SGI-GER-PE-014 Auditorias

Código: SGI-GER-PE-014
Auditorias Internas Versión: 02

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Revisado por: Coordinador SGI Aprobado por: Gerente General
10 de Abril del 2012 10 de Abril del 2012
PROCEDIMIENTO
1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABILIDAD
4. DOCUMENTOS APLICABLES
5. TERMINOLOGÍA
6. EQUIPOS Y HERRAMIENTAS
7. ACTIVIDADES DEL PROCEDIMIENTO
8. REGISTROS
9. MODIFICACIONES DEL DOCUMENTO
10. ANEXOS
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1. OBJETIVO
Este procedimiento tiene por objetivo efectuar auditorías internas al SGI, es
decir, evaluar el grado de documentación, implantación y efectividad del Sistema
de Gestión Integrado, con respecto a los requerimientos de la Norma NCh
9001/2008, ISO 14001/2004 y OHSAS 18001/2007.
2. ALCANCE
El alcance del proceso de auditorías internas se efectúa a todas aquellas
actividades y áreas de la organización de MGyT S.A., SOFTTIME S.A. y
ROCKMINE S.A. que tienen una relación directa en el Sistema de Gestión de
Integrado.
3. RESPONSABILIDADES
Para dar cumplimiento a las disposiciones emanadas del presente
procedimiento, se asignan las siguientes responsabilidades:
Gerencia General
 Aprobar el Programa Anual de Auditorías R-051.
 Nombrar al Encargado del Sistema Integrado de Gestión, para auditar el
SGI.
 Revisar los resúmenes de informes de las auditorías y, si procede aprobar
los cambios a realizar en los objetivos del SGI.
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Departamento CAS
 Preparar Programa Anual de Auditorias R-051.
 Planificar y realizar todas las auditorias, excepto la de su área.
 Definir y Calificar el Listado de Auditores Internos R-050.
 Apoyar a las áreas que se encuentren con No Conformidades durante las
auditorias.
 Verificar y aplicar seguimiento a la implantación de las acciones correctivas
definidas.
Los Auditores Internos

 Cumplir con los objetivos de la auditoria.
 Comunicar y clarificar los requisitos de la auditoria.
 Planear y ejecutar las responsabilidades asignadas en forma efectiva y
eficiente.
 Emitir los archivos y envío del Informe de auditoría R-052 a los auditados.
 Planificar el Programa Específico de Auditoría Interna R-053.
Jefes y/o Supervisores de área

 Participar en forma activa entregando la información solicitada por el
Auditor Interno
 Emitir los archivos y envío de los informes de la solución a las No
Conformidades al Encargado del Sistema de Calidad.
4. DOCUMENTOS APLICABLES
 Procedimiento de No conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas
(SGI-GER-PE-015).
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5. TERMINOLOGÍA
Auditoria Interna SGI: Examen sistemático e independiente para determinar si
las actividades del SGI y sus resultados cumplen las disposiciones y además, si
estas son apropiadas para alcanzar los propósitos de la organización.
Auditoria Interna de Calidad: Examen sistemático que efectúa la empresa

internamente para verificar el cumplimiento de las actividades especificadas en
el Sistema de Calidad, ya sea evaluando un proceso, o verificando si un cambio
ha sido asimilado y si está siendo practicado.
Auditoria Interna Ambiental: Proceso de verificación sistemático y

documentado, para obtener y evaluar objetivamente una evidencia con la cual
determinar si el Sistema de Gestión Ambiental de la organización está conforme
con los criterios de auditoria del Sistema de Gestión establecidos por la
organización y comunicar los resultados de este proceso a la Gerencia.
Auditoria Interna S&SO: Proceso de verificación sistemático y documentado,

para obtener y evaluar objetivamente una evidencia con la cual determinar si el
Sistema de Gestión S&SO de la organización está conforme con los criterios de
auditoria del Sistema de Gestión establecidos por la organización y comunicar
los resultados de este proceso a la Gerencia.
Auditor Interno: Persona calificada para realizar auditorias de Calidad,

Ambiente o Seguridad y Salud Ocupacional, de acuerdo a su educación,
entrenamiento, habilidades y experiencia.
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6. EQUIPOS Y HERRAMIENTAS
 Hardware y software
 Instalaciones de oficina
 Vehículo para traslado
7. ACTIVIDADES DEL PROCEDIMIENTO
7.1 Las Auditorias

Planeada: Auditoria que ha sido registrada en el plan de auditorias.
Notificada: Auditoria que ha sido programada (elaboración del itinerario),
y enviada a los Jefes de Área y Auditores involucrados.
Ejecutada: auditoria que ha sido realizada.
Informe: Documento que cuenta con el reporte de auditoria y que ha sido
entregado al Auditado y Encargado del Sistema de Calidad.
Cierre: Estado que demuestra que todas las acciones correctivas
generadas de la auditoria han sido verificadas y han cumplido con los
objetivos esperados.
7.2 Calificación de los Auditores

El Encargado del Sistema Gestión Integrado designará a los auditores
internos de acuerdo al Listado de Auditores Internos R-050 que pueden
realizar las auditorías internas en base a alguno de los siguientes criterios:
Profesional de la Empresa, en este caso deberá cumplir con alguno de los

siguientes requisitos:
 Formación académica adecuada para realizar esta actividad

(Enseñanza Técnica preferentemente).
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 Haber sido capacitado por algún auditor interno (ya certificado) de

la empresa, como auditor interno.
 Certificado de asistencia a curso de formación de auditores emitido

por entidades de reconocido prestigio en esta área.
Entidades externas que colaboren habitualmente con organismos

certificadores. Las personas que designe dicha entidad deberán presentar
un certificado emitido para realizar las labores de auditor.
7.3 Programa Anual de Auditorias
Representante Encargado del SGI confecciona el Programa Anual de

Auditorias R-051, durante el primer trimestre del año, cubriendo todo el
Sistema en un período de un año.
Las auditorias del Sistema de Gestión se diseñan de acuerdo a la

importancia, ya sea Ambiental, S&SO o de Calidad de los procesos
auditados y a los resultados de auditorias previas.
El plan anual de auditorías debe ser revisado semestralmente por el con

el propósito de efectuar los ajustes o cambios que procedan. Debe ser
publicado o difundido para conocimiento de toda la organización.
Un mes antes de cada Auditoría, el o los auditores internos designados,
elaboran el Programa Específico de Auditoria Interna R-053. El Programa
incluye a lo menos, los objetivos de la Auditoria, fecha, área auditada,
duración, auditor(es), cláusulas principales de la norma a auditar.
Las auditorias del Sistema de Gestión Integrado se llevan a cabo con los
auditores calificados e independientes del área auditada.
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7.4. Ejecución de la Auditoria

El supervisor de área debe
 Asegurar la disponibilidad de documentación requerida por los
auditores para la ejecución de la Auditoria.
 Esta disponible en la fecha y hora de ejecución de las auditorias
internas.
El auditor que cursa una no conformidad y/o Observación, la informa

directamente al auditado y/o al responsable del área auditada durante el
mismo desarrollo de la Auditoria.
La gestión de las No Conformidades derivadas de la Auditoria debe ser

ejecutada atendiendo al procedimiento SGI-GER-PE-015.
La gestión de las observaciones será través de R-056 y tendrán un plazo

máximo de ejecución de 12 meses.
7 REGISTROS
 Lista de auditores internos
 Plan Anual de Auditorias Internas
 Programa de Auditoria Interna del sistema de gestión.
 Informe de Auditoria
 Registro No Conformidades, Acciones Correctivas / Preventivas.
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8. MODIFICACIONES DEL DOCUMENTO
FECHA DE
VERSIÓN ENTRADA EN MOTIVO DEL CAMBIO
VIGENCIA
Se cambia Razón Social de MGYT, Softtime y
25 de Marzo del Rockmine de Limitada a Sociedad Anónima.
00
2009 Punto 1 se cambia OHSAS 18.001:1999 por OHSAS
18.001:2007
29 de Diciembre
01 Se incorpora tratamiento de observaciones
del 2010
10 de Abril del
02 Revisión por SGI
2012
9. ANEXOS
NO APLICA
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7. ACTIVIDADES DEL PROCEDIMIENTO

9. MODIFICACIONES DEL DOCUMENTO

Los Auditores Internos

Jefes y/o Supervisores de área

Auditoria Interna de Calidad: Examen sistemático que efectúa la empresa

Auditoria Interna Ambiental: Proceso de verificación sistemático y

Auditoria Interna S&SO: Proceso de verificación sistemático y documentado,

Auditor Interno: Persona calificada para realizar auditorias de Calidad,

7. ACTIVIDADES DEL PROCEDIMIENTO

7.1 Las Auditorias

7.2 Calificación de los Auditores

Profesional de la Empresa, en este caso deberá cumplir con alguno de los

 Formación académica adecuada para realizar esta actividad

 Haber sido capacitado por algún auditor interno (ya certificado) de

 Certificado de asistencia a curso de formación de auditores emitido

Entidades externas que colaboren habitualmente con organismos

7.3 Programa Anual de Auditorias

Representante Encargado del SGI confecciona el Programa Anual de

Las auditorias del Sistema de Gestión se diseñan de acuerdo a la

El plan anual de auditorías debe ser revisado semestralmente por el con

7.4. Ejecución de la Auditoria

El auditor que cursa una no conformidad y/o Observación, la informa

La gestión de las No Conformidades derivadas de la Auditoria debe ser

La gestión de las observaciones será través de R-056 y tendrán un plazo

8. MODIFICACIONES DEL DOCUMENTO

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