TALLER AA4 – INFORME DE AUDITORÍA

ACTIVIDAD: REALIZACIÓN DEL INFORME Y PROCEDIMIENTO DE

AUDITORÍA
Nombre: William Fernando Cuadros Rivera

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría. f. Criterios de auditoría.

b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de
auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se
realizaron las actividades de
auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la
evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el
cual se han cumplido los criterios
de la auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en
la guía de aprendizaje de la semana 4.
 INFORME DE AUDITORÍA DE LA Código: IAI-001
EMPRESA HELADO ARTESANAL
Versión: 1
TENTACIÓN FRUTAL.
Fecha: 12 de Enero de 2019
Página 2 de 3
Ciudad Fecha de Auditoria Auditoria N°
Tame- Arauca 09 de mayo de 2019 001
Entidad auditada Proceso auditado Responsable auditor
Helado Artesanal Área de producción William Fernando Cuadros
Tentacion Frutal Rivera
Objetivo Dar a conocer los criterios de verificación que serán evaluados en el
proceso de auditoria con el fin de establecer el cumplimiento del Sistema
de Gestión de la Calidad en la Empresa Helado Artesanal Tentación Frutal.
Alcance Lograr establecer cuáles son las acciones correctivas que se deben
implementar en la Empresa Helado Artesanal Tentación Frutal con el Fin
de mejorar el proceso de calidad.
Cliente de Auditoria Área de Producción (jefe de producción y control de calidad).
Equipo Auditor William Fernando Cuadros; Lisseth Correa; Carlos Rojas.
Veedores: Patricias Cruz; Karen Sanabria.
Lugar de la Auditoria Área de Producción de la Empresa Helado Artesanal Tentación Frutal.
Documentos de Norma NTC ISO 9001.2015.  Programa de BPM.
Referencia Resolución 2674 del 2013.  Programa de SGC.
 Programa de HACCP.
 Folios de Registros de control.
Criterios de Auditoria o Revisar el programa de auditoria de la empresa.
o Verificar los Manuales de HACCP (puntos críticos de control) y BPM
(Buenas Prácticas de Manufactura) de la empresa.
o Comparar el Programa de SGC con los otros programas de producción
con el fin de establecer el cumplimiento.
o Establecer el cumplimiento de la producción según los requisitos de la
Norma ISO 9000:2015.
Hallazgos de Los siguientes hallazgos, podrían identificarse como no conformidades
Auditoria mayores en la auditoria:
1) Se evidencia Programa de Buenas Prácticas de Manufactura el cual no
se puede soportar en los folios de registros por lo que se podría afirmar
que dicho programa no se está implementando.
2) El programa de HACCP esta desactualizado ya que muchas de las
operaciones actuales son nuevas debido a la adquisición de nuevos
equipos compactos que antes debían operarse de forma
independiente.
3) Los indicadores de calidad descritos en el Programa de SGC no son
precisos ya qye los objetivos definidos no son coherentes para
garantizar las metas definidas.
Conclucuiones de la Considerando los hallazgos obtenidos de implementación del SGC en la
Auditoria Empresa Helado Artesanal Tentación Frutal mostro altas deficiencias en el
área de producción ya que es necesario aplicar planes de mejoramiento
que actualice toda la información de acuerdo a las necesidades actuales
de la empresa.
Conclusiones del aprendizaje:

Desarrollar este tipo de actividad permite que el aprendiz comprenda y aplique las
técnicas necesarias para la aplicación de auditorías. Estas pueden ser internas o
externas cuya finalidad es verificar el cumplimiento del SGC conforme a las
directrices de la Norma NTC ISO 9001: 2015.