"Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres"

“Año del fortalecimiento de la Soberanía Nacional"

DISTRITO FISCAL DEL SANTA
FISCALÍA PROVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE
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PRIMER DESPACHO

CÓDIGO ÚNICO DE CARPETA FISCAL : 3106015500-2020-10-0

FISCAL ADJUNTO RESPONSABLE : Martín Adán Espinoza Matallana

Imputados : Ocaña Jara, Richard Oscar;

: Benites Castillo, Karin Irene;
: L.Q.R.R.
Delito : Contra la Administración Pública – Colusión agravada.
Agraviado : El Estado – Municipalidad Provincial de Huarmey.

NO FORMALIZAR NI CONTINUAR CON LA INVESTIGACIÓN

PREPARATORIA

DISPOSICIÓN FISCAL N° 002-2022

Nuevo Chimbote, veintidós de diciembre del

año dos mil veintidós.-

I. VISTO

La investigación preliminar seguida contra Richard Oscar Ocaña, Karin Irene Benites
Castillo (extraneus) y contra los que resulten responsables (L.Q.R.R) por la presunta
comisión del delito contra la administración pública en la modalidad de colusión
agravada, en agravio del Estado – Municipalidad Provincial de Huarmey.

II. CARGOS DE LA DENUNCIA

Con fecha 23 de octubre del 2018 se abría registrado en el Registro de Intervenciones de

Reconstrucción mediante Inversión, el proyecto denominado: “Reparación de Pista; en el
(la) calle nueva entre la Av. Cabo Alberto Reyes y Calle Paramonga; calle Quillipe entre la
Av. Olivar y Calle Nueva; Calle Castilla entre Av. Olivar y Calle Nueva; y Calle Paramonga
entre Av. Olivar y Calle Nueva del P.VH.U., zona Oeste Distrito de Huarmey, Provincia
Huarmey, Departamento de Ancash”, con código unificado N° 2422247, siendo aprobada
con fecha 9 de noviembre del 2018; procediendo posteriormente la Municipalidad
Provincial de Huarmey a realizar el Procedimiento de Contratación Pública Especial N°
001-2009-MPH/CS-1 para la contratación de la ejecución de obra denominada “Reparación
de Pista; en el (la) calle nueva entre la Av. Cabo Alberto Reyes y Calle Paramonga; calle
Quillipe entre la Av. Olivar y Calle Nueva; Calle Castilla entre Av. Olivar y Calle Nueva; y
Calle Paramonga entre Av. Olivar y Calle Nueva del P.VH.U., zona Oeste Distrito de
Huarmey, Provincia Huarmey, Departamento de Ancash”, con fecha 5 de julio del 2019,
resultando ganadora de la buena pro el Consorcio Quillipe, conformada por las empresas
Continental Constructora y Servicios Generales SAC, con un 10% de participaciones en el
referido consorcio y el señor Richard Oscar Ocaña Jara, con una participación del 90%;
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siendo éste último el representante legal del referido consorcio; por un monto ascendiente
a S/ 1 499,819.08 (Un millón cuatrocientos noventa y nueve ochocientos diecinueve con
08/100) soles; sin embargo conforme a la denuncian materia del presente análisis, es el
caso que existirían diversas irregularidades que darían indicios de la comisión de un
delito, como son el hecho que el Expediente Técnico o documento equivalente (memoria
descriptiva) que fue subido al sistema, no cuenta con el nombre de la persona que lo ha
realizado, ni mucho menos con sello de recepción, asimismo se que la persona de Richard
Oscar Ocaña Jara, quien es el representante del consorcio ganador de la buena pro,
además de tener el 90% de las participaciones de la misma, desde el año 2018 al 2019 ha
venido contratando con el instituto vial provincial de Huarmey de manera continua y
permanente, no contando con otras contrataciones a excepción del año 2014, desde ese año
solo volvió a contratar con la entidad antes indicada, lo cual ha entender del denunciante
haría suponer que tendría ciertas conexiones con funcionarios y/o servidores de la ciudad
de Huarmey para verse favorecido con las contrataciones.

Además el denunciante señala otras irregularidades advertidas como son el hecho que la
Municipalidad Provincial de Huarmey presuntamente no habría cumplido con la
retención del 10% del monto de la obra como garantía de fiel cumplimiento, conforme se
estipuló en el Contrato de Ejecución de Obra N° 004-2019-MPH/GM, suscrito con fecha 23
de julio del 2019, entre la Municipalidad Provincial de Huarmey y el Consorcio Quillipe;
así también el hecho que conforme al aplicativo informativo SSI se puede apreciar que
tiene como primer mes de devengado el mes de setiembre del año 2019 y como último
devengado el mes de diciembre del 2019, teniendo como avance de obra el 69.35%, con
una valorización en la suma de S/ 1 040,058.09 (Un millón cuarenta mil cincuenta y ocho y
09/100) soles correspondiente al periodo del mes de agosto, aunado a ello se debe indicar
que el inicio de la obra es el 02 de agosto del 2019, la misma que tiene un plazo de
ejecución de noventa días, sin embargo según estos informes que maneja el MEF e INFO
OBRAS, se observa que no existe un avance del 100%, esto es que se haya culminado la
ejecución de la obra, por cuanto este habría vencido el día 2 de noviembre del 2019; lo cual
a razón del denunciante no se habría realizado la supervisión correspondiente, toda vez
que no se habría cumplido con los plazos establecidos en el contrato, ni mucho menos se
habría aplicado penalidades por los retrasos que se han dado en la referida obra.

Asimismo de la consulta amigable mensual se observa un avance del 98.1% teniendo como
devengado la suma de S/ 1 471,679 y girado la suma de S/ 1 157,801 en favor de la empresa
contratista y estos pagos se habrían realizado en el mes de setiembre y diciembre del año
2019; sin embargo, de la consulta de seguimiento de ejecución de proyecto de inversión
difiere de lo anteriormente expuesto, por cuanto en los rubros establecidos se indica que
se tiene como devengado y ejecución total la suma de S/ 1 506,876 (entiéndase que
corresponde al pago total de ejecución de obra, expediente técnico y supervisión) con un
avance del 96,5%.

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III. FUNDAMENTOS DE HECHO Y DERECHO

Respecto de la Investigación Preliminar y la promoción de la investigación preparatoria

1. El Ministerio Público, es un órgano constitucionalmente autónomo, la cual se le

conferido las potestades de persecución del delito y defensor de la legalidad, dentro de
lo cual si estima que la investigación proporciona indicios reveladores de la comisión
de un ilícito penal, surge para dicho Ministerio Fiscal, la obligación de instar el IUS
PERSEQUENDI, o facultad persecutoria, siendo que además debe observarse lo
exigido por la norma procesal penal, para efectos de la formalización y continuación
de la investigación preparatoria; empero, el Estado puede autolimitar su ius
persequendi, por entender que algunos casos no revisten de suficientes relevancia como
para justificar su actuación y en atención a las normas procesales vigentes.

2. Que, el Fiscal luego de calificar la denuncia o después de haber dispuesto realizar

diligencias preliminares, está facultado a proseguir de dos formas:
a) Si considera que el hecho denunciado no constituye delito, no es justiciable
penalmente, o existen causas de extinción previstas en la Ley declarará que no
procede formalizar y continuar con la investigación Preparatoria, así como
ordenará el archivo de lo actuado. (Art. 334º, Inc.1 Nuevo Código Procesal Penal).
b) Si de la denuncia, del Informe Policial o de las Diligencias Preliminares que realizó
aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito, que la acción penal
no ha prescrito, que se ha individualizado al imputado y que, si fuera el caso, se
ha satisfecho los requisitos de procedibilidad, dispondrá la formalización y
continuación de la Investigación Preparatoria 1. (Art. 336° Inc.1 Nuevo Código
Procesal Penal).

Elemento de convicción recabados durante la presente investigación

3. En la presente investigación se han logrado recabar los siguientes elementos de

convicción:
Documentales
• Memoria descriptiva del proyecto “Reparación de pista; en la calle nueva entre la
Av. Cabo Alberto Reyes y calle paramonga; calle Quillipe entre la Av. Olivar y calle
nueva, calle castilla entre la av. Olivar y calle nueva y calle paramonga entre av.
Olivar y calle nueva del P.V.H.U Zona Oeste Distrito de Huarmey, Departamento

1 “En cuanto a la finalidad de esta etapa, está referida a la búsqueda y reunión de los elementos probatorios de convicción,
de cargo y de descargo, que permitirán al Fiscal decidir si formula o no acusación para ir a juicio ya que esta es una
investigación mucho más amplia y complementaria que la anterior, decimos complementaria porque no está permitido
que se repitan las actuaciones realizadas en la etapa preliminar, salvo que resulten imprescindibles para el
esclarecimiento del caso”. NEYRA FLORES, José Antonio. Manual del Nuevo Proceso Penal & de Litigación Oral. Idemsa.
Lima. 2010. Pág. 295.
“La etapa preparatoria pretende contar con los elementos probatorios que posibiliten ir a juicio, es la fase de preparación
para el juicio, naturalmente, si hay pruebas de sustento. Por ello, se establece como finalidad determinar “si la conducta
incriminada es delictuosa, las circunstancias o móviles de la perpetración, la identidad del autor o partícipe y de la
víctima, así como la existencia del daño causado”. Claro está, si no se evidencia tales presupuestos, el proceso deberá
merecer el sobreseimiento”. SÁNCHEZ VELARDE, Pablo. El Nuevo Proceso Penal. Idemsa. Lima. 2009. Pág. 126.
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de Ancash, elaborada por la Municipalidad Provincial de Huarmey, el cual corre de

fojas 8 a 15.
• Formato único de reconstrucción – Fase de ejecución, que corre de fojas 16 a 17.
• Contrato de ejecución de obra N° 004-2019-MPH/GM celebrado entre la
Municipalidad Provincial de Huarmey debidamente representado por su gerente
municipal el Ing. Oscar Bernabé Vásquez Alva y el Consorcio Quillipe, conformado
por las empresas: Continental Constructora y Servicios Generales S.A.C, con un
10% de participación del consorcio y Ocaña Jara Richard Oscar con 90% de
participación del consorcio, por el cual se pacta la reparación de pistas descritas en
el contrato por el monto de S/1, 499,819.08 (Un millón cuatrocientos noventa y
nueve ochocientos diecinueve con 08/ 100 soles), debiendo ejecutarse la obra en el
plazo de 90 días calendarios, contrato que fue celebrado el día 23 de julio del año
2019, el cual corre de fojas 18 a 23.
• Aplicativo informativo del SCI, en el cual consta la suscripción del contrato de
ejecución de obra N°004-2019-MPH/GM del día 23 de julio del 2019 por el monto
de S/1,499,819.08, que corre de fojas 24 a 27.
• Consulta amigable mensual – consulta de ejecución de gasto donde se detalla las
actividades y proyectos a desarrollar del año 2019, consulta realizada el día 09 de
enero del 2020 el cual corre de fojas 28 a 31.
• Consulta de seguimiento de ejecución de proyecto de inversiones, donde se
detalla las actividades y proyectos, consulta realizada el día 09 de enero del 2020,
el cual corre de fojas 32 a 33.
• Búsqueda de proveedores – Lista de contratos con el estado, el cual corre de fojas
34 a 35.
• Certificado de vigencia donde consta la ampliación de facultades de la gerencia de
la empresa Continental Constructora y Servicios Generales S.A.C, solicitado el 02
de agosto del 2021, el cual corre de fojas 62 a 67.
• Copia simple del informe N° 01477-2021-MPH-A-GM-GPP, de fecha 12 de agosto
del 2021 en el cual adjunta el informe N° 0108-2021-SGEI-MPH, de fecha 11 de
agosto del 2021 en el cual adjunta un USB en sobre cerrado de la data, credenciales
de acceso y archivos de aplicación del SIAF-SP, que consta de 02 folios + 1 USB en
sobre cerrado, el cual corre de fojas 70 a 74.
• Copia simple del informe N° 722-2021-MPH-A-GM-GI, de fecha 12 de agosto del
2021, el cual corre de fojas 75 a 76.
• Copia simple del informe N° 640-2021-MPH-A-GM-GI-SGOP, de fecha 12 de
agosto del 2021, donde se remite la información solicitada por el despacho en el
cual se anexa el acta de entrega de terreno, acta de inicio de obra y el acta de
recepción, los cuales corren de fojas 77 a fojas 151.
• Copia simple del informe N°335-2021-MPH-A-GM-GI-SGEYP, de fecha 11 de
agosto del 2021 con el cual se remite copia fedateada del expediente técnico (01-
390), el cual corre de fojas 183 a 449.
• Copia legalizada de la Carta N° 006-2019/LFVC-SP, que corre de fojas 508 a 511,
donde el imputado Richard Oscar Ocaña Jara, solicita la ampliación de plazo para
el término de la ejecución de obra que menciona en su declaración.
• Copia legalizada del cuaderno de obras que corre de fojas 512 a 514, con asiento
N°127 del supervisor de fecha 02/11/2019 donde se verifica la culminación de los
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trabajos inconclusos para cumplir con el contrato, a solicitud del residente en el

asiento anterior asiento N°126 se comunica a la entidad sobre la recepción de la
obra con el fin de culminar con lo programado en esta ejecución teniendo en atraso
de 3 días .
• Informe N° 02124-2021-MPH-A-GM-GAYF-SGLYP, de fecha 27 de octubre del
2021, emitido por Jenny Patricia Alegre Naturalich, sub gerente de logística y
patrimonio de la Municipalidad Provincial de Huarmey, en el cual se informa que
en los años 2018 y 2019 solo resultó ganador de la buena pro ya sea a nombre
propio o como consorciado, en dos procesos, uno para la orden de servicio N°
04468 y otro por la ejecución de la obra “Reparación de pistas; en el (la) calle nueva
entre la Av. Cabo Alberto Reyes y Calle Paramonga; calle Quillipe entre la Av.
Olivar y Calle Nueva; Calle Castilla entre Av. Olivar y Calle Nueva; y Calle
Paramonga entre Av. Olivar y Calle Nueva del P.VH.U., zona Oeste Distrito de
Huarmey, Provincia Huarmey, Departamento de Ancash”.
• Resolución N° 1 del Expediente 005-2021 - Centro de Conciliación y Arbitraje de la
Cámara de Comercio y Producción de la Provincia del Santa, y el Acta de
instalación del Tribunal Arbitral que corren de fojas 515 a 541 donde el consorcio
Quillipe solicita la devolución del importe total de S/ 149,981,91 soles a su favor, a
fin de que la Municipalidad Provincial de Huarmey pague conjuntamente con los
intereses legales de acuerdo a ley, desde enero del 2020 hasta la fecha de la
culminación de la controversia, entre otros pagos.
• Expediente técnico del proyecto denominado “Reparación de pistas; en el (la) calle
nueva entre la Av. Cabo Alberto Reyes y Calle Paramonga; calle Quillipe entre la
Av. Olivar y Calle Nueva; Calle Castilla entre Av. Olivar y Calle Nueva; y Calle
Paramonga entre Av. Olivar y Calle Nueva del P.VH.U., zona Oeste Distrito de
Huarmey, Provincia Huarmey, Departamento de Ancash” (ver fs. 183/443).
• Carta de fecha 19 de julio del 2019, emitida por el señor Richard Oscar Ocaña
Jara, representante común del Consorcio Quillipe, mediante la cual autoriza a la
Municipalidad Provincial de Huarmey realizar la retención del 10% del valor
contractual, como garantía de fiel cumplimiento, de conformidad a lo estipulado
en el artículo 60 inciso 2 del Reglamento del Procedimiento de Contratación
Pública Especial (ver fs. 1444/1443 del Anexo II).
• Cuaderno de obras de la obra “Reparación de pistas; en el (la) calle nueva entre la
Av. Cabo Alberto Reyes y Calle Paramonga; calle Quillipe entre la Av. Olivar y
Calle Nueva; Calle Castilla entre Av. Olivar y Calle Nueva; y Calle Paramonga
entre Av. Olivar y Calle Nueva del P.VH.U., zona Oeste Distrito de Huarmey,
Provincia Huarmey, Departamento de Ancash” (ver fs. 86/151).
• Comprobante de pago N° 03948 de fecha 16 de octubre de 2019, a nombre de la
Municipalidad Provincial de Huarmey, por el monto de S/ 149 981.91 por el
concepto de retención del 10% de la garantía de fiel cumplimiento por la ejecución
de la obra “Reparación de pistas; en el (la) calle nueva entre la Av. Cabo Alberto
Reyes y Calle Paramonga; calle Quillipe entre la Av. Olivar y Calle Nueva; Calle
Castilla entre Av. Olivar y Calle Nueva; y Calle Paramonga entre Av. Olivar y Calle
Nueva del P.VH.U., zona Oeste Distrito de Huarmey, Provincia Huarmey,
Departamento de Ancash” (ver fs. 216 – Anexo I).

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• Acta de entrega de terreno para la ejecución de la obra denominada “Reparación

de pistas; en el (la) calle nueva entre la Av. Cabo Alberto Reyes y Calle Paramonga;
calle Quillipe entre la Av. Olivar y Calle Nueva; Calle Castilla entre Av. Olivar y
Calle Nueva; y Calle Paramonga entre Av. Olivar y Calle Nueva del P.VH.U., zona
Oeste Distrito de Huarmey, Provincia Huarmey, Departamento de Ancash”, en
donde se pudo advertir que el terreno fue entregado al Consorcio Quillipe el día 01
de agosto del 2019 (ver fs. 79)
• Acta de Recepción de Obra de fecha 28 de noviembre del 2019 (ver fs. 81/85)

Declaraciones
• Declaración del imputado Richard Oscar Jara Ocoña, de fecha 03 de noviembre
del 2021, que corre de fojas 482 a 486, donde declara que si participó como
integrante del Consorcio Quillipe, en el proceso de contratación pública especial
N° 01-2019-MPH/CS-1, para la ejecución de la obra “Reparación de pistas en la
calle quillipe entre av. Olivar y calle nueva, calle castillas entre av. Olivar y calle
nueva y paramonga, entre la av. Bolivar y calle nueva del P.V.H.U Zona oeste del
Distrito de Huarmey, Provincia de Huarmey – Ancash. Del mismo modo Asi
declaró que ha participado aproximadamente en 9 procesos de selección de los
cuales ha ganado unos 6 procesos desde el año 2016 con la Municipalidad
Provincial de Huarmey, así como también ha ganado la buena pro con otras
municipalidades como las de chimbote, bolognesi y yungay. Manifestando que
tomo conocimiento del proceso de contratación pública especial N°01-2019-
MPH/CS-1 mediante la plataforma de la OSCE, y como no cumplía con los
requisitos para postular formo un consorcio con la empresa Continental
Constructora y Servicios Generales SAC, para así cumplir con los requisitos y
ganar la buena pro. Finalmente, el declarante manifiesta que la obra a ejecutar
culmino el 02 de noviembre del 2019, que su persona no realizo ninguna colusión y
que por el contrario en la actualidad la entidad le debe su garantía de fiel
cumplimiento, sin que hasta la fecha cumpla con devolverle.
• Declaración de la imputada Karim Irene Benites Castillo, que corre de fojas 487 a
490, quien declaró manifestando no ser la representante legal de la empresa
continental constructora y servicios generales, indicando que el representante es su
ex pareja Omar Anthony Méndez Amoroto, desconociendo si la empresa participó
en el proceso de selección N°001-2019-MPH/CS-01, así como también desconoce la
fecha de creación de la empresa y finalmente menciona que desconoce si su ex
pareja tenía amistades con funcionarios de la Municipalidad Provincial de
Huarmey, y en general que desconoce sobre los hechos investigados.

Respecto a la materialidad del delito

Delito contra la administración pública – colusión

4. El hecho que funcionarios y/o servidores de la Municipalidad Provincial de Huarmey,

habrían presuntamente concertado con Richard Quillipe Ocaña Jara y Karin Irene
Benites Castillo, representantes del Consorcio Quillipe, para darle la buena pro del
procedimiento de contrataciones pública especial N° 001-2019-MPH/CS-1 para la
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ejecución de la obra denominada “Reparación de Pista; en el (la) calle nueva entre la

Av. Cabo Alberto Reyes y Calle Paramonga; calle Quillipe entre la Av. Olivar y Calle
Nueva; Calle Castilla entre Av. Olivar y Calle Nueva; y Calle Paramonga entre Av.
Olivar y Calle Nueva del P.VH.U., zona Oeste Distrito de Huarmey, Provincia
Huarmey, Departamento de Ancash”, asimismo para no cobrarle penalidades por su
retraso en la ejecución de la obra ni haberle exigido el cumplimiento de la garantía de
fiel cumplimiento; podría subsumirse en el primer párrafo del artículo 384 del código
penal, el cual estipula lo siguiente: “El funcionario o servidor público que, interviniendo
directa o indirectamente, por razón de su cargo, en cualquier etapa de las modalidades de
adquisición o contratación pública de bienes, obras o servicios, concesiones o cualquier
operación a cargo del Estado concierta con los interesados para defraudar al Estado o entidad u
organismo del Estado, según ley, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres
ni mayor de seis años; inhabilitación, según corresponda, conforme a los incisos 1, 2 y 8 del
artículo 36; y, con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa".

5. El delito de colusión consiste en el acuerdo o convenio engañoso, clandestino y

subrepticio que realizan funcionarios públicos a cargo de los contratos, suministros,
licitaciones, concursos de precios, subastas u operaciones similares, con los terceros
interesados, que se traduce en una defraudación para el Estado o alguna dependencia
o entidad de éste; es así, resultado del quebrantamiento de roles especiales asumidos
por los sujetos vinculados, con la consiguiente violación de la confianza depositada
por la sociedad y el Estado al producirse engaño al interés público2.

6. Uno de los elementos centrales de la colusión es la concertación, la cual debe

producirse entre el sujeto investido de función pública con una persona extraña a la
administración pública, conocida como extraneus, la concertación, de acuerdo a las
exigencias típicas, consiste en la puesta de acuerdo entre el funcionario o el servidor
con los interesados en contratar con el Estado3.

Análisis del caso concreto

7. Del hecho denunciado se puede advertir diversos cuestionamientos, uno de ellos es

que presuntamente habrían indicios de una presunta concertación en la etapa de
selección del procedimiento de contrataciones pública especial N° 001-2019-MPH/CS-
1, puesto el señor Richard Oscar Ocaña Jara, quien tendría el 90% de participaciones
del Consorcio Quillipe, ganador de la buena pro, habría venido contratando de
manera continua y permanente con el Instituto Vial Provincial de Huarmey, entre los
años 2018 y 2019, no contando con otras contrataciones a excepción del año 2014; lo
que ha opinión del denunciante serían circunstancias sospechosas de una presunta
concertación en el proceso de selección pues haría presumir ciertas conexiones con
funcionarios y/o servidores de la Municipalidad Provincial de Huarmey; no habiendo
señalado ningún otro argumento que haga presumir una presunta concertación en la
etapa de selección.

2 ROJAS VARGAS, Fidel; “Los delitos contra la Administración Pública”, Cuarta Edición, Editorial Grijley, Lima, 2007, p. 410.
3 REATEGUI SÁNCHEZ, James; “Delitos contra la Administración Pública en el Código Penal”, Jurista Editores, Abril 2015,
Lima, p. 367.
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8. Sin embargo, dichos argumentos no pueden significar ni siquiera una sospecha inicial
de una presunta concertación en la etapa de selección, puesto que los porcentaje que se
manejan dentro de los intervinientes de un consorcio son de acuerdo al aporte y
acuerdos internos a lo que arriben los integrantes del referido consorcio; además es
preciso señalar que si bien es cierto, el denunciante el señor Richard Oscar Ocaña Jara,
habría sido contratado en diversas oportunidades entre 2018 y 2019 por el Instituto
Vial Provincial de Huarmey, esto no puede significar un presunto favorecimiento por
parte de funcionarios y/o servidores de la Municipalidad Provincial de Huarmey,
puesto que conforme a la Ordenanza Municipal N° 024-2005-GPH, de fecha 5 de
setiembre del 2005, se crea el Instituto Vial Provincial de Huarmey, como un
organismo descentralizado de derecho público interno de la Municipalidad Provincial
de Huarmey y las Municipalidades Distritales de Huayan, Malvas, Cochapetí y
Culebras, con personería jurídica y autonomía administrativa y economía; es decir
que el hecho que el imputado Richard Oscar Ocaña Jara hubiera sido contratado por el
Instituto Vial Provincial de Huarmey en diversas oportunidades entre los años 2018 y
2019, nada tiene que ver con los funcionarios y/o servidores de la Municipalidad
Provincial de Huarmey, pues son dos instituciones con autonomía administrativa y
económica.

9. Agregado a lo antes expuesto, debemos tomar en cuenta el Informe N° 02124-2021-

MPH-A-GM-GAYF-SGLYP, de fecha 27 de octubre del 2021, emitido por Jenny Patricia
Alegre Naturalich, sub gerente de logística y patrimonio de la Municipalidad
Provincial de Huarmey, en el cual se informa que en los años 2018 y 2019 solo resultó
ganador de la buena pro ya sea a nombre propio o como consorciado, en dos procesos,
uno para la orden de servicio N° 04468 y otro por la ejecución de la obra, materia del
presente análisis; por lo que se puede concluir que no existen indicios (sospecha
inicial) para pensar que el señor Richard Oscar Ocaña Jara, habría sido beneficiado
por funcionarios y/o servidores de la Municipalidad Provincial de Huarmey en la
etapa de selección del procedimiento de contrataciones pública especial N° 001-2019-
MPH/CS-1.

10. En lo referente a lo señalado por el denunciante con respecto a que el expediente

técnico o documento equivalente (memoria descriptiva) que fue subido al sistema, no
cuenta con el nombre de la persona que lo ha realizado, ni mucho menos con sellos de
recepción; es preciso señalar durante la secuela de la presente investigación se ha
logrado recabar el expediente técnico del proyecto denominado “Reparación de pistas;
en el (la) calle nueva entre la Av. Cabo Alberto Reyes y Calle Paramonga; calle Quillipe
entre la Av. Olivar y Calle Nueva; Calle Castilla entre Av. Olivar y Calle Nueva; y Calle
Paramonga entre Av. Olivar y Calle Nueva del P.VH.U., zona Oeste Distrito de
Huarmey, Provincia Huarmey, Departamento de Ancash”, el cual se encuentra suscrito
por el Ing. Civil Javier Jens Reque Valqui, proyectista del referido expediente técnico
(ver fs. 183/443); por lo que queda desvirtuada la presunta irregularidad señalada por
el denunciante.

11. De otro lado, el denunciante también ha señalado que si bien el Consorcio Quillipe
habría suscrito contrato con la Municipalidad Provincial de Huarmey, mediante
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contrato N° 004-2019-MPH/GM de fecha 23 de julio del 2019, en el cual se habría

estipulado la garantía de fiel cumplimiento de retención del 10% del monto de la obra;
situación que según el denunciante no se habría cumplido; sin embargo, este durante
la secuela de la presente investigación se ha logrado recabar la carta de fecha 19 de
julio del 2019, emitida por el señor Richard Oscar Ocaña Jara, representante común del
Consorcio Quillipe, mediante la cual autoriza a la Municipalidad Provincial de
Huarmey realizar la retención del 10% del valor contractual, como garantía de fiel
cumplimiento, de conformidad a lo estipulado en el artículo 60 inciso 2 del
Reglamento del Procedimiento de Contratación Pública Especial (ver fs. 1444/1443 del
Anexo II).

12. Asimismo, se habría logrado recabar los comprobantes de pago N° 03948 de fecha 16
de octubre de 2019, a nombre de la Municipalidad Provincial de Huarmey, por el
monto de S/ 149 981.91 por el concepto de retención del 10% de la garantía de fiel
cumplimiento por la ejecución de la obra “Reparación de pistas; en el (la) calle nueva
entre la Av. Cabo Alberto Reyes y Calle Paramonga; calle Quillipe entre la Av. Olivar y
Calle Nueva; Calle Castilla entre Av. Olivar y Calle Nueva; y Calle Paramonga entre
Av. Olivar y Calle Nueva del P.VH.U., zona Oeste Distrito de Huarmey, Provincia
Huarmey, Departamento de Ancash” (ver fs. 216 – Anexo I); por lo que dicha
sindicación también quedaría desvirtuada al haber comprobado que la Municipalidad
Provincial de Huarmey si cumplió con retener el 10% del monto del contrato como
garantía de fiel cumplimiento.

13. Por otra parte, el denunciante también habría señalado que la Municipalidad
Provincial de Huarmey no habría cobrado penalidades por el retraso en la ejecución
puesto que según refiere la ejecución de la obra debió culminar el día 2 de noviembre
del 2019; sin embargo, hasta diciembre del 2019, de acuerdo al aplicativo informativo
SSI, tenía un avance del 69.35%.

14. A efecto de verificar, lo antes señalado, este Despacho Fiscal, recabó el acta de entrega
de terreno para la ejecución de la obra denominada “Reparación de pistas; en el (la)
calle nueva entre la Av. Cabo Alberto Reyes y Calle Paramonga; calle Quillipe entre la
Av. Olivar y Calle Nueva; Calle Castilla entre Av. Olivar y Calle Nueva; y Calle
Paramonga entre Av. Olivar y Calle Nueva del P.VH.U., zona Oeste Distrito de
Huarmey, Provincia Huarmey, Departamento de Ancash”, en donde se pudo advertir
que el terreno fue entregado al Consorcio Quillipe el día 01 de agosto del 2019 (ver fs.
79); siendo así, la fecha de vencimiento para la ejecución de la sería el día 31 de octubre
del 2019 y no el día 02 de noviembre del 2019, como habría señalado el denunciante.

15. Sin embargo, de acuerdo a lo consignado en el cuaderno de obras de la obra

“Reparación de pistas; en el (la) calle nueva entre la Av. Cabo Alberto Reyes y Calle
Paramonga; calle Quillipe entre la Av. Olivar y Calle Nueva; Calle Castilla entre Av.
Olivar y Calle Nueva; y Calle Paramonga entre Av. Olivar y Calle Nueva del P.VH.U.,
zona Oeste Distrito de Huarmey, Provincia Huarmey, Departamento de Ancash” (ver
fs. 86/151), específicamente en el asiento 126, el residente de obra, con fecha 2 de
noviembre del 2019, puso en conocimiento del supervisor de la obra la culminación de
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los trabajos de ejecución de la referida obra, a lo cual el supervisor de obra, Ing.

Leandro Vílchez Castillo, en el asiento 127 del cuaderno de obra, refirió que la obra
debió culminar el día 31 de octubre del 2019, por lo que los días 1 y 2 de noviembre
serán comprendidos en penalidades (ver fs. 150).

16. Además, de acuerdo al Acta de Recepción de Obra de fecha 28 de noviembre del 2019
(ver fs. 81/85), se consignó que el día 11 de noviembre del 2019 el Comité de Recepción
de la obra al momento de recepcionar la obra habría detectado observaciones en la
referida obra, razón por la que se le otorgó al Consorcio Quillipe, un plazo de 9 días
calendarios, el cual vencía el 20 de noviembre del 2019, con la finalidad que levante las
observaciones, sin embargo conforme a la Carta N° 011-2019/JRDS/RO-CQ y a lo
consignado en el asiento 128 del cuaderno de obra, recién el día 22 de noviembre del
2022, se habrían puesto en conocimiento el cumplimiento de subsanar el pliego de
observaciones; ante lo cual el comité de recepción de obra, conformado por el Ing.
Diego A. King Borja Cruzado, sub gerente de obras públicas (presidente), Ing. Kaler
Augusto Gonzales Álvarez, sub gerente de estudios y proyectos (miembro) y el Ing.
Leonardo Franko Vílchez Castilla, supervisor de obra, habrían recomendado que ante
las demoras injustificadas y los atrasos de plazos dentro de la ejecución de la obra y en
el levantamiento de observaciones, la aplicación de penalidades.

17. Siendo así, no sería cierto que funcionarios de la Municipalidad Provincial de

Huarmey no hayan cobrado penalidades por retrasos en la ejecución de la obra, puesto
que conforme se puede advertir de la propia acta de recepción, la entidad si les estaría
cobrando penalidades por dichos retrasos, es más, conforme a los actuados del Exp.
N° 005-2021, existiría un proceso de arbitraje entre la Municipalidad Provincial de
Huarmey y el Consorcio Quillipe, por el cobro de las penalidades por retraso
injustificado en la ejecución de la obra y en el levantamiento de las penalidades (ver fs.
515/541).

18. Por lo que estando a lo expuesto, no existirían elementos de convicción suficientes que
acrediten una concertación de funcionarios y/o servidores de la Municipalidad
Provincial de Huarmey para no cobrar penalidades al Consorcio Quillipe, es más,
funcionarios y/o servidores de la Municipalidad Provincial de Huarmey, en la
valorización 3, también le habrían cobrado penalidades al Consorcio Quillipe,
ascendiente a la suma de S/ 1 599.52, conforme se advierte del comprobante de pago
N° 2268, de fecha 10 de julio del 2020, a nombre de la Municipalidad Provincial de
Huarmey (ver fs. 559 – Anexo I), por no contar el referido consorcio con los
dispositivos de seguridad en la obra, tanto peatonal o vehicular incumpliendo las
normas además de la señalización solicitadas por la Municipalidad, por no cumplir
con dotar a su personal de elementos de seguridad y la indumentaria señalada por la
Municipalidad y por encontrarse el ingeniero residente de la obra en forma
permanente en la obra, conforme al Informe N° 611-2019-MPH/SGOP/DAKBC (ver fs.
539/533 Anexo I)

19. El Tribunal Constitucional, ha establecido reglas para los efectos de controlar al

Ministerio Público en sus fines persecutorios. Ello se desprende de la lectura de la
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Sentencia recaída en el Expediente N° 6167-2005-PHC/TC 4, en el que el máximo

intérprete de la Constitución refirió: “Principio de interdicción de la arbitrariedad.-
Desde la consolidación del Estado de derecho surge el principio de interdicción de la
arbitrariedad, el mismo que tiene un doble significado, tal como ha sido dicho en
anterior sentencia: "a) En un sentido clásico y genérico, la arbitrariedad aparece como
el reverso de la justicia y el derecho. b) En un sentido moderno y concreto, la
arbitrariedad aparece como lo carente de fundamentación objetiva; como lo
incongruente y contradictorio con la realidad que ha de servir de base a toda decisión.
Es decir, como aquello desprendido o ajeno a toda razón de explicarlo. En
consecuencia, lo arbitrario será todo aquello carente de vínculo natural con la
realidad.”

20. Como es de verse del texto expuesto en el párrafo precedente, el Tribunal

Constitucional, formula una definición de la arbitrariedad concibiéndola como lo
contrario de la justicia y además como carente de razonamiento, incongruente y sin
conexión con la realidad. Lo arbitrario es ilegal e inicuo.

21. Es decir, resultaría arbitrario formalizar una investigación sin elementos de

convicción suficientes que acrediten la existencia de un delito; siendo además que el
tribunal Constitucional en la Sentencia recaída en el Expediente N° 5228-2006-
PHC/TC5, se ha dejado establecido que: “Precisamente en el contenido principal de la
presunción de inocencia comprende la interdicción constitucional de la sospecha
permanente. De ahí que resulta irrazonable el hecho que una persona esté sometida a
un estado permanente de investigación fiscal o judicial. Ello es así en la medida que si
bien es cierto toda persona es susceptible de ser investigada, no lo es menos que para
tal efecto se exija la concurrencia de dos elementos esenciales: 1) que exista causa
probable y 2) una búsqueda razonable de la comisión de un ilícito penal”; dos
elementos que en el presente caso no se ha logrado advertir, puesto que no se observan
elementos de convicción suficientes que acrediten la responsabilidad del imputado ni
la existencia de los hechos imputados.

22. Realizando una la lectura restrictiva del artículo 334º del Código Procesal Penal, se
entendería que el Fiscal luego de haber calificado la denuncia o después de haber
realizado o dispuesto realizar diligencias preliminares, sólo podría archivar un caso
por los tres presupuestos contenidos en el citado dispositivo, pues no está prevista, en
forma expresa, una norma que le faculte disponer el archivamiento por ausencia de
elementos de convicción, siendo que en todo caso lo que tendría que decidir es abrir
investigación preparatoria; también lo es que de una interpretación sistemática resulta
que el citado artículo en su numeral 1, deja abierta la posibilidad de desestimar una
denuncia por inexistencia de elementos de convicción, por lo que, en el caso concreto,
al no haberse encontrado elementos de convicción que puedan acreditar los hechos
imputados, por el momento, formalizar y continuar con la investigación preparatoria.

4 Tribunal Constitucional, Sentencia recaída en el Expediente N° 6167-2005-PHC/TC, Fundamento Jurídico N° 30, Caso
Fernando Cantuarias Salaverry.
5 Tribunal Constitucional, sentencia recaída en el Expediente Nº 5228-2006-PHC/TC, caso Samuel Gleiser Katz,
Fundamento Nº 8.
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23. Por lo que conforme se aprecia de los actuados, este Despacho Fiscal, conforme a sus
atribuciones debe de actuar de manera imparcial y objetiva; con el fin de denunciar el
delito donde exista y donde se evidencien las condiciones de responsabilidad de
sujetos y sus concurrentes participaciones, por lo que mal se haría, en formalizar
investigaciones sin los suficientes elementos o indicios que den mérito al control
formal, con el correspondiente control Jurisdiccional, y que a la larga con el transcurso
de las investigaciones se terminen por sobreseer; al no existir suficientes elementos de
prueba para un posterior requerimiento de acusación, habiendo originado con él un
gasto innecesario de recursos del Estado.

IV. DECISIÓN

Por estas consideraciones, expuestas, este Despacho Fiscal, de acuerdo a las atribuciones
que le confiere el artículo 94° inciso 2 de la Ley Orgánica del Ministerio Público, Decreto
Legislativo N° 052, esta Fiscalía, DISPONE: NO PROCEDE FORMALIZAR, NI
CONTINUAR CON LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA, contra Richard Oscar
Ocaña, Karin Irene Benites Castillo (extraneus) y contra los que resulten responsables
(L.Q.R.R) por la presunta comisión del delito contra la administración pública en la
modalidad de colusión agravada, en agravio del Estado – Municipalidad Provincial de
Huarmey; ordenándose por consiguiente el ARCHIVO de todos los actuados una vez
haya sido declarada consentida.- Suscribiendo, el fiscal adjunto provincial interviniente,
por Disposición Superior

Regístrese y Notifíquese a quien corresponda.-

MAEM

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