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INTRODUCCIÓN
Recordando que este documento se concentra en las auditorías internas (de primera parte) y las
auditorías realizadas por las organizaciones a sus proveedores externos y a otras partes interesadas
externas (de segunda parte). Este documento también puede ser útil para las auditorías externas
realizadas con fines distintos a una certificación de sistemas de gestión de tercera parte. La Norma
ISO/IEC 17021-1 proporciona requisitos para la auditoría de sistemas de gestión para la certificación
de tercera parte; este documento puede proporcionar orientación adicional de utilidad (véase la Tabla
1).
INTRODUCCIÓN
HSEQ ¿QUÉ ES UNA AUDITORÍA DE SISTEMAS INTEGRADOS?
El HSEQ tiene el significado de sus siglas que integran las cuatro áreas de interés que necesitamos auditar.
1. Healthy: Salud.
2. Safety: Seguridad.
3. Environment: Ambiente.
4. Quality: Calidad
¿QUÉ ES LA AUDITORÍA HSEQ?
La auditoría HSEQ, es un proceso de evaluación que se hace de manera proactiva para asegurar que el
sistema de gestión integrado en salud y seguridad de la salud, medio ambiente y calidad cumpla con
las normativas nacionales y los estándares establecidos al momento de implementarlo.
• La norma ISO 9001 que es acerca de sistemas de gestión de calidad. Significa que el sistema de gestión
debe cumplir con los requisitos necesarios para proporcionar uno o más procesos empresariales con un
nivel de calidad aceptable.
• La norma ISO 14001 sobre sistemas de gestión ambiental. Implementar la norma ISO 14001 en sistemas de
gestión medioambiental indica que la empresa está comprometida con la sostenibilidad.
• La norma ISO 45001 para sistemas de gestión de salud y seguridad en el trabajo. De vital importancia para
las empresas es reducir accidentes y riesgos en el lugar de trabajo, así como apoyar a mantener la buena
salud de los trabajadores, con el sistema de gestión basado en la norma ISO 45001 se busca realizar esto
de manera eficiente y transparente en una organización.
¿POR QUÉ REALIZAR AUDITORÍAS SOBRE UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
HSEQ?
Como se menciona anteriormente, es una iniciativa propia de la empresa el evaluar sus procesos. Para
así dar garantía a cualquiera de los interesados, sean clientes, proveedores, empleados o entes
reguladores, de que se cuenta con sistemas de gestión efectivos, eficientes y que cumplen las
normativas basadas en estándares internacionales para así ser una empresa globalmente diseñada.
Algunas de las razones son:
• Los empleados saben que trabajan en un ambiente que promueve la salud y seguridad.
• Identificación de áreas claves de mejora que requieren atención inmediata y a mediano plazo.
La propia empresa se encarga de solicitar la auditoría para conocer como se encuentra su Sistema de
Gestión. Para esto, la empresa u organización debe iniciar su proceso de implementación de manera
integral de los 3 procesos de gestión: Calidad, Medio ambiente y Salud y seguridad del trabajador, pero
de manera integral, es decir, complementándose entre sí.
Los siguientes pasos aseguran que ha llegado el momento de una auditoría externa y así lograr la certificación
de la organización:
• Implementación del sistema de gestión integrado con un comité de trabajo donde los miembros del equipo
estén capacitados en los sistemas de gestión.
• Planificación de modificaciones correctivas necesarias para estar al día con las nuevas versiones de los
estándares ISO, así como hacer un proceso participativo donde los interesados (empleados, clientes,
proveedores, accionistas y otros) aporten al proceso.
• Lleve a cabo una auditoría interna para identificar los puntos de mejora, así como las acciones correctivas
inmediatas.
• Comunicación a toda la organización según corresponda, que todos sepan que están en un proceso de
mejora continua.
• Cuando el proceso tiene las correcciones necesarias dadas por el auditor interno, entonces aplique una
auditoría externa para lograr que la organización sea mundialmente reconocida.
ESTABLECER UN PROGRAMA
DE AUDITORÍA
INTRODUCCIÓN
5.1 GENERALIDADES.
Se debería establecer un programa de auditoría que pueda incluir auditorías que aborden uno o
más estándares del sistema de gestión u otros requisitos, realizados por separado o en
combinación (auditoría combinada).
5.1 GENERALIDADES.
Para comprender el contexto del auditado, el programa de auditoría debería, del auditado; tener
en cuenta:
• Objetivos organizacionales;
• Cuestiones externas e internas relevantes;
• Las necesidades y expectativas de las partes interesadas pertinentes;
• Requisitos de confidencialidad y seguridad de la información
GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA.
• Cumplir con todos los requisitos pertinentes, por ejemplo; requisitos legales y reglamentarios,
compromisos de cumplimiento, requisitos para la certificación de un estándar de sistema de gestión;
• Obtener y mantener la confianza en la capacidad de un proveedor externo;
• Determinar la idoneidad, adecuación y eficacia continuas del sistema de gestión del auditado;
• Evaluar la compatibilidad y la alineación de los objetivos del sistema de gestión con la dirección
estratégica de la organización
GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA.
Las personas que gestionan el programa de auditoría deberían identificar y presentar al cliente de
auditoría los riesgos y oportunidades considerados al desarrollar el programa de auditoría y los requisitos
de recursos, para que puedan abordarse de manera adecuada.
GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA.
Ejemplos de riesgos:
• Planificación, por ejemplo; no establecer los objetivos de auditoría relevantes y determinar el alcance,
el número, la duración, las ubicaciones y el cronograma de las auditorías;
• Recursos, por ejemplo; permitir tiempo, equipo y/o capacitación insuficientes para desarrollar el
programa de auditoría o realizar una auditoría;
• Selección del equipo de auditoría, por ejemplo; competencia global insuficiente para realizar
auditorías de manera efectiva
GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA.
• Establecer la extensión del programa de auditoría de acuerdo con los objetivos relevantes y cualquier
restricción conocida;
• Determinar los problemas externos e internos, y los riesgos y oportunidades que pueden afectar el
programa de auditoría, e implementar acciones para abordarlos, integrando estas acciones en todas
las actividades de auditoría relevantes, según corresponda;
• Garantizar la selección de los equipos de auditoría y la competencia general para las actividades de
auditoría mediante la asignación de funciones, responsabilidades y autoridades, y el apoyo al
liderazgo, según corresponda;
GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA.
Las personas que gestionan el programa de auditoría deberían solicitar su aprobación al cliente de
auditoría.
GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA.
5.4.2 COMPETENCIA DEL (LOS) INDIVIDUO (S) QUE GESTIONA (N) EL PROGRAMA DE AUDITORÍA.
La (s) persona (s) que gestiona (n) el programa de auditoría deberían tener la competencia necesaria
para gestionar el programa, sus riesgos y oportunidades asociados y los problemas externos e internos
de manera efectiva y eficiente, incluido el conocimiento de:
Las personas responsables de la gestión del programa de auditoría deberían determinar la extensión del
programa de auditoría. Ésta puede variar dependiendo de la información proporcionada por el auditado
sobre su contexto.
Otros factores que tienen impacto en la extensión de un programa de auditoría pueden incluir lo
siguiente:
• El objetivo, alcance y duración de cada auditoría y el número de auditorías a llevar a cabo, el método
de presentación de informes y, si aplica, el seguimiento de la auditoría;
• Las normas de sistemas de gestión u otros criterios aplicables;
• El número, importancia, complejidad, similitud y las ubicaciones de las actividades que se van a
auditar;
GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA.
Otros factores que tienen impacto en la extensión de un programa de auditoría pueden incluir lo
siguiente:
Otros factores que tienen impacto en la extensión de un programa de auditoría pueden incluir lo
siguiente:
Al determinar los recursos para el programa de auditoría, las personas responsables de la gestión del
programa de auditoría deberían considerar:
• Los recursos financieros y de tiempo necesarios para desarrollar, implementar, gestionar y mejorar
las actividades de auditoría;
• Los métodos de auditoría;
• La disponibilidad individual y global de auditores y expertos técnicos que tengan la competencia
apropiada para los objetivos particulares del programa de auditoría;
• La extensión del programa de auditoría y los riesgos y oportunidades relacionados con
el programa de auditoría;
GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA.