ACTIVIDAD 8

AUDITORIA INTERNA
CASO 2

ESTUDIANTES

YULIMA BETANCUR OSORIO

JUAN
DIEGO BOHORQUEZ GONZALEZ

CAROLINA RUGE
SANDOVAL

DOCENTE Jairo Calderon Acero.

Auditoria y Control interno NRC 3727

CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

SEDE
VIRTUAL Y A DISTANCIA

FACULTAD DE
CIENCIAS EMPRESARIALES PROGRAMA ADMINISTRACIÓN EN SALUD
OCUPACIONAL
BOGOTA D.C.2020
 PROGRAMA DE AUDITORIA

CLIENTE: ACI EXPORT LTDA AUDITORIA A: 11 09 2020

Nº OPERACIÓN FECHA HORA

El director del Sistema Integrado de Gestió n realiza la
programació n y planeació n de auditorías en la que se
incluye la auditoría interna. 9:00 AM
1 11 DE September DE 2020.

la gerencia aprobó la contratació n de un auditor 10:00 AM

2 externo apoyado por los auditores en formació n.

Para iniciar la auditoría interna se efectú a una reunió n 11:00 AM

3 de apertura.
4 Termina reunió n de apertura. 12:00 PM

El auditor es orientado a los procesos relacionados de 1:00 PM

acuerdo con la planeació n entregada por el director
5 del Sistema Integrado de Gestió n.
El primer proceso que se auditará es la planeacion
estrategica. 2:00 PM
6 14 DE February DE 2020
El segundo proceso que se auditara es el de calidad
3:00 PM
7
El tercer proceso ques se auditara es la operació n 4:00 PM
8
El cuarto proceso que se auditara es la Seguridad y Salud
en el Trabajo SST. 5:00 PM
9

6:00 PM
10 El auditor realiza la reunió n de cierre.
 ACI EXPORT LTDA Fecha: Septiembre - 20
PLAN DE AUDITORIA Versión: 01

FECHA ELABORACION DEL PLAN 11 de Septiembre del 2020

OBJETIVO: Obtener evidencia sobre la implementación y cumplimiento de los y

lineamientos establecidos en el Decreto 1072 de 2015 y Estandares.

ALCANCE: Realizar inspeccionar todas las actividades que se desarrollan en el proceso y

que se incluyan en la aplicación del Sistema de Gestion de la Seguridad y Salud en el
Trabajo.(SGSST).

DOCUMENTOS DE REFERENCIA:
Decreto 1072 de 2015 Documentos operativos el area que hagan parte
Manual de Sistema SGSST del SG SST
NTC-ISO 19011 -2012. Documentos del SG SST aplicables al area.

IDENTIFICACION DEL Área POR AUDITAR:

Planeacion estrategica, calidad, operación, SST
FECHA Y HO12 de Septiembre de 2020 a las 8:00 Am.
DURACION DE LA AUDI9 horas
FECHA DE ENTREGA DEL INFORME14 de September de 2020
NOTA: Se recomienda elaborar una lista de preguntas o temas a tratar para el
desarrollo de la auditoria.
Elaboró: Auditor Externo Revisó: Director del Aprobó: Gerencia
Sistema Integrado de
Gestión
 LISTA DE CHEQUEO PARA LA DOCUMENTACIÓN DEL SG-SST BAJO
EL DECRETO 1072

evaluar y monitorear el debido proceso de la auditoria interna con el fin de identificar poibles falencias y no conformiddes den
cabo acciones de mejora dentro del marco de la normtividad vigente.

EMPRESA ELABORA FECHA:

Tipo Número Documento

Documento del Sistema de Gestió n de la
Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST).
1 Este es opcional y se recomienda para la
administració n organizada del SG-SST.

2 Procedimiento de autoevaluacion al SG-

SST.

3 Formato de Autoevaluació n SG-SST

(radar).

Procedimiento para la identificació n de

peligros, evaluació n y valoració n de
4 riesgos (actualizació n perió dica o frente
eventos).

5 Matriz de peligros y riesgos

6 Formato de registro estadístico ATEL y

ausentismo.
7 Formato de matriz legal.

8 Formato de seguimiento a objetivos e

indicadores estructura proceso, resultado.

9 Formato de ficha técnica de indicadores.

10 Política de Seguridad y Salud en el trabajo

11 Plan de trabajo del SG-SST.

12 Formato de asignació n de presupuesto y

recursos.

Formatos de asignació n de
13 responsabilidades en el SG-SST.
14 Informe diagnó stico condiciones de Salud
profesiograma y examenes periodicos.

15 Formato de consentimiento de custodia y

reserva de Historia Clínica.

16 Plan de prevenció n. preparació n y

respuesta ante emergencias.

17 Formato de aná lisis vulnerabilidad.

18 Procedimientos Operativos Normalizados.

(PON).

19 Procedimiento para simulacros de

emergencia.

20 Programas de Vigilancia Epidemioló gica.

21 Formatos asociados con los PVEs incluida

la evaluació n puestos de trabajo.
 22 Procedimiento de Gestió n de contratistas.

23 Programas de promoció n y prevenció n.

24 Formato de permiso de trabajo.

Formato de Registro trabajadores

25
actividades alto riesgo Decreto 2090 2003.
REQUERIMIENTO DEL DECRETO 1072

26 Programa de capacitació n e inducció n.

27 Matriz capacitació n por cargo, trabajador.

28 Formato de inducció n.
REQ 29 Programa de rehabilitació n.

30 Programa de mantenimiento.

Procedimiento Fichas técnicas. Falta

31 definir.

Procedimiento Fichas técnicas. Falta

32 definir.

33 Procedimiento de gestió n del cambio

interno/externo.

34 Procedimiento de adquisiciones.

35 Formato de Convocatoria elecció n y

conformació n COPASST.

Procedimiento para la participació n de los

36 trabajadores.
37 Formato de auto reporte condiciones de
trabajo y de salud.

Plan, mecanismos y canales de

38 comunicació n del SG-SST y de los temas
relacionados.

39 Formato de acta de reunió n.

40 Procedimiento de retenció n, archivo y

conservació n de documentos.

Formato seguimiento plan de acció n

41 control riesgos prioritarios -
oportunidades de mejora NC.

42 Programa de Elementos de Proteccion

Personal EPP.

43 Matriz de EPP.

44 Formato de registro entrega equipos y

EPP.

Procedimiento para la implementació n de

Protocolos seguridad (Procedimientos e
45 instructivos internos de seguridad, Falta
definir.
46 Formato de aná lisis de trabajo seguro.

47 Procedimiento de Investigació n incidentes

y ATEL

48 Formato de Investigació n incidentes y

ATEL.

49 Procedimiento de auditoría.

50 Procedimiento para inspecciones.

51 Inspecciones a instalaciones máquinas y

equipos.

52 Formato de Inventario de químicos y

agentes Cancerígenos.

53 Procedimiento de mejora continua.

Formato de acciones de mejora,

54 preventivas, correctivas y NO
conformidad.

55 Procedimiento para la revisió n por la alta

direcció n.
 56 Formato de informe rendició n de
cuentas / Desempeñ o anuales.
OTROS REQUERIMIENTOS

57 Reglamento de Seguridad e Higiene

industrial.

58 Reglamento interno de trabajo.

59 Comité de convivencia.
O PARA LA DOCUMENTACIÓN DEL SG-SST BAJO
EL DECRETO 1072

el fin de identificar poibles falencias y no conformiddes dentro organizacion con el fin de llevar a
e.

Observaciones y oportunidades de mejora

Tampoco existe una evaluació n del Sistema de Gestió n.

Tampoco existe una evaluació n del Sistema de Gestió n.

Sin embargo el auditor en formación señala al auditor líder que, de acuerdo con la
documentación enviada, ellos están utilizando una matriz desactualizada.
No se cuenta con la Matriz Legal.

Cuando el auditor indaga sobre la Política de SST, el gerente pregunta que si no se trata de la
misma política de calidad. El auditor pregunta al director del Sistema Integrado de Gestió n
por la Política de Calidad, la cual está en coherencia con la NTC-ISO 9001 (2015); sin
embargo, la Política de SST no está firmada ni tiene fecha.

No se encontró el Programa de Capacitació n y Salud en el Trabajo.

El auditor pregunta al gerente acerca de los recursos, y este le muestra un presupuesto en el

que se evidencian rubros para los Sistemas de Gestió n de Calidad y SST.

Al revisar el Manual de Funciones no se evidencian las responsabilidades de seguridad y

salud en el trabajo.
No se encontró el Programa de Capacitació n y Salud en el Trabajo.

El auditor se reú ne con el líder del proceso de Operaciones y Logística, y le pregunta acerca
de la implementació n del SG-SST, a lo cual responde que no tenía ni idea de esa
implementació n.

No se encontró el Programa de Capacitació n y Salud en el Trabajo, ademas Al revisar el

Manual de Funciones no se evidencian las responsabilidades de seguridad y salud en el
trabajo.
de acuerdo con la documentació n enviada, ellos está n utilizando una matriz desactualizada,
ademas Las inspecciones que alimentan el Sistema de Gestió n en Seguridad y Salud para el
trabajo tienen fecha de 2013, pero estamos en 2020.

Sobre el Copaso, no hay evidencia de su gestió n.

El auditor se reú ne con el líder del proceso de Operaciones y Logística, y le pregunta acerca
de la implementació n del SG-SST, a lo cual responde que no tenía ni idea de esa
implementació n.
Sobre el Copaso, no hay evidencia de su gestió n.

No obstante, el auditor, al analizar el cargo del operario de transporte en la actividad de cargue

y descargue, en la carpeta que le proporcionan, encuentra en coherencia tanto la entrega de
EPP como las capacitaciones del jefe directo.

Allí se encuentran con el operario de transporte y se evidencia que no lleva los EPP
correspondientes.
Sin embargo, el auditor en formació n señ ala al auditor líder que, de acuerdo con la
documentació n enviada, ellos está n utilizando una matriz desactualizada.
Al preguntar por las capacitaciones del operario de transporte, el auditor se da cuenta de
que el operario fue a la inducció n, pero nunca volvió a las demá s capacitaciones.

Al preguntar por las capacitaciones del operario de transporte, el auditor se da cuenta de

que el operario fue a la inducció n, pero nunca volvió a las demá s capacitaciones.
Proceso Auditado:
Responsable del Proceso y/o Subproceso:

Auditor Líder

Equipo Auditor
Fecha Programada de la Auditoria
Desde _/_/____
Dependencia(s) o lugarhasta
(es) _/_/____
donde se realizó la auditoria
proceso de planeacion estrategica
proceso de calidad
proceso de operacion
Proceso de seguridad y salud en el trabajo SST
Criterios de la Auditoria (Docu

no hay Política de SST

En el presupuesto de la empresa se evidencian recursos para el Sistema de Gestión pero no s

recursos
no para gestión
se evidencia que enambiental,
el area detampoco
Procesoexiste declaración
calidad al revisar documentada
la informaciónde objetivos de se
documentada, calie
tambien edeencontraron
Proceso operación seloslogro
documentos deque
evidenciar calidad vigentes revueltos con los obsoletos.
°El juguete referencia ABC tiene un defecto de fabricac
Proceso de seguridad y salud en el trabajo SST
Matriz de Identificación de Peligros y Valoración de Riesgos: No coincide el riesgo crítico con lo
Conclus
Desarrollar unaorganización
Para cualquier planificaciónresulta
en cuanto a mejora
eficiente continua
y eficaz proporciona
mantener beneficios
identificados futuros
los riesgos a la organizac
dentro de un sis
normal funcionamiento de las operaciones productivas de la organización.
Las organizaciones deben realizar permanentemente planificaciones, las cuales deberán ser de manera
quienes conocen mejor las operaciones de la organización.

Aprobado el DD/MM/AAAA

Elaboro Aprobó

____________________________ __________________________

Auditor Líder Jefe de Oficina encargada de la

Auditoria
 INFORME FINAL DE AUDITORIA INTERNA

Nombres de los Auditores

Objetivo
Nombre(s) del o los Auditados

Lider de operaciones y logistica, lider de proceso de calidad

Director de sistema integrado de gestion director de sistema integrado de gestion
Lider de eguridd y alud en el trabajo
Criterios de la Auditoria (Documentación Analizada, Norma, procedimiento, instructivo, etc.)

No Conformidades

sos para el Sistema de Gestión pero no se cuentan con recursos para seguridad y salud en el trabajo y de igual manera
aración
revisar documentada
la informaciónde objetivos de se
documentada, calidad
evidenció que se encontraron los documentos controlados de calidad tachados.
entes revueltos con los obsoletos.
erencia ABC tiene un defecto de fabricación, por lo cual la empresa requiere devolverse en el tiempo, revisar los registros y ve
esgos: No coincide el riesgo crítico con los controles
Conclusiones realizados.
y recomendaciones de la Auditoria
proporciona beneficios
ner identificados futuros
los riesgos a la organización,
dentro de un sistemalode
cual las hace
calidad, ya más competitivas
que esto en eltener
les permitirá mercado
una yrápida
puedan ofrecer ante
respuesta a suscualquier
clientes calidad
acontece
a organización.
ficaciones, las cuales deberán ser de manera participativa, es decir, que los empleados operativos participen activamente en la mejora de p

____________
ME FINAL DE AUDITORIA INTERNA

ores

Objetivo
Nombre(s) del o los Auditados hora
9 am a 10 am
r de operaciones y logistica, lider de proceso de calidad 10 AM A 12 M
ctor de sistema integrado de gestion 12 m 2 pm
r de eguridd y alud en el trabajo 2 pm 3 pm
orma, procedimiento, instructivo, etc.)

ara seguridad y salud en el trabajo y de igual manera

on los documentos controlados de calidad tachados.

requiere devolverse en el tiempo, revisar los registros y verificar qué sucedió.

s de la Auditoria
petitivas en eltener
les permitirá mercado
una yrápida
puedan ofrecer ante
respuesta a suscualquier
clientes calidad en el servicio.
acontecimiento desfavorable que pueda afectar el
s empleados operativos participen activamente en la mejora de procesos o de productos ya que son ellos