FASE 3: PREPARACIÓN DE LA AUDITORIA

HECHO POR:

LUIS FERNANDO CASTRILLÓN HERNÁNDEZ

CODIGO: 1039698654

CRISTINA ISABEL SALGAR MEDINA

CODIGO: 32151499

GRUPO: 232001_7

PROGRAMA ACADÉMICO:

TECNOLOGÍA EN CALIDAD ALIMENTARIA

CONTACTO: fernandocastrillon63@gmail.com

csalgarm@unadvirtual.edu.co

MATERIA: SISTEMAS DE AUDITORIA

TUTORA: YOJANA PAOLA ARROYO

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA

MEDELLÍN

OCTUBRE/2022

Sistema de Auditoria Cód:232001_7

  Introducción.
En la actividad de la fase 3 de la planeación de la auditoria, se entiende la
importancia del proceso que conlleva la realización de una auditoria interna,
ya que se pueden identificar y evaluar los problemas que se presentan en
las empresas que se van a auditar. Las planeaciones de la auditorias tienen
como componentes el alcance de los objetivos, la priorización de las áreas
a auditar, los resultados parciales a considerar, los plazos de la ejecución
del trabajo, y equipo de auditoria. Para este caso se realiza una auditoria
interna para la empresa S.A.S, para la cual se quiere lograr la
implementación de un sistema de gestión integral de calidad, para lograr la
certificación de la norma ISO 9001 del 2018.

 Objetivos.

Recolectar información y asegurarse que todas las actividades son realizadas

según el manual y verificar la aplicación del sistema de gestión integrada de
Calidad con los lineamientos de la norma ISO 9001:2018 con el fin de
determinar su conformidad, evaluando si los principios del sistema se aplican
correctamente, conforme a los criterios de la normatividad vigente, y por medio
de este, conocer las fallas de la empresa y saber cómo resolverlas, para  
cumplir con las normas que ha establecido la empresa.

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Grupo: 232001_1

Integrantes:

Estudiante 1: Fernando Castrillón

Estudiante 2: Cristina Isabel Salgar Medina

PLAN DE AUDITORIA

1. Información general
Fecha:  2022/08/28

Nombre de la empresa: Empresa S.A.S

Interna        ()
Externa       ( X )
Tipo de Auditoría
Certificación (  )

Auditor Líder: Fernando Castrillón

Fernando Castrillón
Equipo auditor:
Cristina Isabel Salgar Medina

 Cumplir con los requisitos de auditoría que sean

aplicables.

 Dar a conocer al auditado los requisitos en base a los

que se va a llevar a cabo la auditoría.

 Documentar adecuadamente sus observaciones.

 Hacer una recopilación de evidencias que sean

relevantes y suficientes para establecer conclusiones
Funciones y
sobre el sistema de gestión auditado.
responsabilidades de
los miembros del  Estar alerta para detectar cualquier falla en los
equipo auditor procesos y seguir las indicaciones que puedan dar y
así mejorar los resultados de la auditoría que pudieran
requerir una investigación más profunda.

 Elaborar los informes completos con la información

precisa.

 Colaborar con el del equipo auditor.

Objetivo de la Verificar el cumplimiento de los requisitos legales y la

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 aplicación del sistema de gestión de Calidad con los
lineamientos de la norma ISO 9001:2015 con el fin de
determinar su conformidad, evaluando si los principios
auditoría del sistema se aplican correctamente, conforme a los
criterios de la normatividad vigente.

El alcance de la auditoría interna se realizará a los

procesos de recepción de materia prima, producción,
almacenamiento de materias primas, almacenamiento de
producto terminado y despacho, teniendo en cuenta los
Alcance de la auditoría
lineamientos de la norma técnica colombiana ISO
9001:2015.

 Recepción de la materia prima.

 Laboratorio. 
 Producción. 
Unidades
 Almacén de Materias Primas.
organizacionales para
 Almacén de producto terminado.
auditar
 Despacho.

Norma NTC ISO 9001:2015 la cual especifica los

requisitos para un sistema de gestión de la calidad que
pueden utilizarse para su aplicación interna por las
organizaciones, para certificación o con fines
Documentos de contractuales. Se centra en la eficacia del sistema de
gestión de la calidad para satisfacer los requisitos del
referencia
cliente. Ley 09:1979 resolución 2674:2013. Demas
normas aplicables según la actividad de producción de
alimentos.

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 1. Diligenciamiento del Plan de auditoria

Diligenciar siguiente registro del plan de auditoría conforme a los siguientes

departamentos con cuenta la empresa

Documentació Fecha de
Área Procesos a n a verificar auditoria
Auditor Recursos
auditada auditar (dd/mm/
aa)
Fernand Solicitudes,
o Solicitudes Ordenes de
Recepción
Castrilló compras
de la Humano,
n Procedimiento
materia documenta
de recepción,
prima 15/10/2022 ly
Recepción instructivo,
formato de tecnológic
recepción os
Laboratori Cristina Plan de
o Salgar muestreo,
manual, y
lineamientos 15/10/2022 Humano,
técnicos, toma documenta
y análisis de ly
Muestreo muestras. tecnológic
Análisis de la os
calidad del
agua, utilizada
en los
procesos
productivos
Microbiología Procedimiento
de recepción,
custodia de las
muestras.
Procedimiento
de análisis
microbiológic
os,
Instructivos de
análisis.
Registros y
trazabilidad de
los resultados
Almacenamie
nto y manejo
de reactivos y
cultivos
Calibración de

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 equipos
Procedimiento
de recepción,
custodia de las
muestras.
Procedimiento
de análisis
fisicoquímicos
, Instructivos
de análisis.
Fisicoquímicos Registros y
trazabilidad de
los resultados

Almacenamien
to y manejo de
reactivos y
cultivos
Calibración de
equipos
Producci Procedimiento 15/10/2022
ón Fernand de producción. Humano,
o Validación de documenta
Castrilló Recepción de materias ly
n materias primas tecnológic
primas del entregadas por os
almacen de el almacén de
Cristina materias materias
Salgar primas primas.
Identificación
de los lotes
entregados.
Producción Ordenes de 16/10/2022
producción.
Registros y
responsables
de las
actividades de
fabricación.
Controles
realizados en
el proceso
productivos.
Puntos críticos
de Control.
Programa de
capacitación
continuada y
permanente
del personal.

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 Entrega de Liberación de
producto producto
terminado a terminado.
Almacén de Actividades de
producto liberación de
terminado producto
terminado en
el sistema,
Estado y
almacenamient
o del producto.
Cuarentena,
Aprobado o
rechazado
Fernand Ordenes de Ordenes de 15/10/2022 Humano,
o compra compra y documenta
Castrilló estado, ly
n Evaluación a tecnológic
proveedores os
Almacenamien Almacenamien
to. to de materias
Almacén
primas, Matriz
de
de
Materias
compatibilidad
Primas
, alergenos
Producto No Procedimiento
conforme y de Producto
devoluciones No Conforme,
Identificación
y gestión ante
los
proveedores
Almacén Fernand Recepción de Instructivo de 16/10/2022 Humano,
de o producto recepción de documenta
producto Castrilló terminado producto ly
terminad n terminado. tecnológic
o Criterios de os
aceptación y
rechazo
Almacenamien Almacenamien
to. to de producto
compatibilidad terminado,
Matriz de
compatibilidad
, alergenos,
rotación y
trazabilidad
producto no Procedimiento
conforme de Producto
No Conforme,

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 Identificación
y gestión re
procesos o
destrucción
Cristina Ordenes de Ordenes de 16/10/2022 Humano,
Salgar despacho compra; documenta
necesidades ly
especiales de tecnológic
las partes os
interesada,
Cliente
Trazabilidad de Controles
entrega establecidos
para los
despachos.
Seguimiento al
cumplimiento
Despacho
de los
requisitos
establecidos
por los
clientes.
Procedimiento
de Recall
Devoluciones – Procedimiento
producto No de Producto
conforme No Conforme,
Identificación
y gestión re
procesos o
destrucción

NOTA: En todos los procesos se validará el cumplimiento de los requisitos legales,

implementación del plan de saneamiento básico, Limpieza Y Desinfección, Manejo Integral De
Plagas, Manejo Integral De Residuos Sólidos Y Líquidos, mantenimiento locativo, de equipos

2. Cronograma de actividades
Conforme al anterior esquema realizar el cronograma de actividades mediante el
Diagrama de Gantt utilizando el software indicado y presentar las evidencias de su
realización en la siguiente tabla:

3. Diagrama de Gantt

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 SEPTIEMBRE OCTUBRE   NOVIEMBRE
DESCRIPCION DE LAS ACTIVIDADES
1 2 3 4 1 2 3 4   1 2
Solicitud de documentos referencias                          
recepción de la información                          
Revisión de la información                          
Desarrollo de las listas de chequeo de cada proceso                          
elaboración del programa de auditoria                          
Presentación - aprobación o rechazo del Programa
de auditoria                          
Ajuste del Programa de auditoria                          
Desarrollo de la auditoria                          
elaboración del informe de auditoria                          
aprobación o rechazo del informe de auditoria                          
Ajuste del informe de auditoria según las
observaciones                          
Entrega del informe final de la auditoria                          
evaluación de la auditoria                          
Actividad desarrollada de forma oportuna  
Actividad planificada, se encuentra en ejecución oportuna  
Actividad planificada, presenta retrasos en la planificación  

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4. Conclusiones

 Establecer un plan de auditoría de forma detallada y puntual permite obtener la

información de manera objetiva y así sea más fácil evidenciar la
implementación del sistema de gestión en la organización.
 Realizar un cronograma de actividades puede generar un mayor compromiso y
responsabilidad entre las partes interesadas, permite realizar mayor seguimiento
de los compromisos acordados.
 La información recopilada durante la creación del programa de auditoría,
permite diseñar diferentes estrategias que se puedan adaptar a cada uno de los
procesos y así poder cumplir los objetivos planteados

5. Referencias Bibliográficas:

 NTC-ISO 9001, 2015. Sistemas de gestión de la calidad.

 ICONTEC (2018). NTC-ISO 19011. Directrices para la auditoria de los
sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental.
 ISO (2018). UNE-EN ISO 22000. Sistemas de gestión de la inocuidad de los
alimentos: cuestionario de análisis y situación para pymes
 Moncayo, C. (2016) El proceso de la planificación en la auditoría y su
relevancia.

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