CODIGO : P-SIG-GI-005

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1. OBJETIVO

Establecer los lineamientos generales para realizar el proceso de auditorías internas del Sistema
Integrado de Gestión conforme con las actividades planificadas, de manera que se implemente y se
mantenga el sistema eficazmente en Transportes Díaz S.R.L.

2. ALCANCE

Este procedimiento es aplicable a todos los procesos que forman parte del Sistema de Gestión de la
organización, desde la programación de auditorías hasta la presentación y revisión de los informes
redactados por el Equipo Auditor.

3. RESPONSABILIDAD

3.1 Gerente General:

 Aprobar el Programa Anual de Auditorías y revisar los informes elaborados por el Equipo
Auditor.

3.2 Responsable del Sistema de Gestión:

 Programar auditorías,
 Ser parte del Equipo Auditor.
 Gestionar las acciones correctivas, preventivas, observaciones y oportunidades de mejora.
 Coordinar con los auditores el plan de auditoría y la ejecución de las mismas.
 Hacer seguimiento de las acciones correctivas/preventivas observaciones y oportunidades de
mejora.
 Coordinar con las áreas los horarios, fechas, recursos para la realización de las auditorias.
 Acompañar y facilitar el acceso a las áreas a ser auditadas.

3.3 Equipo Auditor:

 Elaborar los planes de auditoría, ejecutarlos e informar los hallazgos.

3.4 Responsable de Proceso:

 Atender, durante la auditoria, a los auditores proporcionando acompañamiento, información y
evidencias que se soliciten

4. DEFINICIONES

4.1 Auditoría: Evaluación sistemática para determinar si los resultados que se desprendan de ella son
conformes con las disposiciones planificadas, y si estas se implementan efectivamente y son aptas
para cumplir la política y los objetivos de la organización, los que deben estar alineados con la
legislación nacional y lo requerido por los clientes.

4.2 No Conformidad: Incumplimiento de lo establecido por la organización.

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

José Morales Bermúdez S Guido Medrano Britaldo Díaz
Asesor de Seguridad Jefe de Operaciones y Mantenimiento Gerente Administrativo
Fecha: 03.06.2013 Fecha: 04.06.2015 Fecha: 04.06.2015
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4.3 Observación: Se denomina también Oportunidad de Mejora. Aquella que no constituye un

incumplimiento con lo establecido por la organización, pero que podría constituirlo en el futuro. Es
una potencial No Conformidad.

4.4 Programa de auditoría: Conjunto de una o más auditorias planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propósito específico.

4.5 Plan de auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoria.

4.6 Criterios de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como

referencia.

4.7 Evidencia de la auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que
son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.

4.8 Hallazgos de la auditoria: Resultados de la evaluación de evidencia de la auditoria recopilada

frente a los criterios de auditoría.

4.9 Conclusiones de la auditoria: Resultado de una auditoria que proporciona el equipo auditor tras
considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de la auditoria.

4.10 Auditor: Persona con competencia para llevar a cabo una auditoria.

4.11 Equipo auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria, con apoyo, si es necesario,
de expertos técnicos.

4.12 SAC/SAP: Solicitud de Acciones Correctivas/Preventivas

4.13 OBS/OM: Observaciones y Oportunidades de Mejora

5. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

5.1 Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo (D.S. 005 – 2012 – TR), Art. 32, 33

5.2 Normas ISO 9001:2008, 8.2.2, ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007, Requisito 4.5.5.

5.3 DS 055-2010-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y otra Medidas Complementarias

en Minería, Art. 130 al 134

6. DESCRIPCIÓN

6.1 AUDITORÍAS

RESPONSA
ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN REGISTROS
BLE
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Transportes Díaz S.R.L.ha determinado que las auditoria se
realicen a intervalos planificados para verificar que el Sistema
Integrado de Gestión:
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 Es conforme con las disposiciones planificadas incluyendo

los requisitos de las normas ISO 9001:2008, ISO 14001 y
OHSAS 18001.

 Se ha implementado adecuadamente y se mantiene.

 Es eficaz en el logro de la política y objetivos de la

organización.

 Ha implementado controles operacionales efectivos para

controlar los peligros, riesgos, aspectos e impactos
ambientales de la operación.

 Proporciona información a la Dirección sobre los resultados

de las auditorias.

Las auditorías programadas por año deben ser como mínimo

01. Estas deben auditar todos los procesos involucrados en el
Sistema Integrado de Gestión (SIG).

En una de ellas, como mínimo, se debe contar con un auditor

Organización Responsable externo que audite los procesos relacionados con la Seguridad
del Programa del Sistema y Salud en el Trabajo. Programa Anual
Anual de Integrado de de Auditorías
Auditorías Gestión Asimismo, dependiendo de las necesidades de la organización, (F-SIG-GI-005)
pueden ser programadas auditorías exclusivas para algunos
procesos. De ser necesario, podría contarse con auditores
externos.

El Gerente General aprueba el Programa Anual de Auditorías.

El Equipo Auditor debe estar conformado por el Responsable

del SIG y el Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Dependiendo de las necesidades de la organización, en

algunas ocasiones se puede contar con auditores externos. En
Equipo otras, el equipo auditor puede estar conformado, solamente,
Auditor por el Responsable del SIG (los procesos a cargo del
Responsable del SIG no pueden ser auditados por éste mismo. Plan de
Preparación Responsable Deben ser auditados por un auditor externo, el Gerente Auditoría
de Auditorías del Sistema General, u otra jefatura. (F-SIG-GI-006)
Integrado de
Gestión El Equipo Auditor realiza un estudio preliminar de la
documentación del proceso o procesos a auditar, antes de
realizar la planificación de la auditoría que corresponda. El
Responsable del SIG comunica los detalles de la auditoría a
realizarse a los Responsables de los Procesos que se verán
involucrados.
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Iniciar el proceso de auditoría interna con una reunión de

apertura con el auditor o equipo auditor y los responsables de
las área que corresponda, realizar los siguiente:

 Presenta el auditor o equipo auditor

 Confirma el alcance de la auditoria

 Explica la metodología de trabajo

 Informa y confirma el plan de auditoría, de ser necesario se

modifica.

 Firmar la asistencia a la reunión en el formato de Formato de

Participación (F-SIG-RH-006)

Recoger durante el proceso de auditoría las evidencias

objetivas de las áreas auditadas, a través de entrevistas,
observaciones de las actividades y revisiones de registros, con
la finalidad de verificar la implementación del sistema y su
Informe de
efectividad.
Auditoría
Equipo (F-SIG-GI-007)
Ejecución de Auditar todos los procesos del sistema integrado de gestión
Auditor
Auditorías SIG de acuerdo a lo especificado en el Plan de Auditoría
Formato de
Interna, así como todos los elementos aplicables a cada
Participación
proceso.
(F-SIG-RH-006)
Proceder a cerrar el proceso de auditoría una vez culminada la
auditoria, en una reunión de cierre comentando los hallazgos
encontrados y confirmando la fecha de entrega del informe,
firmar la asistencia a la reunión en el Formato de Participación

Preparar el Informe de Auditoría Interna (F-SIG-GI-007) en el

que resume los datos principales del evento: equipo auditor,
fecha, resultados o hallazgos no conformidades, observaciones
y oportunidades de mejora.

Presentar el informe final al RED del SIG.

Distribuir a los responsables de los procesos y a la gerencia de

la organización el informe final de auditoría.

Para el caso de Auditorías Externas, se podrá aplicar el

Procedimiento de la Organización contratada o de Transportes
Díaz S.R.L indistintamente.

Solicitud de
Elaborar Responsable Registrar las no conformidades, potenciales no conformidades y Acción
SAC/SAP, del Sistema oportunidades de mejora encontradas durante la ejecución de la Preventiva/
registrar OBS Integrado de auditoría interna o externa en el formato de Solicitud de Acción Correctiva
y OM. Gestión Preventiva/Correctiva (F-SIG-GI-010) (F-SIG-GI-010)
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7. ANEXOS

No aplica

8. FORMATOS

8.1 Formato de Programa Anual de Auditorías (F-SIG-GI-005)

8.2 Formato de Plan de Auditoría (F-SIG-GI-006)

8.3 Formato de Informe de Auditoría (F-SIG-GI-007)