Desarrollo de la auditoría

EVIDENCIA: AA3-EV2
TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1)

proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y
realice los siguientes puntos:

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la

asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del
personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a
auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.
 Desarrollo de la auditoría

MCL de Colombia S.A.S PLAN DE AUDITORIA INTERNA V1-2022

ISO 17025:2017
Fecha de apertura 2022-08-15 Fecha de cierre 2022-08-25 Norma
ISO 9001:2015

Objetivo Alcance de la Auditoria

• Cumplir con requisitos de normas específicas ISO/IEC 17025:2017, e NTC ISO 9001:2015.
• Evaluar el sistema de gestión en los diferentes procesos auditados
• Identificar no conformidades, fortalezas y oportunidades de mejora.
• Determinar la eficaz implementación y mantenimiento del sistema de gestión del
laboratorio de calibración.
Ejecutar una auditoría interna, en los principales procesos y áreas de la empresa MCL
de Colombia S.A.S en el año 2022, teniendo en cuenta los criterios, requisitos y reglas
de las diferentes normas de control.

AUDITOR LÍDER EQUIPO AUDITOR

Jonathan Durango Diana Gomez
Dora Lopez
CRITERIOS RECURSOS
• Cumplir con lo descrito en el manual de calidad
• Cumplir con los lineamientos descritos en la norma ISO/IEC 17025:2017, e NTC ISO Infraestructura: Instalaciones locativas apropiadas para desarrollar la actividad
9001:2015 Tecnológico: Software y hardware operativo y disponible
• Cumplir con los Criterios Específicos de Acreditación y Reglas del servicio de Humano: Disposición del personal auditado
Acreditación del Organismo Nacional de Acreditación Tiempo: Disponer las horas necesarias para la ejecución de la actividad.
• Cumplir con los lineamientos descritos en la norma NTC ISO 9001:2015
DOCUMENTOS DE REFERENCIA RIESGOS y METODOS
NTC ISO 9001:2015: Sistemas de gestión de la calidad Existes riesgos de confidencialidad, riesgos de control, riesgos de digitación errónea,
Norma ISO/IEC-17025:2017: Requisitos generales para la competencia de los laboratorios riesgos inherentes, y riesgos de detección durante la auditoria. instalaciones.
de ensayo y calibración.
CEA-3.0-02, Criterios específicos de acreditación - Trazabilidad metrológica. MÉTODOS
CEA-3.0-04, Política para la participación en ensayos de Aptitud (EA) en laboratorios
CEA-3.0-06, V.03, Criterios específicos para la estimación y declaración de la • Entrevistas
incertidumbre de medición en la calibración (No aplica para laboratorios de ensayo y/o • Revisión de registros
muestreo). • Retroalimentación
R-AC-3.1-01V.08, Reglas del servicio de acreditación. • Testificación de actividades
RAC-3.0-03, V.05, Reglamento de uso de los símbolos de acreditado y/o asociado. • Exámenes
Documentación del laboratorio de calibración.
Documentos de referencia de los métodos de calibración

FIRMAS
Auditados Reunión de Apertura Reunión de Cierre

Auditores Reunión de Apertura Reunión de Cierre

OBSERVACIONES:
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b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.

No Documento Revisado Observaciones del Documento

Corresponde a la principal guía para el mantenimiento del
1 Manual de gestión de calidad sistema de gestión de calidad
Versión: 003 de 2021
Son las políticas con las que se rige la empresa
2 Políticas
Versión: 005 de 2020
Guía detallada de los procesos necesarios para la adquisición
3 Procedimiento de compras de productos o servicios
Versión: 002 de 2021
Guía detallada de los procesos necesarios para la venta de
4 Procedimiento de ventas servicios
Versión: 002 de 2021
Guía detallada de los procesos necesarios para la prestación
Procedimiento de servicios de
5 de servicios de calibración
calibración
Versión: 006 de 2022

c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.

 Correos electrónicos
 Celulares corporativos
 Escucha activa

d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).

 Actas de asistencia
 Listas de chequeo
 Formato de registro de no conformidades, fortalezas y oportunidades de mejora
 Registros fotográficos
 Certificados de calibración (Testificaciones)

e) Generación de hallazgos de auditoría.

Fecha: Auditor (es):

Proceso Auditado: Auditado (s):
No Evidencias de Auditoría Criterios de Hallazgos de la C NC NCm
Auditoria Auditoría M
Lista de chequeo de manual Algunas versiones de
1 ISO 9001 y ISO 17025 x
de calidad documentos son obsoletas
Lista de chequeo de Cotizaciones de servicios
2 ISO 9001 y ISO 17025 x
procedimiento de ventas ambiguas
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Lista de chequeo de Faltan algunas

3 ISO 9001 y ISO 17025 x
procedimientos de compras evaluaciones de proveedor
Todo el personal se
4 Actas de asistencia ISO 9001 y ISO 17025 x
dispone a la auditoria
Lista de chequeo de las Versión de las políticas sin
5 ISO 9001 y ISO 17025 x
políticas actualizar
Lista de chequeo de
Cumple con lo descrito en
6 procedimiento de servicios ISO 9001 y ISO 17025 x
los documentos
de calibración
Certificados de calibración Cumple con lo descrito en
7 ISO 17025 x
(Testificaciones) el documento
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

Se reúne el equipo auditor y se llega a unas conclusiones:

 En el manual de calidad se encuentran algunos documentos referenciados con

versiones obsoletas
 Al realizar la trazabilidad a los servicios prestados, se identifico que en algunas
cotizaciones no se especifico el alcance de los servicios, o los acuerdos no son
muy específicos.
 Se encontraron algunas políticas con versiones y fechas anteriores a la
referenciadas en el manual de calidad.
 Se encontró que el personal encargado de las evaluaciones de proveedores, no
realizaba el procedimiento como corresponde.
 El área de gestión metrológica y de servicios de calibración, cumple con los
requisitos distritos en los documentos.

g) Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la

ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).

FIRMAS
Auditados Reunión de Apertura Reunión de Cierre
Silvia Chufi (Firmado en fisico) (Firmado en fisico)
Daniela Airas (Firmado en fisico) (Firmado en fisico)
Natalia Bachiller (Firmado en fisico) (Firmado en fisico)
Ingrid Montealegre (Firmado en fisico) (Firmado en fisico)
Yerman Quiñones (Firmado en fisico) (Firmado en fisico)

Auditores Reunión de Apertura Reunión de Cierre

Jonathan Durango (Firmado en fisico) (Firmado en fisico)
Diana gomez (Firmado en fisico) (Firmado en fisico)
Dora Lopez (Firmado en fisico) (Firmado en fisico)
OBSERVACIONES:

Auditoria realizada con éxito, se entregan documentos como evidencia, y se firman las correspondientes asistencias.
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h) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

Por medio del desarrollo de esta actividad, se puede demostrar que el proceso de
auditoria interna, debe ser un procedimiento estandarizado y documentado sobre la
forma como debe realizarse la supervisión de actividades de una empresa, teniendo
como objetivo el cumplimiento de las normas, llegando así a la mejora continua de las
áreas y procesos que se encuentran en la empresa.

Una vez termine de documentarse y aclarar las dudas con su instructor, debe entregar
como evidencia lo siguiente: Archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word) que
contenga todo lo solicitado.

Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 3 / Evidencias / AA3-Ev2

Taller Realización de la auditoría interna.

Aprendiz:
Jonathan Esteban Durango Vasco
C.C 1.004.133.932