SERVICIO NACIONAL DE ADIESTRAMIENTO EN TRABAJO INDUSTRIAL

DIRECCION ZONAL PIURA TUMBES

CFP TALARA

FAMILIA OCUPACIONAL ADMINISTRADORES INDUSTRIALES

ESPECIALIDAD ADMINISTRACION INDUSTRIAL

PROPUESTA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL PROCESO DE REGISTRO,

EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE PROVEEDORES, BAJO LA NORMA
ISO9001:2015, EN EL DEPARTAMENTO DE LOGÍSTICA Y PROCURA DE LA
EMPRESA PETROLERA MONTERRICO S.A

Para optar al título profesional de:

TÉCNICO EN ADMINISTRACIÓN INDUSTRIAL

Presentado por:
ARICA DEL ROSARIO SURAMY NYCKOLL
RAMIREZ PASACHE EDGARDO SMITH
TRELLES SANDOVAL MARIBEL

SIXTO RAMOS SOSA

Nombre de instructor y asesor de proyecto

TALARA
DICIEMBRE 202
 2

Resumen ejecutivo del proyecto de innovación y/o mejora

El presente proyecto, se ha desarrollado siguiendo los lineamientos de la metodología

indicada por el instructor del curso de Proyectos de Innovación y/o Mejora.

Es así como primero se ha evaluado la situación problemática de la empresa, a fin determinar

cuál es el problema principal y definir una propuesta de solución. Es así como se identificó
el problema: “Incumplimiento de requisitos legales de los proveedores de materiales o
servicios (seguridad, remuneraciones y medio ambiente).”, determinando como mejor
propuesta de solución y objetivo general del proyecto: “La implementación del proceso de
registro, evaluación y calificación de proveedores, bajo la norma ISO9001:2015, en el
Departamento de Logística y Procura de la Empresa Petrolera Monterrico S.A”.

Para cumplir con el objetivo general se plantearon tres (03) objetivos específicos:

a) Elaborar procedimiento general para registrar, evaluar y calificar proveedores de la

empresa.
b) Diseñar estructura de registro general de proveedores de la empresa.
c) Elaborar el cronograma para la implementación, difusión y capacitación del proceso
al personal y proveedores de la empresa.

Posteriormente se evaluó cualitativa y cuantitativamente la propuesta, para esto se tuvo la

participación del personal de la empresa y se utilizó información de la producción. Acto
seguido se procedió a desarrollar las actividades necesarias para cumplir con los entregables
establecidos en los objetivos dentro del proyecto.

Así mismo, se determinó los costos involucrados en el proyecto, a fin de poder

posteriormente realizar la evaluación técnica y económica de los beneficios que propone el
proyecto a la empresa como consecuencia de su implementación.

Finalmente, con base en la información recabada, las herramientas aplicadas y los

entregables elaborados se concluyó que el proyecto es factible técnica y económicamente,
por lo que se procedió a proponer las recomendaciones respectivas para su implementación.
 3

INDICE

CAPITULO I 7
1.1 Generalidades de la Empresa 7
1.1.1 Razón social 7
1.1.2 Misión: 7
1.1.3 Visión: 7
1.1.4 Objetivos: 7
1.1.5 Valores organizacionales de la empresa: 7
1.1.6 Filosofía: 8
1.2 Productos, mercado, clientes: 8
1.2.1 Productos: 8
1.2.2 Mercado: 8
1.2.3 Clientes: 8
1.3 Estructura Organizacional del área. 9
1.4 Otra información relevante 9
1.4.1 Misión del área: 9
1.4.2 Objetivos específicos del área: 10
1.4.3 Personal que trabaja en el área de la mejora: 10
1.4.4 Plano de ubicación: 11
1.4.5 Imagen del frontis de la empresa: 11
CAPÍTULO II 12
2.1 Plan del Proyecto de Innovación y/o Mejora 12
2.1.1 Identificación del problema técnico en la empresa. 12
2.1.1.1 Lluvia de ideas (Brainstorming). 12
2.1.2 Evaluación de problemas 14
2.1.2.1 Matriz Multicriterio – Jefe Dpto. Logística y Procura 14
2.1.2.2 Matriz Multicriterio – Analista de Logística. 15
2.1.2.3 Matriz Multicriterio – Supervisor de Almacén. 16
2.1.2.4 Matriz Multicriterio – Almacenero. 17
2.1.2.5 Matriz Multicriterio – Practicante. 18
2.1.2.6 Consolidado de la matriz multicriterio 19
2.1.3 Priorización de problemas – Pareto. 20
2.1.3.1 Lista de inicial de problemas 20
 4

2.1.3.2 Lista de problemas con frecuencia acumulada 21

2.1.3.3 Grafica de Pareto 22
2.2 Objetivos del Proyecto de Innovación y/o Mejora. 23
2.2.1 Objetivo General 23
2.2.2 Objetivos Específicos 23
2.3 Antecedentes del Proyecto de Innovación y/o Mejora. 23
2.3.1 Nacional 23
2.3.2 Internacional 24
2.4 Justificación del Proyecto de Innovación y/o Mejora. 24
2.4.1 Técnica 24
2.4.2 Económica 26
2.5 Marco Teórico y Conceptual 26
2.5.1 Fundamento teórico del Proyecto de Innovación y Mejora. 26
2.5.2 Conceptos y términos utilizados. 27
CAPÍTULO III 29
3.1 Análisis de La Situación Actual 29
3.1.1 Mapa del flujo de valor actual y/o diagrama de proceso actual. 29
3.1.2 Efectos del problema en el área de trabajo o en los resultados de la empresa. 30
3.1.3 Análisis de las causas raíz que generan el problema. 30
3.1.4 Priorización de causas raíz. 33
3.1.4.1 Encuesta para valorar las causas. 33
3.1.4.2 Causas ordenadas de acuerdo con sus frecuencias acumuladas. 34
3.1.4.3 Diagrama de Pareto 35
3.1.5 Análisis cualitativo y cuantitativo de la causa raíz. 36
3.1.5.1 Análisis cualitativo 36
3.1.5.2 Análisis cuantitativo 37
CAPITULO IV 39
4.1 Propuesta técnica de la mejora. 39
4.1.1 Matriz de valoración de propuestas 39
4.1.2 Plan de acción de la Mejora propuesta 40
4.1.3 Consideraciones técnicas, operativas y ambientales para la implementación de la
mejora. 42
4.1.4 Recursos técnicos para implementar la mejora propuesta 43
4.1.5 Mapa de flujo de valor de la situación mejorada o diagrama de proceso mejorado
44
 5

4.2 Cronograma de ejecución de la mejora 46

4.3 Aspectos limitantes de la implementación de la mejora 47
CAPITULO V 48
5.1 Costos de Implementación de la Mejora 48
5.1.1 Costo de materiales 48
5.1.2 Costo de mano de obra 48
5.1.3 Costo de máquinas, herramientas y equipos 49
5.1.4 Otros costos de implementación de la Mejora 49
5.2 Costo total de la implementación de la Mejora 50
CAPITULO VI 51
6.1 Evaluación Técnica y Económica de la Mejora 51
6.1.1 Beneficio técnico y/o económico esperado de la Mejora 51
6.1.2 Relación Beneficio/Costo 52
CAPITULO VII 54
7.1 Conclusiones 54
CAPITULO VIII 55
8.1 Recomendaciones 55
Bibliografía 56
ANEXOS 57

ÍNDICE DE TABLAS

Tabla 1 - Clientes ................................................................................................................................ 8

Tabla 2 - Personal del Dpto. de Logística y Procura – PETROMONT. .............................................. 10
Tabla 3 - Lluvia de Ideas ................................................................................................................... 13
Tabla 4 - Encuesta 1 ......................................................................................................................... 14
Tabla 5 - Encuesta 2 ......................................................................................................................... 15
Tabla 6 - Encuesta 3 ......................................................................................................................... 16
Tabla 7 - Encuesta 4 ......................................................................................................................... 17
Tabla 8 - Encuesta 5 ......................................................................................................................... 18
Tabla 9 - Consolidado Matriz Multicriterio ...................................................................................... 19
Tabla 10- Lista Inicial de Problemas ................................................................................................. 20
Tabla 11 - Lista de problemas con frecuencia acum. ....................................................................... 21
Tabla 12 - Encuesta de Causas Raíz .................................................................................................. 33
Tabla 13 - Lista de Causas Ponderadas ............................................................................................ 34
Tabla 14 - Encuesta Cualitativa de Causa Raíz. ................................................................................ 36
Tabla 15 - Diferida de barriles por problemas logísticos.................................................................. 37
Tabla 16 - Impacto económico de la diferida. .................................................................................. 38
Tabla 17 - Valoración de Propuestas de Solución ............................................................................ 40
 6

Tabla 18 - Lista de Recursos ............................................................................................................. 43

Tabla 19 - Lista de Costos de Materiales .......................................................................................... 48
Tabla 20 - Lista de Costos de Mano de Obra.................................................................................... 48
Tabla 21 - Costo de Equipos ............................................................................................................. 49
Tabla 22 - Costo de Servicios ............................................................................................................ 49
Tabla 23 - Costo Total del Proyecto ................................................................................................. 50
Tabla 24 - Impacto económico de la diferida de producción ........................................................... 51
Tabla 25 - Flujo de caja del proyecto ............................................................................................... 52
Tabla 26 - Evaluación Beneficio/Costo & VAN y TIR......................................................................... 53

INDICE DE ILUSTRACIONES

Ilustración 1 - Organigrama................................................................................................................ 9
Ilustración 2 - Plano Ubicación GoogleMaps ................................................................................... 11
Ilustración 3 - Frontis oficina administrativa.................................................................................... 11
Ilustración 4 - Diagrama de Flujo Proceso Actual............................................................................. 30
Ilustración 5 - Diagrama de Ishikawa ............................................................................................... 31
Ilustración 6 - Diagrama de Pareto - Causas .................................................................................... 35
Ilustración 7 - Proceso de Gestión Logística Mejorado .................................................................... 44
Ilustración 8 - Proceso de Registro, Evaluación y Calificación de Proveedores ............................... 45
Ilustración 9 - Cronograma Integral del Proyecto ............................................................................ 46
 7

CAPITULO I
1.1Generalidades de la Empresa
1.1.1 Razón social

Razón Social : “PETROLERA MONTERRICO S.A”

RUC : 20338598301.
DIRECCIÓN : NRO. S/N RES. CLAROYE (A 001) Piura - Talara - Pariñas.

1.1.2 Misión:

Somos una empresa comprometida con la gestión eficiente de los recursos

energéticos y en la búsqueda constante de la excelencia de nuestros procesos de
producción, basados en el desarrollo sostenido de nuestras operaciones, soportados
por la excelencia de nuestro personal y manteniéndonos siempre conscientes de
nuestra responsabilidad social.

1.1.3 Visión:

Al año 2025, ser reconocidos dentro de los operadores petroleros del noroeste, por
nuestra eficiencia en la gestión de los campos, responsabilidad y cuidado en los
procesos de explotación de hidrocarburos y en la generación de energías limpias.

1.1.4 Objetivos:

● Mejorar desempeño QHSE

● Excelencia operacional
● Mejorar organización y procesos
● Maximizar la rentabilidad.

1.1.5 Valores organizacionales de la empresa:

● Responsabilidad
● Ética Empresarial
● Compromiso
 8

1.1.6 Filosofía:

● Liderazgo Seguridad
● Orientación a resultados
● Innovación

1.2 Productos, mercado, clientes:

1.2.1 Productos:

● Extracción de petróleo crudo.

● Actividades combinadas de servicios administrativos de oficina.
● Actividades inmobiliarias realizadas con bienes propios o arrendados.

1.2.2 Mercado:

La empresa Petrolera Monterrico S.A es una empresa con amplia trayectoria y

experiencia en el mercado nacional especialista en los rubros de extracción y
explotación de hidrocarburos entre las cuales abastecemos nuestros servicios a
empresas de renombre como PETROPERU S.A. y PROMIGAS S.A. con la venta
del crudo y gas respectivamente.

1.2.3 Clientes:

EMPRESA RUC LOGO

PETROPERU S.A. 20100128218

PROMIGAS S.A.C 20521608987

Fuente: Elaboración propia

Tabla 1 - Clientes
 9

1.3 Estructura Organizacional del área.

Ilustración 1 - Organigrama

Fuente: PETROMONT- Org. de la Gerencia de Administración y Finanzas (2022).

1.4Otra información relevante

Nuestro proyecto busca mejorar los procesos del Departamento de Logística y Procura,
de la Empresa, con la finalidad de ofrecer mayor eficiencia en los resultados esperados,
optimizando tiempos y recursos.

1.4.1 Misión del área:

Asegurar el aprovisionamiento eficiente, en términos de costo, calidad y oportunidad,

de los bienes y servicios requeridos para la operación de la empresa
 10

1.4.2 Objetivos específicos del área:

● Elaborar plan de compras y contrataciones (Compras críticas, consumibles y

licitaciones).
● Elaborar procedimientos formales de almacén, compras y servicios.
● Elaborar y ejecutar plan de disposición de materiales sin rotación de inventario.
● Implementar proceso de evaluación de desempeño de proveedores de bienes y
servicios.
● Disponer chatarra de las operaciones de PM/OSP.
● Elaborar y ejecutar programa de inventario mensuales (por grupos).

1.4.3 Personal que trabaja en el área de la mejora:

TRABAJADOR PUESTO DE TRABAJO

JAIME SARMIENTO JEFE DEL DPTO. DE LOGISTICA Y

PROCURA
SARA MENA ANALISTA DE LOGISTICA

ANA CHANG SUPERVISOR DE ALMACEN

JOREL RIEVERA ALMACENERO

SURAMY ÁRICA PRACTICANTE

Fuente: Información brindada por la empresa.

Tabla 2 - Personal del Dpto. de Logística y Procura – PETROMONT.
 11

1.4.4 Plano de ubicación:

Ilustración 2 - Plano Ubicación GoogleMaps

Fuente: Google Maps.

1.4.5 Imagen del frontis de la empresa:

IIlustración 3 - Frontis oficina administrativa

l
u
Fuente:
s Imagen propia.
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r
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ó
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S
E
Q
I
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 12

CAPÍTULO II
2.1Plan del Proyecto de Innovación y/o Mejora
2.1.1 Identificación del problema técnico en la empresa.
2.1.1.1 Lluvia de ideas (Brainstorming).

Para realizar la identificación del problema o los problemas principales de la

empresa, se ha efectuado una dinámica de lluvia de ideas, con la colaboración del
personal de PETROLERA MONTERRICO S.A, que labora en el Departamento de
Logística y Procura, a continuación, se detalla el proceso y resultados:

BRAINSTORMING (TORMENTA DE IDEAS)

1.CONVOCATORIA

Fecha: 10/10/2022 Hora: 8:30am

Lugar: Oficina de Logística - Oficinas Administrativas.

2.DEFINICION DEL TEMA A TRATAR:

Se efectuará el análisis del proceso de requerimiento y compra de materiales o

contratación de servicios de la empresa, correspondiente al departamento de
Logística y Procura de la empresa PETROLERA MONTERRICO S.A.

3.REGLAS DE BRAINSTORMING:

La censura queda excluida.

Se apoya siempre la imaginación libre.

La cantidad de ideas es lo más importante.

4.EMISION DE IDEAS:

Retraso en la aprobación de requerimientos de compra de bienes o contratación de

servicios por fallas en la comunicación y seguimiento de los usuarios del
requerimiento.
 13

Se genera retraso por parte de los proveedores en la entrega de materiales o

servicios.

Se presentan errores en la compra de bienes o contratación de servicios debido a la

falta de detalle o falta de información del requerimiento.

Errores en la compra de bienes o contratación de servicios por falta de validación de

los requerimientos por parte de los usuarios.

Incumplimientos de los proveedores en las características y condiciones de los

materiales o servicios requeridos.

Incumplimiento de requisitos legales de los proveedores de materiales o servicios

(seguridad, remuneraciones y medio ambiente).

Muchos proveedores no cumplen con requisitos mínimos de calidad, seguridad y

salud en el trabajo aplicables al sector hidrocarburos.

Tabla 3 - Lluvia de Ideas

Fuente: Elaboración propia.

 14

2.1.2 Evaluación de problemas

2.1.2.1 Matriz Multicriterio – Jefe Dpto. Logística y Procura

IMPACTO EN EL
PROBLEMAS IMPACTO MEDIO TIEMPO DE NIVEL DE
ECONOMICO AMBIENTE / RESOLUCION INVERSION
SEGURIDAD
Retraso en la aprobación de requerimientos de compra de 1 3 3 1
bienes o contratación de servicios por fallas en la comunicación
y seguimiento de los usuarios del requerimiento.
Se genera retraso por parte de los proveedores en la entrega de 3 1 5 3
materiales o servicios.
Se presentan errores en la compra de bienes o contratación de 3 1 3 3
servicios debido a la falta de detalle o falta de información del
requerimiento.
Errores en la compra de bienes o contratación de servicios por 3 1 1 3
falta de validación de los requerimientos por parte de los
usuarios.
Incumplimientos de los proveedores en las características y 5 3 5 3
condiciones de los materiales o servicios requeridos.
Incumplimiento de requisitos legales de los proveedores de 5 5 5 5
materiales o servicios (seguridad, remuneraciones y medio
ambiente).
Muchos proveedores no cumplen con requisitos mínimos de 5 3 5 3
calidad, seguridad y salud en el trabajo aplicables al sector
hidrocarburos.
1= Bajo 1= Bajo 1= Bajo (2 días) 1= Bajo
3= Medio 3= Medio 3= Medio (3 a 4 d) 3= Medio
ESCALA DE VALORACIÓN
5= Alto 5= Alto 5= Alto ( 1 sem.) 5= Alto
Tabla 4 - Encuesta 1
 15

2.1.2.2 Matriz Multicriterio – Analista de Logística.

IMPACTO EN EL
PROBLEMAS IMPACTO MEDIO TIEMPO DE NIVEL DE
ECONOMICO AMBIENTE / RESOLUCION INVERSION
SEGURIDAD
Retraso en la aprobación de requerimientos de compra de bienes 3 1 1 3
o contratación de servicios por fallas en la comunicación y
seguimiento de los usuarios del requerimiento.
Se genera retraso por parte de los proveedores en la entrega de 1 3 3 1
materiales o servicios.
Se presentan errores en la compra de bienes o contratación de 1 3 3 1
servicios debido a la falta de detalle o falta de información del
requerimiento.
Errores en la compra de bienes o contratación de servicios por 3 1 1 1
falta de validación de los requerimientos por parte de los
usuarios.
Incumplimientos de los proveedores en las características y 3 5 3 5
condiciones de los materiales o servicios requeridos.
Incumplimiento de requisitos legales de los proveedores de 3 5 5 5
materiales o servicios (seguridad, remuneraciones y medio
ambiente).
Muchos proveedores no cumplen con requisitos mínimos de 5 3 3 5
calidad, seguridad y salud en el trabajo aplicables al sector
hidrocarburos.
1= Bajo 1= Bajo 1= Bajo (2 días) 1= Bajo
3= Medio 3= Medio 3= Medio (3 a 4 d) 3= Medio
ESCALA DE VALORACIÓN

5= Alto 5= Alto 5= Alto (1 sem) 5= Alto

Tabla 5 - Encuesta 2
 16

2.1.2.3 Matriz Multicriterio – Supervisor de Almacén.

IMPACTO EN EL
PROBLEMAS IMPACTO MEDIO TIEMPO DE NIVEL DE
ECONOMICO AMBIENTE / RESOLUCION INVERSION
SEGURIDAD
Retraso en la aprobación de requerimientos de compra de 1 1 3 1
bienes o contratación de servicios por fallas en la comunicación
y seguimiento de los usuarios del requerimiento.
Se genera retraso por parte de los proveedores en la entrega de 5 1 1 3
materiales o servicios.
Se presentan errores en la compra de bienes o contratación de 3 1 1 3
servicios debido a la falta de detalle o falta de información del
requerimiento.
Errores en la compra de bienes o contratación de servicios por 1 1 3 3
falta de validación de los requerimientos por parte de los
usuarios.
Incumplimientos de los proveedores en las características y 5 5 5 3
condiciones de los materiales o servicios requeridos.
Incumplimiento de requisitos legales de los proveedores de 3 5 5 5
materiales o servicios (seguridad, remuneraciones y medio
ambiente).
Muchos proveedores no cumplen con requisitos mínimos de 5 3 5 3
calidad, seguridad y salud en el trabajo aplicables al sector
hidrocarburos.
1= Bajo 1= Bajo 1= Bajo (2 días) 1= Bajo
3= Medio 3= Medio 3= Medio(3 a 4 d) 3= Medio
ESCALA DE VALORACIÓN

5= Alto 5= Alto 5= Alto (1 sem.) 5= Alto

Tabla 6 - Encuesta 3
 17

2.1.2.4 Matriz Multicriterio – Almacenero.

IMPACTO EN EL
PROBLEMAS IMPACTO MEDIO TIEMPO DE NIVEL DE
ECONOMICO AMBIENTE / RESOLUCION INVERSION
SEGURIDAD
Retraso en la aprobación de requerimientos de compra de 3 1 1 1
bienes o contratación de servicios por fallas en la comunicación
y seguimiento de los usuarios del requerimiento.
Se genera retraso por parte de los proveedores en la entrega de 1 1 5 3
materiales o servicios.
Se presentan errores en la compra de bienes o contratación de 5 1 1 1
servicios debido a la falta de detalle o falta de información del
requerimiento.
Errores en la compra de bienes o contratación de servicios por 1 3 3 1
falta de validación de los requerimientos por parte de los
usuarios.
Incumplimientos de los proveedores en las características y 3 5 5 5
condiciones de los materiales o servicios requeridos.
Incumplimiento de requisitos legales de los proveedores de 5 5 5 5
materiales o servicios (seguridad, remuneraciones y medio
ambiente).
Muchos proveedores no cumplen con requisitos mínimos de 3 5 5 3
calidad, seguridad y salud en el trabajo aplicables al sector
hidrocarburos.
1= Bajo 1= Bajo 1= Bajo (2 días) 1= Bajo
3= Medio 3= Medio 3= Medio (3 a 4 d) 3= Medio
ESCALA DE VALORACIÓN

5= Alto 5= Alto 5= Alto (1 sem.) 5= Alto

Tabla 7 - Encuesta 4
 18

2.1.2.5 Matriz Multicriterio – Practicante.

IMPACTO EN EL
PROBLEMAS IMPACTO MEDIO TIEMPO DE NIVEL DE
ECONOMICO AMBIENTE / RESOLUCION INVERSION
SEGURIDAD
Retraso en la aprobación de requerimientos de compra de 1 1 3 1
bienes o contratación de servicios por fallas en la comunicación
y seguimiento de los usuarios del requerimiento.
Se genera retraso por parte de los proveedores en la entrega de 1 1 1 3
materiales o servicios.
Se presentan errores en la compra de bienes o contratación de 3 3 3 1
servicios debido a la falta de detalle o falta de información del
requerimiento.
Errores en la compra de bienes o contratación de servicios por 1 1 1 3
falta de validación de los requerimientos por parte de los
usuarios.
Incumplimientos de los proveedores en las características y 3 3 5 5
condiciones de los materiales o servicios requeridos.
Incumplimiento de requisitos legales de los proveedores de 5 5 3 5
materiales o servicios (seguridad, remuneraciones y medio
ambiente).
Muchos proveedores no cumplen con requisitos mínimos de 5 5 3 5
calidad, seguridad y salud en el trabajo aplicables al sector
hidrocarburos.
1= Bajo 1= Bajo 1= Bajo (2 días) 1= Bajo
3= Medio 3= Medio 3= Medio(3 a 4 d) 3= Medio
ESCALA DE VALORACIÓN

5= Alto 5= Alto 5= Alto (1 sem.) 5= Alto

Tabla 8 - Encuesta 5
 19

2.1.2.6 Consolidado de la matriz multicriterio

Tabla 9 - Consolidado Matriz Multicriterio

Nota: El resultado de las valoraciones nos indica que uno los principales problemas que se dan en el proceso de requerimiento y
compra de materiales o contratación de servicios es: “Incumplimiento de requisitos legales de los proveedores de materiales o
servicios (seguridad, remuneraciones y medio ambiente).”.
 20

2.1.3 Priorización de problemas – Pareto.

2.1.3.1 Lista de inicial de problemas

Tabla 10- Lista Inicial de Problemas

 21

2.1.3.2 Lista de problemas con frecuencia acumulada

Tabla 11 - Lista de problemas con frecuencia acum.

 22

2.1.3.3 Grafica de Pareto

25.00% 120.00%

100.00%
20.00%

80.00%
15.00%

60.00%

10.00%
40.00%

5.00%
20.00%

0.00% 0.00%
F) Incumplimiento de E) Incumplimientos en G) Muchos B) Se genera retraso C) Se presentan D) Errores por falta de A) Retraso en la
requisitos. las características. proveedores no por parte de los prov. errores en la compra. validación. aprobación de req.
cumplen.

% %
PARTICP. ACUML.

Ilustración 4 - Grafica de Pareto

Nota: El resultado de la priorización determina que dentro de los principales problemas que se dan en el proceso de requerimiento y compra
de materiales o contratación de servicios esta “El incumplimiento de requisitos de los proveedores de materiales o servicios (seguridad,
remuneraciones y medio ambiente).”.
 23

2.2 Objetivos del Proyecto de Innovación y/o Mejora.

2.2.1 Objetivo General

Implementar el proceso de registro, evaluación y calificación de proveedores, bajo la

norma ISO9001:2015, en el Departamento de Logística y Procura de la Empresa
Petrolera Monterrico S.A.

2.2.2 Objetivos Específicos

a) Elaborar procedimiento general para registrar, evaluar y calificar proveedores de

la empresa.
b) Diseñar estructura de registro general de proveedores de la empresa.
c) Elaborar el cronograma para la implementación, difusión y capacitación del
proceso al personal y proveedores de la empresa.

2.3 Antecedentes del Proyecto de Innovación y/o Mejora.

Entre los antecedentes que se han tomado de referencia para elaborar el presente
proyecto tenemos los siguientes:

2.3.1 Nacional

(Cardenas, 2018) realizó un trabajo de investigación, que tuvo como objetivo

identificar los aspectos en la elección de proveedores marítimos de las importaciones
de la organización Perú Line Logistics, y concluyó el costo interviene en las
competencias financieras por lo que sí es necesario visto que en los costos logísticos
se evalúa sobre todo el flete como igualmente los expensas a bordo y en destino final.

(Zaldivar, 2019) efectuó un trabajo de investigación de una empresa de servicios

petroleros que ha logrado mejorar su desempeño logístico, aplicando una adecuada
gestión de proveedores, en el cual obtuvo como resultado que existe relación entre el
desempeño logístico y los procesos de homologación de proveedores de transporte,
asimismo se debería realizar un seguimiento exhaustivo a cada proveedor e
implementar proyectos de mejoramiento que se permitan el desarrollo,
fortalecimiento y mejoramiento de la calidad en los servicios de la empresa.
 24

2.3.2 Internacional

(Alzate, 2017) en su trabajo de investigación "Propuesta de Mejoramiento en el área

de compras de la empresa Construcción, Reingeniería, Producción. (C.R.P). S.A.S"
se elaboró una ficha de evaluación para implementar el proceso de evaluación de
proveedores con mayor eficiencia, con el propósito de reducir el tiempo actual en el
proceso de compras. El modelo implementado mejoró los tiempos de entrega a siete
(07) días por cada actividad o subproceso de los abastecimientos para la
organización. Es importante que los niveles gerenciales estén presentes en los
diferentes procesos de evaluación de proveedores, con el fin de asegurar que cumplan
con el tiempo establecido en el proceso de compras; así como también los otros
factores de evaluación.

(Yoon y otros, 2017) En su investigación titulada: “Models for Supplier Selection

and Risk Mitigation: A Holistic Approach” consideran una diversidad de factores de
riesgo en el proceso de selección de proveedores, estos son: naturaleza cuantitativa
y cualitativa, y estrategias de reducir los riesgos. Como resultado obtuvieron que las
estrategias de mitigación de riesgos se adaptan mejor a las empresas que se enfoquen
en el costo versus la confiabilidad, por lo tanto, en la selección de proveedores que
debe desarrollar esta estrategia ya que esta mejora la relación de la
demanda/capacidad y por ende mejora la eficiencia de la empresa.

2.4Justificación del Proyecto de Innovación y/o Mejora.

2.4.1 Técnica

Las empresas del sector hidrocarburos en el país y el mundo, manejan sus procesos
sobre la base de un Sistema de Gestión, el mismo que tiene como núcleo central la
gestión de calidad y generalmente estos sistemas están certificados con la norma
ISO9001.

De acuerdo con lo establecido en la norma ISO9001:2015, “la organización debe

determinar y aplicar criterios para la evaluación, supervisión del rendimiento y la
reevaluación de proveedores externos, en función de su capacidad para proporcionar
procesos o productos y servicios de acuerdo con las necesidades”. En resumen se
 25

indica que la gestión de proveedores en ISO 9001:2015 está determinada por un

cambio de enfoque, que, a su vez, está relacionado muy de cerca con el contexto de
la organización. Estos proveedores, pueden generar diversos impactos en la
organización, ya que el producto o servicio prestado, puede involucrar un alto
componente de procesos externalizados, que tienen una influencia directa en la
calidad.

La cláusula 8.4 de la norma ISO 9001:2015 trata acerca del “Control de los procesos,
productos y servicios suministrados externamente” y viene a sustituir lo que era
“Compras” en la versión de 2008. El hilo principal es que los productos y servicios
proporcionados por terceros deben cumplir los requisitos que la empresa establezca.
Por lo tanto, es la empresa receptora la que determina el tipo y el alcance de los
controles y la información que necesita proporcionar a las empresas externas para
asegurar que la entrega coincide con sus necesidades.

El acápite “8.4.3-Información para los proveedores externos” de la norma, establece

los puntos a tener en cuenta para el control de proveedores.

La empresa se tiene que asegurar de los requisitos son adecuados para la

comunicárselo al proveedor. La empresa tiene que comunicar a los proveedores
externos los requisitos necesarios para:
a) Conocer los procesos, productos y servicios que proporciona.
b) La aprobación de:
a. Productos y servicios.
b. Métodos, equipos y procesos.
c. Liberación productos y servicios.
c) La competencia, incluye la calificación requerida de las personas.
d) La interacción del proveedor externo con la empresa.
e) El control y el seguimiento del desempeño del proveedor externo para
ser aplicado por parte de la empresa.
f) Todas las actividades de verificación que la empresa pretenda realizar
en las instalaciones del proveedor externo.
 26

Esto resulta ser una parte muy importante de la norma ISO 9001:2015, ya que las
empresas tienen que estar atentas a los procesos, productos y servicios que son
suministrados de forma externa, estando conformes con los requisitos específicos.
La norma ISO 9001:2015 se refiere a otras empresas que pueden realizar productos
o prestar servicios en el nombre de la empresa.

2.4.2 Económica

La empresa actualmente viene comprando y contratando servicios por

aproximadamente US$ 2,000,000 al año, considerando que esto representa el 13%
de sus ingresos totales, esto convierte al proceso de registro, evaluación y calificación
de proveedores en un proceso crítico, que debe ser analizado y optimizado con cierta
frecuencia, en busca de obtener eficiencias que se traduzcan en ahorros para la
empresa.

Dentro de los planes de trabajo que cuentan con presupuesto para el año 2022, se
encuentra la revisión y optimización de procesos, lo que viene estrechamente
vinculado a los objetivos estratégicos de la empresa.

2.5 Marco Teórico y Conceptual

2.5.1 Fundamento teórico del Proyecto de Innovación y Mejora.

Para fundamentar la necesidad del proyecto propuesto, se han considerado las

siguientes bases teóricas:

De acuerdo con lo indicado por (Hernández, 2015), con la evolución de selección de

proveedores indica que para escoger a los proveedores debe ser parte de un estudio
de mercado profundo conociendo sus antecedentes, sus clientes, su nivel de servicio
y su evolución futura. Por lo tanto, la se lección de un proveedor especializado
juntamente con sus estrategias de la organización, es una garantía de continuidad,
competitividad y rentabilidad. Para ello, debe mantenerse la fiabilidad y la
comunicación siendo beneficiosa para ambas partes; teniendo en cuenta intercambio
de información, establecer suministradores claves, compartir la estrategia de la
empresa y motivación de los proveedores.
 27

Respecto al proceso de selección de proveedores (Manzano, 2014), nos brinda

criterios que se deben tomar en cuenta, para que aquellos proveedores que se
contratan sean los mejores y se puedan adecuar a las necesidades del comprador.

Los criterios son: búsqueda de los mejores proveedores, negociación con los
proveedores, contrato formal de compraventa, seguimiento continuo y evaluación
contante de los proveedores y por último el fichero de proveedores.

La búsqueda de los mejores proveedores se da cuando una empresa lo hace por inicio
de actividad, comercialización de nuevos productos o ampliación de proveedores
para mejorar o asegurar la calidad de su servicio.

(Peña Florez & Rodríguez-Rojas, 2018) en su artículo científico. Concluyeron, que

la elección de proveedores es una vertiente central para garantizar la clase de los
mercaderías y servicios proporcionados por las organizaciones, por la partida, el
expediente propuesto proporciona criterios para la toma decisión de los proveedores
considerando unidades, capacidades, costos y número de lote.

2.5.2 Conceptos y términos utilizados.

A continuación, se mencionan y definen los principales conceptos y términos

utilizados en el presente proyecto:
• Calidad: Es el cumplimiento con los estándares establecidos para cada
producto, esto ayuda a tener existo a las empresas en el ciclo de vida de
su producto. (Sánchez, 2015)

• El tiempo de entrega: El cual es el tiempo que debe acontecer desde que

la empresa anuncia su pedido al proveedor de la materia prima hasta que
esta ejecuta la entrega (Iglesias, 2016).

• Comercialización: Acción de vender algún bien y brindar las vías de

distribución para la venta.
 28

• Proveedor: Es la persona con la que se negocia un bien que requiere un

fabricante de un bien determinado planteando condiciones, sobre precio,
cantidad, plazo de pago y entrega (Ferrín, 2017).

• Logística: Es la agrupación de actividades que son constantemente

desarrolladas a la extensión de la cadena de abastecimiento, desde
obtención de materias primas que pasan a ser transformadas a productos
finales y puesto en puntos de venta.

• Cadena de suministros: Este es la visión amplia de la cadena de

abastecimiento en la cual lo integran los clientes de las empresas y la
logística de proveedores, siendo la cadena de suministros la adquisición
de materia prima de los proveedores para luego ser transformados en
productos terminados y venderse al cliente (Mora, 2016).

• Entrega de productos: Se debe definir toda aquella particularidad que

está sometida a cumplir el proveedor en el desarrollo de la entrega de la
mercancía. (Iglesias, 2016).

• Orden de Compra: Documento emitido por la empresa donde le

comunica al proveedor que ha sido seleccionado para vender materiales
o bienes, indicando descripción, cantidad, precio y condiciones de
entrega y pago.

• Orden de Trabajo: Documento emitido por la empresa donde le

comunica al proveedor que ha sido seleccionado para prestar un servicio,
indicando descripción, precio y condiciones de entrega y pago.

• ISO 9001-2015: Esta Norma Internacional permite a una organización

utilizar el enfoque a procesos, en conjunto con el ciclo PHVA y el
pensamiento basado en riesgos, para alinear o integrar su sistema de
gestión de la calidad con los requisitos de otras normas de sistemas de
gestión.
 29

CAPÍTULO III
3.1 Análisis de La Situación Actual

La empresa cuenta con un procedimiento de compra de materiales o contratación de

servicios, en el mismo se encuentran establecidos los autores que intervienen en el
procedimiento y los roles que cumplen, desde el registro del requerimiento inicial por
parte del área solicitante hasta la emisión de la Orden de Compra u Orden de Trabajo
correspondiente. Así mismo, se cubre la recepción del material en almacén o la
prestación efectiva y satisfactoria del servicio por parte del usuario final. Sin embargo,
se presentan constantemente problemas con el cumplimiento por parte de los
proveedores con los que se viene trabajando, tales como:
• Retraso en los plazos de entrega de materiales y servicios.
• Entrega parcial de materiales.
• No cumplen con requisitos legales mínimos de seguridad, calidad y medio
ambiente para ingresar al campamento, ya sea para ingresar material o para
prestar servicios.
• Presentan problemas de registro de giro de negocio incompatible en SUNAT.

Estas situaciones o problemas mencionados anteriormente generan principalmente

retraso o ineficiencia en las operaciones de la empresa, ya sea afectando directamente la
producción y/o sus procesos críticos.

3.1.1 Mapa del flujo de valor actual y/o diagrama de proceso actual.

Se ha elaborado un diagrama de flujo del proceso general de Logística y Procura, que

permite graficar como se vienen ejecutando actualmente este proceso.
 30

Ilustración 4 - Diagrama de Flujo Proceso Actual

Fuente: Elaboración propia.

3.1.2 Efectos del problema en el área de trabajo o en los resultados de la

empresa.

Analizando el problema definido en los pasos anteriores: El incumplimiento de

requisitos de los proveedores de materiales o servicios (seguridad, remuneraciones
y medio ambiente), se determinado que los principales efectos para la empresa son:
a) Retraso en las operaciones.
b) Disminución de la producción.
c) Contingencias legales y laborales por incumplimiento de requisitos mínimos
por parte de los proveedores.

3.1.3 Análisis de las causas raíz que generan el problema.

 31

Previamente se identificado que el problema principal es: El incumplimiento de

requisitos de los proveedores de materiales o servicios (seguridad, remuneraciones
y medio ambiente); para analizarlo se ha construido un diagrama de ISHIKAWA, el
mismo que se muestra a continuación.

Ilustración 5 - Diagrama de Ishikawa

Fuente: Elaboración propia.

Resultado de la elaboración del diagrama de Ishikawa, se ha definido la siguiente

lista de causas que generan el problema, agrupadas por categoría:
a) Maquinaria
1. No cuentan con EPPs adecuados para las operaciones.
2. No cuentan con planes de mantenimiento de sus equipos.
b) Método
1. No tienen matriz de requisitos en Calidad, Salud, Seguridad y Medio
Ambiente (QHSE).
2. No tienen procedimientos de Calidad, Salud, Seguridad y Medio
Ambiente (QHSE).
3. No tienen Sistema Integrado de Gestión (SIG).
c) Mano de obra
1. No conocen los requisitos Calidad, Salud, Seguridad y Medio Ambiente
(QHSE).
 32

2. No cuenta con capacitaciones en Calidad, Salud, Seguridad y Medio

Ambiente (QHSE).
3. Constante rotación de personal.
d) Medio ambiente
1. Competencia desleal e informal en el mercado.
2. Mala economía del país.
3. Falta de incentivos para formalizarse.
 33

3.1.4 Priorización de causas raíz.

3.1.4.1 Encuesta para valorar las causas.

JEFE ANLI STA SUP.

CAUSAS LOG. LOGI ST. ALM ACEN
ALM AC. PRACTI C. PUNTAJE

No cuentan con EPPs adecuados para las operaciones. 1 1 5 1 1 9

No cuentan con planes de mantenimiento de sus equipos 5 1 1 5 1 13

No tienen matriz de requisitos en Calidad, Salud, Seguridad y

5 5 10 10 5 35
Medio Ambiente (QHSE).

No tienen procedimientos de Calidad, Salud, Seguridad y Medio

10 10 5 10 5 40
Ambiente (QHSE).

No tienen Sistema Integrado de Gestión (SIG). 10 5 10 10 10 45

No conocen los requisitos Calidad, Salud, Seguridad y Medio
5 5 1 10 5 26
Ambiente (QHSE).
No cuenta con capacitaciones en Calidad, Salud, Seguridad y
10 10 5 10 5 40
Medio Ambiente (QHSE).
Constante rotación de personal. 5 1 5 5 5 21

Competencia desleal e informal en el mercado. 1 1 1 1 5 9

Mala economía del país. 1 1 1 1 1 5

Falta de incentivos para formalizarse. 1 1 1 1 5 9

NIVEL DE IMPORTANCIA DE LA CAUSA: 1: BAJO / 5: MEDIO / 10:ALTO

Tabla 12 - Encuesta de Causas Raíz

Fuente: Elaboración Propia

 34

3.1.4.2 Causas ordenadas de acuerdo con sus frecuencias acumuladas.

% %
CAUSAS PUNTAJE
PARTICP. ACUML.

No tienen Sistema Integrado de Gestión (SIG). 45 17.86% 17.86%

No tienen procedimientos de Calidad, Salud, Seguridad y Medio

40 15.87% 33.73%
Ambiente (QHSE).
No cuentan con capacitaciones en Calidad, Salud, Seguridad y
40 15.87% 49.60%
Medio Ambiente (QHSE).
No tienen matriz de requisitos en Calidad, Salud, Seguridad y
35 13.89% 63.49%
Medio Ambiente (QHSE).
No conocen los requisitos Calidad, Salud, Seguridad y Medio
26 10.32% 73.81%
Ambiente (QHSE).

Constante rotación de personal. 21 8.33% 82.14%

No cuentan con planes de mantenimiento de sus equipos 13 5.16% 87.30%

No cuentan con EPPs adecuados para las operaciones. 9 3.57% 90.87%

Competencia desleal e informal en el mercado. 9 3.57% 94.44%

Falta de incentivos para formalizarse. 9 3.57% 98.02%

Mala economía del país. 5 1.98% 100.00%

TOTALES 252 100.00%

Tabla 13 - Lista de Causas Ponderadas

Fuente: Elaboración propia.

 35

3.1.4.3 Diagrama de Pareto

Ilustración 6 - Diagrama de Pareto - Causas

Conclusión: Resultado de la priorización de causas, se ha determinado que la causa raíz del problema detectado es: “Los proveedores no
cuentan con un Sistema Integrado de Gestión”., así mismo las otras causas principales están vinculadas a requisitos de Calidad, Salud,
Seguridad y Medio Ambiente.
 36

3.1.5 Análisis cualitativo y cuantitativo de la causa raíz.

Se ha realizado el análisis de la causa raíz identificada en el punto anterior: “Los
proveedores no cuenta con un Sistema Integrado de Gestión”.

3.1.5.1 Análisis cualitativo

Se efectuó la evaluación cualitativa con el personal de la empresa, considerando 03
aspectos: Impacto Económico, Impacto en Tiempo e Impacto en las Personas. Se
obtuvieron los siguientes resultados:

IMPACTO IMPACTO IMPACTO

PUESTO
ECONOMICO EN TIEMPO PERSONAS

20 20 10
JEFE DE LOGISTICA
20 10 5
ANALISTA DE LOG.
20 10 20
SUP. DE ALMACEN
15 5 10
ALMACENERO
20 5 10
PRACTICANTE

95 50 55
TOTAL
Tabla 14 - Encuesta Cualitativa de Causa Raíz.

Escala ➔ Bajo: 5, Medio:10, Alto:20

Conclusión: De acuerdo con la opinión de los trabajadores del área plasmada en la

evaluación, el principal aspecto que se vería afectado por la causa raíz del problema,
es el IMPACTO ECONOMICO que tiene, puesto que producto de esta causa se
pueden generar retrasos en los procesos operativos y estos afectan directamente la
producción y por consecuencia los ingresos de la empresa. Esto refuerza la idea del
proyecto respecto a la necesidad de implementar un proceso de registro, evaluación
y calificación de proveedores bajo la norma ISO9001:2015.
 37

3.1.5.2 Análisis cuantitativo

Se efectuó la evaluación cuantitativa con información proporcionada por el
Departamento de Logística y Procura de la empresa, información que por motivos de
confidencialidad no puede revelarse en forma detallada, por lo que a continuación se
presentan resúmenes y conclusiones para fundamentar el análisis.

Una de las variables del proceso que se ven afectadas por los incumplimientos o
falencias en el desempeño de los proveedores de bienes y servicios es el retraso en
la solución de las fallas que generan la diferida (pérdida) en la producción de
petróleo. A continuación, un resumen de la diferida generada por problemas
logísticos (retrasos o incumplimiento de los proveedores) de los años 2021 y 2022.

Barriles de Diferida - LOGISTICA

MES/AÑO 2021 2022
Enero 90 60
Febrero 84 112
Marzo 93 155
Abril 60 150
Mayo 124 93
Junio 120 90
Julio 62 124
Agosto 155 93
Setiembre 60 90
Octubre 93 124
Noviembre 90 60
Diciembre (*) 93 105
Total Anual 1,124 1,256
Promedio Mes 94 114

Tabla 15 - Diferida de barriles por problemas logísticos

(*) El dato del mes de diciembre del 2022, es proyectado

calculando el promedio de Enero a Noviembre.
Fuente: Información del área de producción la empresa
 38

Así mismo se ha determinado, con base en la información anterior, cual ha sido el

impacto de la diferida (producción pérdida) generada por problemas logísticos
(retrasos o incumplimiento de los proveedores), teniendo los siguientes resultados:

US$ Diferida Costo

AÑO
Barril Total (bbls) Diferida US$
2021 70.00 1,124 78,680.00
2022 85.00 1,256 106,760.00
Promedio
92,720.00
US$

Tabla 16 - Impacto económico de la diferida.

Fuente: Información del área de producción la empresa

Como se puede apreciar el impacto negativo anual promedio en los últimos dos años
es de US$ 92,720.00, este monto resulta ser importante y por lo tanto se hace
necesario ejecutar el proyecto para buscar reducir sustancialmente esta pérdida en
por lo menos un 5%.
 39

CAPITULO IV
4.1 Propuesta técnica de la mejora.
El proyecto propone, a la empresa, la implementación del proceso de Registro,
Evaluación y Calificación de Proveedores bajo la norma ISO 9001:2015 en el
Departamento de Logística y Procura. Esto busca facilitar a los colaboradores el proceso
de toma de decisión al momento de asignar o dar la buena pro, ya sea para la compra de
bienes o para la contratación de servicios, puesto que se contará con un registro de
proveedores que han sido evaluados previamente (para el caso de los nuevos
proveedores) o que cuentan con información de su desempeño proveyendo materiales o
servicios a la empresa.

Esto permitirá que se aseguren los plazos de entrega, así como el cumplimiento de los
requisitos de Calidad, Seguridad, Salud y Medio Ambiente (QHSE), evitando
contingencias legales y económicas a la empresa.

Este nuevo proceso basado en la norma ISO9001:2015, cumple con el principio de

mejora continua y control de riesgo de los procesos.

4.1.1 Matriz de valoración de propuestas

Con la finalidad de evaluar si la mejora propuesta en el proyecto es la más apropiada
para resolver la causa raíz del problema identificado, se ha elaborado una matriz de
valoración de propuestas de acción, la misma que arroja los siguientes resultados:
 40

FACTORES DE LA IMPLEMENTACIÓN
NUMERO DE
SOLUCIONES PROPUESTAS COSTO NIVEL PUNTAJE
PERSONAS TIEMPO
ECONOMI CO I NVERSI ÓN
NECESARIAS
Implementar el proceso de registro, evaluación y
calificación de proveedores, bajo el enfoque de la 3 1 5 1 10
norma ISO9001:2015.
Implementar el Sistema de Gestión Integrado
5 5 5 5 20
(ISO9001, ISO 45000, ISO14000).

Contratar el servicio externo de Homoloagación

5 1 3 3 12
de Proveedores.

1= Bajo (2 días)
1= Bajo 1= Bajo 3= Medio 1= Bajo
ESCALADE VALORIACI ÓN 3= Medio 3= Medio (3 a 4 dias) 3= Medio
5= Alto 5= Alto 5= Alto 5= Alto
(1 sem. o +)

Tabla 17 - Valoración de Propuestas de Solución

Fuente: Elaboración propia.

Conclusión: La valoración efectuada con la participación del equipo del

Departamento de Logística y Procura de la empresa, para las tres soluciones
propuestas ante el problema identificado, ha determinado que la propuesta más
factible de implementar es: Implementar el proceso de registro, evaluación y
calificación de proveedores, bajo la norma ISO9001:2015.

4.1.2 Plan de acción de la Mejora propuesta

La propuesta plantea como principal objetivo: La implementación del proceso de
registro, evaluación y calificación de proveedores bajo la norma ISO 9001:2015 en
el departamento de logística y procura de la empresa Petrolera Monterrico S.A; Es
así como para cumplir con este objetivo se ha definido el siguiente plan de
actividades o pasos a seguir:

Actividad N°01: Elaborar procedimiento general para registrar, evaluar y

calificar proveedores de la empresa:
Aquí se realizará un procedimiento documentado donde se indique los pasos a seguir
para registrar, evaluar y calificar a los proveedores de la empresa, ya sean
 41

proveedores existentes o incluso nuevos proveedores, de esta forma se tendrá una

base de datos con información variada de ellos, así como de su desempeño en la
entrega de materiales o prestación de servicios para la empresa. Para el caso de
proveedores nuevos, el proceso definirá que factores serán evaluados para que un
proveedor sea aceptado para ser registrado en la base de datos de la empresa, solo
una vez que se haya aprobado la evaluación de estos factores, le proveedor podrá ser
contratado para proveer materiales o servicios, y solo lo harán en la categoría para la
que fueron evaluados, es decir, si un proveedor es evaluado para proveer materiales,
esto no quiere decir que está habilitado para proveer servicios, ya que los criterios de
evaluación tienen algunas diferencias.

El resultado de esta actividad se puede ver en el Anexo 01.

Actividad N°02: Diseñar estructura de registro general de proveedores de la

empresa.
En esta actividad, se elaborará la estructura del formato de registro de proveedores,
donde estos deberán llenar la información necesaria para su evaluación inicial, con
al que serán aceptados como proveedores de la empresa. Así mismo se definirá la
estructura de la base de datos donde se registrará la información de los proveedores,
la inicial y la de sus evaluaciones, estas últimas serán realizadas periódicamente para
poder retroalimentar al proveedor respecto a su desempeño brindando materiales o
servicios.

La administración de este registro general de proveedores estará a cargo del

departamento de Logística y Procura, esto con la finalidad de que los servicios y
materiales sean proveídos por proveedores que cumplan con los requisitos de calidad,
seguridad, salud y medio ambiente (QHSE).

El resultado de esta actividad se puede ver en el Anexo 02.

Actividad N°03: Elaborar el cronograma para la implementación, difusión y

capacitación del proceso al personal y proveedores de la empresa.
 42

Como parte del proyecto se propondrá un cronograma para poder efectuar difusión y
capacitación del proceso de registro, evaluación y calificación de proveedores, para
el personal de la empresa y para los proveedores.

Los proveedores tendrán un plazo máximo para presentar la información requerida

para la evaluación y calificación inicial de su desempeño en la base de datos del
registro general de proveedores de la empresa.

En el caso de los proveedores se tendrá como evidencia de la difusión, el cargo de

una carta circular que les será enviada a todos ellos. Los trabajadores o personal de
la empresa tendrán un registro de capacitación que servirá de evidencia.

El resultado de esta actividad se puede ver en el Anexo 03.

4.1.3 Consideraciones técnicas, operativas y ambientales para la

implementación de la mejora.

Consideraciones Técnicas:
a) Se han aplicado los lineamientos o requisitos incluidos en la norma
ISO 9001:2015, sobre la gestión de proveedores y sus implicancias en
la calidad de los procesos, productos o servicios de la empresa.
b) Se debe utilizar el formato establecido por la empresa, respecto a la
estructura de los documentos que contienen normas, procedimientos
y formatos internos.

Consideraciones Operativas:
a) El proceso de registro, evaluación y calificación de proveedores
tendrá constante retroalimentación de las áreas operativas de la
empresa, debido a que son ellos quienes reciben los materiales o
servicios. Es por tanto primordial que se deba difundir el nuevo
proceso al personal operativo que interactúa con los proveedores.
 43

b) Los usuarios operativos de los materiales y servicios deberán

participar con sus opiniones técnicas, respecto a la calidad de los
materiales o servicios que entregan los proveedores.

Consideraciones Ambientales:
a) El nuevo procedimiento debe considerar como un factor importante a
evaluar los procesos de gestión medio ambiental que tiene
implementados el proveedor.
b) Lo mencionado en el punto previo, debe ser totalmente alineado con
los requisitos establecidos por PETROLERA MONTERRICO para el
cuidado del medio ambiente dentro de las instalaciones de la empresa.

4.1.4 Recursos técnicos para implementar la mejora propuesta

Para ejecutar las acciones o actividades planteadas en el proyecto de mejora, se
utilizará de los recursos que se listan a continuación:

Nº DESCRIPCIÓN CANTIDAD UNIDAD TIPO USO

1 Hojas Bond Tamaño A4 1 RES MATERIAL PROYECTO

2 Archivadores 1 UND MATERIAL PROYECTO
3 Refrigerio (comida + bebida) 40 UND MATERIAL PROYECTO
4 Toner Impresora HP 500MP 0.5 UND MATERIAL PROYECTO

5 Memoria USB 1 UND MATERIAL PROYECTO

6 Folder Manilla A4 40 UND MATERIAL PROYECTO
7 Analista de Logistica - Por Mes 10 HRS PERSONAL PROCESO
8 Jefe de Logistica y Procura - Aprob. 4 HRS PERSONAL PROYECTO
9 Personal de la empresa - Capacitac. 2 HRS PERSONAL PROYECTO
10 Impresora HP LASERJET 500MP 1 MES EQUIPOS PROYECTO
11 Computadora Portatil HP 2 MES EQUIPOS PROYECTO
12 Proyector Marca EPSON 1 MES EQUIPOS PROYECTO
13 Servicio cuenta Microsoft 365 1 MES SERVICIOS PROCESO

14 Movilidad Visita a proveedores 1 MES SERVICIOS PROCESO

Tabla 18 - Lista de Recursos

Fuente: Elaboración propia

 44

Se han clasificado por tipo: Material, Personal, Equipos y Servicios. Así mismo se
ha establecido si los recursos serán utilizados solo para ejecutar el proyecto o serán
usados continuamente en el nuevo proceso a implementar.

4.1.5 Mapa de flujo de valor de la situación mejorada o diagrama de

proceso mejorado
Se ha elaborado el diagrama de flujo general donde se plasma la incorporación del
procedimiento para registro, evaluación y calificación de proveedores bajo la norma
ISO9001:2015, y como se acopla al proceso de Gestión de Logística y Procura de la
empresa.

Ilustración 7 - Proceso de Gestión Logística Mejorado

Fuente: Elaboración propia

 45

A continuación, se presenta el diagrama del Procedimiento de Registro, Evaluación

y Calificación de Proveedores, este procedimiento es el corazón de la mejora
propuesta:

Ilustración 8 - Proceso de Registro, Evaluación y Calificación de Proveedores

Fuente: Elaboración propia

 46

4.2 Cronograma de ejecución de la mejora

Ilustración 9 - Cronograma Integral del Proyecto

Fuente: Elaboración Propia

 47

4.3 Aspectos limitantes de la implementación de la mejora

Se evaluaron los aspectos importantes que podrían afectar la ejecución del proyecto de
mejora propuesto para la empresa, a continuación, listamos estos aspectos:

✓ Demora en la aprobación del procedimiento y formato de registro por parte de

las gerencias de la empresa.
✓ Resistencia al cambio por parte de los usuarios internos, ya que ahora tendrán
que reportar el desempeño de los proveedores al Departamento de Logística y
Procura.
✓ Poca disponibilidad del personal para recibir las capacitaciones sobre el nuevo
procedimiento.
✓ Demora en la recepción y asimilación de la comunicación que será remitida a
los proveedores para que inicien su registro.
✓ Se podría generar escasez de proveedores calificados positivamente, es decir,
que la mayoría de los proveedores actuales salgan mal calificados u observados,
por lo tanto, no se podría contratar con ellos hasta que subsanen las
observaciones.
 48

CAPITULO V
5.1 Costos de Implementación de la Mejora
5.1.1 Costo de materiales
Realizamos la búsqueda de precios referenciales de los materiales que se utilizarán
en el proyecto:

COSTO DE MATERIALES
PRECIO
Nº DESCRIPCIÓN CANTIDAD UNIDAD TOTAL
UNITARIO
Hojas Bond Tamaño A4 1 RES S/. 10.00 S/. 10.00
1
Archivadores - Pioner Univ. Artesco 1 UND S/. 23.50 S/. 23.50
2

3 Refrigerio (comida + bebida) 40 UND S/. 5.00 S/. 200.00

4 Toner Impresora HP 500MP 0.5 UND S/. 323.10 S/. 161.55

Memoria USB 1 UND S/. 49.90 S/. 49.90

5
Folder Manilla A4 40 UND S/. 0.41 S/. 16.32
6
TOTAL MATERIALES S/. 461.27

Tabla 19 - Lista de Costos de Materiales

Fuente: https://www.tailoy.com.pe/

5.1.2 Costo de mano de obra

Con información referencial proporcionada por el Analista de Logística y Procura,
se ha calculado el costo de la mano de obra que participará del proyecto:

MANO DE OBRA
PRECIO
Nº DESCRIPCIÓN CANTIDAD UNIDAD TOTAL
UNIT.
1 Analista de Logistica - Por Mes 10 HRS S/. 22.60 S/. 226.04

2 Jefe de Logistica y Procura - Aprob. 4 HRS S/. 48.44 S/. 193.75

3 Personal de la empresa - Capacitac. 2 HRS S/. 645.83 S/. 1,291.67

TOTAL MANO DE OBRA S/. 1,291.67

Tabla 20 - Lista de Costos de Mano de Obra

Fuente: Información referencial de la empresa.

 49

En el caso de Ítem N°1 (Analista Log.), se considera un costo permanente, es decir

10 horas cada mes, ya que este deberá evaluar a los proveedores constantemente.

En el caso del Ítem N°2 (Personal de la empresa), esta referido a las horas de
capacitación que tendrán que impartirse al personal, las mismas que de acuerdo con
ley deben ser dentro de la jornada laboral.

5.1.3 Costo de máquinas, herramientas y equipos

Se ha calculado el costo de los equipos utilizados, pero como la empresa ya tiene los
equipos, solo se ha considerado el valor de depreciación lineal con 04 años de limite.

MAQUINAS, HERRAMIENTAS Y EQUIPOS

PRECIO
Nº DESCRIPCIÓN CANTIDAD UNIDAD TOTAL
UNIT.
1 Impresora HP LASERJET 500MP 1 MES S/. 93.75 S/. 93.75

2 Computadora Portatil HP 2 MES S/. 52.08 S/. 104.17

3 Proyector Marca EPSON 1 MES S/. 62.50 S/. 62.50

TOTAL EQUIPOS S/. 260.42

Tabla 21 - Costo de Equipos

Fuente: Información referencial de la empresa.

5.1.4 Otros costos de implementación de la Mejora

Se ha calculado el costo de los servicios que serán necesarios para ejecutar proyecto:

SERVICIOS
PRECIO
Nº DESCRIPCIÓN CANTIDAD UNIDAD TOTAL
UNIT.
1 Servicio cuenta Microsoft 365 12 MES S/. 57.50 S/. 690.00

2 Movilidad Visita a proveedores 1 MES S/. 750.00 S/. 750.00

TOTAL SERVICIOS S/. 1,440.00

Tabla 22 - Costo de Servicios

Fuente: Información referencial de la empresa.

 50

El Ítem 1, considera una cuenta Microsoft 365 de pago mensual para almacenar la
información que será enviada por los proveedores, así como el registro general del
desempeño de los proveedores.

El Ítem 2, considera el costo de movilidad diaria para realizar visitas a cinco (05)
proveedores diarios durante la etapa de registro de proveedores.

5.2 Costo total de la implementación de la Mejora

Con la información recogida en los puntos previos, se ha determinado el costo total que
tendría el proyecto:

COSTO TOTAL - SOLES

Materiales S/. 461.27

Mano de Obra S/. 1,291.67

Máquinas, herramientas y equipos S/. 260.42

Servicios S/. 1,440.00

SubTotal Proyecto S/. 3,453.35

Contingencia del proyecto 5 % S/. 345.34

TOTAL S/. 3,798.69

Tabla 23 - Costo Total del Proyecto

Fuente: Información referencial de la empresa.

 51

CAPITULO VI
6.1Evaluación Técnica y Económica de la Mejora
6.1.1 Beneficio técnico y/o económico esperado de la Mejora

Beneficio Técnico:
Con el proyecto de mejora planteado la empresa, podrá asegurar la mejora continua
en el desempeño de sus proveedores, ya que estos tendrán que mejorar sus procesos
para poder estar bien calificados y por ende tener la posibilidad de iniciar o continuar
vendiendo bienes o servicios a la empresa.

Otro beneficio técnico importantes es que permite a la empresa cumplir con lo

establecido en la norma ISO 9001:2015 respecto a la gestión de las adquisiciones.

Beneficio Económico:
Con el proyecto de mejora planteado la empresa, podrá reducir sustancialmente la
diferida de producción generada por los incumplimientos o retrasos de los
proveedores, tal como se mostró previamente, en el análisis cualitativo:

US$ Diferida Costo

AÑO
Barril Total (bbls) Diferida US$
2021 70.00 1,124 78,680.00
2022 85.00 1,256 106,760.00
Promedio
92,720.00
US$

Tabla 24 - Impacto económico de la diferida de producción

Fuente: Elaboración propia, con información del área de producción de la

empresa.

Con el proyecto se podría reducir por lo menos el 5% de la diferida asociada a

problemas logísticos de la empresa, es decir, se puede ahorrar al menos US$ 4,636.
 52

6.1.2 Relación Beneficio/Costo

Se ha efectuado la evaluación costo beneficio del proyecto considerando los datos
costeados en el capítulo anterior, así como la información analizada en la evaluación
cuantitativa del problema.
Consideraciones:
a) Considerar como ahorro la reducción del 5% de la diferida promedio anual,
convertida a soles.
b) Utilizar la tasa de descuento promedio de la Superintendencia de Banca y
Seguros (SBS) al 01/12/2022.

AÑOS
PERIODOS (AÑOS) 0 1
INGRESOS/AHORROS
Ahorros - Reducción del 5% de Diferida en SOLES 17,616.80

Total de ahorro - 17,616.80

EGRESOS
Costo Mano de Obra 1,291.67 5,037.50
Costo de Materiales 461.27
Costo de Máquinas, herramientas y eq. 260.42 3,125.00
Costo de Servicios 1,440.00 690.00
Contingencia 345.34

TOTALES 3,798.69 8,852.50

FLUJO NETO FUTURO - SOLES -3,798.69 8,764.30

VALOR PRESENTE - SOLES 4,145.03

Tabla 25 - Flujo de caja del proyecto

Fuente: Elaboración propia.

Con esta información del flujo de caja se ha determinado la evaluación

BENFECIO/COSTO, así como para efectos de aplicar lo aprendido también se ha
calculado el VAN y la TIR del proyecto, teniendo el siguiente resultado:
 53

Tasa de Interes (Descuento - S BS )

01/12/2022
10.33%
EVALUACIÓN BENEFICIO COSTO
VAN BENEFICIO - SOLES 15,967.37
COSTO - SOLES 3,798.69
RELACIÓN BENEFICIO - COSTO 4.20
EVALUACIÓN VAN Y TIR
VAN - SOLES 4,145.03
TIR 131%
PayBack (PRI) en Meses 5.1

Tabla 26 - Evaluación Beneficio/Costo & VAN y TIR

Fuente: Elaboración propia.

Como se puede apreciar el resultado de la evaluación BENEFICIO/COSTO, ha

permitido determinar la viabilidad económica del proyecto, puesto que por cada sol
que se invierta en el proyecto, se obtendrá 4.20 soles de beneficio.
 54

CAPITULO VII
7.1Conclusiones
En base a la información recabada y presentada en el proyecto se ha llegado a las
siguientes conclusiones:

a) Se elaboró el procedimiento general para registrar, evaluar y calificar

proveedores de la empresa, el mismo que permitirá tener una ficha
actualizada con la información general de los proveedores de la empresa, así
como ejecutar eficientemente la evaluación del desempeño de los
proveedores al momento de brindar los bienes o servicios a la empresa.

b) Se diseñó la estructura de registro general de proveedores de la empresa, lo

que permitirá a la empresa contar con la información general, así como de la
evaluación de los proveedores, para el seguimiento respectivo a sus planes de
mejora.

c) Se coordinó con las áreas involucradas de la empresa, la elaboración del

cronograma para la implementación, difusión y capacitación del proceso al
personal y proveedores de la empresa.

d) Finalmente se ha logrado demostrar que la implementación del proceso de

registro, evaluación y calificación de proveedores, bajo la norma
ISO9001:2015, en el Departamento de Logística y Procura de la Empresa
Petrolera Monterrico S.A., es factible técnica y económicamente. Siendo esto
importante para asegurar la viabilidad de la ejecución del proyecto por parte
de la empresa.
 55

CAPITULO VIII
8.1 Recomendaciones
En base a la información recabada y presentada en el proyecto se han planteado las
siguientes recomendaciones:

a) Con base en la información del proyecto de implementación del proceso de

registro, evaluación y calificación de proveedores, bajo la norma
ISO9001:2015, en el Departamento de Logística y Procura de la Empresa
Petrolera Monterrico S.A., la empresa debería dar viabilidad a la ejecución
completa del mismo.

b) La empresa debería actualizar al menos una vez al año, el procedimiento

general para registrar, evaluar y calificar proveedores de la empresa, esto a
fin de cumplir con el principio de mejora continua de la norma ISO
9001:2015.

c) La empresa debería dar seguimiento en forma periódica al desempeño de los

proveedores, manteniendo actualizad la información de la estructura de
registro general de proveedores, esto para asegurar el buen desempeño de los
proveedores.

d) La empresa debería asegurar que todas las áreas involucradas de la empresa

cumplan con la ejecución del cronograma para la implementación, difusión y
capacitación del proceso al personal y proveedores de la empresa.
 56

BIBLIOGRAFÍA
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compras de la empresa Construcción, Reingeniería, Producción (C.R.P) S.A.S.
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http://repositorio.usil.edu.pe/bitstream/USIL/9007/3/2019_Arevalo-Lima.pdf
 57

ANEXOS

• Anexo N°01: Procedimiento para inscripción de proveedores de la empresa.

• Anexo N°02: Procedimiento para registro y evaluación de proveedores de la
empresa.
• Anexo N°03: Cronograma de Implementación, Capacitación y Difusión.