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Procedimiento General
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Auditorías Internas
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AUDITORIAS
INTERNAS

ELABORADO POR REVISADO POR APROBADO POR

Coordinador ISO Representante de la Dirección Gerente

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1. OBJETIVO

Definir las responsabilidades y requisitos para la planificación del Programa de Auditorias Internas y
su implementación en el Sistema de Gestión de la Calidad de JC CONTRATISTAS GENERALES
E.I.R.L.

2. ALCANCE

Aplica desde la implementación del programa Anual de auditoría hasta el seguimiento de las
acciones correctivas del Sistema de Gestión de la Calidad de JC CONTRATISTAS GENERALES
E.I.R.L.

3. RESPONSABILIDADES

La correcta aplicación del presente procedimiento es responsabilidad del Representante de la

Dirección y Auditor Líder.

4. REFERENCIAS

Norma Internacional ISO 9001: 2008

Requisito 8.2.2. - Auditorías Internas

5. DEFINICIONES

5.1. Auditoria
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y
evaluarlas objetivamente a fin de determinar hasta qué punto los criterios de auditoría se
cumplen.

5.2. Auditoria especial

Auditoria realizada fuera del Programa Anual de Auditorias.

5.3. Auditor
Persona con las competencias necesarias para realizar auditorías.

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5.4. Auditor líder

Un auditor designado para dirigir una auditoria.

5.5. Cierre de auditoria

La auditoria se completa cuando todas las actividades incluidas en el Plan de Auditoria se han
finalizado y el Informe de Auditoría ha sido aprobado y distribuido.

5.6. Evidencia objetiva

Información cuya veracidad puede demostrarse basada en hechos y obtenida por observación,
medición, ensayo u otros medios.

5.7. Aspecto Relevante

Comprobación de hechos positivos efectuada en el marco de un proceso de Auditoria y
sustentada por evidencias objetivas.

5.8. Aspecto Por Mejorar

Comprobación de hechos negativos efectuada en el marco de un proceso de auditoría y

sustentada por evidencias objetivas.

6. REQUERIMIENTOS

Los Auditores deben estar capacitados como Auditores Internos.

7. POLÍTICAS

7.1. El Gerente General y/o el Representante de la Dirección podrán solicitar auditorias especiales
cuando lo considere necesario.

7.2. Los Auditores Internos de la Organización deberán ser independientes del área auditada y
estarán a disposición del Representante de la Dirección cuando sean convocados.

7.3. Las Auditorías internas pueden ser ejecutadas por auditores externos, en cuyo caso debe
demostrar haber acumulado un mínimo de 10 hrs en auditorias anteriores.

7.4. El responsable del área objeto de auditoría debe:

• Poner a disposición del equipo auditor los medios necesarios para la auditoria.

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• Facilitar el acceso a las instalaciones y documentos relevantes para la auditoria.

• Cooperar con los auditores para asegurar el éxito de la auditoria.
• Levantar las no conformidades detectadas durante la auditoria, ejecutando el procedimiento
de Acciones Correctivas y preventivas.

7.5. El Programa Anual de Auditorías Internas GQ-F-018 será aprobado por la Gerencia.

7.6. El seguimiento al cumplimiento del programa anual de auditorías será realizado por el
Representante de la Dirección.

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DESPLIEGUE

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DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

IMPLEMENTACION DEL PROGRAMA DE AUDITORIA Programa de

Auditoria
8.1 Evaluación y Selección de los Auditores
Interna y
Según el perfil de competencia del Auditor se realizará la Representante de la revisión por la
evaluación y selección de los miembros del equipo auditor. Dirección Dirección
GQ-F-018
8.2 Actividades de la Auditoria
8.2.1 Elaborar el Plan de Auditoria con la colaboración del Plan de
Auditor Líder
Coordinador ISO. Auditoría
Interna
GQ-F-007

Plan de
Auditoria
(Externo)

8.3 Plan de Auditoria.-

8.3.1 Se envía el Plan de Auditoria Sugerido al Auditor Líder ----------
Representante de la Dirección para su aprobación.

Plan de
8.3.2 Dar a conocer el plan de auditoría a los responsables Coordinador ISO Auditoría
de las áreas a ser auditadas.
Interna
GQ-F-007

Plan de
Auditoria
(Externo)

8.3.3 Solicitar los documentos necesarios al Representante Auditor Líder

de la Dirección, quien solicitará a su vez a los dueños de
proceso y enviará al Auditor Líder.

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Plan de
8.4 EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA Auditoría
8.4.1 Realizar la reunión de apertura, a la que deberán asistir Interna
Auditor Líder
el equipo auditor, los responsables de las áreas a ser GQ-F-007
auditadas, el Representante de la dirección y el Coordinador
ISO. Dar lectura del Plan de Auditoria y modificarlo si fuera Plan de
necesario. Auditoria
(Externo)

Equipo Auditor
8.4.2 Proceder con la Auditoria utilizando el formato Reporte
de Hallazgos, tomar nota de los aspectos positivos y negativos --------
encontrados.

8.4.3 Si se encuentra no conformidades explicar al personal Equipo Auditor

auditado.
---------

Tomar nota de las no conformidades encontradas por el Personal Auditado

Auditor y solicitar un alcance del motivo de la No

Conformidad. Preguntar por el numeral de la Norma o
requisito legal que se incumple.

8.4.4 En reunión de auditores determinar los aspectos Equipo Auditor

relevantes, aspectos por mejorar y las no conformidades en
-------
función de las evidencias objetivas encontradas.

8.4.5 Elaborar el informe preliminar indicando los aspectos Auditor Líder

relevantes (positivos), los aspectos por mejorar (aspectos --------

negativos que podrían generar no conformidades) y las no

conformidades.

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8.4.6 Realizar una reunión de cierre a la cual deberán asistir

el equipo auditor, los responsables de las áreas auditadas, el Auditor Líder --------
Representante de la dirección y el Coordinador ISO.

8.4.7 Comunicar el resultado de la auditoria (informe

preliminar). Indicando los puntos más relevantes de los
resultados encontrados y determinar la fecha de la presentación Auditor Líder
del informe final.

Responsable de No
8.4.8 En caso de las no conformidades; Aplicar el
Conformidades ---------
Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas.

8.5 PRESENTACIÓN DEL INFORME FINAL

Presentar el informe final de la auditoria al Gerente General Informe de
con copia al Representante de la Dirección y al Auditor Líder Auditoria
Coordinador ISO. Si la Auditoria ha sido realizada por una GQ-F-009
Empresa o Auditor Externo, debe remitir el Informe de
auditoria en cuyo caso se considera como un registro
externo.
Informe de
Sustentar el informe final de la auditoria al Gerente Auditor Líder Auditoría
General, Representante de la Dirección y Coordinador ISO. (Externo)

8.6 SEGUIMIENTO ACCIONES CORRECTIVAS Auditor Líder /

Representante de la --------
Asegurarse de que las acciones correctivas han sido bien
formuladas. Dirección

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8. REGISTROS

RESPONSABLE DEL
CÓDIGO NOMBRE DEL REGISTRO
CONTROL
GQ-F-007 Plan de Auditoría Interna Representante de la Dirección

GQ-F-009 Informe de Auditoria Interna Representante de la Dirección

Programa de Auditoria Interna y revisión por la
GQ-F-018 Representante de la Dirección
Dirección
-- Plan de auditoria (Externo) Representante de la Dirección

-- Informe de Auditoria (Externo) Representante de la Dirección

9. HISTORIAL DEL DOCUMENTO

Versión 01. 2011.

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