"Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres"

“Año del fortalecimiento de la Soberanía Nacional"

DISTRITO FISCAL DEL SANTA
FISCALÍA PROVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE
CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS DISTRITO FISCAL DEL SANTA -
PRIMER DESPACHO

CÓDIGO ÚNICO DE CARPETA FISCAL : 3106015500-2021-173-0

Martín Adán Espinoza Matallana

FISCAL RESPONSABLE :
Imputado : Carranza López, Pedro Nicolás
Agraviado : El Estado – Municipalidad Distrital de Nepeña.
Delito : Delito contra la administración pública – enriquecimiento ilícito.

ARCHIVO LIMINAR

DISPOSICIÓN FISCAL N° 003-2022

Nuevo Chimbote, primero de agosto del

año dos mil veintidós.-

I. VISTOS:

La denuncia de parte interpuesta por Wuille Elmer Ponce Mendoza, por la presunta
comisión delito contra la administración pública en la modalidad de enrequicimiento
ilícito, contra el señor Pedro Nicolás Carranza López, en agravio del Estado -
Municipalidad Distrital de Nepeña.

II. CARGOS DE LA DENUNCIA

De los hechos denunciados, fluye que a partir del año 2007 para adelante, los candidatos
que postularon al sillón de la alcaldía de la Municipalidad Distrital de Nepeña, habrían
sido financiados en sus campañas por empresarios, en favor de quienes luego se habrían
direccionado obras y compras, a través de "subvaluaciones, sobrevalorizaciones de obras y
compras de baja calidad y pagos de diezmos", habiéndose presuntamente formado una
organización criminal, con dicha finalidad; precisándose en dicha denuncia que "[...] las
personas que facilitaron tales operaciones a cambio de dinero, fueron algunas autoridades corruptas
de la PNP de San Jacinto y Nepeña, Fiscales de Nepeña, Juez de Nepeña y jueces de nuestra
provincia, periodistas, delincuentes comunes, sicarios, dirigentes vecinales, los funcionarios que le
impusieron al alcalde (gerencia general, gerente de infraestructura, comité de obras, etc)
trabajadores de la municipalidad, regidores, etc; quienes encubrieron la corrupción y fueron
comprados, con el fin de que no entorpezcan sus actividades delictivas y les permitan trabajar sin
problemas, [...]. Ante los muchos actos delictivos que se denunciaron, las denuncias contra Pedro
Nicolás Carranza López no prosperan y/o son dilatados de forma indefinida, es notoria la
parcialización del Distrito Fiscal de Santa por el actual presidente de la Corte Superior de Justicia
del Santa, Carlos Alberto Maya Espinoza, y por la Junta de Fiscales Superiores del Distrito Fiscal
del Santa"; en ese contexto el denunciante hace referencia a la difusión de audios en el

Telf. 043-310461
Jr. Samanco Nº 360 – Nuevo Chimbote
1
 "Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres"
“Año del fortalecimiento de la Soberanía Nacional"
DISTRITO FISCAL DEL SANTA
FISCALÍA PROVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE
CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS DISTRITO FISCAL DEL SANTA -
PRIMER DESPACHO

portal web IDL – Reporteros, el día 7 de julio del 2018, en donde revelarían
conversaciones, que darían a conocer una presunta organización criminal la cual fue
denominada "los cuellos blancos del puerto"; siendo que estos audios también habrían
dado conocer el poder del señor Pedro Nicolás Carranza López, alcalde del de la
Municipalidad Distrital de Nepeña; aunado que en el programa periodístico cuarto poder
y otros medios de comunicación se divulgo una comunicación entre Pedro Nicolás
Carranza López y César Hinostroza Pariachi, en donde el primero en mención, solicita
ver el caso de su amigo de Chimbote, pues estaba por rendir su examen en el CNM, para
la ratificación de juez de la Corte Superior de Justicia de Santa (Frey Mesías Tolentino
Cruz).

Posteriormente, el denunciante solicita se reabra el caso del asesinato del constructor

Jaime Elías Ríos, conocido en su entorno como "el rey del asfalto"; asimismo anexo una
relación de obras que presuntamente serían sobrevaloradas.

III. CONSIDERACIONES DE HECHO Y DERECHO

Sobre el contenido de una denuncia

1. El Fiscal al recibir una denuncia de la cual es competente distritalmente, debe

calificarla, pronunciándose con relación al hecho conforme a sus facultades, las cuales
son: a) el archivo liminar de la denuncia, b) remisión de la denuncia o c) Calificación
del caso; esta evaluación debe realizarse en función a los hechos denunciados1.

2. La denuncia y los actos iniciales de la investigación, el artículo 328° inciso 1 del Código
Procesal Penal del 2004 establece que “Toda denuncia debe contener la identidad del
denunciante, una narración detallada y veraz de los hechos, y -de ser posible- la
individualización del presunto responsable.” (La negrita es nuestra). Esta exigencia de
detalle o precisión de los hechos denunciados resulta de una importancia trascendente
para decidir el inicio de una investigación penal; en ese sentido, en la Sentencia
Plenaria Casatoria N° 01-2017/CIJ-433 de fecha 11 de octubre de 2017 se indicó lo
siguiente:
Fundamento 23° : [E]n el desarrollo de la actividad procesal, de persecución,
procesamiento, acusación – enjuiciamiento y condena del delito (…), como
es obvio, el estándar o grado de convicción no será el mismo (…) para la
emisión de la disposición de diligencias preliminares sólo se requiere
sospecha inicial simple, para “...determinar si han tenido lugar los hechos
objeto de conocimiento y su delictuosas, así como asegurar los elementos
materiales de su comisión, individualizar a las personas involucradas en su
comisión [...], y, dentro de los límites de la Ley, asegurarlas debidamente”
(artículo 330, apartado 2, del CPP). (La negrita es nuestra).

1 Instrucción general N° 1-2018-MP-FN "Lineamiento para la gestión de denuncias y casos"

Telf. 043-310461
Jr. Samanco Nº 360 – Nuevo Chimbote
2
 "Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres"
“Año del fortalecimiento de la Soberanía Nacional"
DISTRITO FISCAL DEL SANTA
FISCALÍA PROVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE
CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS DISTRITO FISCAL DEL SANTA -
PRIMER DESPACHO

Fundamento 24: En orden al nivel o intensidad de la sospecha, cabe afirmar

lo siguiente:
A. La sospecha inicial simple –el grado menos intensivo de la sospecha–
requiere, por parte del Fiscal, puntos de partida objetivos, es decir, un
apoyo, justificado por hechos concretos –solo con cierto nivel de
delimitación– y basado en la experiencia criminalística, de que se ha
cometido un hecho punible perseguible que puede ser constitutivo de delito
(…) [Cfr.: Claus Roxin, Obra citada, p. 329]. Se requiere de indicios
procedimentales o fácticos relativos –aunque con cierto nivel de
delimitación–, sin los cuales no puede fundarse sospecha alguna –esto
último, por cierto, no es lo mismo que prueba indiciaria o por indicios,
objeto de la sentencia–. (La negrita es nuestra)

3. En ese sentido, la exigencia legal de que la denuncia penal debe detallar los hechos
que se ponen en conocimiento de la autoridad competente tiene su fundamento en
que para decidir el inicio de diligencias preliminares deben existir hechos concretos
que sirvan de punto de partida para dar inicio a las mismas y así también poder
decidir una “estrategia de investigación adecuada al caso”, cuando corresponda; o si
fuera el caso se dictará una disposición que ordene “el archivo definitivo de lo
actuado”. En suma, una narración detallada de los hechos denunciados nos permitirá
emitir un adecuado pronunciamiento respecto a su calificación y decir lo que
corresponda conforme a Ley.

De la denuncia de parte y su escrito complementario

4. De la evaluación de la denuncia de parte se advierte que el denunciante Wuille Elmer

Ponce Mendoza, se evidencia una incoherencia narrativa, toda vez que la denuncia, no
guarda relación entre lo que se señala en el petitorio y la narración de los hechos,
asimismo carece de una narración detallada y ordenada en la exposición de los hechos,
esto debido a que de acuerdo al petitorio el denunciante hace referencia a un presunto
enriquecimiento indebido y corrupción por parte del señor Pedro Nicolás Carranza
López, en su condición de alcalde la Municipalidad Distrital de Nepeña, en el periodo
2019 al 2020; sin embargo al momento de exponer los hechos el denunciante no hace
referencia a ningún incremento patrimonial excesivo respecto a sus ingresos legítimos;
sino más bien hace referencia sobre una presunta organización criminal la cual estaría
enquistada en la Municipalidad Distrital de Nepeña, la misma que estaría liderada por
el señor Pedro Nicolás Carranza López, alcalde de la mencionada entidad edil, la cual
tendría como principal objeto obtener ganancias a través de diversas operaciones
ilícitas dentro de la Municipalidad Distrital de Nepeña, para lo cual estarían
direccionando procesos de selección para la ejecución de obras y adquisición de
bienes, con las consiguientes subvaluaciones, sobrevalorizaciones de obras y compras
de baja calidad y pago de diezmos; indicando además el denunciante en su escrito de

Telf. 043-310461
Jr. Samanco Nº 360 – Nuevo Chimbote
3
 "Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres"
“Año del fortalecimiento de la Soberanía Nacional"
DISTRITO FISCAL DEL SANTA
FISCALÍA PROVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE
CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS DISTRITO FISCAL DEL SANTA -
PRIMER DESPACHO

fecha 22 de marzo del 2022, una relación de obras presuntamente sobrevaloradas,

además de solicitar la reapertura del caso del asesinato del constructor Jaime Elías
Ríos, conocido como "el rey del asfalto".

5. Agregado a lo antes expuesto el denunciante en su escrito denuncia hace mención

sobre audios en donde según el denunciante, presuntamente el señor Pedro Nicolás
Carraza López sostendría una conversación con el señor César Hinostroza Pariachi, ex
presidente de la Segunda Sala Transitoria de la Corte Suprema, con la finalidad que
solicitarle su apoyo en la ratificación en el CNM de Frey Tolentino Hinostroza, juez de
la Corte Superior de Justicia del Santa.

6. Por lo que estando a lo antes expuesto no se estaría en si denunciado un

enriquecimiento ilícito sino hechos que podrían enmarcarse en criminalidad
organizada y/o otros delitos de corrupción de funcionarios.

7. Más aún si se toma en cuenta que el enriquecimiento ilícito debe derivarse de la

comisión de modalidades innominadas pero idóneas de abuso funcional, las cuales no
deben constituir otros delitos funcionales, como los actos de corrupción pasiva,
peculado o colusión. Este presupuesto material negativo del enriquecimiento ilícito lo
convierte en un delito de carácter subsidiario o residual (Cfr. Ramiro Salinas Siccha.
Delitos contra la Administración Pública. Cuarta Edición. IUSTITIA. Grijley. Lima.
2016, p.707). Por tanto, sólo en la medida en que el enriquecimiento ilegal no sea
efecto o derive de la realización de otro delito funcionarial, como los antes
mencionados, será posible subsumirlo en la tipicidad del artículo 401° del Código
Penal. Se trata, pues, de un presupuesto negativo implícito en la construcción legal
y sistemática de dicho tipo penal.

Concepto jurídico de organización criminal

8. Para los efectos de poder iniciar una investigación en contra de una agrupación
criminal y finalmente si ésta se avoca a la definición estricta de lo que realmente es una
organización criminal, debemos precisar los aspectos normativos y dogmáticos que
definen y determinan su existencia, así pues, tenemos:
• Convención de palermo del 2000: Define a la organización criminal como un
grupo estructurado de dos o más personas que exista durante cierto tiempo y que
actúe concertadamente en el propósito de cometer uno o más delitos graves o
delitos tipificados con arreglo a la presente Convención con mira obtener, directa
o indirectamente, un beneficio económico u otro beneficio de orden material.
• Corte suprema R.N. N° 828-2007 "Caso Tijuana": El concepto de organización,
necesariamente implica un programa de actuación con cierta permanencia y
estructura jerárquica, que a su vez permita la distribución de tareas a realizar
mediante el reparto de papeles. Como tal la organización es propiamente un
sistema penalmente antijurídico, un sistema social en el que las relaciones entre

Telf. 043-310461
Jr. Samanco Nº 360 – Nuevo Chimbote
4
 "Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres"
“Año del fortalecimiento de la Soberanía Nacional"
DISTRITO FISCAL DEL SANTA
FISCALÍA PROVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE
CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS DISTRITO FISCAL DEL SANTA -
PRIMER DESPACHO

los elementos del sistema (básicamente personas) se hallan funcionalmente

organizadas para obtener fines delictivos; tiene una dimensión institucional que
hace de ella no sólo algo más que la suma de sus partes, sino algo independiente
de la suma de sus partes.
• Ley N° 30077 – Ley contra el crimen organizado: Propone una definición amplia1
de organización criminal en su artículo 2°, estableciendo que: se considera
organización criminal a cualquier agrupación de tres o más personas que se reparten
diversas tareas o funciones, cualquiera sea su estructura y ámbito de acción, que, con
carácter estable o por tiempo indefinido, se crea, existe o funciona, inequívoca y
directamente, de manera concertada y coordinada, con la finalidad de cometer uno o más
delitos graves; debiendo excluirse del concepto jurídico de organización criminal el
sólo criterio cuantitativo de una pluralidad de autores o partícipes en la
realización del hecho punible.

9. Pronunciamiento de los jueces superiores de la Sala Penal Nacional que en el Acuerdo

Plenario N° 1-2017-SPN2, el que establece que: “ (…) por criminalidad organizada se
entiende: como su propio nombre lo indica un tipo de actividad cuyo rasgo
diferencial radica en la organización y planificación (…), que el tema de central
relevancia en el procesamiento de los delitos de criminalidad organizada es el
vinculado a la estructura criminal como elemento central para la configuración de la
imputación concreta adecuada (…)”.

10. Asimismo, señala que toda organización criminal denota de una estructura funcional,
siendo los elementos de la estructura los siguientes:
➢ Elemento personal: Esto es, que la organización este integrada por tres o más
personas.
➢ Elemento temporal: El carácter estable o permanente de la organización criminal.
➢ Elemento teleológico: Corresponde al desarrollo futuro de un programa
criminal.
➢ Elemento funcional: La designación o reparto de roles de los integrantes de la
organización criminal.
➢ Elemento estructural: Como elemento normativo que engarza y articula todos los
componentes.

Análisis del caso respecto a la existencia del Delito Organización Criminal.

11. Analizando los hechos expuestos en la denuncia, se desprende que se indica que el
señor Pedro Nicolás Carranza López, pertenecería a una organización criminal
enquistada en la Municipalidad Distrital de Nepeña; señalando que dicha
organización criminal estaría direccionando procesos de selección para la ejecución de

2 Acuerdo Plenario N° 1-2017, emitido por la Sala Penal Nacional: Enfoque Criminológico y Jurídico de la Estructura de la Organización
criminal, de fecha 05 de diciembre del 2017

Telf. 043-310461
Jr. Samanco Nº 360 – Nuevo Chimbote
5
 "Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres"
“Año del fortalecimiento de la Soberanía Nacional"
DISTRITO FISCAL DEL SANTA
FISCALÍA PROVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE
CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS DISTRITO FISCAL DEL SANTA -
PRIMER DESPACHO

obras y adquisición de bienes, con las consiguientes subvaluaciones,

sobrevalorizaciones de obras y compras de baja calidad y pago de diezmos.

12. Sin embargo, debe tomarse en cuenta que una organización criminal es una verdadera
institución criminal debidamente estructurada y organizada con reparto de funciones
y roles cuyo objetivo principal es la comisión de uno o más delitos graves, únicamente
previstos en la Ley N° 30077; por lo que, para la emisión de la disposición de
diligencias preliminares contra presuntos integrantes de una organización criminal,
se requiere sospecha inicial simple de la existencia de la misma.

13. Es decir, conforme lo señala el Dr. Víctor Cubas Villanueva, deberá corroborarse que la
denuncia deberá tener la narración circunstancial del hecho reputado criminal, con
expresión del lugar, tiempo y modo como fue perpetrado, los nombres de los autores y
cómplices (cuando fuese posible), así como el nombre de las personas que lo
presenciaron o pudieron tener conocimiento de su perpetración y todas las
indicaciones y demás circunstancias que puedan conducir a la comprobación del
delito, a la determinación de la naturaleza o gravedad, y a la averiguación de las
personas responsables3.

14. Empero, la denuncia formulada tiene fundamentos por demás genéricos e imprecisos,
que no solo hacen que no se pueda tener por cumplido el requisito de una “narración
detallada y veraz de los hechos”, conforme lo estipula el inciso 1 del Art. 328 del
NCPP, sino que generan que no se cuente con un supuesto de hecho concreto y
circunstanciado que pueda orientar el inicio de diligencias preliminares de
investigación de ser el caso, contra una organización criminal.

15. De los hechos expuestos en la denuncia y escrito, no se permite advertir la existencia

de una sospecha inicial simple de la exista una organización enquistada en la
Municipalidad Distrital de Nepeña, que cumpla con los siguientes elementos:
• Elemento personal: No se advierte la sindicación de por lo menos tres integrantes
del referida organización criminal.
• Elemento temporal: No se advierte de la narración de los hechos denunciados que
la presunta organización criminal exista durante cierto tiempo (permanencia).
• Elemento funcional: No se sindica en la narración de los hechos algún reparto de
roles dentro de la supuesta organización criminal.
• Elemento estructural: En la narración de los hechos tampoco se advierte una
estructura, puesto de la narración de los hechos no se señala una vinculación
delictiva entre integrantes de esta presunta organización, para perpetrar los hechos
que atribuye el denunciante.

16. Asimismo, debe tomarse en cuenta que los derechos fundamentales que protegen a un
imputado, previstos en el artículo 71 del Código Procesal Penal, el cual uno de ellos es

3 CUBAS VILLANUEVA, Víctor; "El proceso penal común. Aspectos teóricos y prácticos", Edit. Gaceta Jurídica, Lima, 2017, p. 21.

Telf. 043-310461
Jr. Samanco Nº 360 – Nuevo Chimbote
6
 "Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres"
“Año del fortalecimiento de la Soberanía Nacional"
DISTRITO FISCAL DEL SANTA
FISCALÍA PROVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE
CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS DISTRITO FISCAL DEL SANTA -
PRIMER DESPACHO

el conocimiento de los cargos formulados en su contra. Debe entenderse por "cargos

penales", aquella atribuye al imputado y que, prima facie justifica la inculpación
formal del Ministerio Público, En tal sentido, no basta con mencionar los nombres de
personas que sustentan un rotulo de "lugarteniente", "operador político" o "cachacho",
tampoco es suficiente como sospecha inicial simple, una conjetura o suposición de que
una persona haya realizado una conducta como se aprecia se ha indicado en la
denuncia de parte, siendo una sindicación genérica porque no precisa el aporte
presuntamente delictivo del denunciado y de los supuestos integrantes de una
organización criminal. En este sentido si bien el Ministerio Público ejerce persecución
pública de la acción penal, se debe partir del respeto pleno del conjunto de valores,
principios constitucionales y de los derechos fundamentales de la persona, de
conformidad con el artículo 1 de la Constitución.

17. Con respecto a los hechos expuestos por el denunciante, como son los presuntos
audios en los que se advierte una presunta intervención para lograr la ratificación
irregular de Frey Mesías Tolentino Cruz, en el cargo de Juez Especializado en lo Penal
de Santa – Chimbote; dichos hechos de acuerdo al Of. N° 895-2022-MP-FN-
1°FSTEDCFP, emitido por el Dr. Jesús E. M. Fernández Alarcón, Fiscal Supremo de la
Primera Fiscalía Suprema Transitoria Especializada en Delitos de Corrupción de
Funcionarios Públicos, ya encuentra siendo investigado en la Carpeta Fiscal 08-2018,
asimismo con relación a la persona de Pedro Nicolás Carranza López, se encuentra
comprendido en los hechos de la carpeta 33-2021, en torno a la actuación de Willians
Hernán Vizcarra Tinedo en su condición de Juez Superior como Jefe de la Odecma del
Santa; por lo que resulta innecesario pronunciarse con respecto a dicho hecho
denunciado, puesto que se viene investigando y/o analizando por la Primera Fiscalía
Suprema Transitoria Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios.

18. Con respecto a la presunta sobrevalorización de diversas obras, además de

favorecimientos a su sobrina en la contrucción de una carretera, señalados en su
escrito de fecha 22 de marzo del 2022, en el cual de acuerdo a su propio escrito se
vienen investigando en la C.F. 3106015500-2021-169 de la Fiscalía Especializadada en
Delitos de Corrupción de Funcionarios, a cargo del Fiscal Provincial, Alejandro Martín
Galloso Asencio, así como conforme a lo dispuesto por la Fiscalía Superior
Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios del Distrito Fiscal de Santa, en
su Disposición N° 64-2012-MP-FSEDCF-SANTA, por lo que de la misma manera
resulta innecesario pronunciarse sobre hechos que ya se vienen investigando.

19. Con respecto a la solicitud del denunciante con respecto a reaperturar el caso del
asesinato del señor Jaime Elías Ríos, conocido como "el rey del asfalto", es preciso
señalar que dicha solicitud esta fuera de la potestad de éste Despacho Fiscal analizar si
corresponde o no una reapertura en dicho, puesto que es un caso que ya habría sido
investigado por otra fiscalía, siendo la indicada para analizar si amerita o no una
reapertura de investigación, más aún si esta Fiscalía Especializada, no ve delitos contra

Telf. 043-310461
Jr. Samanco Nº 360 – Nuevo Chimbote
7
 "Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres"
“Año del fortalecimiento de la Soberanía Nacional"
DISTRITO FISCAL DEL SANTA
FISCALÍA PROVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE
CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS DISTRITO FISCAL DEL SANTA -
PRIMER DESPACHO

la vida humana, sino delitos contra la administración pública.

III. DECISIÓN

Por estas consideraciones, en aplicación de lo dispuesto en los artículos 12º y 94º, inciso 2º,
parte in fine de la Ley Orgánica del Ministerio Público, con las facultades otorgadas por el
artículo 159º de nuestra Constitución Política y 334°, inciso 1 del Código Procesal Penal, se
DISPONE: NO HA LUGAR A INICIAR INVESTIGACIÓN PRELIMINAR.-
SUSCRIBIENDO, el Fiscal Adjunto Provincial interviniente por Disposición Superior.----

Notifíquiese y Regístrese en donde corresponda.-

MAEM

Telf. 043-310461
Jr. Samanco Nº 360 – Nuevo Chimbote
8