Auditoría y Control Interno

Actividad 7
caso 1
Nrc 6833
Yeimy Edith Trujillo

presentado por:
Elvia Yeini Salazar Carvajal
Id 580525
Jennifer Zamora Ramírez
Id 264467

Administración en salud ocupacional

Corporación Universitaria Minuto de Dios

Pereira-Risaralda
 CADENA DE CAFES JOSE VALDES
CRITERIO Norma ISO 19011 DEL 2015 Y Decreto 1072 del 2015
OBJETIVO AUDITORIA
Revisar que se estén cumpliendo los procesos del Sistema de Es una parte vital del manual de calidad, ya qu
Gestión de la Calidad y el Sistema de Gestión de seguridad y que se extiende dentro de todas las operacion
Salud en el trabajo teniendo en cuenta la norma ISO 9001 del de los requisitos de la norma ISO 9001 versión
2015. define lo que cubre el Sistema de Gestión de la

Roles y Responsabilidades
Roll Res

Identifica y evalúa los riesgos para el program

Establece las responsabilidades de la auditoria
Establece procedimientos para los programas
Solicita aprobación por los cambios al program
Gestión programa de auditoría Establece los recursos necesarios.
Asegura la implementación del programa de l
Gestiona y mantiene los registros del program
Seguimiento, revisión y mejora.
Informa a la alta dirección el contenidos del pr

Elaborar y comunica el Plan de la Auditoría Int

Revisa previamente la documentación relacion
Preparar los documentos necesarios para la re
y cierre de auditoria.
Planear y ejecutar efectivamente las labores in
Evaluar la eficacia de los procesos, la oportuni

Informar oportunamente los hallazgos, al pers

Auditor reunión de cierre.
Elaborar informes de auditoría conforme a los
CAFES JOSE VALDES

ALCANCE
ital del manual de calidad, ya que define el punto del Sistema de Gestión de la Calidad
e dentro de todas las operaciones de la compañía, y además detalla cualquier exclusión
os de la norma ISO 9001 versión 2015 y justifica a los mismos. Mediante el ámbito que se
ubre el Sistema de Gestión de la Calidad de la empresa.

esponsabilidades
Responsabilidades

alúa los riesgos para el programa de auditoria.

esponsabilidades de la auditoria.
cedimientos para los programas de auditoria.
ación por los cambios al programa de auditorias
ecursos necesarios.
plementación del programa de la auditoria.
ntiene los registros del programa de auditoria.
evisión y mejora.
ta dirección el contenidos del programa de auditor aprobación.

munica el Plan de la Auditoría Interna conforme al procedimiento establecido.

mente la documentación relacionada con el sistema de auditoría.
ocumentos necesarios para la realización de la auditoría. Efectuar reuniones de apertura
itoria.
utar efectivamente las labores individuales.
cia de los procesos, la oportunidad y confiabilidad información.

unamente los hallazgos, al personal auditado, duran ejercicio de auditoria y en la

rre.
mes de auditoría conforme a los hallazgos y las evidencias encontradas.
Entregar los registros de auditoria.
Empresa:Cadena de Cafes Jose valdez

PLAN DE AUDITORIA

Verificar el grado de implementacion y cumplimiento

Fha de inicio/hora Objetivo del Programa establecidos en los procesos que hacen parte del sis

15/02/17 hora:
8:00/8:30 am ALCANCE 105 establecimientos de la cadena de Cafes JO

Proceso/Area Ciudad
8:00am/8:30 am

Gerencia Bogota

9: am/10:am

Operación logistica Bogota

10: am/ 12:M

Bogota
2:00 pm/ 3:00 pm Sistemas de Gestion SST

Gestion Talento Humano/ Bogota

3:00 pm/4:00 p. m. RH
el grado de implementacion y cumplimiento de los requisitos
idos en los procesos que hacen parte del sistema de gestion

METODO : Aplicando la norma vigente de: ISO 19011/2012, 0312 d

5 establecimientos de la cadena de Cafes JOSE VALDES 1072/2015, GTC 45

Tipo de auditoria Criterio

Establecer las pliticas de la organización y las

Interna
politicas SST

Verificacion de la implementacion del SGSST,

Interna analizar la matriz de riesgos, identificacion del
riego, implementada en el proceso de
operaciones y logistica, revision general en el
area expuesta
Interna verificar la politica de calidad ISO 9001 de 2015
implementada por la organización

Interna Verifican los documentos al manual de funciones

de la organización
e de: ISO 19011/2012, 0312 del 2019. ISO 9001/2015,

Equipo Auditor

Auditor externo, auditores en formacion

Auditor externo, auditores en formacion

Auditor externo, auditores en formacion

Auditor externo, auditores en formacion

 empresa: Jose Valdes
proceso auditado: SG-SST
fecha de auditoria: 15/02/2015

Inicio de la auditoria, hora y lugar, pesentacion del

1 auditor, equipo auditor y auditados

2 Revison del plan de auditoria por el equipo contratado

3 Lista de chequeo y anexos

Registro del formato de no conformidades y

4 observaciones

egistro de formatos de listas de asistencia de equipo

5 auditor, lider auditor, auditados

6 realizacion y presentacion del informe final

plan de mejoramiento y revision de aaciones preventivas

7 y correctivas
 documentos Observaciones

Normatividad legal, documentos,

informes, plan de auditoria, manuales, SG- Presentadas en el informe
SST, HSEQ final

Normatividad legal, documentos,

informes, plan de auditoria, manuales, SG- Presentadas en el informe
SST, HSEQ final
Normatividad legal, documentos,
informes, plan de auditoria, manuales, SG- Presentadas en el informe
SST, HSEQ final

Normatividad legal, documentos,

informes, plan de auditoria, manuales, SG- Presentadas en el informe
SST, HSEQ final

Normatividad legal, documentos,

informes, plan de auditoria, manuales, SG- Presentadas en el informe
SST, HSEQ final

Normatividad legal, documentos,

informes, plan de auditoria, manuales, SG- Presentadas en el informe
SST, HSEQ final

Normatividad legal, documentos,

informes, plan de auditoria, manuales, SG- Presentadas en el informe
SST, HSEQ final
HALLAZGOS/ NO CONFORMIDADES

Esta incompleto el SG-SST,

Se debe examinar y realizar seguimientos mensuales debido a que

se presentan falencias en el proceso

Se debe considerar el personal administrativo en el informe

Se debe conformar el Copasst

Se debe implementar el SG-SST

Descripcion general de la no conformidad

se puede observar que no se encuentra publicada la politica de
seguridad y salud en el trabajo, quebrantando lo estipuladoen el
Decreto 1072/2015 en los articulos

Falta de certeza en la valoracion del SG-SST, teniendo en cuenta

como falencia la falta de interes en la revision del proceso como
minimo una vez al año

No se evidencian los registros, matriz desactualizada

incumplimiento del articulo 2.2.4.6.8, de igual forma se observa
practicas efectivas para desplegar las medidas de caracterizacion
de los peligros, valoracion de riesgos
ANALISIS DE CAUSAS

La evaluacion del SG-SST evidencio

fallas, la evaluacion no se realiza
una vez al año

La matriz de riesgo no ha sido

actulizada según la normatividad
vigente , no se ha identificado
riesgos, se han realizado practicas
de las medidas de identificacion de
peligros y valoracion de los riesgos.
Capacitacion de induccion y
reinduccion al personal operativo y
administrativo

Al revisar el Manual de Funciones

no se evidencian las
responsabilidades de seguridad y
salud en el trabajo.

Sobre el Copaso, no hay evidencia

de su gestión ni tampoco se cuenta
con la Matriz Legal

La Política de SST no está firmada ni

tiene fecha y debe estar publicada y
divulgada para toda la organización
Decreto 1072
https://www.arlsura.com/files/Resolucion_0312_de_2019_Estandares_Minimos.pdf

https://colaboracion.dnp.gov.co/CDT/Normograma/NORMA%20ISO%209001%202015.pdf

http://www.unipacifico.edu.co:8095/unipaportal/documentos/normaISO19011.pdf
res_Minimos.pdf

O%209001%202015.pdf

maISO19011.pdf