Procesos y aspectos

XX

PRODUCTOS
X XX XX X XX Y/O
SERVICIOS
XXX
X XXX X XX

Aspectos significativos X Calidad X Ambiental X SySO

 5 – LIDERAZGO Y
PARTICIPACIÓN DE LOS
TRABAJADORES
5.1 Liderazgo y Compromiso

Comunicar
Promover importancia
Rendición de la Mejora de un SGI
cuentas continua eficaz
Informar a Promover
cerca de la toma de
eficacia del SGI conciencia
Involucrar, Establecer Política
Dirigir y y Objetivos
apoyar a las Compatibles con el
personas Contexto y la
Dirección Integración de
Estratégica requisitos del
Asegurar los SGI en los
recursos procesos de
necesarios negocio
Apoyar otros roles
de la dirección
para demostrar Asegurar
liderazgo que el SGI
logre los
resultados
5.1.2 Enfoque al
cliente

Asegurar que:

▪ Requisitos de clientes, legales y reglamentarios

→ Determinados, entendidos y cumplidos.
▪ Riesgos y Oportunidades → Determinados.
▪ Se mantiene atención en aumentar la
satisfacción del cliente.
5.2 Política

APROPIADA A…
Naturaleza, magnitud e Naturaleza específica de
Propósito y
impactos ambientales de sus riesgos para la SST y
contexto de la
sus actividades, productos y oportunidades para la SST.
organización.
servicios.

COMPROMISO
Protección del Proporcionar condiciones
Cumplir con los
Mejora medioambiente, de trabajo seguras y
requisitos
continua incluida la saludables para la
legales y otros
del SG. prevención de la prevención de lesiones y
requisitos.
contaminación. deterioro de la salud.

▪ Marco para establecer los objetivos del SGI

▪ Ser documentada, comunicada, entendida y aplicada
▪ Estar disponible para las partes interesadas
5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades

Asignados, comunicados y entendidos y se mantengan como

información documentada
Responsabilidad y Autoridad para:

• Asegurarse de que el SGI es conforme con los requisitos de las

Normas.
• Informar a la Dirección sobre el desempeño del SGI y las
oportunidades de mejora.

Asegurarse de que:
✓ Los procesos están entregando las salidas previstas.
✓ Se promueve el enfoque al cliente a través de la
organización.
✓ La integridad del sistema de gestión de la calidad se
mantiene cuando se planifican e implementan cambios
5.4 Consulta y participación de los trabajadores

CONSULTA PARTICIPACIÓN
Búsqueda de opiniones Acción y efecto de
antes de tomar una involucrar en la toma de
decisión decisiones

Proveer: Mecanismos, tiempo, formación y recursos

Ejemplos: Comités de seguridad y salud, Representantes de los trabajadores.

Determinar y eliminar/ minimizar los obstáculos o barreras

Ejemplos: Falta de respuesta a los aportes o sugerencias, barreras de idioma o de
alfabetización, represalias o amenazas de represalias, políticas o prácticas que desalientan o
penalizan la participación del trabajador.

Acceso oportuno a información clara, comprensible y pertinente

 5.4 Consulta y participación de los trabajadores

Necesidades y expectativas de las partes interesadas.

Política de la SST.

Roles, responsabilidades y autoridades de la organización. ¿Sobre qué temas

deben ser
Cómo cumplir los requisitos legales y otros requisitos.
consultados los
Objetivos de la SST y la planificación para lograrlos. trabajadores?
Controles aplicables para la contratación externa, las compras y
los contratistas.

Seguimiento, medición y evaluación.

Programas de auditoría.

Mejora continua.
5.4 Consulta y participación de los trabajadores

Determinación de los mecanismos para su consulta y

participación.

Identificación de los peligros y evaluación de los riesgos

¿En qué temas y oportunidades.
deben participar La determinación de acciones para eliminar los peligros
los trabajadores? y reducir los riesgos para la SST.

Determinación de los requisitos de competencia, las

necesidades de formación, la formación y la evaluación
de la formación.
Determinación de qué información se necesita
comunicar y cómo hacerlo.

Determinación de medidas de control y su

implementación y uso eficaces.

Investigación de los incidentes y no

conformidades y la determinación de las
acciones correctivas.
5.4 Consulta y participación de los trabajadores

Actividad N°3
Esta cláusula NO requiere información
documentada de ningún tipo.
¿Qué cosas tendremos en cuenta para
verificar cumplimiento durante una auditoría?
6 – PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar Riesgos y Oportunidades 6.1.1 Generalidades

Contexto Requisitos Partes Alcance

Interesadas
IDENTIFICAR Teniendo en cuenta
✓Aspectos ambientales
RIESGOS Y ✓Peligros, Riesgos y oportunidades
OPORTUNIDADES para la SST
NECESITAN ✓Requisitos legales y otros
ABORDARSE PARA
requisitos
Asegurar resultados previstos del SGI 6.1.2 Planificar acciones
(14 y 45 en 6.1.4)
Aumentar efectos deseables y
Prevenir o reducir los efectos no
Lograr la deseados
mejora continua.
 FUENTES DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Operativos Estratégicos

ASPECTO
Contexto
ELEMENTO de un PROCESO, PRODUCTO o SERVICIO que puede
INTERACTUAR con algún componente de la Gestión.
Requisitos Partes
VARIABLE
ASPECTO
AMBIENTAL
PELIGRO
SST
CRITICA DE Interesadas
CALIDAD

Alcance
Posibles impactos

Al medio A las Al producto y/o

ambiente personas o proceso, o a la
bienes satisfacción del
cliente
Ejemplos de Aspectos

SEGURIDAD
AMBIENTE ✓Peligros mecánicos
✓Peligros eléctricos
CALIDAD ✓Emisiones al aire ✓Fuego y explosión
✓Vertidos a las aguas ✓Sustancias químicas
✓Especificaciones de los ✓Vertidos al suelo ✓Peligros físicos (ruido,
productos ✓Generación de residuos iluminación, calor,...)
✓Incumplimientos de plazos ✓Uso de recursos ✓Peligros biológicos
✓Cantidades producidas ✓Efectos visuales sobre el ✓Peligros ergonómicos
✓Problemas legales paisaje
✓Incrementos de costos
Relación Aspecto - Impacto
ASPECTO IMPACTO
ELEMENTO de un PROCESO,
CAMBIO producido en algún
PRODUCTO o SERVICIO que puede
componente de la gestión
INTERACTUAR con algún
componente de la Gestión. resultante de ASPECTOS

CAUSA EFECTO

ELEMENTOS DE
Fuera de
PROCESOS especificación
Contaminación
PRODUCTOS del agua
Enfermedad
SERVICIOS
profesional
Ejemplo Aspecto - Impacto

Proceso: Operación de caldera

Actividad: Purga de agua

Medioambiente SST Calidad

Generación de Variación de la
ASPECTO Contacto térmico
efluentes temperatura

Presencia de
Contaminación de
IMPACTO Quemaduras impurezas
agua
(por mala separación)
 ✓ Oportunidad de Mejora

✓ Aspecto ambiental positivo

✓ Oportunidad para la SST

IMPACTO × Posible Desvío

× Aspecto ambiental negativo

× Riesgo para la SST

 6.1.2 Aspectos
6.1 Acciones para abordar Riesgos y Oportunidades
Ambientales

DETERMINAR

ASPECTOS Perspectiva
TENER EN CUENTA
Controlar o
Influir AMBIENTALE del Ciclo de
Vida
S
Cambios Condiciones anormales y
las situaciones de
emergencia
razonablemente
previsibles.
Actividades Desarrollos Actividades,
productos y nuevos o productos y
¿Significativos? servicios planificados servicios

¡COMUNICADOS!
 6.1.2.1 Identificación de peligros

Factores sociales Personas

▪ carga de trabajo ▪ En el lugar de trabajo
▪ horas de trabajo ▪ En inmediaciones del lugar de
▪ victimización y acoso trabajo Actividades y situaciones
(bullying)
▪ intimidación
▪ En una ubicación no
controlada por la organización
rutinarias y no rutinarias
▪ Infraestructura, equipos, materiales,
sustancias y condiciones físicas del lugar
de trabajo.
▪ Diseño de productos y servicios,
investigación, desarrollo, ensayos,
producción, montaje, construcción,
prestación de servicios, mantenimiento y
disposición.
▪ Factores humanos.
Incidentes Cómo se ▪ Cómo se realiza el trabajo.

pasados organiza el
pertinentes trabajo
internos o

Cambios
▪ reales o propuestos en la
organización, operaciones,
procesos, actividades y el SG de
la SST
▪ en el conocimiento y la
información sobre los peligros
Situaciones de
emergencia
potenciales
6.1.2.1 Identificación de peligros
Diseño de:
▪ Áreas de trabajo, procesos,
instalaciones, maquinaria/equipos,
▪ Procedimientos operativos
▪ Organización del trabajo, su
adaptación a las necesidades y
capacidades de los trabajadores Situaciones que
ocurren en las
inmediaciones del
lugar de trabajo
▪ causadas por actividades relacionadas
con el trabajo bajo el control de la
organización
▪ no controladas por la organización
Liderazgo y la
cultura de la
organización
 6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la 6.1.2.3 Evaluación de las oportunidades para
SST y otros riesgos para el sistema de la SST y otras oportunidades para el sistema
gestión de la SST de gestión de la SST

A partir de los Teniendo en cuenta la

Riesgos para la SST peligros eficacia de los
ESTABLECER, IMPLEMENTAR Y
MANTENER PROCESOS PARA

identificados controles existentes

Riesgos relacionados con el establecimiento, implementación,

EVALUAR:

operación y mantenimiento del sistema de gestión de la SST.

Adaptar el trabajo, la organización del trabajo y
el ambiente de trabajo a los trabajadores
Oportunidades para la SST
Eliminar los peligros y reducir los riesgos para
la SST

Oportunidades para mejorar el sistema de gestión de la

SST.
Actividad N°4

Riesgos y
Oportunidades
6.1 Acciones para abordar Riesgos y Oportunidades 6.1.3 Requisitos legales y otros
requisitos

Determinar y tener acceso a

REQUISITOS
LEGALES Y OTROS ACTUALIZADOS
REQUISITOS
Relacionados con

Aspectos Peligros y Riesgos ¿Productos y

ambientales para la SST servicios?

¿Cómo se aplican a la ¿Cómo se incorporan Mantener información

organización? dentro del SGI? documentada
6.1 Acciones para abordar Riesgos y Oportunidades 6.1.4 Planificación de acciones

¿Qué Planificar?

Riesgos y oportunidades del SGI ▪ Proporcionales al impacto potencial en

Aspectos ambientales significativos
ACCIONE
Riesgos y oportunidades para la SST
S PARA
ABORDA Requisitos legales y otros requisitos
R controles y considerar las mejores
Prepararse y responder ante situaciones
de emergencia
la conformidad de los productos y los
servicios.
▪ Considerar opciones tecnológicas y
requisitos financieros, operacionales y de
negocio.
▪ Tener en cuenta la jerarquía de los
prácticas, las opciones tecnológicas y los
requisitos financieros, operacionales y de
negocio.

Integrar e implementar las acciones en los procesos

LA MANERA de su SGI o en otros procesos de negocio.

DE Evaluar la eficacia de estas acciones.

Control de aspectos significativos

OBJETIVOS

SEGUIMIENTO ASPECTOS
CONTROL
Y MEDICIÓN SIGNIFICATIVOS
OPERATIVO
DE LA GESTIÓN
6.2 Objetivos y planificación para lograrlos

Comunicados
Monitoreados
Coherentes con la política del SGI
6.2.1 OBJETIVOS
Medibles
Actualizados
Pertinentes con la conformidad de productos y servicios
y el incremento de la satisfacción del cliente

los requisitos aplicables

los aspectos ambientales significativos

TENER EN
CUENTA evaluación de los riesgos y oportunidades

resultados de la consulta con los trabajadores

6.2 Objetivos y planificación para lograrlos

¿Qué hacer?

¿Recursos?

¿Plazo?
6.2.2
PLANIFICACIÓN ¿Responsable?

¿Cómo evaluamos los resultados?

¿Cómo se integrarán las acciones en

los procesos de negocio?
6.3 Planificación de los Cambios

▪ ¿Por qué?
▪ ¿Para qué?
▪ ¿Qué podría pasar?
▪ ¿Tengo los recursos?
▪ ¿Responsabilidades
y Autoridades?
7 – APOYO
7.1 Recursos
▪ Capacidades y Limitaciones
▪ ¿Qué necesito de mis proveedores externos?

Máquinas Personal

Conocimientos Dinero

Información Material

Social
7.1.2 Personas 7.1.4 Ambiente para la Psicológico
7.1.3 Infraestructura operación de los procesos Físico
7.1 Recursos 7.1.5 Recursos de Seguimiento y Medición

¿Qué debo medir?

¿Los equipos son adecuados? Evidencia documentada
¿Se mantienen adecuadamente?

Verificar o Calibrar Trazable

7.1.5.2 Trazabilidad Identificar

de las mediciones
Proteger

Equipo no Determinar validez de los resultados obtenidos Tomar acciones

apto
Equipos de seguimiento y medición calibrado o verificado (9.1.1)
7.1 Recursos 7.1.6 Conocimientos de la Organización

Resultados de
mejoras en Cursos,
procesos, congresos,
productos y conferencias
Propiedad
servicios Normas
intelectual

Conocimiento
ganado de las fallas Formación
y proyectos FUENTES FUENTES académica
exitosos INTERNAS EXTERNAS

Capturar y compartir Recopilación de

conocimientos y conocimientos con
experiencia no
documentados
¿Se encuentra clientes o
proveedores
identificado y
disponible?
7.2 Competencia

Actividad N°5
1. ¿Se necesita una Política de Reclutamiento? ¿Por qué?
2. ¿De qué manera pueden determinarse las competencias para un
trabajo?
3. ¿Qué formación u otra acción se puede proveer para alcanzar las
competencias requeridas?
4. ¿Qué evidencia de formación y competencias se pueden suministrar?
5. ¿Cómo evaluaríamos la eficacia de las acciones de formación?
7.2 Competencia

Determinar la
competencia
necesaria

Asegurar que las • Educación

personas sean • Formación

Evaluar eficacia competentes • Experiencia

Tomar acciones para • Proporcionar entrenamiento o

capacitación
adquirir la
Tutoría / Guía
competencia •
• Reasignación de funciones
necesaria
• Contratación de personas competentes
7.3 Toma de Conciencia
¿De qué deben ser conscientes las personas?

✓ La política y los Objetivos del SGI.

✓ Su contribución a la eficacia del SGI, incluyendo los beneficios de una mejora del desempeño.

✓ Las implicaciones y las consecuencias potenciales de no cumplir los requisitos del SGI, incluido el
incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de la organización.

✓ Los aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales reales o potenciales

relacionados, asociados con su trabajo.

✓ Los incidentes, y los resultados de investigaciones, que sean pertinentes para ellos.

✓ Los peligros, los riesgos para la SST y las acciones determinadas, que sean pertinentes para ellos.

✓ La capacidad de alejarse de situaciones de trabajo que consideren que presentan un peligro

inminente y serio para su vida o su salud, así como las disposiciones para protegerles de las
consecuencias indebidas de hacerlo.
7.4 Comunicación 7.4.2 Y 7.4.3 Comunicación Interna y Externa

¿QUÉ SERÁ COMUNICADO? Información pertinente para el SGI, Incluidos los cambios

Responder a las
¿CUÁNDO COMUNICAR? comunicaciones
▪ Internamente entre los diversos niveles y funcionespertinentes
de la organización.
¿A QUIÉN COMUNICAR? ▪ Entre contratistas y visitantes al lugar de trabajo.
▪ Entre otras partes interesadas.

¿CÓMO COMUNICAR?
TENER EN CUENTA
¿QUIÉN COMUNICA? Sus requisitos legales.
Asegurarse de que sus procesos de
comunicación permitan a los trabajadores
contribuir a la mejora continua.
7.5 Información Documentada

Actividad N°6
1. ¿Para qué cree que se necesita un sistema documentado?

2. ¿Cuántos documentos se necesitan en un sistema?

3. ¿Qué forma pueden tener los documentos?

4. ¿Cómo deberían controlarse?

5. ¿Qué es un procedimiento?

6. ¿Para qué se necesitan los registros?

7.5 Información Documentada

Es la información que debe ser controlada y mantenida por una organización y

el medio en el que está contenida (ISO 9000:2015)

Comunicación de Información
¿PARA QUÉ
Evidencia de Conformidad
NECESITAMOS
“INFORMACIÓN Compartir conocimientos
DOCUMENTADA” Para difundir y preservar las experiencias de la organización
?

INCLUIR:
La información documentada requerida por esta Norma Internacional.
La información documentada que la organización ha determinado que
es necesaria para la eficacia del sistema de gestión de la calidad.
7.5 Información Documentada

El tamaño de la organización y a su tipo de actividades,

EXTENSIÓN DE procesos, productos y servicios.
LA
La complejidad de los procesos y sus interacciones.
INFORMACIÓN
DOCUMENTADA La competencia de las personas.

7.5.2 Creación y actualización

la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha,

autor o número de referencia).

El formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y

ASEGURAR sus medios de soporte (por ejemplo, papel, electrónico).

La revisión y aprobación con respecto a la suficiencia y

adecuación.
7.5 Información Documentada 7.5.3 Control de la información documentada

Esté disponible y adecuada para su uso, dónde y cuándo se

necesite.
ASEGURAR QUE
Esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de
la confidencialidad, uso inapropiado, o pérdida de integridad).

Distribución, acceso, recuperación y uso.

ABORDAR Almacenamiento y preservación, incluida la preservación de

la legibilidad.
(cuando sea Control de cambios (por ejemplo, control de versión).
aplicable) Retención y disposición.

Identificar y Controlar información documentada de origen externo

Información documentada retenida Protegida de alteraciones no previstas

como evidencia de conformidad