FECHA: 06/06/2014 PROCEDIMIENTO

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1. CONTROL DE CAMBIOS

FECHA DE
VERSIÓN CAMBIO REALIZADO
ACTUALIZACIÓN
00 13/12/2013 SE ELIMINA LA CODIFICACION

2. OBJETIVO
Establecer el mecanismo a utilizar para la planificación e implementación de las Auditorias Internas en el Sistema de
Gestión de Integral y definir el criterio para la calificación de los auditores internos.

3. ALCANCE
Aplica al proceso SGI.

4. RESPONSABLE
Coordinador SGI

5. RECURSOS
Computador, papelería, recurso humano.
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6. VOCABULARIO

 AUDITORIA
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.

 CRITERIOS DE AUDITORIA
Grupo de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia y contra los cuales se compara la
evidencia de auditoría.

 EVIDENCIA DE LA AUDITORIA
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría
y que son verificables.

 HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los criterios de auditoria.

 CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
Resultado de una auditoria, tras considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de la auditoria.

 CLIENTE DE LA AUDITORIA
Organización o persona que solicita una auditoria.

 AUDITADO
Organización que está siendo auditada.

 AUDITOR
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Persona que lleva a cabo una auditoria.

 EXPERTO TÉCNICO
Persona que aporta conocimientos o experiencia específicos al equipo auditor.

 OBSERVADOR
Persona que acompaña al equipo auditor, pero no audita.

 GUÍA
Persona nombrada por el auditado para asistir al equipo auditor.

 PROGRAMA DE AUDITORIA
Conjunto de una o más auditorias planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un
propósito específico.

 ALCANCE DE LA AUDITORIA
Extensión y límites de una auditoria.

 PLAN DE AUDITORIA
Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoria.

 NO CONFORMIDAD
Incumplimiento de un requisito.

 EQUIPO AUDITOR
Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria, con el apoyo, si es necesario, de expertos técnicos.
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7. ACTIVIDADES

ACTIVIDAD DESCRIPCION RESPONSABLE REGISTROS

Se elabora el Programa Anual de Auditorías

Internas considerando como relevante los
resultados obtenidos de auditorías
anteriores y la criticidad de los procesos.
Esta planificación se elabora considerando
auditorias para todos los requisitos
normativos en el año en curso.
Coordinador SGI Programa de Auditoria
La prioridad de las Auditorías Internas será
1. Planificación
de cada seis meses, estas pueden ser
Equipo Auditor Plan de auditorias
lideradas por un auditor interno o externo
previamente calificado.
El plan de Auditoria se distribuye con al
menos 05 días (hábiles) antes de su
ejecución y el informe de Auditoria debe ser
entregado a Gerencia por el Auditor Líder
en un plazo de 05 días hábiles una vez
finalizada la auditoria.
2. Ejecución Equipo Auditor Plan de auditorias
Las auditorías internas son ejecutadas por
los Auditores Internos de PROSPERAR Listas de verificación
Constructores o por auditores externos
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ACTIVIDAD DESCRIPCION RESPONSABLE REGISTROS

debidamente calificados. La ejecución
contempla las siguientes actividades:
Reunión de inicio, Ejecución de la auditoria,
Reunión de auditores y Reunión de cierre.

La reunión de inicio es dirigida por el Auditor

Líder y participan el equipo de auditores y
los auditados mencionados en el programa
de la auditoria.
Los temas mínimos abordados en esta
3. Reunión de inicio Equipo Auditor No Aplica
reunión son: presentación del equipo de
auditor, objetivos de la auditoria y
ratificación del programa de la auditoria. El
tiempo máximo asignado a esta reunión es
de 20 minutos.

4. Ejecución de la La auditoría se ejecuta siguiendo las pautas Equipo Auditor Acción de Mejora
auditoria establecidas en el plan de la auditoria, a
través de, entrevistas, revisión de
documentos y constataciones en terreno,
entre otras. El Auditor que cursa una no
conformidad, la informa directamente al
Auditado y al líder del proceso auditado
durante el mismo desarrollo de la auditoria.
Todas las no conformidades detectadas en
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ACTIVIDAD DESCRIPCION RESPONSABLE REGISTROS

las auditorías internas son registradas por
los auditores. Las observaciones declaradas
son entregadas al representante de la
dirección, en las listas de verificación.

Equipo Auditor Informe de Auditoria

El equipo de auditores, se reúne luego de la
ejecución de la auditoria, para aclarar
dudas, redactar los reportes de no
5. Reunión de
conformidades y para preparar las
auditores
conclusiones de la auditoria que
posteriormente se declaran en la reunión de
cierre.

6. Reunión de cierre Equipo Auditor Informe de Auditoria

Al término de la Auditoria y durante la
Reunión de Cierre, los auditores entregan
las no conformidades a los líderes de los
procesos auditados, quienes en un plazo de
05 días hábiles analizan la causa de la no
conformidad y se comprometen con las
acciones correctivas y las fechas para su
implementación, que posteriormente
entregan al Representante de la Dirección.
Si el análisis de la causa de la no
conformidad requiere de mayor tiempo, lo
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ACTIVIDAD DESCRIPCION RESPONSABLE REGISTROS

indican en la misma sección del formato.

7. GENERALIDADES

CRITERIOS DE SELECCIÓN DEL AUDITOR INTERNO Y RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR LÍDER.

Los criterios de calificación para Auditores Internos del Sistema de Gestión Integral, son los siguientes:

 Los Auditores Internos son calificados por organismos o Personas Naturales de origen externos o internos con las
competencias necesarias para formar auditores en sistemas de gestión de calidad.
 Los Auditores Internos mantienen su calificación realizando a lo menos una Auditoria anual.
 Los Auditores Externos deben poseer al menos formación de Auditor Líder (curso de 40 hrs.).
 Los nuevos Auditores Internos pueden ser calificados al cumplir los siguientes requisitos:
 Recibir un entrenamiento teórico (inducción) de un Auditor Calificado.
 Participar como observadores en al menos 2 (dos) Auditorias Internas y acompañando a un Auditor Calificado.
 Participar como Auditores en al menos 1 (una) auditoria interna.

Responsabilidades del Auditor Líder

 Ayudar a la selección del equipo.
 Asignar tareas individuales.
 Representar al equipo de auditoria.
 Presidir las reuniones de apertura y cierre.
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 Asegurar el progreso de la auditoria de acuerdo al plan.

 Asegurar que los resultados de auditoria sean reportados de una forma clara, concluyente y sin demoras.

FORMATOS RELACIONADOS
 Programa de Auditoria
 Plan de Auditoria
 Informe de Auditoria
 Acción de Mejora

Revisó: Ivis Ladeuth – Representante de la Dirección Aprobó: Germán Cuavas - Gerente