Código : ED-PRO-SIG-03

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

Versión : 01
F. de Aprob : 15-03-2019
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AUDITORIAS INTERNAS

N° copia Copia asignada a:

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Consultor QHSE RED Gerente General

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1. OBJETIVO

Definir las pautas a seguir para evidenciar el cumplimiento del Sistema Integrado de
Gestión y encontrar oportunidades de mejora a través de Auditorias.

2. ALCANCE

El presente procedimiento es aplicable en todos los procesos y las áreas que

conforman el Sistema Integrado de Gestión.

3. REFERENCIA

 Norma ISO 9001-2015; requisito 9.2 auditoría interna

 Norma ISO 14001-2015, requisito 9.2 auditoría interna
 Norma ISO 45001-2018, requisito 9.2 auditoría interna

4. DISPOSICION ESPECÍFICA

4.1 Se realizará como mínimo 1 auditoría interna al año.

4.2 La programación de las auditorías internas se realiza en función de la
importancia de los procesos involucrados, los cambios que afecten a la
organización y los resultados de las auditorías previas.
4.3 Los Auditores Internos deberán ser independientes e imparciales del área
auditada y estarán a disposición del Representante de la Dirección cuando
sean convocados.
4.4 Se clasifica a los hallazgos encontradas como:
4.1.1 No conformidad. - Incumplimiento de un requisito legal, de las normas, del
propio sistema integrado de gestión o de los requisitos del cliente.
4.1.2 Observación. - Situación que genera una potencial No Conformidad si no es
mejorada.
4.1.3 Oportunidad de Mejora: Son situaciones que no representan
incumplimiento, pero pueden ser revisadas por la organización, cuando lo
estime conveniente para mejorar la eficacia del proceso.
4.5 El auditado debe:
4.5.1 Poner a disposición del equipo auditor los medios necesarios para la
auditoria.
4.5.2 Facilitar el acceso a las instalaciones y documentos relevantes para la
auditoria.
4.5.3 Cooperar con los auditores para asegurar el éxito de la auditoria.
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4.5.4 Poner en marcha las acciones correctivas necesarias que se deriven del
informe de auditoria.
4.6 El Representante de la Dirección elabora el Programa Anual de Auditorias y lo
actualiza cada vez que sea necesario.
4.7 El perfil que debe contar el auditor es:
4.7.1 Formación técnica o superior.
4.7.2 Haber asistido y aprobado Curso de Auditorias.

5. DESCRIPCION
ACTIVIDA RESPONSABL
FLUJOGRAMA DESARROLLO REGISTRO
D E
Elabora el Programa Anual de
Auditorías, donde define los
procesos a auditar y fechas
Elaboración,
1 RED considerando los resultados de ED-PRG-SIG-01
aprobación y
Auditorías Internas anteriores, la Programa Anual de
difusión del
importancia de los procesos y las Auditorias y Revisión
programa de
áreas a auditar. por la Dirección
auditoría
Aprueba el Programa Anual de
Gerente
2 Auditorías, caso contrario
General
regresa a la actividad 1.
Coordina con los responsables de
los procesos y áreas
involucradas, la(s) fecha(s) y
---
hora(s) de la auditoría a fin de
asegurar su disponibilidad para
la Auditoría Interna.
Selecciona a las personas que
participarán como auditores
internos de acuerdo al Perfil de
---
Puesto del Auditor Interno,
tomando en cuenta que éstos no
auditen su propio trabajo.
Nombra a un Auditor Líder para
Elaboración
que dirija el proceso de auditoría
del plan de
3 RED interna considerando experiencia
auditoría
previa y procesos a ser
interna ---
auditados, pudiendo ser ella
misma (RED) el auditor líder,
pudiendo ser un profesional
externo a la organización.
Prepara el Plan de Auditoría
Interna donde se definen ED-REG-SIG-04
fecha(s), hora(s), itinerarios de Plan de Auditoria
auditoría, auditados, criterios de Interna
la auditoría y auditores.
Comunica el Plan de Auditoría
ED-REG-SIG-04
Interna al personal involucrado
Plan de Auditoria
en los procesos a ser auditados
Interna
con anticipación.
Revisan la documentación
pertinente de los procesos a
Preparación auditar teniendo en
4 Auditor Líder ---
de la auditoría consideración los resultados de
auditorías previas y cláusulas de
las normas a auditar.
Reunión de Realiza la Reunión de Apertura
5 Auditor Líder ---
Apertura con el personal involucrado de

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acuerdo al Plan de Auditoría

Interna establecido.
Confirma los horarios,
responsables y procesos a ser
auditados realizando
modificaciones si fuera
necesario.
Auditan los procesos y/o áreas
designadas y proceden a recoger
evidencias objetivas de las
mismas a través de entrevistas,
observación de actividades y ---
Ejecución de revisión de registros, con la
6 Auditor Líder
la auditoría finalidad de verificar la
implementación del SIG y su
efectividad.
Informa al área auditada los
hallazgos durante el proceso de ---
auditoría.
Redactan las no conformidades
encontradas en la Solicitud de
Registro de no ED-REG-SIG-06
7 Auditor Líder Acción haciendo referencia a la
conformidades Solicitud de Acción
cláusula de la norma incumplida
y a las evidencias encontradas.
Realiza la Reunión de Cierre de
acuerdo al Plan de Auditoría
Reunión de
8 Auditor Líder Interna, acordando los plazos de ---
Cierre
solución para levantar las No
Conformidades de ser necesario.
Elabora el Informe de Auditoría
Interna y clasifica los hallazgos
como conformidades, no ED-REG-SIG-05
9 Auditor Líder conformidades, observaciones y Informe de Auditoria
oportunidades de mejora. Anexa Interna
Elaboración
las Solicitudes de Acción de ser
del Informe
necesario y lo envía a la RED.
de Auditoría
Realiza el tratamiento de las no
Interna
conformidades según lo
Responsables
establecido en el procedimiento
10 de la no ---
Acciones Correctivas,
conformidad
Preventivas y Servicio No
Conforme.

6. DOCUMENTOS ASOCIADOS

ED-PRG-SIG-01 Programa Anual de Auditorias y Revisión por la Dirección.

ED-REG-SIG-04 Plan de Auditoria Interna.
ED-REG-SIG-05 Informe de Auditoria Interna.
ED-REG-SIG-06 Solicitud de Acción.

7. CONTROL DE CAMBIOS

Versión Fecha Cambio efectuado

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