientos pertinentes, se
ve notorio el avance aunque se tienen falencias en implementación de actividades.
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2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015 “La empresa tiene que
realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de tiempo planificados,
de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del Sistema de Gestión de la
Calidad”.
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CODIGO GC-RF-13
ASOCIACION DE USUARIOS DE SERVICIOS DE BARCELONA QUINDIO - ESP -
VERSION 2
GESTION DE CALIDAD FECHA 3/08/2020
PLAN DE AUDITORIA HOJA 1 DE 1

Empresa Asociación de Usuarios de Servicios de Barcelona Quindio -ESP-

Dirección Carrera 11 #11-25 Centro, y Planta de Tratamiento de Agua, Vereda Calle Larga
Representante Diego Torres Martinez Telefono 3206880141
Cargo Administrador General Correo administradoraus@gmail.com
Alcance: Potabilización y disctrbución de agua para el consumo humano para el corregimiento de barcelona, así como toma y procesamiento de
muestras de agua para cnsumo, piscinas y producción en parametros fisicoquimicos y microbiologicos

Criterios: requisitos legales

- Requisitos de los procedimiento o normas aplicables según corresponda, en cada auditoria o informe.
- Normalizacion en ISO 9001:2015
Pre- Auditoria Otorgamiento Seguimiento X
Tipos de Auditoria
Extraordinaria Ampliacion Renovación

Objetivo del Programa: Dar el mayor cubrimiento en auditorias a los procesos de la Entidad, para agregar valor y mejorar las operaciones ;
ayudando a cumplir sus objetivos mediante la aplicación de un enfoque sistemático para evaluar y buscar la mejora continua de los procesos
Reunion de Apertura 17/10/2022 Hora 8:00
Reunion de Cierre 22/10/2022 Hora 4:00
Buen día, comparte con ustedes el plan de auditoria para realizar al Sistema de Gestión de Calidad de la Empresa, por favor indicar en la columna de
corresponde, el nombre y el cargo de los colaboradores que atenderán cada entrevista a devuelta de correo, por consiguiente para la reunión de
apertura de la auditoria solicito invitar a las personas que tengan injerencia en las áreas que serán auditadas.
- Para el balance diario de la información del equipo auditor disponer de una zona donde se pueda socializar la información recolectada donde se
tenga acceso a la información documentada.
- Tener acceso a Proyección para dar apertura en la reunión inicial.
- Contar con las medidas pertinentes según el área de seguridad y salud en el trabajo.
- Toda información de recolección y análisis dentro del proceso de auditoria será tratada conforme la empresa tenga su trato de confidencialidad.
Auditor Lider Nicolas Alejandro Torres Correo Electronico nicolastorres312@gmail.com
Auditor N/A Auditor N/A
Experto Tecnico N/A
Fecha 17/10/2022

FECHA AUDITOR ASPECTOS

PROCESO JEFE DEL PROCESO HORARIO OBSERVACIONES
AUDITORIA INTERNO AUDITAR
Reunion de Apertura No Aplica 17/10/2022 8:00 Nicolas Torres No Aplica
Laboratorio físico
MANUALES,
químico y 17/10/2022 8:30 A 12:00
Nicoas Torres PROCEDIMIENTOS,
microbiológico
INSTRUCTIVOS,
Sistema de gestion de CARACTERIZACION
18/01/2022 8:00 A 12:00
calidad Y SG-SST Nicoas Torres DE PROCESOS,
INDICADORES DE
Gestion Gerencial 19/10/2022 8:00 A 12:00
Nicoas Torres GESTION,
Gestion administrativa ACCIONES
20/10/2022 8:00 A 12:00
y financiera Nicolas Torres CORRECTIVAS Y DE
MEJORA -
Talento Humano 21/10/2022 8:00 A 12:00
Nicolas Torres REGISTROS ENTRE
OTROS.
Planta de tratamiento 22/10/2022 8:00 A 12:00
Nicolas Torres
Reunion de Cierre No aplica 22/10/2022 2:00 Nicolas Torres No aplica

NICOLAS ALEJANDRO TORRES FORERO DIEGO TORRES MARTINEZ

COORDINADORA CALIDAD ADMINISTRADOR
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3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Con el desarrollo de esta actividad se reconoce el aprendizaje de como se pueden

generar informes de hallazgos relacionados con una auditoria, las oportunidades
de mejora y como se pueden realizar las oportunidades de mejora, así también se
pueden evidenciar de una manera mas clara los numerales de la norma siendo
más entendibles y legibles.

Envíe un archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word), con la actividad

resuelta según las indicaciones dadas en la guía de aprendizaje de la Actividad de
Aprendizaje 4.

Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 4 / Evidencias / AA4-

Ev3 Taller Informe de auditoría.