Firmado digitalmente por :

ORTIZ ARENAS Edwar Isaac FAU

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Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 11.08.2023 16:17:20-0500

“Decenio de la igualdad de oportunidades para mujeres y hombres”

“Año de la unidad, la paz y el desarrollo”

ACTA DE INFRACCIÓN N° 0000230-2023-SUNAFIL/IRE-TAC

Fecha de Acta 10 de agosto de 2023

Orden de Inspección Nro. 0000000558-2023-SUNAFIL/IRE-TAC

El personal inspectivo que suscribe, estando a la orden de inspección y en uso de las facultades que le atribuye los artículos
5° y 6° de la Ley N° 28806, Ley General de Inspección del Trabajo y el artículo 6° de su Reglamento, aprobado por Decreto
Supremo N° 019-2006-TR y modificatorias, extienden la presente Acta de Infracción:

I. DATOS DE IDENTIFICACIÓN DEL SUJETO INSPECCIONADO

Nombre o denominación social ALFIN BANCO S.A.

Domicilio fiscal AV.EL DERBY, TORRE 2 NRO. 250 INT. 201 URB. EL DERBY (EDIF. CAPITAL
DERBY TORRE 2) LIMA - LIMA - SANTIAGO DE SURCO
Domicilio del centro de trabajo AVENIDA SAN MARTIN NRO.892, TACNA - TACNA - TACNA
RUC 20517476405 Remype Estado: NO ACREDITADO

Actividad económica OTROS TIPOS INTERMEDIACION MONETARIA.

II. ORIGEN DE LAS ACTUACIONES INSPECTIVAS DE INVESTIGACIÓN

2.1 La orden de inspección tiene su origen de acuerdo a lo señalado en el artículo 12 de la ley 28806-Ley General de
Inspección de Trabajo.

2.2 El objeto de las actuaciones inspectivas de investigación es verificar el cumplimiento de la normatividad laboral sobre
las siguientes materias:

Materia Subgrupo materia

Registro de Control de
Incluye Todas Incluye todas
Asistencia

2.3 El plazo total otorgado para la realización de las actuaciones inspectivas de investigación es de TREINTA días hábiles.

III. MEDIOS DE INVESTIGACIÓN

Modalidad de Fecha de
N° Hora Breve resumen
actuación Actuación/Depósito
Se llevó a cabo una visita de inspección al centro de trabajo del sujeto
inspeccionado, donde se entrevistó a la trabajadora encargada, se verificó
y registró a los trabajadores que se encontraban laborando; También se
Visita al centro 09:45 -
1 09/06/2023 solicitó la exhibición del registro de control de asistencia del personal,
de trabajo 11:17
haciendo constar en la respectiva constancia de actuaciones inspectivas
de investigación como hecho insubsanable la falta de registro de
asistencia de tres trabajadoras.
Se procedió a elaborar un REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN y se
Requerimiento 11:30 - efectuó su notificación al sujeto inspeccionado a través de la casilla
2 04/07/2023
de información 11:50 electrónica, emitiéndose la respectiva constancia de actuaciones
inspectivas de investigación que se notificó en el mismo acto.
Consulta en el Sistema Informático de Inspección de Trabajo,
Comprobación 17:10 -
4 11/07/2023 verificándose que el sujeto inspeccionado remitió cierta documentación e
de Datos 17:26
información requerida a través de su respectiva casilla electrónica.
Comprobación 08:30 -
5 19/07/2023 Consulta en páginas web de SUNAT y REMYPE.
de Datos 08:37

IV. HECHOS CONSTATADOS

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Las actuaciones inspectivas de investigación practicadas han permitido constatar los siguientes hechos:

4.1 Con la comprobación de datos realizada en la página web Consulta RUC de la Superintendencia Nacional de Aduanas
y de Administración Tributaria - SUNAT, se verificó que el estado de contribuyente del sujeto inspeccionado es ACTIVO
y su condición HABIDO, con domicilio fiscal declarado en av. El Derby, torre 2 Nro. 250 int. 201 urb. El Derby (edif.
Capital Derby torre 2) Lima - Lima - Santiago de Surco, registrando como actividad económica principal: otros tipos de
intermediación monetaria y habiendo dado inicio a sus actividades con fecha 09/11/2007. Asimismo, se realizó la
búsqueda de la constancia REMYPE correspondiente al sujeto inspeccionado en la página web del Ministerio de Trabajo
y Promoción del Empleo, verificándose en dicha consulta que la inspeccionada no se encuentra inscrita ni acreditada
en el Registro Nacional de la Micro y Pequeña Empresa.

4.2 De acuerdo a la constancia de actuaciones inspectivas de investigación de fecha 9 de junio de 2023, se acredita la visita
de inspección realizada por el inspector comisionado en el centro de trabajo del sujeto inspeccionado, en cuyo lugar el
inspector actuante se identificó con su respectiva credencial y explicó el motivo de su visita a la trabajadora encargada
del lugar inspeccionado, cuya persona se identificó con el nombre de Diana Melissa Alarcón Valdez, identificada con
D.N.I. Nro. 73011915, con el cargo de asesor comercial del centro de trabajo visitado correspondiente al sujeto
inspeccionado. En este acto, se efectuó la verificación del personal que se encontraba laborando, quienes se registraron
en el respectivo formato de “Relación de personal”; Asimismo, se solicitó a la entrevistada el registro de control de
asistencia de los trabajadores del lugar de trabajo inspeccionado, siendo exhibido en hojas sueltas el registro de
asistencia de los periodos de mayo y junio 2023, correspondiente a cinco (5) trabajadores que laboran en el centro de
trabajo visitado; observándose que faltaba el registro de control de asistencia de las trabajadoras Diana Melissa Alarcón
Valdez, , Viviana Condori Palacios y Wendy Escoque Alanguía, sobre lo cual la entrevistada manifestó que no realizaban
su registro de asistencia las tres trabajadoras antes mencionadas, es por ello que no tienen sus respectivos registros
de control de asistencia, además se exhibió el contrato de trabajo indeterminado de la trabajadora Viviana Condorí
Palacios, quien tiene el cargo de asesor comercial y en la cláusula décima segunda del referido contrato se precisa la
obligación de registrar ingreso y salida del centro de trabajo. Al no haberse cumplido con exhibir el registro de control
de asistencia de las tres trabajadoras indicadas, se configura una infracción muy grave, conforme lo establece el artículo
25 inciso 25.19 del D. Sup. 019-2006-TR, al infringir lo dispuesto por el artículo 1 del D. Sup. 004-2006-TR, la misma
que es insubsanable por no poder revertirse en el tiempo, con lo cual se dio por concluida dicha actuación inspectiva.

Trabajadores Comprendidos
TIPO FECHA
N° NRO DOC APELLIDOS NOMBRES
DOC. INGRESO
1 D.N.I. 73011915 ALARCON VALDEZ DIANA MELISSA 22/02/2021
2 D.N.I. 40250855 CONDORI PALACIOS VIVIANA MARIA 02/05/2023
3 D.N.I. 00489184 DIAZ ZAVALA JULIO ENRIQUE 07/04/2022
4 D.N.I. 75856578 ESCOQUE ALANGUIA WENDY LUZ MARIA 04/03/2021
5 D.N.I. 76063959 LERMA MAMANI ROCIO DE LOS ANGELES 22/08/2019
6 D.N.I. 45834384 QUENTA CALIZAYA DANIEL GERMAN 05/10/2015

4.3 Conforme se tiene de la constancia de actuaciones inspectivas de investigación de fecha 4 de julio de 2023, se procedió
a notificar vía virtual un REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN al sujeto inspeccionado a través de la respetiva casilla
electrónica, con la finalidad que remita la documentación requerida mediante el mismo medio virtual, dentro del plazo
concedido en dicho requerimiento; para cuyo efecto se otorgó el plazo de cuatro (04) días hábiles que venció el
10/07/2023.

4.4 Según la constancia de actuaciones inspectivas de investigación de fecha 11 de julio de 2023, el inspector actuante
procedió a llevar a cabo la respectiva comprobación de datos realizada en el Sistema Informático de Inspección del
Trabajo, sobre la documentación e información que debía ser remitida por el sujeto inspeccionado, según requerimiento
de información por medio del sistema de comunicación electrónica correspondiente. En cuyo acto, se verificó que el
sujeto inspeccionado remitió a través de su casilla electrónica de SUNAFIL cierta documentación e información requerida,
de acuerdo al siguiente detalle:
- Certificado de vigencia de poder mediante el cual se acredita como apoderada del sujeto inspeccionado, a Palomino
Herrera Ruby Angélica, identificada con D.N.I. N° 41777184, adjuntando su documento nacional de identidad.

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- Constancias de alta del trabajador y/o Constancias de modificación o actualización de datos del trabajador
correspondientes a los seis (6) trabajadores comprendidos en la fiscalización.
- Relación de trabajadores (10) pertenecientes al lugar de trabajo inspeccionado.
Al finalizar la revisión de los documentos remitidos por el sujeto inspeccionado, se procedió a elaborar y firmar la
respectiva constancia de actuación inspectiva, dando por concluida la referida diligencia.

4.5 En materia de REGISTRO DE CONTROL DE ASISTENCIA, sub materia INCLUYE TODAS.

Al llevar a cabo la visita de inspección en el centro de trabajo del sujeto inspeccionado el 9 de junio de 2023, se solicitó
a la trabajadora encargada Diana Melissa Alarcón Valdez, identificada con D.N.I. Nro. 73011915, la exhibición del
respectivo registro de control de asistencia del personal de la inspeccionada de los periodos de mayo y junio del año
2023, el cual fue exhibido en hojas sueltas de algunos trabajadores, excepto de las trabajadoras Diana Melissa Alarcón
Valdez, Viviana Condori Palacios y Wendy Escoque Alanguía, todas ellas con el cargo de asesor comercial, quienes se
encontraban laborando al momento que se efectuó la referida vista de inspección y cuya entrevistada indicó que no
realizan su registro de asistencia. Al respecto, se verificó en el contrato de trabajo indeterminado de la trabajadora
Viviana Condorí Palacios, la cláusula décima segunda que precisa la obligación de registrar ingreso y salida del centro
de trabajo. En cuyo acto, se hizo constar que dicho incumplimiento constituye infracción muy grave, conforme lo
establece el artículo 25 inc. 25,19 del Decreto Supremo 019-2006-TR, al infringir lo dispuesto por el artículo 1 del Decreto
Supremo 004-2006-TR, cuya materia de registro de asistencia es insubsanable al no poderse revertir en el tiempo.

Trabajadores afectados
TIPO FECHA
N° NRO DOC APELLIDOS NOMBRES
DOC. INGRESO
1 D.N.I. 73011915 ALARCON VALDEZ DIANA MELISSA 22/02/2021
2 D.N.I. 40250855 CONDORI PALACIOS VIVIANA MARIA 02/05/2023
3 D.N.I. 75856578 ESCOQUE ALANGUIA WENDY LUZ MARIA 04/03/2021

V. NORMAS INFRINGIDAS, CALIFICACIÓN DE LA INFRACCIÓN, SANCIÓN PROPUESTA E IMPUTACIÓN DE

RESPONSABILIDAD

5.1 Respecto de la materia REGISTRO DE CONTROL DE ASISTENCIA y submateria INCLUYE TODAS.

DECRETO SUPREMO Nº 004-2006-TR

Artículo 1°. - Todo empleador sujeto al régimen laboral de la actividad privada debe tener un registro permanente de
control de asistencia, en el que los trabajadores consignarán de manera personal el tiempo de labores. La obligación
de registro incluye a las personas bajo modalidades formativas laborales y al personal que es destacado o desplazado
a los centros de trabajo o de operaciones por parte de las empresas y entidades de intermediación laboral, o de las
empresas contratistas o Subcontratistas (…)”.

DECRETO SUPREMO N° 019-2006-TR

Artículo 25.- Infracciones muy graves en materia de relaciones laborales

Son infracciones muy graves los siguientes incumplimientos:
(…)
25.19 No contar con el registro de control de asistencia, o impedir o sustituir al trabajador en el registro de su tiempo de
trabajo.

CALIFICACIÓN DE LA INFRACCIÓN, SANCIÓN PROPUESTA E IMPUTACIÓN DE RESPONSABILIDAD:

Según el literal e) y f) del artículo 54 del Reglamento de la Ley General de Inspección del Trabajo, aprobado mediante el
Decreto Supremo N° 019-2006-TR; por las verificaciones y constataciones que se han realizado, se ha llegado a determinar
que el empleador es supuestamente responsable del incumplimiento de las normas legales infringidas, según la calificación
de las mismas respecto de las cuales se procede a proponer las siguientes conforme al cuadro que a continuación se detalla:

Número de Propuesta Monto de

N° Conducta Norma infringida Tipificación Gravedad trabajadores de monto de UIT
afectados multa utilizada

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Decreto Supremo 04- Incumplimiento Infracción Tres (3) S/. 13,018.50 S/. 4,950.00
2006-TR., artículo 1. tipificado en el numeral MUY (Trece mil
25.19 del artículo 25 GRAVE dieciocho con
El sujeto del Reglamento de en 50/100
inspeccionado Inspección del Trabajo, materia soles), que
no cumple con aprobado por el D.S. de corresponde
acreditar que 019-2006-TR, relación a 2.63
cuenta con modificado por el laboral Unidades
1
registro de Artículo 2 del D.S. 007- Impositivas
control de 2017-TR: No contar Tributarias.
asistencia de con el registro de
sus control de asistencia, o
trabajadores. impedir o sustituir al
trabajador en el
registro de su tiempo
de trabajo.

Monto total de la multa propuesta (S/). 13,018.50 soles (Trece mil dieciocho con 50/100 soles)
Año UIT 2023
Valor UIT 4,950.00 soles
Tabla de sanciones del artículo 48° del DS NO MYPE
019-2006-TR y modificatorias

VI. COMPETENCIA DE LA AUTORIDAD INSTRUCTORA Y SANCIONADORA

La autoridad competente para realizar la fase de instrucción y resolución del procedimiento sancionador que se derive de la
presente Acta de Infracción es la Subintendencia de Fiscalización e Instrucción y la Subintendencia de Sanción de la
Intendencia Regional de Tacna de la Superintendencia Nacional de Fiscalización Laboral conforme a la Ley N° 28806, Ley
General de Inspección del Trabajo, y su Reglamento aprobado por Decreto Supremo N° 019-2006-TR, concordante con el
TUO de la LPAG y el Reglamento de Organización y Funciones de la SUNAFIL.

VII. INSPECTORES ACTUANTES QUE EXTIENDEN LA PRESENTE ACTA DE INFRACCIÓN

Documento firmado digitalmente

EDWAR ISAAC ORTIZ ARENAS
Inspector Auxiliar
Intendencia Regional de Tacna

Tacna, 10 de agosto de 2023

VIII. REFRENDO DEL SUPERVISOR INSPECTOR

Visto el Acta de Infracción, el Supervisor- Inspector que suscribe, determina que se encuentra acorde con las disposiciones
legales sobre las materias, por lo que, en el marco de las funciones que le fueron atribuidas, brinda su conformidad para que
se prosiga con el trámite correspondiente.

Firmado digitalmente por :

LUNA JALLORANA Adolfo Jimmy FAU 20555195444
soft
Motivo: Doy refrendo al documento
Fecha: 24.08.2023 09:34:31-0500

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