PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION DE AUDITORIA

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CONTROL DE CAMBIOS:

FECHA
VERSIÓN
RAZON DEL
CAMBIO

CIERRE DEL DOCUMENTO

CARGO FIRMA

ELABORA Jefe de Área ....................................................................

.
REVISA Jefe de Calidad ....................................................................
.
AUTORIZA Gerente ....................................................................
General .

Versión: Núm. 01 Fecha de entrada en vigor: 2023-06-04

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1. Objetivo
Comprobar que la organización haya implementado un sistema de gestión de la calidad y cumpla con
todos los requisitos específicos de la norma, e identifica áreas en las que la organización puede
realizar mejoras potenciales al sistema.
El proceso de revisión se inicia desde la agenda del departamento o rama de auditoría seleccionada,
desde la elaboración del plan anual de trabajo hasta la aprobación del informe de evaluación.
2. Alcance
Este procedimiento se aplica para la realización de auditorías internas de calidad que se realicen en la
entidad, dentro del Sistema de Gestión de la Calidad.
3. Glosario

Calidad: adecuación de un producto o servido a especificaciones o estándares establecidos por

autoridades competentes, o de aceptación general, con aptitud para satisfacer las necesidades del
cliente o usuario.

Líder: Se define a los líderes como las personas capaces de guiar e influir a otras personas o
grupos de personas, y que éstos además lo reconozcan como tal.

ISO: (Internacional Organización for Standardization) es la Organización Internacional de

Normalización.

Comentario de auditoría: es toda información que, a juicio del auditor, permite identificar
hechos o circunstancias importantes que inciden en forma significativa, en la gestión de la entidad
o programa que merecen ser comunicados en el informe.}

Condición: se refiere a la situación actual encontrada por el auditor al examinar un área,

actividad, función u operación, entendida como “lo que es”.

4. Recursos
Norma ISO 9001
Equipo de Oficina
Departamento de áreas involucrad
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5. Responsabilidades

Gerente de procesos
Gerente general
Auditor líder
Auditores internos
Personal en el área o departamento que se va a realizar la auditoria

6. Desarrollo

ENTRADAS
Requerimientos de la Gerencia General.

Elaboración del programa anual de auditorías internas conforme a los estatutos internos de la
empresa. REG-AU-01

Selección de auditores siguiendo los parámetros de selección de auditores por parte de la

empresa. REG-AU-02

Comunicado mediante un correo electrónico a los demás auditores.

Listado de los auditores que va a participar de la auditoria interna. REG-AU-03. Asignación de

responsabilidades a cada auditor que va realizar la auditoria.
ACTIVIDADES
Recolección de información considerando la lista de verificación de los puntos a ser auditados
REG-AU-04
Se pide información de años pasados como informes de auditorías, planes de muestreo. REG-AU-
05
Se convoca a una reunión con todos los auditores participantes para una capacitación que puedan
realizar su trabajo con toda la ética.
Se ejecuta la auditoria interna por parte de los auditores asignados.
Se realiza un conversatorio sobre los hallazgos encontrados.
Se realiza el informe por parte de los auditores informando todos los hallazgos y en si se adjuntan
todas las evidencias. REG-AU-06
Se envía por correo electrónico al auditor líder el informe correspondiente.

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SALIDAS
El auditor líder se encarga de enviar al gerente general el informe con acciones correctivas y
preventivas. REG-AU-07
Por parte de auditor líder se realiza evaluación de desempeño a cada auditor que forma parte de la
auditoria
Para finalizar el Gerente General realiza la evaluación de desempeño al auditor líder para
verificar su desempeño.

7. Flujograma

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8. Registros

REGISTROS CODIGO
Programa de auditorías REG-AU-01

Parámetros de auditores REG-AU-02

Listado de auditores REG-AU-03

Listado de verificación de listado REG-AU-04

Información años pasados por oficio REG-AU-05

Informe de auditoría REG-AU-06

Informe de correctiva REG-AU-07

Evaluación de desempeño REG-AU-08

9. Referencia

Normas ISO 9001

NORMA ISO 14000

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10. Anexos
PROGRAMA DE AUDITORIA REG-AU-01

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PARAMETROS DE AUDITORIA REG-AU-02

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LISTADO DE AUDITORIA (REG-AU-03)

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LISTADO DE VERIFICACION DE LISTADO (REG-AU-04)

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INFORMACION DE AÑOS PASADOS POR OFICIO (REG-AU-05)

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INFORME DE AUDITORIA (REG-AU-06)

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INFORME CORRECTIVA (REG-AU-07)

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EVALUACION DE DESEMPEÑO (REG-AU-08)