Mapa de procesos de ESSALUD

1
UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

FACULTAD DE CIENCIAS ECONÓMICAS
ESCUELA PROFESIONAL DE ADMINISTRACIÓN
“MAPA DE PROCESOS ESSALUD”

Curso:
Diseño Organizacional
Docente:
Dra. María Rodríguez Kong
Integrantes:
Arana Sandoval Boriss Jefferson
Barros Rojas Andrea Fabiana
Briceño Muñoz Verónica Esther
Calderón Pereda Karla Nicoll
Escobedo Vera Hernan Karl
Herrera Orbe, Nicole Melissa
Vicente Mostacero Stefany Judith
Ciclo: III
Sección: “A”
2022
Trujillo - Perú
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ÍNDICE
INTRODUCCIÓN… ............................................................................................................. .4
1. GENERALIDADES……………………………………………………………………... 5
1.1. Objetivo………………………………………………………………………… 5
1.2. Finalidad ............................................................................................................... 5
1.3. Alcance .................................................................................................................. 5
1.4. Base Legal ............................................................................................................. 5
1.5. Responsabilidad ................................................................................................... 6
1.6. Marco Conceptual .............................................................................................. .7
1.6.1. Cadena de Valor .................................................................................... 7
2. MARCO ESTRATÉGICO…………………………………………………………...…. 8
2.1. Visión…………………………………………………………………………. 9
2.2. Misión………………………………………………………………………… 9
2.3. Objetivos Estratégicos………………………………………………………. 9
2.4. Principios de la Seguridad Social. .................................................................... 9
2.5. Alineamiento de los Macroprocesos a los Objetivos Estratégicos………….10
3. MAPA DE PROCESOS………………………………………………………………… 10
3.1. PROVEEDORES ............................................................................................... 10
3.1.1. Servicios Integrados de Limpieza S.A. – SILSA……………………11
3.1.2. Laboratorios ac Farma…………………………………………….......11
3.1.3. Empresa de Seguros - Vigilancia y Control…………………………12
3.1.4. Química Suiza S.A………………………………………………….…12
3.1.5. Medifarma……………………………………………………….….…12
3.1.6. Hersil S.A Laboratorios industriales…………………………………12

3
3.1.7. Seguros S.A……………………………………………………………13
3.1.8. Laboratorios Americanos S.A……………………………………......13
3.1.9. Roche S.A………………………………………………………...……13
3.1.10 Genzyme del Perú S.A.C……………………………………………14
3.2. PROCESOS ESTRATÉGICOS… ................................................................... 14
3.2.1. Gestión Planificación Estratégica (E01). ............................................14
3.2.2. Gestión Modernización (E02) .............................................................. 15
3.2.3. Gestión de Riesgos (E03). ..................................................................... 16
3.2.4. Gestión de Calidad (E04). ....................................................................17
3.2.5. Gestión de Imagen Institucional (E05). ............................................. 18
3.2.6.Control Interno (E06). ......................................................................... 19

3.3. PROCESOS MISIONALES: ............................................................................ 22
3.3.1 Gestión de aseguramiento de salud… ................................................ 22
3.3.2. Prestaciones de salud… ...................................................................... 26
3.3.3. Prestaciones sociales………………………………………………...34
3.3.4. Prestaciones económicas……………………………………………39
3.4. PROCESOS DE SOPORTE…………………………………………………. 42
3.4.1. Gestión logística……………………………………………………... 42
3.4.2. Gestión financiera ................................................................................ 46
3.4.3. Gestión de Capital Humano…............................................................ 50
3.4.4. Gestión Jurídica… ............................................................................... 54
3.4.5 Gestión Documental………………………………………………… 57
3.4.6 Gestión de Seguridad Integral… ........................................................ 59
3.4.7. Gestión de Tecnología de Información….......................................... 59

4
3.4.8 Gestión de Proyectos de Inversión…………………………………… 61
3.5. CLIENTES/ SALIDAS…………………………………………………………. 62
3.5.1. Clientes……………………………………………………………….... 62
3.5.2. Salidas……………………………………………………………...…... 63
CONCLUSION……………………………………………………………………………… 66
ANEXOS………………………………………………………………………………………67
5
INTRODUCCIÓN
ESSALUD es una institución pública peruana de seguridad social en salud,
está comprometida con la atención integral de las necesidades de la población
asegurada, que brinda servicios de prevención, promoción, recuperación,
rehabilitación, prestaciones económicas y prestaciones sociales en salud.
Como toda institución, esta necesita de un diagrama que permite obtener, de
forma fácil y rápida, una visión de conjunto de la empresa y de las actividades que
lleva a cabo. Por ello, en el siguiente informe explicaremos acerca del mapa de
procesos de ESSALUD. En el presente informe, tomaremos en cuenta distintos
puntos, tales como: el objetivo, el aspecto legal, marco conceptual y disposiciones
específicas.
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GENERALIDADES
1.1. Objetivo
Establecer los Macroprocesos de ESSALUD, indicando las entradas y salidas
de los procesos Estratégicos, Misionales y de Soporte que orienten y proporcionen
criterios técnicos uniformes que faciliten la implementación de la gestión por
procesos y que, asimismo, permita el cumplimiento de los objetivos del PEI de la
entidad.
1.2. Finalidad
Lograr que a través de una gestión por procesos se contribuya a brindar
servicios de calidad a los asegurados y ciudadanos a fin de satisfacer las necesidades y
expectativas, propiciando la eficiencia y eficacia en la gestión institucional.
1.3. Alcance
El presente documento es de aplicación y cumplimiento obligatorio por los
Órganos Centrales, Desconcentrados, Prestadores Nacionales y Asistenciales que
conforman el Seguro Social de Salud - ESSALUD, así como a todas las personas que,
bajo cualquier modalidad, se encuentren vinculadas a los procesos y objetivos
estratégicos de ESSALUD.
1.4. Base legal
El contenido y alcance del Mapa de Macroprocesos se fundamenta en la
siguiente base legal:

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● Ley N° 26790, Ley de Modernización y modificatorias de la Seguridad Social
en Salud, y Reglamento aprobado por Decreto Supremo Nº 009-97-SA. y sus
modificatorias.
● Ley N° 27056, Ley de Creación del Seguro Social de Salud (ESSALUD) y sus
modificatorias (ESSALUD), y su Reglamento aprobado por Decreto Supremo
N° 002-99-TR, y sus modificatorias.
● Ley N° 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado, y sus
modificatorias, y su Reglamento aprobado por Decreto Supremo N°
030-2002-PCM.
● Ley N° 28716, Ley de Control Interno de las entidades del Estado y
modificatorias. Decreto Supremo N° 004-2013-PCM, Política Nacional de
Modernización de la Gestión Pública. Decreto Supremo N° 054-2018-PCM.
que aprueba los Lineamientos de Organización del Estado y modificatorias.
1.5. Responsabilidad
Las responsabilidades establecidas son las siguientes:
● Gerencia General: Aprobar el Mapa de Procesos Nivel (0) (Mapa de
Macroprocesos). (Resolución de Secretaría de Gestión Pública N°
006-2018-PCM/SGP que aprueba la Norma Técnica N° 001-2018-SGP,
Norma Técnica para la implementación de la gestión por procesos en las
entidades de la administración pública.)
● Gerencia Central de Planeamiento y Presupuesto: Formular, actualizar,
evaluar y proponer el Mapa de Macroprocesos, los Manuales de Procesos y
Procedimientos (MPRO). Sobre la base del Artículo N°36 ROF, inciso m)

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● Gerencia de Organización y Procesos: Sobre la base del Artículo N°45 ROF,
inciso e); elaborar y presentar, el Manual de Procesos y Procedimientos
(MPRO).
● Los Titulares de los Órganos de la Administración Central, Órganos
Desconcentrados, Prestadores Nacionales y Prestacionales: Son los
responsables del cumplimiento de lo dispuesto en la presente Directiva.
1.6. Marco conceptual
1.6.1. Cadena de Valor de ESSALUD
La Cadena de Valor es una herramienta de gestión que permite realizar un
análisis interno de la entidad pues facilita la comprensión de la estrategia de la entidad
a través de la desagregación de sus principales actividades como eslabones de una
cadena, en donde los bienes y servicios que brinda ESSALUD van
adquiriendo/generando valor a medida que pasa por cada una de dichas actividades.
Asimismo, permite identificar las ventajas competitivas sobre las actividades que
desarrolla.
Por otro lado, la gestión y análisis y toma de decisiones institucional se efectúa
en base a la información de los resultados obtenidos según los objetivos y estrategias,
considerando:
a. La Eficacia: Logros de los objetivos planteados.
b. La Eficiencia: Relación entre la realización de un producto (cantidad de
bienes y servicios) y los insumos o recursos que se utilizan para alcanzar ese
nivel derealización.
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c. Los Procesos: Formas en que el trabajo es realizado.
d. Gestión de Resultados: Resultados óptimos de los bienes y servicios
entregados, significan una mejora continua en los procesos y gestión hacia la
población objetivo que, para este caso, es los asegurados y ciudadanos.
La asignación de recursos en el Presupuesto debe estar vinculada al
planeamiento estratégico para alcanzar un mejor uso de los recursos asignados
(calidad del gasto), que permita un margen de generación de valor, el mismo
que se puede evidenciar:
e. A través de Programas Presupuestales podemos obtener: Prioridades
claras, ordenadas en función de resultados y presupuestadas; con responsables
de rendir cuentas sobre ellas en función a una Administración de Recursos
Óptimos.
f. A través del Seguimiento y Evaluación de Programas Presupuestales:
Información de desempeño confiable, oportuna y útil (desempeño: efectividad,
eficiencia y calidad), el cual conlleva a medir los posibles riesgos y la
mitigación.
MARCO ESTRATÉGICO
Actualmente EsSalud, tiene un Plan Estratégico Institucional, el cual contiene
la visión, misión y los objetivos estratégicos 2017-2021 de EsSalud.
2.1. Visión
“Ser líder en Seguridad Social de Salud en América Latina, superando las
expectativas de los asegurados y de los empleadores en la protección de su salud y

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siendo reconocida por su buen trato, con una gestión moderna y a la vanguardia de la
innovación”
2.2. Misión
“Somos una entidad pública de Seguridad Social de Salud que tiene como fin
la protección de la población asegurada brindando prestaciones de salud, económicas
y sociales con calidad, integralidad, eficiencia y buen gobierno corporativo,
colaborando con el Estado Peruano en alcanzar el Aseguramiento Universal en
Salud”.
2.3. Objetivos Estratégicos
a) Brindar servicios preventivos y recuperativos a satisfacción de nuestros
asegurados.
b) Desarrollar una gestión con excelencia operativa.
c) Promover una gestión con ética y transparencia.
2.4. Principios de la Seguridad Social
a) Solidaridad: Cada cual debe aportar al sistema según su capacidad y
recibirsegún su necesidad.
b) Universalidad: Todas las personas deben participar de los beneficios de
laseguridad social, sin distinción ni limitación alguna.
c) Igualdad: La seguridad social ampara igualitariamente a todas las personas.
Seprohíbe toda forma de discriminación.
d) Integralidad: El sistema cubre en forma plena y oportuna las contingencias
alas que están expuestas las personas.

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e) Unidad: Todas las prestaciones deben ser suministradas por una sola entidad
opor un sistema de entidades entrelazadas orgánicamente y vinculadas a un
sistema único de financiamiento.
f) Autonomía: La seguridad social tiene autonomía administrativa, técnica
yfinanciera (sus fondos no provienen del presupuesto público, sino de las
contribuciones de sus aportantes).
2.5. Alineamiento de los Macroprocesos a los Objetivos Estratégicos
La alineación se basa en los tres elementos claves: Estrategia, Estructura y
Procesos. Para ello, se diseñan los instrumentos macros esenciales para la gestión: La
estructura Organizacional (Organigrama) y el Mapa de Procesos que estamos
mostrando a nivel de Macroprocesos o nivel 0.
En ese sentido, el Mapa de Macroprocesos, evidencia la gran cantidad de
actividades que realiza ESSALUD, incorporando algunos Macroprocesos de acuerdo
a la normativa vigente de SUSALUD, así como para crear una cultura organizacional
proactiva y con actitud al cambio a través de la Gerencia Central de Gestión de las
Personas, orientada a una gestión por resultados.
MAPA DE PROCESOS
3.1. PROVEEDORES
3.1.1. Servicios Integrados de Limpieza S.A. – SILSA
Es una empresa de servicios generales especializados en brindar máxima garantía de eficacia
y calidad de “Limpieza” con una trayectoria de más de 30 años de experiencia, cuentan con
personal especializado y un despliegue de medios materiales sin competencia, para ofrecer a
empresas la mejor relación calidad-precio.

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- Número de RUC: 10036259
- Proveedor: Servicio integrado de limpieza SA
- Importe: 160,042,938.28
- Actividad: Servicio de limpieza
3.1.2. Laboratorios AC Farma
Cuentan con un modelo de gestión innovador en nuestro país, un sólido equipo humano,
tecnología de avanzada, así como infraestructura diseñada con altos estándares de calidad,
que nos posiciona al nivel de las mejores plantas farmacéuticas de los países desarrollados.
- Proveedor: Laboratorios AC FARMA S.A
- Importe: 104,243,456.51
- Actividad: Bienes estratégicos
3.1.3 Empresa de Seguros – Vigilancia y Control
Son una empresa global que ofrece las soluciones de seguridad más avanzadas y sostenibles
de la industria. Están en 47 países alrededor del mundo y confían en ellos más de 150.000
clientes, tanto pequeñas como grandes empresas e industrias.
- Proveedor: Empresa de seguros. Vigilancia y control
- Importe: 85,199,349.21
- Actividad: Servicio de seguridad

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3.1.4. Química Suiza S.A
Química Suiza es una compañía peruana de alcance regional referente por brindar soluciones
conﬁables e innovadoras a través de una plataforma logística integrada y representación exclusiva
de productos de salud y de consumo masivo.
- Proveedor: Química Suiza S.A
- Importe: 82,351,867.38
3.1.5. Medifarma
Medifarma es una empresa peruana que opera desde 1964, innovadora y comprometida con el
bienestar integral de la salud, con presencia internacional creciente y solidez financiera.
- Proveedor: Medifarma S.A
- Importe: 50,595,097.42
3.1.6. Hersil S.A Laboratorios industriales
Hersil S.A. Laboratorios Industriales Farmacéuticos es una sólida empresa peruana, líder en
la fabricación de medicamentos, productos nutricionales y naturales, que desde sus inicios en
el año 1965 se trazó como objetivo principal velar por la salud y el bienestar de la gente.
- Proveedor: Hersil S.A Laboratorios industriales
- Importe: 44,418,857.39

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3.1.7. Seguros S.A
Es una empresa peruana que brinda seguridad, con 27 años en el mercado. Su buen servicio y
calidad los respalda. Tienen 3 unidades de negocio: Seguridad Integral; Seguridad Física y
Seguridad electrónica.
- Proveedor: Seguroc S.A
- Importe: 38,374,083.32
- Actividad: Servicio de seguridad
3.1.8. Laboratorios Americanos S.A
Laboratorios Americanos S.A. es un establecimiento farmacéutico que ofrece medicamentos
y dispositivos médicos con altos estándares promoviendo siempre la mejora continua, por lo
cual la organización se compromete a brindar a nuestros Clientes, Productos y Servicios de
Calidad que Satisfagan sus necesidades y expectativas; así como mejorar continuamente el
Sistema Integrado de Gestión.
- Proveedor: Laboratorios americanos S.A
- Importe: 38,351,833.04
3.1.9. Roche Q.F S. A
Roche, es subsidiaria de Productos Roche Suiza, quien en principio dejó a cargo de la
representación en el Perú a Química Suiza S.A., en 1962, se fundó la compañía que hoy se
conoce. Roche está presente en más de 150 países, siendo ampliamente reconocida en el
sector farmacéutico.
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- Proveedor: Productos Roche Q.F S.A
- Importe: 33,595,069.12
3.1.10. Genzyme del Perú S.A
Son una empresa diversificada centrada en la salud humana; operan en todo el mundo y
transforman la innovación científica en soluciones de atención médica.
- Proveedor: Genzyme del Perú S.A
- Importe: 31,394,031.41
3.2. PROCESOS ESTRATÉGICOS
3.2.1. Gestión Planificación Estratégica (E01)
3.2.1.1 Alcance
Comprende los procesos relacionados a la formulación del Plan
Estratégico Institucional, Programación Multianual de Inversiones,
Plan deGobierno Digital y lo relacionado al Plan Operativo
Institucional y al Plan Anual de Inversiones; así como su
articulación con la programación y formulación presupuestal.
3.2.1.2 Líder del Macroproceso
Alta Dirección, Gerencia Central de Planeamientoy Presupuesto.
3.2.1.3 Recursos
- Infraestructura de ESSALUD
- Directores, Gerentes, Sub Gerente y analistas

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- Médicos, Obstetras, Enfermeras, entre otros.
- Bienes Estratégicos v. Económicos y Financieros
- Tecnología de Información vii. Recursos Logísticos
3.2.1.4 Identificación de Riesgos
- Entorno político económico actual
- Legal y normativo iii. Riesgo Operativo
- Tecnológico v. Mercado
- Liquidez
3.2.1.5 Controles (Internos)
- Reglamento de Organización y Funciones ESSALUD
- Manuales de Organización y Funciones de ESSALUD
3.2.1.6 Indicadores de desempeño
- Cumplimiento del Plan Estratégico
- Cumplimiento del Plan Operativo
- Cumplimiento del Programa Multianual de Inversiones
- Cumplimiento del Plan de Gobierno Digital
3.2.2. Gestión Modernización (E02)
3.2.2.1 Alcance
A toda la entidad de ESSALUD
Gerencia Central Planeamiento y Presupuesto, Gerencia de Tecnologías

de Información y Comunicaciones
3.2.2.3 Recursos
- IPRESS, IAFAS y UGIPRESS.

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- Bienes Estratégicos v. Económicos y Financieros, Simplificación
administrativa con el uso de TI
- Riesgo Operativo
- Tecnológico y legal
- Financiero
- Macroprocesos ESSALUD
- MAPRO
- Manual de Operaciones ESSALUD (Proyecto)
- Manuales de Procesos y Procedimiento
- Manual de Riesgos Operativo.
- Número de Manuales de Procesos y Procedimientos realizados por
cada Gerencia Central de la entidad, Órganos Desconcentrados y
Prestadoras de Salud
- Automatización de los procesos.
- Mejora Continua y Optimización de los procesos
- Capacitación en la Gestión por Procesos y Resultado.
3.2.3. Gestión de Riesgos (E03)
3.2.3.1 Alcance

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Oficina de Gestión de la Calidad y Humanización,Gerencia Central
Planeamiento y Presupuesto, Gerencia Central de Gestión Financiera
y Gerencia Central Operaciones.
3.2.3.3 Recursos
- Bienes Estratégicos, Económicos y Financieros. Órganos
Desconcentrados
- Órganos Prestadores Nacionales
- Estratégico
- Riesgo Operativo
- Tecnológico
- Legal
- Financiero
- Mercado
- Reputacional
- Imagen laboral
- Manual de Riesgos de Financiero, Mercado y Liquidez
- Manual de Procesos y Procedimientos de toda la entidad
- Índice de vulnerabilidad prevalente
- Estimación del Riesgo de Liquidez

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- Estimación del Riesgo de Mercado
- Estimación del Riesgo TC
- Indicadores de exposición y susceptibilidad
- Indicadores de fragilidad socio-económica
- Índice de Desastres Locales, capacitación en la Gestión por
Procesos y Resultado.
3.2.4. Gestión de Calidad (E04)
3.2.4.1 Alcance
Oficina de Gestión de la Calidad y Humanización.
3.2.4.3 Recursos
- Directores, Gerentes, Subgerente y analistas, IPRESS, IAFAS y
UGIPRESS.
- Bienes Estratégicos
- Económicos y Financieros
- Órganos Desconcentrados
- Estratégico
- Operativo
- Tecnológico
- Legal
- Financiero
- Mercado
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- Reputacional
- Imagen
- Manual de Riesgos Operativo.
- Cumplimiento del Plan Anual de Gestión de la Calidad
- Cumplimiento de Evaluación de Indicadores de Calidad
- Cumplimiento de acreditación EESS
- Cumplimiento de Proyectos de Mejora de atención al paciente
3.2.5. Gestión de Imagen Institucional (E05)
3.2.5.1 Alcance
Secretaria General y Oficina de RelacionesInstitucionales
3.2.5.3 Recursos

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- Estratégico
- Operativo
- Tecnológico
- Legal
- Financiero
- Mercado
- Reputacional
- Imagen
- Plan de Comunicación de la Entidad
- Diagnóstico del Entorno político, social y Económico
- Información relevante de las IAFAS, IPRESS y UGIPRES
- Índice del conocimiento de los Asegurado sobre los servicios que
presta ESSALUD
- Cumplimiento del Plan de Comunicación.
3.2.6. Control Interno (E06)
3.2.6.1 Alcance:

Órgano de Control Institucional y Oficina deIntegridad
3.2.6.3 Recursos
21
- ROF
- Bienes Estratégicos v. Económicos y Financieros
- Estratégico
- Operativo
- Tecnológico
- Legal
- Financiero
- Mercado
- Reputacional
- Imagen
- Plan de Control Interno de la Entidad
- Plan de Implementaciones correctivas de la entidad
- Número de revisiones formales comprometidas en el Plan anual de
Auditoría
- Número de Revisiones Informales que generalmente son citadas por
emergencias del día a día
- Porcentaje de tiempo utilizado para el seguimiento de las
observaciones.
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- Número de reportes emitidos por el área de Auditoría
PROCESOS MISIONALES
Los Macroprocesos misionales son los que se derivan directamente de la
misión de ESSALUD, impactan directamente sobre la satisfacción de las necesidades
y expectativas de los asegurados, sus derechos habientes y otros clientes; o cualquier
aspecto de la misión institucional, referidos principalmente a la gestión del
aseguramiento/financiamiento y a la prestación de servicios de salud, económicas y
sociales.
3.3.1 Gestión de aseguramiento de salud
Conjunto de procesos, principalmente desarrolladas por todas las IAFAS que
reciben, captan y/o gestionan recursos destinados a la cobertura de riesgos en salud o
al financiamiento de prestaciones de salud. Incluye todos los procesos que permiten
que los ciudadanos y las ciudadanas sean incorporados a alguna forma de protección
financiera transfiriendo su riesgo futuro de enfermar. Asimismo, incorpora la Compra
de Prestaciones orientadas a satisfacer la demanda de la población asegurada, los
cuales se detallan en acuerdos de gestión, convenios de gestión y contratos.
3.3.1.1 Objetivo: Asegurar la cobertura de riesgos en salud o al
financiamiento de prestaciones de salud, por lo que se encuentran
comprendidas todas las IAFASque reciben, captan o gestionan recursos
destinados a ello.
3.3.1.2 Alcance: Comprende desde la investigación de las necesidades
de lapoblación hasta disponer de información de la condición del
derecho de
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cobertura que permita acceder a las prestaciones de salud, económicas y
sociales.
3.3.1.3 Líder del Macroproceso: Gerencia Central de Atención al
Asegurado,Gerencia Central de Seguros y Prestaciones Económicas.
3.3.1.4 Coparticipantes: Gerencia Central de Planeamiento y
Presupuesto, Gerencia Central de Gestión Financiera, Gerencia Central de
Operaciones, Gerencia Central de Prestaciones de Salud, Gerencia Central de
Gestión de lasPersonas, Gerencia Central de Logística, Gerencia Central de
Proyectos de Inversión, Gerencia Central de Tecnología de Información y
Comunicaciones,Gerencia Central de Personas Adulto Mayor y Persona con
Discapacidad y
Órganos desconcentrados y Órganos Prestadores Nacionales.
3.3.1.5 Caracterización del Macroproceso Entradas
- Diseño de Planes de Salud y Seguros
- Gestión de Suscripción y Afiliación
- Administración de Fondos de Aseguramiento en Salud
- Gestión de Asegurados
- Gestión de Compra de Prestaciones de Salud
- Gestión de Siniestros
3.3.1.6. Recursos
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- Directores, Gerentes, Subgerente y analistas
- IPRESS y UGIPRESS.
- Bienes Estratégicos, Económicos y Financieros
- Órganos Desconcentrados, Órganos Prestadores Nacionales
- Estratégico
- Operativo
- Tecnológico
- Legal
- Financiero
- Mercado
- Reputacional
- Imagen
3.3.1.8.Controles (Internos)
- Manual de Operaciones
- Seguimiento y Monitoreo de los Planes y Seguros de Salud
- Seguimiento y Monitoreo de las IAFAS (Control de Recaudación
SUNAT)
25
- Manual de Riesgos de Mercado, Financiero y de Liquidez
- Libro de Reclamaciones
- ROF de ESSALUD
3.3.1.9 Salidas
- Cumplimiento del Plan de Planes de Salud y Seguros
- Cumplimiento del Plan de Suscripción y Afiliación
- Cumplimiento del Plan de Administración de Fondos de
Aseguramiento en Salud
- Cumplimiento de Convenio con SUNAT respecto a la Recaudación
- Convenios y contratos con entidades prestadoras de salud para que
atiendan a los asegurados de EsSalud
- Administración de los reclamos de la entidad.
- Eficacia del Sistema de Supervisión
- % de Reclamos atendidos sobre el total de reclamos ingresados.
- Aplicación de la Normativa de SUSALUD (Indicadores de
Cumplimiento, Indicador de Oportunidad

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- Cantidad de Registros de Afiliaciones, Cantidad de Registros de
Afiliaciones válidos, Indicador de Integridad, Cantidad de
Afiliadosvigentes en el Registro de Afiliados, etc.
- Rentabilidad de los fondos administrados.
3.3.2. Prestaciones de salud
Conjunto de procesos que se realizan principalmente a través de las
Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud (IPRESS) con fines de prevención,
promoción, diagnóstico, tratamiento y/o rehabilitación; así como aquellos servicios
complementarios o auxiliares de la atención médica; es decir, aquellos procesos
orientados en salud al ciudadano y asegurado. Asimismo, comprende los procesos
relacionados a la investigación en salud.
3.3.2.1 Objetivo: Ofrecer al asegurado y ciudadano a través de los
establecimientosde salud, servicios médicos de apoyo, públicos,
privados o mixtos, creados o por crearse, que realizan atención de
salud con fines de prevención, promoción, diagnóstico, tratamiento y/o
rehabilitación; así como aquellos
servicios complementarios o auxiliares. de Ia atención médica, que tienen por
finalidad coadyuvar en la prevención, promoción, diagnóstico, tratamiento y/o
rehabilitación de la salud
3.3.2.2 Alcance: Ciudadanos y Asegurados.
3.3.2.3 Líder del Macroproceso: Gerencia Central de Prestaciones de
Salud,Hospitales Nacionales, órganos Prestadoras de Salud, etc.

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3.3.2.4 Coparticipantes: Gerencia Central de Planeamiento y Presupuesto,
Gerencia Central de Gestión Financiera, Gerencia Central de Operaciones,
Gerencia Central de Prestaciones de Salud, Gerencia Central de Seguros y
Prestaciones Económicas, Gerencia Central de Gestión de las Personas,
Gerencia Central de Logística, Gerencia Central de Proyectos de Inversión,
Gerencia Central de Tecnología de Información y Comunicaciones, Gerencia
Central de Personas Adulto Mayor y Persona con Discapacidad, Gerencia
Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones
3.3.2.5 Caracterización del Macroproceso - Entradas
- Información Posta Médica
- Información Centro de Atención Primaria Cap. I
- Información Centro Médico
- Información Centro de Atención Primaria Cap. II
- Información Policlínico
- Información Centro de Atención Primaria Cap. III
- Información Clínica Central de Prevención
- Información Hospital I
- Información Hospital II
- Información Hospital III
- Información Hospital IV
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- Información Centro Nacional de Salud Renal
- Información Hospital Nacional
- Información Instituto
3.3.2.6 Recursos
- Directores, Gerentes, Sub-Gerente y analistas personal
administrativo
- Médicos, Obstetras, Enfermeras, etc. Personal Prestacional.
- Bienes Estratégicos, Económicos y Financieros
- Estratégico
- Operativo
- Salud
- Ambiental
- Tecnológico
- Legal
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- Financiero
- Reputación
- Imagen
- Seguimiento y monitoreo del POI de la entidad a nivel de detalle de
las IPRESS y Hospitales Nacionales, etc.
- Informes de monitoreo, supervisión y evaluación del cumplimientode
la normativa
- Seguimiento y Monitoreo de los Planes de Salud
- ROF de ESSALUD
- Programación del Personal asistencial en las IPRESS
3.3.2.9 Salidas
- Normativa actualizada o formulada.
- Informe de Asistencia Técnica.
- Informe de Monitoreo, Supervisión y Evaluación.
- Instrumentos para el monitoreo, supervisión y evaluación de la
normativa
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- Artículos de investigación, Informes técnicos Sustentatorios para la
creación o mejora de programas o servicios
- Prestaciones de Salud para el Asegurado y Ciudadano.
- Formación Profesional:
- Servicios de Salud materno infantil
- Servicios del Salud Niño - Adolescente.
- Norma de Verificación, Calificación, Certificación y Registro de
Accesibilidad de Dependencias de EsSalud.
- Manejo de las listas de espera quirúrgica a nivel nacional
- Atenciones realizadas en las áreas de Consulta Externa,
Hospitalización, Centros Quirúrgicos.
- Ayuda al Diagnóstico, Emergencias y Urgencias, Referencias y
Contrarreferencias, traslado de ambulancias, Procura y Trasplantes,
Oferta Flexible, partos, etc.
- Nivel de satisfacción de la atención de los asegurados en las
IPRESS
- Estadística de Atenciones realizada en las IPRESS a nivel nacional

31
- Incrementar el nivel de resolución del I nivel de atención. - Reducir
la atención de capa simple en el II y III nivel.
- Total, de Consultas de Primer Nivel Total, de Consultas en el
Segundo y Tercer Nivel
- Mejorar la oportunidad de atención de los pacientes referidos.
Garantizar la continuidad de atención del paciente en el II y III nivel.
- N° de días de espera para Cita de C. externa para paciente referidos
delnivel I
- Mejorar la oportunidad de Atención Quirúrgica.
- Reducir los sobre costos por complicaciones. -Mejorar la satisfacción
de los usuarios. Número de Asegurados que reciben Financiamiento de
alto Costo y enfermedades raras.
- N° de días de espera para intervención quirúrgica del total de pacientes
con pre quirúrgico completo.
- Mejorar el uso del recurso cama hospitalaria.
- Contribuir en la reducción de permanencia en las salas de observación
de emergencia.
- N° de Días de Estancia en Hospitalización General x 100 Total,

32
3.3.3 PRESTACIONES SOCIALES
Conjunto de procesos que conducen a la rehabilitación profesional para
las personas con discapacidad, aseguradas y en edad productiva; así como el
desarrollo de programas de integración familiar, intergeneracional,
sociocultural, recreativos, productivos dirigido a los adultos mayores y otros
grupos vulnerables como niños, adolescentes y programas especializados para
adultos mayores dependientes. Comprende los procesos relacionados a
investigación de la población de los grupos vulnerables, programas sociales de
contención de la salud, bienestar social y rehabilitación profesional, proyectos
que promueven la reinserción social, laboral y educativa.
3.3.3.1 Objetivo: Mejorar la calidad de vida, bienestar e inclusión social de las
poblaciones vulnerables (Personas adultas mayores, personas con
discapacidady niños, niñas y adolescentes).
3.3.3.2 Alcance: Comprende procesos relacionados al desarrollo de la
investigación social de las poblaciones vulnerables, y programas que
promuevan el ejercicio derechos humanos, la ciudadanía, la solidaridad
intergeneracional y el emprendimiento del adulto mayor, la persona
con discapacidad y OGV (Niños, Niñas y Adolescente) y rehabilitación
profesionalinclusiva de la persona con discapacidad.

33
3.3.3.3 Líder del Macroproceso: Gerencia Central de la Persona Adulta
Mayory Persona con Discapacidad.
Presupuesto, Gerencia Central de Gestión Financiera, Gerencia
Central de Operaciones, Gerencia Central de Prestaciones de
Salud, Gerencia Central de Seguros y Prestaciones Económicas,
Gerencia Central de Gestión de las Personas.
3.3.3.5 Caracterización del Macroproceso Entradas:
- Adulto Mayor Asegurado
- Centro Asistencial
- Persona con Discapacidad Asegurada (mayor de 7 años).
- Otros Grupos Vulnerables (OGV): Niños, Niñas y Adolescentes
- Solicitudes de Ingreso por iniciativa propia
- Referido de CAS
- Derivado de Empresa: Solicitud de Centros Laborales
3.3.3.6 Recursos:

34
- Médicos, Obstetricias, Enfermeras, etc.
3.3.3.7 Identificación de Riesgos:
- Operativo
- Salud
- Tecnológico
- Legal
- Financiero
- Reputacional
- Imagen
3.3.3.8 Controles (Internos):
- Seguimiento y monitoreo del POI
- ROF de ESSALUD
35
3.3.3.9 Salidas:
Persona Adulta Mayor con desarrollo personal y bienestar social a través:
- Servicios Gerontológico Social (CAM/CIRAM):
- Programa como Estilo de Vida para un envejecimiento activo
- Programa intergeneracional
- Programa de Soporte Familiar
- Programa de Microemprendimiento.
- Cartera de Servicios Gerontológicos del Adulto Mayor Frágil
- Programas de Formación y Capacitación Profesional (CERP/MBRP)
- Programas de Formación y Capacitación Profesional

36
3.3.3.10 Indicadores de desempeño:
- Contribuir a la priorizando proyectos en apoyo al proceso de atención en los
distritos rurales de los quintiles 1 y 2. % del Presupuesto institucional
orientado al desarrollo de atención de salud comunales
- Contribuir a prevenir la malnutrición en niños y niñas menores de 12 de
años de edad, priorizando la acción hacia niños y niñas menores a 3 años
- Porcentaje de Madres gestantes de distritos priorizados por el programa que
han recibido alimentación complementaria regularmente durante el periodo de
gestación.
- Porcentaje de Madres que dan de lactar prioridades por el programa que han
recibido alimentación complementaria regularmente durante el periodo de
lactanciamaterna exclusiva.
- Porcentaje de niños menores de 3 años priorizados por el programa que han

37
recibida alimentación complementaria regularmente.
- Número de Asegurados que reciben financiamiento de alto Costo y
enfermedades raras
- Número de Campañas de Orientación y promoción de la salud en zonas de
alta vulnerabilidad.
- % del Presupuesto utilizado en Prestaciones Sociales.
3.3.4 PRESTACIONES ECONÓMICAS
Conjunto de procesos orientados a otorgar prestaciones económicas y
subsidio al asegurado. Comprende los procesos relacionados a proporcionar
los siguientes subsidios: por Incapacidad temporal para el trabajo, maternidad,
lactancia y sepelio.
3.3.4.1 Objetivo: comprenden también los subsidios por incapacidad
temporal,maternidad, lactancia y prestaciones por sepelio.
3.3.4.2 Alcance: Población asegurada. por incapacidad temporal,
maternidad,lactancia y prestaciones por sepelio.
3.3.4.3 Líder del Macroproceso: Gerencia Central de Seguros y
PrestacionesEconómicas.
Presupuesto,Gerencia Central de Gestión Financiera, Gerencia
Central de Operaciones y la Gerencia Central de Prestaciones de
Salud.
38
- Asegurado
- Beneficiario
- Entidad Empleadora
- Macroproceso de Prestaciones de Salud
- Macroproceso de Gestión de Aseguramiento
- Solicitud de Prestaciones Económicas
- Solicitud de Rehabilitación de Pago
- Documentos de Levantamiento de Observaciones
- Informe de Médico de Calificación de Incapacidad
- Recursos Impugnativos
- Base de Datos de Certificado Médico
- Base de Datos de Asegurados con vigencia de Acreditación
- Base de Datos de Entidades Empleadoras
- Fuente de Financiamiento
39
3.3.4.6 Recursos
- Riesgo Operativo
- Tecnológico
- Legal
- Financiero
- Reputacional

40
3.3.4.9.Salida
- Resolución de Abandono
- Resolución denegatoria
- Pago de Prestaciones Económicas
- Hoja Resumen de Prestación Económica para Entidad Empleadora
3.4. PROCESOS DE SOPORTE
3.4.1 Gestión logística
Comprende un conjunto de procesos que tienen por objetivo gestionar
actividades de abastecimiento, contratación y adquisición de bienes y
servicios u obras que permitan llegar a los objetivos de ESSALUD y para sus
usuarios, en un determinado tiempo y con una calidad requerida, bajo el
cumplimiento de las leyes y normatividad vigente. Se gestiona el
almacenamiento y distribución, se garantiza la entrega de calidad, todo a un
precio competitivo por parte de los proveedores. Asimismo, es importante
resaltar que estos productos estratégicos se encontrarán inmersos en las
funciones de CEABE.
3.4.1 Alcance
Toda la entidad.
3.4.2 Líder del Macroproceso
Gerencia Central de Logística y Gerencia del CEABE.

41
3.4.2.1 Coparticipantes
Gerencia de Planeamiento y Presupuesto, Gerencia Central de
Gestión Financiera, Gerencia Central de Operaciones, Gerencia
Central de Prestaciones de Salud, Gerencia Central de Seguros y
Prestaciones Económicas, Gerencia Central de Gestión de las
Personas, Gerencia Central de Proyectos de Inversión, Gerencia
Central de Tecnología de Información y Comunicaciones Gerencia
Central de Personas Adulto Mayor y Persona con Discapacidad
Gerencia Central de Promoción y Gestión de Contratos de
Inversiones y Órganos desconcentrados y Órganos Prestadores
Nacionales, Redes Prestacionales de Salud.
3.4.1.4 Caracterización del Macroproceso
Entradas
- Cuadro de necesidades de la Administración Central, OOCC yOODD
- Área Usuaria de la Administración Central (OOCC Y OODD).
- Plan Estratégico Institucional.
- Presupuesto institucional.
- PIA
- POI
- PAC
- Carta, términos de referencia (TDR), especificaciones técnicas
(EETT), orden de requerimiento (OR)

42
3.4.1.5 Recursos
- Infraestructura de ESSALUD (Módulo de Compras, Inventarios)
- Personal idóneo con el perfil necesario para la ejecución de las
funciones.
- Riesgo Operativo
- Tecnológico
- Legal
- Financiero
- Reputación
- Imagen
43
- Seguimiento y Monitoreo del PAC
- Manual para el Tratamiento de las Contrataciones / Subcontrataciones de
ESALUD
- Control proveedores
- Manual de Contrataciones del Estadov-
Controlar el patrimonio
- ROF de ESSALUD
3.4.1.8 Salidas
- Plan Anual de Contrataciones Aprobado
- Observaciones al expediente
- Solicitud de cotización de precios
- Solicitud de certificación presupuestal
- Contrato y OC
- Entrega del bien a usuario.
- Ejecución de obra o servicio.
- Conformidad de servicio
- Información financiera contable
- Bienes y Equipos en estado óptimo

44
. Porcentaje de cumplimiento en soles del PAC considerando el periodo de
tiempo
- Número de procedimientos de selección impugnados
- Número de procedimientos de selección desiertos
- Número de procedimientos de selección ejecutados en un periodo
- Tiempo promedio en el procedimiento de selección
- Número de reclamos de la Gerencia solicitante de la contratación.
- Número de reclamos del proveedor por tipo de contratación.
3.4.2 Gestión financiera
Los procesos que están englobados en esta categoría, tienen por
finalidad garantizar una gestión eficaz de los recursos financieros, con
transparencia y eficiencia, permitiendo así un desarrollo de procesos y
proyectos institucionales, así como la asignación y distribución de activos y
pasivos de acuerdo a las normas vigentes.
Por otro lado, es importante recordar que la Contabilidad Pública
consolida la información presupuestaria y patrimonial de las entidades del
Sector Público para mostrar el resultado integral de la gestión ejercida por el
Estado mediante la Cuenta General de la República.
4.4.2.1 Alcance
Se inicia desde el requerimiento de recursos financieros, hasta la
provisión de los recursos, certificación del presupuesto y el

45
seguimiento control y registro contable, realización de los Estados
Financieros de la entidad.
Gerencia Central de Gestión Financiera y Gerencia Central de
Planeamiento y Presupuesto
Gerencia Central de Operaciones, Gerencia Central de Prestaciones de
Gerencia Central de Gestión de las Personas, Gerencia Central de
Logística, Gerencia Central de Proyectos de Inversión, Gerencia
Central de Tecnología de Información y Comunicaciones, Gerencia
Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones, Gerencia
Central de Personas Adulto Mayor y Persona con Discapacidad y
Órganos desconcentrados y Órganos Prestadores Nacionales, Redes
Prestacionales de Salud.
- Órganos Administración Central
- SUNAT
- MEF
- FONAFE
- Estados de Cuenta de Entidades Bancarias

47
4.4.3.5 Recursos
- Sistema SAP
- Recursos Humanos Especializados (Contabilidad, Administración y
Economía y carreras afines)
- Riesgo Operativo
- Mercado
- Tecnológico
- Legal
- Liquidez
- Financiero
- Tipo de Cambio
- Riesgo País
- Manuales de Procesos y Procedimientos de la Gerencia Central de Gestión
Financiera y Contabilidad.
- ROF de ESSALUD
- Circulares y normativas externas del órgano supervisor.
4.4.2.8 Salidas
- Certificación, Ejecución Presupuestal
- Evaluación y Control Presupuestal
- Emisión de reportes contables que permitan elaborar los Estados
Financieros de ESSALUD.
48
- Control de corresponsalías del exterior.
- Control de líneas de crédito del exterior.
- Reporte de Tesorería y Posición de Liquidez diaria.

49
- Presupuesto ejecutado/Presupuesto aprobado
- Presupuesto ampliado/Presupuesto aprobado
- Número de Pagos Autorizados pagados antes de la fecha de vencimiento.
- Número promedio de descalces de liquidez.
- Asientos Contables Procesados.
- Número de días hábiles en elaborar los Estados Financieros de la entidad
- Número de reportes Internos y externos elaborados y presentados
- Porcentaje de Comprobantes que se pagan a proveedores en un tiempo
mayor a 3 días.
- Número de días de presentación de los estados financieros a las Auditorías
Extranjeras.
4.4.3 Gestión de Capital Humano
En este apartado, se incluyen los procesos enfocados en la
planificación, organización y desarrollo de actividades encaminadas a
promover un eficiente y eficaz desempeño del personal de ESSALUD, desde
su incorporación hasta su desvinculación. Es por tanto que, el capital humano,

50
es una forma de valorar y cuantificar las habilidades personales de los
miembros de la entidad.
4.4.3.1 Alcance
Actividades inherentes a la selección de personal, administración del
personal, desarrollo del talento humano y su desvinculación del banco.
Gerencia Central de Gestión de las Personas
Gerencia Central de Planeamiento y Presupuesto, Gerencia Central de
Operaciones, Secretaría General, Gerencia Central de Prestaciones de
Gerencia Central de Logística, Gerencia Central de Proyectos de
Inversión, Gerencia Central de Tecnología de Información y
Comunicaciones, Gerencia Central de Personas Adulto Mayor y
Persona con Discapacidad y Órganos desconcentrados y Órganos
Prestadores Nacionales, Redes Prestacionales de Salud.
- Plan Estratégico de Capital Humano
- Requerimiento de Personal Administrativo o Prestacional de
acuerdo alperfil requerido por el usuario.
- Requerimiento de Capacitación
51
- Resultados de Evaluación de desempeño.
- Evaluación y Justificación de Faltas, tardanzas, subsidios entre otros.
- Resultados de Encuestas de Clima Laboral
4.4.3.5 Recursos
- Personal de ESSALUD
- Infraestructura: Sede Central, IPRESS, Redes Prestacionales,
ÓrganosDesconcentrados entre otros.
- Equipos: Módulo de cómputo, Computadoras, Impresoras
multifuncionalesde oficina, Teléfonos, Teleconferencia, etc.
- Tecnología: Intranet, STD, Sistema SAP, Módulo de control de
asistencia,Módulo de Control de Vacaciones, otros sistemas
operativos de Microsoft
o Office.
- Tecnológico
- Legal
- Operativo
- Selección de Personal que no cumple el perfil requerido
- Evaluación de desempeño de personal poco objetiva.
- Abuso de la autoridad
- Control inadecuado del personal
- Bajo Clima laboral

52
- Directiva Selección de Personal de acuerdo a lo solicitado por el área
Usuaria y perfil requerido.
- Control de asistencia y permanencia del personal
- Control a través del Clasificador de Perfiles y Cargo.
- Control de Capacitación y Compromiso con la entidad.
4.4.3.8 Salidas
- Personal requerido/Personal evaluado/ Personal contratado /Personal bajo un
proceso de inducción interna de la entidad.
- Afiliaciones a seguro social / AFP
- Personal capacitado
- Resumen mensual de asistencia
- Pago de remuneraciones, pensiones y subsidios vii. Liquidación y pago de
vacaciones y/o cesantías
- Certificados laborales ix. Pago de nómina x. Liquidación de contrato
- Evaluación del personal
- Rol vacacional
- Reporte SST
- Cobertura de plazas vacantes
- Nivel de desempeño
- Clima laboral
- Número de empleados capacitados

53
- Horas de capacitaciones por funcionario
- Número de funcionarios calificados
- Participación en la encuesta de clima laboral
- Monto por subsidios de enfermedad y Maternidad ante ESSALUD
4.4.4 Gestión Jurídica
Son los procesos cuyo objetivo es asegurar que las acciones legales,
jurídicas y de asesoría, las cuales son requeridas por la Alta Dirección,
Gerencia General o alguna otra Unidad Orgánica de ESSALUD, sean
atendidas eficientemente; esto a su vez debe precaver los intereses
institucionales, así como representar a la entidad ante autoridades Judiciales,
Civiles y Militares en acciones en las que esta forme parte, promoviendo así
una cultura de cumplimiento, integridad e imparcialidad en el actuar.
4.4.4.1 Alcance
Comprende desde el análisis y sustentación de la interposición de
acciones judiciales, civiles y penales interpuestas a la entidad para la
defensa y opinión, así como aquellas normativas de orden interno en
las cuales se tenga que definir o establecer un proceso y procedimiento
en el ámbito nacional.
Gerencia Central de Asesoría Jurídica.

54
Gerencia Central de Planeamiento y Presupuesto, Gerencia Central de
Operaciones, Gerencia Central de Prestaciones de Salud, Gerencia
Central de Seguros y Prestaciones Económicas, Gerencia Central de
Gestión de las Personas, Gerencia Central de Logística, Gerencia
Central de Proyectos de Inversión, Gerencia Central de Tecnología de
Información y Comunicaciones, Gerencia Central de Personas Adulto
Mayor y Persona con Discapacidad y Órganos desconcentrados y
Órganos Prestadores Nacionales, Redes Prestacionales de Salud.
4.4.4.4 Caracterización del Macroproceso – Entradas
- Actos Judiciales civiles, penales, de garantías constitucionales ante
los poderesdel estado, (Poder Judicial, Ministerio Público,
Autoridad Política)
- Consultas legales y de orden normativo de las distintas unidades
orgánicas dela entidad en temas relacionados a adquisición y
contratación de bienes,
- Antecedentes para los inicios de acciones en procesos judiciales
- Demanda y/o denuncia a los funcionarios y servidores que
hayan cometidoalgún acto que vaya en contra de los intereses
de la entidad.
- Apoyo y asesoramiento legal en temas de contratos y trámites administrativos.
4.4.4.5 Recursos
- Sistema SAP
55
- Recursos Humanos Especializados (Abogados especializados
en Civil,Penal, Administrativo, etc.)
- Software especializado que permita ver todos los trámites
Judiciales, civiles, penales garantías constitucionales y
normativas en los cuales seencuentre inmerso ESSALUD.
- Unidades Orgánicas de la entidad generadora de los casos que
requiereopinión la Gerencia Central de Asesoría
- Riesgo Operativo
- Tecnológico
- Legal
- Judicial y Penal
- Reputacional
- Imagen
- Procesos de Arbitraje de INDECOPI atendidos fuera de fecha
- Acuerdos del Comité Directivo
- Directivas Internos
- Manuales de Procesos y Procedimientos.
- Manual de Usuario para el Monitoreo de Expedientes Judiciales.
- Manual de Contrataciones del Estado para ESSALUD.
- Normas Legales del Estado Peruano

56
4.4.4.8 Salidas
- Informes sobre los procesos judiciales, civiles y
administrativos deESSALUD.
- Elaboración de Contratos/Convenios donde intervenga
ESSALUD, y lasdemás unidades orgánicas de la entidad.
- Elaboración de Resoluciones para la firma de la Presidenta
Ejecutiva y delGerente General.
- Elaboración de Informes legales sobre recursos impugnatorios
presentadosante organismos públicos del Estado.
- Actos que impliquen defensa de la entidad frente a denuncias de
organismosdel estado o de índole privado.
- Número de expedientes resueltos por cada especialidad Penal,
Judicial,Administrativa y Civil.
- Número de denuncias ganadas por denuncias realizadas
por loscolaboradores de ESSALUD entre el total de
denuncias.
- Número de Resoluciones emitidas de orden administrativas y de
Prestaciones de Salud de ESSALUD sobre el total de expedientes
recibidospor estos actos.
4.4.5 Gestión Documental
4.4.5.1 objetivo
57
Organizar, conducir, ejecutar, coordinar y evaluar el proceso de trámite
documentario de la entidad; incluyendo la digitalización de la documentación
que administra
4.4.5.2 Alcance
Comprende procesos relacionados a las comunicaciones Internos y externas,
gestión documentaria, archivo institucional, biblioteca
4.4.5.3 Líder del Macroproceso: Secretaria general
4.4.5.4 Recursos
- Sistema SIAD
- Recursos Humanos Especializados (Abogados,
Administración,Archivo y documentación de información,
etc.).
- Equipos de digitalización.
- Riesgo Operativo
- Tecnológico
- Legal. (Judicial, Penal o Administrativo)
- Reputacional.
- Imagen

58
- Registro de la documentación recibida en el Sistema SIAD
- Manuales de Procesos y Procedimientos.
- Manual de Usuario para el Monitoreo del acervo documentario
- Manual de Acceso a la Información Pública.
- Normas Legales del Estado Peruano
- Porcentaje de solicitudes de acceso a la información pública
atendidasdentro y fuera de plazo.
- Nivel de Satisfacción de la atención de solicitudes de acceso
a lainformación pública
- Porcentaje de reclamos atendidos ingresados por Secretaria
GerenteGeneral sobre el total de reclamos ingresados por
Secretaría General.
- Porcentaje de Archivos documentos digitalizados sobre el
total dearchivos ingresados.
- Número de personas atendidas en la biblioteca de ESSALUD
4.4.6 Gestión de Seguridad Integral
4.4.6.1 Objetivo
Asegurar la seguridad integral de los recursos humanos, logísticos,
documentarios e informáticos
4.4.6.2 Alcance del macroproceso
Desde la identificación de necesidades de seguridad de los recursos
humanos, logísticos, informáticos y documentarios, implementando

59
normativas y medidas de seguridad y monitoreo e intervención de
eventos que atenten contra la seguridad.
Oficina de Defensa Nacional y Gerencia Central de Tecnología de
Información y Comunicaciones
4.4.6.4 Recursos
- Equipos Informáticos y de Comunicación
- Mobiliario y Equipos de Cómputo de escritorio
- Impresoras, Laptop, IPAD entre otros.
- Teléfonos fijos y móviles etc.
- Comunicación y depositario cloud computing - servicios en la
nube informática, Internet, software, licencias entre otros.
- Cámaras de Seguridad
- Programas de protección colectiva e individual, aplicables a los
procesos
- Riesgos Laboral
- Riesgos Operativo
- Riesgo Tecnológico
- Riesgo Ambiental
60
- Manuales, Directivas y Circulares de ESSALUD
- Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
- Reglamento Interno de Trabajo de ESSALUD
- Plan de Continuidad del Negocio de ESSALUD.
- Manual de Operaciones de ESSALUD.
- Número de incendios ocurridos en el año
- Número de trabajadores que han participado en acciones
formativas de seguridad
- Porcentaje de Gastos orientado a la dedicación económica a la
seguridad
- Porcentaje de personal de seguridad con respecto al total de la
plantilla
- Periodo de tiempo transcurrido sin accidente laboral con baja.
4.4.7 Gestión de Tecnología de Información
4.4.7.1 Objetivo
Planificar, evaluar, los procesos y procedimientos del servicio de
Tecnologías de Información y Comunicaciones, a fin de satisfacer las

61
necesidades y expectativas de los asegurados para la implementación
de las estrategias de cambio y soportar a los procesos automatizados
con el fin de asegurar la continuidad, la disponibilidad y la seguridad
de la plataforma.
4.4.7.2 Alcance
Actividades relacionadas a la gestión de las necesidades de la
demanda, arquitectura de tecnología de información, desarrollo y
mantenimiento de aplicativos, administración de calidad de TI,
administración de infraestructura tecnológica, así como la
administración de la base de datos y el computador central.
Gerencia Central de Tecnología de Información y Comunicaciones
- Manuales de Procesos y Procedimiento
- Funciones de la Gerencia de Informática y sus Subgerencias
- Directiva de Control de Accesos
- Políticas para la Continuidad de Negocio
- Proceso Internos - Tiempo medio entre fallos.
- Tiempo de respuesta de solicitud, horas.
- El número de problemas críticos reportados por el usuario.

62
4.4.8 Gestión de Proyectos de Inversión
4.4.8.1 Objetivo
Gestionar los estudios de Inversión y la ejecución de los Proyectos de
Inversión e inversiones IOAR de EsSalud y Contratos de Inversión en
la modalidad Públicas – Privadas (APP)
4.4.8.2 Alcance
Desde el registro de las inversiones y/o proyectos de inversión basados
en el marco estratégico y prioridades institucionales hasta la entrega del
bien al Órgano Desconcentrado de EsSalud
Gerencia Central de Proyectos de Inversión y Gerencia Central de
Planeamiento y Presupuesto, Gerencia Central de Promoción y Gestión
de Contratos de Inversiones.
• PEI
• POI
• ROF
• Manuales de Procesos y Procedimientos
• Admitir trámite de inversión privada
- Número de Estudios de Pre inversión realizados al año en
ESSALUD
- Evolución de la envergadura de los PIP declarados viables

63
- % de la Ejecución realizada de Proyectos de Inversión
- % del avance de la Ejecución realizada de Proyectos de
Inversión
- Desempeño de los Proyectos Inversión realizadas por zonas
geográficas
3.5. CLIENTES / SALIDAS
3.5.3. Clientes
Son los atendidos por ESSALUD, ya sean del sector público o privado.
Las partes interesadas con necesidades y expectativas de asegurados entiendes
y sociedad.
3.5.4. Salidas
Los productos y/o servicios son el resultado de la ejecución de los
procesos, es importante identificar y relacionar aquellos que crean valor para
el cliente, con la finalidad de controlar si para cada uno de ellos existe un
proceso que lo atiende directamente.
Según su misión, ESSALUD tiene por finalidad la protección de la
población asegurada brindando prestaciones de salud, económicas y sociales
con calidad, integralidad, eficiencia y buen gobierno corporativo, colaborando
con el Estado Peruano en alcanzar el Aseguramiento Universal en Salud.
Para ello, ESSALUD cuenta con diferentes tipos o planes de seguros
según la inserción laboral de los trabajadores. Los principales planes de
seguros, actualmente administrados por ESSALUD, protegen a los

64
trabajadores activos dependientes, socios de cooperativas de trabajadores,
trabajadores del hogar, pensionistas, ex afiliados a la Caja de Beneficios y
Seguridad Social del Pescador, pescadores y procesadores artesanales, y sus
derechohabientes. Las prestaciones que otorga ESSALUD, según el
Reglamento de la Ley de Modernización de la Seguridad Social en Salud, son
las siguientes:
• Prestaciones preventivas y promocionales: Comprenden la
educación para la salud, evaluación y control de riesgos e inmunizaciones.
• Prestaciones de recuperación: Comprenden la atención
médica, medicinas e insumos médicos, prótesis y aparatos
ortopédicos imprescindiblesy servicios de rehabilitación.
• Prestaciones de bienestar y promoción social: Comprende
actividades de proyección, ayuda social y de rehabilitación para el trabajo,
comprenden los subsidios por incapacidad temporal, maternidad, lactancia y
prestaciones por sepelio.
En las siguientes tablas se muestran las Matrices Cliente – Producto
(Servicios), se muestra la relación entre los destinatarios de bienes y servicios
(clientes); y los bienes y servicios (productos) que ESSALUD ofrece a cada
uno de ellos, para el rol de asegurador/financiador y prestador.

65
Tabla N° 1
Matriz Cliente – Productos (Servicios) para Prestaciones Económicas

66
Tabla N° 2
Matriz Cliente – Productos (Servicios) para Prestaciones Sociales

67
Tabla N° 3
Matriz Cliente – Productos (Servicios) para Prestaciones de Salud

69
CONCLUSIÓN
Como pudimos apreciar en este trabajo, cada uno de los procesos que realiza
ESSALUD deben recibir la debida atención de la organización para que sean capaces
de desempeñar una buena función, puesto que, crean valor para el cliente. A través de
los servicios que brinda, ESSALUD es capaz de cumplir con la misión de proteger a
la población asegurada brindando prestaciones de salud, económicas y sociales con
calidad, integralidad, eficiencia y buen gobierno corporativo, colaborando con el
Estado Peruano en alcanzar el Aseguramiento Universal en Salud.
Además, hemos podido observar que dentro de los procesos misionales se
ubican dos partes: uno que corresponde a Administración de fondos que tiene que ver
con la gestión de aseguramiento en salud y en la otra parte lo que son las prestaciones
de salud, sociales y económicas, todos estos son muy importantes para la realización
de los servicios de Essalud.
También, tenemos a los procesos de soporte, los cuales van a apoyar a los
procesos operacionales mediante distintas disposiciones específicas, como por
ejemplo, la gestión financiera, logística, jurídica, entre otras. Asimismo, concluimos
que existen proveedores, como el gobierno central, grupos de interés y la sociedad
que cumplen la función de entrada en el mapa de procesos. Por otro lado, también se
encuentran los clientes que cumplen la función de salida en el mapa de procesos.
En síntesis, podemos decir que el mapa de procesos es un documento de gestión que
nos permite facilitar representación gráfica de la manera en que se interrelacionan
todos los procesos que se desarrollan dentro de la empresa. Finalmente, obtener una
visión general de todo lo que ocurre en la empresa.

70
ANEXOS
MAPA DE PROCESOS DE ESSALUD:

71

Mapa de procesos de ESSALUD

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1

UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

“MAPA DE PROCESOS ESSALUD”

Arana Sandoval Boriss Jefferson

Barros Rojas Andrea Fabiana

Briceño Muñoz Verónica Esther

Calderón Pereda Karla Nicoll

Escobedo Vera Hernan Karl

Herrera Orbe, Nicole Melissa

Vicente Mostacero Stefany Judith

1.2. Finalidad ............................................................................................................... 5

1.3. Alcance .................................................................................................................. 5

1.4. Base Legal ............................................................................................................. 5

1.5. Responsabilidad ................................................................................................... 6

1.6. Marco Conceptual .............................................................................................. .7

1.6.1. Cadena de Valor .................................................................................... 7

2.3. Objetivos Estratégicos………………………………………………………. 9

2.4. Principios de la Seguridad Social. .................................................................... 9

2.5. Alineamiento de los Macroprocesos a los Objetivos Estratégicos………….10

3.1. PROVEEDORES ............................................................................................... 10

3.1.1. Servicios Integrados de Limpieza S.A. – SILSA……………………11

3.1.2. Laboratorios ac Farma…………………………………………….......11

3.1.3. Empresa de Seguros - Vigilancia y Control…………………………12

3.1.4. Química Suiza S.A………………………………………………….…12

3.1.6. Hersil S.A Laboratorios industriales…………………………………12

3.1.7. Seguros S.A……………………………………………………………13

3.1.8. Laboratorios Americanos S.A……………………………………......13

3.1.9. Roche S.A………………………………………………………...……13

3.1.10 Genzyme del Perú S.A.C……………………………………………14

3.2. PROCESOS ESTRATÉGICOS… ................................................................... 14

3.2.1. Gestión Planificación Estratégica (E01). ............................................14

3.2.2. Gestión Modernización (E02) .............................................................. 15

3.2.3. Gestión de Riesgos (E03). ..................................................................... 16

3.2.4. Gestión de Calidad (E04). ....................................................................17

3.2.5. Gestión de Imagen Institucional (E05). ............................................. 18

3.2.6.Control Interno (E06). ......................................................................... 19

3.3.1 Gestión de aseguramiento de salud… ................................................ 22

3.3.2. Prestaciones de salud… ...................................................................... 26

3.3.3. Prestaciones sociales………………………………………………...34

3.3.4. Prestaciones económicas……………………………………………39

3.4. PROCESOS DE SOPORTE…………………………………………………. 42

3.4.1. Gestión logística……………………………………………………... 42

3.4.2. Gestión financiera ................................................................................ 46

3.4.3. Gestión de Capital Humano…............................................................ 50

3.4.4. Gestión Jurídica… ............................................................................... 54

3.4.5 Gestión Documental………………………………………………… 57

3.4.6 Gestión de Seguridad Integral… ........................................................ 59

3.4.7. Gestión de Tecnología de Información….......................................... 59

3.4.8 Gestión de Proyectos de Inversión…………………………………… 61

3.5. CLIENTES/ SALIDAS…………………………………………………………. 62

ESSALUD es una institución pública peruana de seguridad social en salud,

está comprometida con la atención integral de las necesidades de la población

asegurada, que brinda servicios de prevención, promoción, recuperación,

rehabilitación, prestaciones económicas y prestaciones sociales en salud.

Como toda institución, esta necesita de un diagrama que permite obtener, de

procesos de ESSALUD. En el presente informe, tomaremos en cuenta distintos

puntos, tales como: el objetivo, el aspecto legal, marco conceptual y disposiciones

Establecer los Macroprocesos de ESSALUD, indicando las entradas y salidas

de los procesos Estratégicos, Misionales y de Soporte que orienten y proporcionen

criterios técnicos uniformes que faciliten la implementación de la gestión por

procesos y que, asimismo, permita el cumplimiento de los objetivos del PEI de la

Lograr que a través de una gestión por procesos se contribuya a brindar