Nestlé Perú S.A.

Identificación 0107.SHE.IG.018

Marzo 2012

AUDITORIAS INTERNAS DE SHE

Reemplaza a 0107.SHE.IG.018
Noviembre 2009

Autor(es) Flabiano Balvin, SHE Specialist, Dpto. SHE

Bladimir Herbozo, SHE Specialist, Dpto. SHE
Marco Salazar, SHE Specialist, Dpto. SHE

Aprobador (es) Carlos Carcagno, SHE Manager

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debida autorización. Todos los derechos le pertenecen a Nestlé Perú S.A.

Contenido

Página
Generalidades 2
Descripción 3
 Nestlé Perú S.A.

Generalidades
Modificaciones a Se hizo revisión completa del documento. No se hizo modificación alguna al
la versión previa / contenido.
Razones para el
cambio de versión

Propósito El objetivo de las auditorias internas es determinar si el Sistema de SHE cumple y

aplica los requisitos de las normas.

Las auditorias internas se utilizan como un instrumento importante para determinar

medidas correctivas, preventivas y de mejora además de observar los efectos de
las mismas.

Campo de El presente documento es de aplicación en toda la organización Nestle Perú S.A.

aplicación para sus Fábricas de Lima y Cajamarca.

Documentos 0107.QA.IG.013 Procedimiento de acciones correctivas y preventivas

relacionados con
el presente

Otros documentos GI-31.000 - Nestlé Quality Management System.

mencionados / Norma ISO 14001:2004.
Referencias Norma ISO 22000:2005.
Norma OSHAS 18001:2007.
Norma ISO 9001:2000.

Responsabilidades El mantenimiento y la efectividad del sistema de auditorias internas es

responsabilidad del Gerente de Fábrica. Las tareas de gestión correspondientes,
son delegadas al Equipo Auditor Interno de Fábrica (incluye Calidad, Seguridad y
Salud Ocupacional y Medio Ambiente). Este equipo es responsable de la
planificación, ejecución, informes y seguimiento de las auditorias realizadas.

Dirigido a Gerente y Jefes de Nestle Perú S.A.

Registros 0107.SHE.FOR.042 Formato de planificación de auditorías internas

generados 0107.SHE.FOR.043 Formato de informe de auditorías internas
0107.SHE.FOR.044 Formato del listado de auditores internos

Anexos

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Descripción
Principios Los fundamentos de las auditorias internas en Nestlé Perú (Fábricas Lima y
Generales de Cajamarca), son los Sistema de Gestión de Calidad Nestlé (NQMS), el Sistema de
Auditoria Gestión Ambiental Nestlé (NEMS), el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional Nestlé (NSMS). La frecuencia de evaluación de estos sistemas es
como mínimo anual.

Equipo de El equipo auditor de Nestle está constituido por un grupo flexible de colaboradores,
Auditoria y que está capacitado en las normativas y herramientas para poder ejecutar una
planificación de la auditoria.
auditoría
Cada auditoria es guiada por un Auditor Líder. El Auditor Líder es responsable de la
adecuada planificación de la auditoría usando el formato 0107.SHE.FOR.042, así
como también es responsable de la preparación y ejecución de las auditorías, de la
generación y distribución del informe de auditoría, así como de la revisión y
verificación de la aplicación de acciones correctivas y recomendaciones de
auditorías previas.

El documento de planificación de la auditoría se entregará al Gerente y Jefes de

cada área implicada con una semana de anticipación como mínimo.

Los integrantes del equipo auditor (enlistados en el formato 0107.SHE.FOR.044)

deben ser independientes del departamento auditado para garantizar la neutralidad
de sus apreciaciones, al menos uno de los auditores debe ser entendido en la
materia o área a auditar.

Asimismo, Nestlé Perú puede contratar o solicitar la colaboración de un auditor

externo o un auditor de otra Fábrica de Nestlé, con el propósito de llevar adelante
estas auditorías.

Criterio de Los requisitos para la participación en una auditoria son los siguientes:
Calificación de los
Auditores Competencias de Auditor Internos:

 Antigüedad en la Compañía, mínimo 1 año o competencia externa

comprobables en el sistema de gestión para el cuál se califica.
 Conocimiento de las necesidades específicas de Nestlé (NQMS, NEMS,
NSMS)
 Seguir el curso de Formación de Auditores Internos (ISO14001 y
OHSAS1008).
 Haber participado por lo menos como observador una vez.

Competencias de Auditor Externos:

 Haber llevado el curso de Auditor Líder.

 Haber efectuado por lo menos tres auditorias antes de ejecutar auditoria
alguna en Nestle

Realización de la La realización de las auditorias debe incluir:

Auditoria
 Comunicación de la agenda a los departamentos a auditar al menos con 2
días de anticipación.
 Coordinación de Plan previa a auditoría
 Revisión de observaciones de auditorías anteriores.
 Reunión de inicio auditoria.

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 Reunión de cierre auditoria.

 Listados de participantes.

Auditorias Fuera En caso de ser necesario por cambios tecnológicos, de operación, personal u otro
de Programa se puede realizar auditorias fuera del programa anual. Para ello la auditoria debe
ser solicitada por la dirección y solicitadas por la unidad interesada. La
programación de las auditorías se harán de acuerdo a lo establecido en el
procedimiento 0107.SHE.IG.004 Fijación de objetivos, metas, indicadores y
programas.

Clasificación de Los hallazgos encontrados en una auditoria que signifiquen una desviación de los
los hallazgos criterios de evaluación o una posibilidad de efectuar una mejora en la situación
existente, son calificados como:

 Conformidad
 No Conformidad (Crítica, Mayor o Menor)
 Observación.
 Oportunidad de Mejora.

Análisis de no Las No conformidades, Observaciones y Oportunidades de Mejora se canalizan a

conformidades y través del 0107.QA.IG.013 Procedimiento de acciones correctivas y preventivas.
oportunidades de
mejora En caso de existir No Conformidades, se ingresan las mismas en las planillas de
Seguimiento del SIG, de acuerdo al procedimiento 0107.QA.IG.013 Procedimiento
de acciones correctivas y preventivas.

Informe de Los resultados deben ser plasmados en un informe de auditoría, usando el

auditoria 0107.SHE.FOR.043. El equipo auditor tiene como máximo 5 días para entregar el
informe.
El auditor líder es el responsable de generar y entregar el informe, anexando la
información que considere pertinente.

Copias del informe son entregados a:

 Responsable del Dpto. auditado.
 Administrador de Documentos.

Estos informes deben ser guardados por 1 año.

El Administrador de Documentos incluye la copia del informe de auditoria al sistema

de documentación de Nestle Perú.

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