Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

Verificar que la auditoría interna

OBJETIVOS DE AUDITORIA se esté cumpliendo con el SGC del ARES
PAJARITO al suministrar materiales,
insumos, maquinaria, químicos y demás
servicios.

ALCANCES Implementar el sistema de gestión

de calidad en la empresa ARES
PAJARITO.

CLIENTE AUDITADO Empresa ARES PAJARITO.

LUGAR Y FECHA Ciudad de Buritica-Antioquia,
20 de abril de 2020.
SGC
Política de gestión financiera.
Política de logística y servicio al
CRITERIOS DE AUDITORIAS cliente.
Manual de procedimientos.
Políticas corporativas.
Políticas mineras ambientales

EVIDENCIAS

Implementando el SGC.
Documentación de todos los
procesos implementados.
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Y
EVIDENCIAS HALLAZGOS

Se está implementando el SGC.

Buena documentación soportada.
Falta de estudio de los mineros.
Excelentes Políticas de calidad y
legales.

Se debe continuar con la implementación

CONCLUSIONES del SGC y capacitación a los mineros para
una excelente aplicación e
implementación.
La auditoría sea cumplido en un 90% ya
DECLARATORIA que falta la capacitación integrada a los
mineros.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad,

teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito
dispuesto en el numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015. “ La
empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos
de tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca
del Sistema de Gestión de la Calidad”.
PROCESOS ALCANCES CRITERIO FRECUENCI METODOLOGÍA AUDITORE
S A S S
Implementació Políticas UN MES Auditorias y Cinco
Embalaje. n de evidencias auditores
del SGC. calidad internos.
Implementació Políticas UN MES Fotos y Cinco
Cargue y n del SGC en de encuestas auditores
descargue. bodega y logísticas. internos.
bocaminas.
Implementació Políticas UN MES Evidencias Dos
Transporte n del SGC. de fílmicas y auditores
de insumos. transporte documentales internos y
uno
externo.
Implementació Políticas UN MES Auditorias y Dos
Distribuidore n del SGC de evidencias. auditores
s De ruteos. servicios internos.
al
clientes.

Los procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los

auditores se establecerán por leyes y normas nacionales e internacionales o por
acuerdos entre las partes, el auditor interno podrá definir correcciones por las
partes interesadas a favor de estas.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

CONCLUSIONES

Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicación

con el ente a auditar ya que esto facilita el proceso de auditoría.

Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado
sean satisfechas mediante el proceso de auditoría, ya que en base a esto se
planteara cual es la mejor manera en la que se puede proceder para que se
tengan los resultados esperados.

Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y que el cómo son

evaluados los diferentes procesos de la compañía auditada son los pertinentes.
Que lo más importantes en este caso de auditoría interna es la capacidad de
observación de las personas encargadas de estos procesos.

Por eso se hace necesario que los auditores internos estén bien capacitados en
áreas de salud ocupacional y gestión de calidad y buen conocimiento de las
normas que rigen los sistemas integrados.