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ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD E INDICADORES DE GESTION_AE -

2020/09/28 - 703

Actividad Evaluativa Eje 3

Construyendo un mapa estratégico

María Eugenia Hoyos Arcia

Lyda Patricia Gil Cañon

TUTORA

Facultad de Ciencias Administrativas, Económicas y Financieras

Administración de Empresas

2020.
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INTRODUCCIÓN

La norma ISO 9001 y la norma ISO 14001 exigen a las empresas que auditen

sus Sistemas de Gestión de forma periódica para así poder verificar su conformidad
con los requisitos que establecen las normas.

Para poder realizar una auditoría de una forma eficaz al Sistema de Gestión Integrado,
es muy importante comprender qué es una auditoría. Según la norma ISO 14010
“Directrices para auditorías ambientales. Principios generales” define la auditoría
ambiental como: El proceso de verificación sistemático y documentado para obtener y
evaluar de una forma objetiva las pruebas de auditoría que se destinan a
determinar si las actividades del Sistema de Gestión Ambiental cumplen los criterios
de auditoría, y se deben comunicar los resultados de dicho proceso a los clientes.

La norma ISO 8402 “Gestión de la Calidad y aseguramiento de la calidad” define la

auditoría como: Examen sistémico e independiente que se destinan a determinar las
actividades de la calidad y los resultados que se asocian cumpliendo las disposiciones
que han sido previstas y además de estas disposiciones se implementar de una forma
eficiente y son adecuadas para conseguir los objetivos marcados.

Las definiciones de auditaría en un Sistema de Gestión de la Calidad y en un Sistema

de Gestión Ambiental son muy parecidas. En ambas definiciones se le da importancia
la evaluación sistémica e imparcial que está destinada a determinar si el sistema
satisface todos los requisitos que impone la ISO 9001 o la ISO14001. Como bien
sabemos tanto la ISO 9001 como la ISO-14001 cuentan con cierto número de
requisitos muy similares. Las principales diferencias que existen a la hora de realizar la
auditoría en ambos sistemas es la experiencia del auditor.

Una auditoría interna de los Sistemas de Gestión tiene que generar pruebas objetivas de
que el sistema se encuentra implementado satisfaciendo todos los requisitos de la
norma ISO-14001 e ISO 9001 y todos los requisitos que la organización haya
impuesto. El ciclo de auditoría incluye cuatros grupos de actividades que garantizan la
recopilación de la información que resulta necesaria para realizar la evaluación de la
eficacia del sistema implementado: Planificación de la auditoría, Ejecución de la
auditoría, Informe y Seguimiento.
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DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD

MAPA CONCEPTUAL

1. Planificar
auditoria

2. Definir criterios
de las auditorias

3. Definir alcance

4. Definir
Frecuencia

5. Definir
metodología

6. Revisión
preliminar

NO 7.
Modelo plan Conforme?

SI

8. Preparar plan de
la auditoria

SI NO

10. Seleccionar 9.
auditores Conforme?
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Lista de 11. Desarrollar

chequeo auditoria

12. Presentación de Modelo

resultados informe

13. Conservar
registros

NO
14. Existen no
1
conformidades

SI
15. Diligenciar
Modelo
solicitud o acción
solicitud
correctiva
AC

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Plan de auditorias internas Versión: 2.0

Código registro: 017-2020 Página 1 de 1
 
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Fecha: 03 de Noviembre de 2020 Ciclo: 04 No. Audit: 01

Objetivo de la auditoria:
Realizar una evaluación y entregar una opinión independiente sobre el adecuado diseño y ejecución de los
controles frente a la adquisición y operación de las Aeronaves Pilotadas a Distancia RPA/DRONES y su
relación con el proceso de Gestión de la Formación Profesional Integral y Gestión Contractual del Centro de
Formación Minero Ambiental de la Regional Antioquia teniendo en cuenta la solicitud del Director General
del SENA.
Durante la ejecución de la auditoría se pueden identificar otros aspectos adicionales que pueden llegar a ser
incluidos en la evaluación.
alcance de la auditoria
Identificación y valoración de riesgos y controles clave del proceso.
Planeación y ejecución de pruebas a los controles para evaluar la gestión de los controles y verificar su
adecuado diseño
y ejecución en el proceso objeto de Alcance.
Identificación de posibles brechas de control y oportunidades de mejoramiento.
Discusión y validación de las observaciones con los dueños de los procesos auditados para su aceptación,
corrección y
acuerdo de la acción correctiva (plan de mejoramiento), e identificar la(s) causa(s) que las generó.
 
 
Auditor líder: Raúl Eduardo Gonzalez Garzón – Jefe Oficina de Control Interno
Personal a auditar Departamento o área
Maria Eugenia Hoyos Arcia Contratación
Sebastian Molina Calderon Coordinación Académica
Luis Carlos Pineda Montiel Coordinación de Formación
Yeinis Zuleta Salgado Almacén
Jairo Leon Jimenez Zapata Subdirección
   
Día en que se llevará a cabo la auditoria 06/11/2020
Lugar donde se hará la auditoria Subdirección del CFMA - SENA
Que los procedimientos
exigidos por la norma, han sido
Qué se auditará documentados
Hora de iniciación 08:00 a.m.
Manual de contratación de la
entidad, cumplimiento del
decreto 1082 de 2015, 1150 de
2011 y demás normal
Requisitos que se auditarán aplicables al proceso
Documentos solicitados para realizar la auditoria Expedientes de adquision de
operación de la Aeronave
Pilotadas a Distancia
RPA/DRONES, ingreso a
almacen, programas de
formacion beneficiados de la
compra.
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Equipo auditor Firma
Jhonatan Caceres Lopez  
Jonathan Uparela Beltran      
Yesica Paola Zapata Rivas      
Sixta Maira Garcia      
   
   
Fecha
Nombre y firma del auditor líder Autorizado por: actualización
Maria T. Geneis
Raul Eduardo Gonzalez Garzon Martinez 06/07/2020

Conclusión
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Un Sistema de Gestión de Calidad puede ser el distintivo de calidad que mantenga la

ventaja competitiva de una empresa frente a sus competidores, pero también puede ser mucho

más:

 Ayuda a reducir la improvisación y a llevar una trazabilidad de todos los procesos de

la empresa, de tal manera que podamos saber en todo momento cómo actuar en

situaciones de funcionamiento normales, óptimas o adversas.

 Mejora de los procesos de comunicación, planificación y administración.

 Puede implementarse con el fin de generar un panel de mando que facilite la toma de

decisión de la Alta Dirección o para dar nuevas pautas metodológicas a los

trabajadores.

 Brinda una oportunidad clave, no sólo para planificar, sino también para establecer los

mecanismos para el seguimiento, control y la mejora continua de cada proceso.

 Permite mayores ingresos y participación de mercado obtenidos a través de respuestas

flexibles y rápidas a oportunidades de negocio.

Sin duda, optar por un Sistema de Gestión de Calidad supone una ruta inexorable hacia

el perfeccionamiento de las actividades de la empresa y un viaje con la excelencia como

destino.
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Referencias Bibliográficas

https://www.nueva-iso-14001.com/2015/05/las-auditorias-internas-en-un-sistema-de-

gestion-integrado-entre-iso-14001-e-iso-9001/#:~:text=Una%20auditor%C3%ADa%20interna

%20de%20los,que%20la%20organizaci%C3%B3n%20haya%20impuesto.