ESCUELA SUPERIOR POLITÉCNICA DE

CHIMBORAZO

FACULTAD DE CIENCIAS

ESCUELA DE BIOQUÍMICA Y FARMACIA

CARRERA DE BIOQUÍMICA Y FARMACIA

GESTION AMBIENTAL

Grupo 3

Integrantes:

• Meliza Alcivar
• Kevin Chifla
• Isaac Iza
• Victoria Hinojosa
• Génesis Singo

Tema: Modelo de auditoría de una empresa según Normas ISO 14001

El modelo se tomó de la implantación de la Norma ISO 14001:2015 en una conservera

TOMATEX, S.A. ubicada en Badajoz, España.

AUDITORÍA INTERNA
Objeto

El presente procedimiento ambiental tiene por finalidad elaborar una metodología para la
realización de auditorías internas.

Alcance

Este procedimiento es aplicable a todas las auditorías internas que se realicen en el Sistema
de Gestión Ambiental de la organización.
Documentación de referencia
• Norma ISO 14001:2015. Sistemas de Gestión Ambiental. Requisitos con orientación
para su uso.
• Norma ISO 19011:2012. Directrices para la auditoría de los Sistemas de Gestión.
• Manual del Sistema de Gestión Ambiental MSA-01.
• PMA-01: Identificación y evaluación de los aspectos ambientales.
• PMA-02: Programa de objetivos ambientales.
• PMA-06: Análisis y control de las no conformidades.

Generalidades

• Auditoria
• Créditos de auditoria
• Evidencia de la auditoria
• Hallazgos de la auditoria

Desarrollo

Responsabilidades

Según el modelo los siguientes personajes están encargados de:

o Jefe de gestión ambiental: Elaborar programa de auditoria

o Gerente: Aprobar acciones correctivas, el programa de auditorías y designar al
auditor jefe.
o Auditor interno: Realizar la auditoria

Auditor interno

Se contrata a una consultora externa llamada Auditoriza, diagnósticos de sistemas S.L.,

garantizando que el proceso es imparcial y que la organización no influirá en el mismo. Esta
empresa se dedica a la evaluación de sistemas de gestión y tiene gran experiencia en este
campo. conocen a la perfección la situación de la empresa y su forma de operación, ya que al
contratar sus servicios pidieron información sobre TOMATEX, cómo opera y su situación. Por
tanto, realizarán una auditoría interna al año, evaluando el Sistema de Gestión Ambiental de
TOMATEX, su funcionamiento y su adecuación a la norma y al resto de requisitos legales.

Requisitos del auditor interno

Según la norma ISO 19011:2012 además debe poseer un comportamiento moral, tolerante,
atento, diplomático, perceptivo, flexible, persistente, determinado, confiado, deben mantenerse
fuertes en sus decisiones, con apertura mental frente a las mejoras, respetuoso culturalmente y
cooperante. formación y experiencia adquirida en el desarrollo de estos procesos. Todo esto,
garantizará que las auditorías sean realizadas con éxito.

Programa de auditoria

El jefe de gestión ambiental elaborará un programa de auditoría, posteriormente este programa

será enviado al gerente para que lo apruebe. Una vez aprobado, se contrata a ente auditor.

Proceso

El proceso de la auditoría según el modelo propuesto se desglosa en varias partes:

• Inicio de la auditoría
• Revisión de la documentación
• Preparación de las actividades de auditoría
• Actividades de la auditoría
• Informe de auditoría

Se hace ese desglose del proceso, para poder contextualizar ordenadamente la auditoría y llegar
a una conclusión, en este caso recolectar información de la empresa y su correcto
funcionamiento en un SGA. Lo más primordial de todo el proceso es que en el informe de
auditoría (ya al final) se presente los objetivos de la auditoría, su alcance, la caracterización del
auditado, las conclusiones del proceso, entre otros aspectos. Una vez realizado el informe, se
lo distribuye a las partes interesadas, ya que ese es el objetivo de una auditoría: informar a la
empresa y sus partes sobre el funcionamiento del SGA en su empresa.

En el modelo de auditoría expuestos en el documento, se relata que son necesarios una serie de
registros:

Programa de auditoría
Como se puede ver en el programa de auditoría, se describe qué actividad, función, área o
requisito será auditado, quién auditará, su objetivo alcance y el tipo de auditoría, dando así
una estructura organizada al proceso.

Plan de auditoría

Al igual que en el programa de auditoría, todos estos esquemas son para ordenar la
información obtenida durante la auditoría.
Listas de comprobación

En esta lista se verifica cuál factor cumple y cuál no el área, actividad o empresa y, describe
si la actividad está conforme a lo descrito en la norma ISO 14001.

Notas de hallazgo

En este esquema describen las deficientes encontradas en la auditoría y, muy importante es

que tanto el auditor como el auditado estén al tanto y conformes de que el proceso sea
correcto.

Comentario

Para el progreso de una organización, realizar auditorías son de suma importancia, al

ser un proceso sistemático permite la recolección de evidencias que determinan si existe
confiabilidad y calidad de la ejecución de las actividades que se llevan a cabo en la empresa,
dependientemente de los requisitos, políticas y procedimientos establecidos desde un principio
en la organización para así cumplir con los mismos objetivos y sobre todo tomar las respectivas
decisiones de forma eficaz.

En el crecimiento industrial existió la necesidad de control, la misma que promueve minimizar

el riego de las actividades que se realizan en una organización, por ende las Auditorias son
aplicables durante cierto tiempo para que cumplan con lo estipulado en las normas
permitiéndoles ser líderes en el mercado por brindar calidad en sus servicios.

Para realizar una auditoría se toma en cuenta que los responsables de realizarlo son
desarrollados por profesionales que ejecutan su labor con pleno cumplimiento de las normas
como la ISO 14001:2015. Los mismos que llevarán acabo de mejor manera el programa de
autoría, evaluando de forma imparcial cada proceso dado en las diferentes áreas de la empresa,
los mismos que serán reflejados en el informe de auditoría que mostrara si existe la
conformidad o no conformidad de la ejecución de sus procesos, de esta manera actúan
asegurando y sobre todo brindando calidad y la confiabilidad sobre el trabajo.

El desarrollo de la auditoria en la empresa TOMATEX contribuye de cierta manera para que

la misma ejecute la ampliación de algunos requisitos de la normas que son ausentes en la misma
empresa, por ende se espera que un futuro la empresa ya cuente con un total cumplimiento de
las normas ISO 14001:2015, para mejorar los resultados del informe que se realizan por medio
de los auditores y lograr que exista la conformidad de todos lo proceso que esta empresa realiza.

Bibliografia:

Cayero, D. (2018). Implantación de la Norma ISO14001:2015 en la conservera TOMATEX,

S.A.. Reunir.unir.net. Retrieved 23 June 2020, from
https://reunir.unir.net/bitstream/handle/123456789/6969/CAYERO%20VENERO%2
C%20DALIA.pdf?sequence=3&isAllowed=y.