Procedimiento

Código : F-RH-015
REPORTE DE RIESGOS DE Versión : 00
CONTRATACION DE PERSONAL Emisión : 22/09/2019
Página 1 de 2

AREA DE RECURSOS HUMANOS

I. RESUMEN DE
PERFIL
Actividad OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Principal:
Operaciones:  Administrar la documentación de la empresa.
 Gestionar los RR.HH. de la empresa
 Inspeccionar, Investigar, Fiscalizar y denunciar en
conformidad a las normas anti soborno
Área de Trabajo: Oficina Órgano: Control
II. IDENTIFICACION
DE ALERTAS
 Información privilegiada de los documentos de todas las áreas de la empresa.
 Elaboración de los documentos de comunicación de la empresa.
 Acceso a las solicitudes de trámite por parte de la organización.
 Lleva a cabo el proceso de reclutamiento del personal.
 Manejo y comunicación de los perfiles de postulantes
 Manejo de los controles de asistencia
 Realizar descuentos y adicionales en las planillas de pago
 Acceso a información como cheques, Boucher de depósitos o transferencias
 Evalúa los riesgos de soborno
 Acceso a documentos privilegiados de otras áreas para su investigación.
 Diseña los procedimientos anti soborno
 Dar visto bueno a los procedimientos financieros.
III. RIESGOS IV. PLAN DE MITIGACION
Manipular los perfiles para beneficiar a un Se aprueba el Manual de Organización y
tercera que desee incorporarse a la Funciones por el Gerente General y en visto
empresa bueno del Oficial de Cumplimiento
Manipular los documentos de la empresa Se implementa Lista maestra de documentos
para su beneficio o el de terceros mediante sistema de Gestión
Entorpecimiento de los trámites para dar Se implementa procedimientos para las
ventaja a externos tramites y operaciones de la empresa
Selección de personal que no cumple las Generar Cuestionarios y Reportes de Riesgo de
características Contratación del Personal
Manipular los controles de asistencia para Se compara la asistencia diaria con el control
justificar a trabajadores. de asistencias
Otorga Adicionales a los trabajadores sin Los pagos al personal son aprobados por
que ellos lo merezcan gerencia quien verifica los montos.
Extraviar intencionalmente los cheques y El asistente de logística tiene un control de
bouchers para entorpecer los controles de gastos de resguardo.
gastos.
Beneficiar a personas que estén siendo Firmar declaración jurada que la vincule
investigadas por actos de soborno y legalmente al desempeño de sus funciones en
diseñar procesos que no otorguen control conocimiento y aprobación del mismo.
V. APROBACION

VI. CONTACTOS
NOMBRE: Italo Garcia Salazar
CARGO: Gerente General
CORREO: I_baco@hotmail.com
TELEFONO: 961622531
 Procedimiento
Código : F-RH-015
REPORTE DE RIESGOS DE Versión : 00
CONTRATACION DE PERSONAL Emisión : 22/09/2019
Página 2 de 2