EVIDENCIA: AA3-EV2

TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1) proceso
organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice
los siguientes puntos:

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia de

la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente, en éste
mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría,

criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para
la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.

REUNION DE APERTURA EMPRESA:

Euroceramica

Representante: José Fernando Arrieta

Dirección: zona franca 12 Lote 10 Barrio la fonda

Tel: (08)31288

Cargo: Gerente General

Correo electrónico: xxxxxxxxxxxxxx@hotmail.com

De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad

Correo electrónico: xxxxxxxxxxx@hotmail.com

Memorando reunión de apertura

Para: “responsable de proceso” / Copia “Alta Gerencia”

De: “Responsable de Ejecutar la auditoria”

Fecha: “del memorando”

Objetivo: Verificar mediante auditoría interna de la empresa el estado actual y la eficacia del
Sistema de

Gestión de Calidad en el proceso de “producción establecer las mejoras a las que haya lugar en la
empresa

Euroceramica.

Alcance: Verificar si las actividades actuales en el proceso de “producción” concuerdan con las
normas y los procedimientos establecidos junto con los formatos empleados y políticas de la
empresa mediante instructivos de acuerdo a la norma SGC.

Criterios de Auditoria
 • Sistema Gestión de Calidad (SGC) de Medical Research Council
(MRC)
• Política de Cliente
• Manual de Procedimientos
• Norma ISO 9001:2015
• Manual de funciones
• Datos históricos de productividad

Oficialización de la Auditoria

Reunión de Apertura:

11 de junio de 2022, Hora 9:00 am

Reunión de Cierre:

1 de Julio de 2022, Hora 4:30 pm

De forma respetuosa les informamos a ustedes como responsables de todo el proceso de

“producción” con El objetivo de comentarles que de acuerdo con el cronograma auditoria
establecido por el departamento de Control interno y verificado y aprobado por alta dirección de la
empresa, se debe realizar la auditoria de su Índole en el presente mes, con el objetivo de verificar
los objetivos trazados teniendo en cuenta lo anterior, La visita iniciara por parte del equipo auditor,
se necesita de su disposición y de todo el personal de trabajo Del área de producción de acuerdo
con el tiempo y solicitudes necesarias, es requerido para la reunión de Apertura cuente con su
personal a cargo.

En esta reunión se expondrá el plan de auditoria a realizar junto a la documentación y visitas

inicialmente Necesarias, pueden seguir los criterios del grupo de trabajo auditor, se puede hacer
uso de solicitar Información adicional.

Cordialmente,

Control Interno de la empresa

Indicadores

• Indicadores de productividad

• Indicadores de Lead Time

• Indicadores de KPI
Procedimiento a Auditar

• Salud y seguridad en el trabajo

• Entrenamiento del personal en el área.

• Metodología utilizada en la gestión de los indicadores de las áreas de producción.

• 5’S

Responsable Área:

“Nombre de los funcionarios designados por el área de Control Interno para realizar la Auditoria”

ASISTENTES Equipo Auditor de Gerencia de Calidad

Nombre Cargo Firma

Alberto Vélez Expertos en SGC

Mauricio durango INGENIERO DE CALIDAD
José Arrieta INGENIERO DE PRODUCCIÓN

AUDITADOS coordinador de entrega de materiales para el revestimiento cerámico

Nombre Cargo Firma

Melisa Avilés Coordinador de proceso
Andrea doria Coordinador de calidad
Francisco gil Coordinación de producción

PROCESO Y ACTIVIDADES DE AUDITORÍA

FECHA 11 DE JUNIO

PROCESO AUDITOR CARGO Hora

Y/O
ACTIVIDAD
REUNIÓN Alberto Vélez Experto en – 07:45am
DE SGC
APERTURA
DIRECCIÓN ANDRES CASTRO Cordinador 08:45am
DE del
SISTEMA departamento
2.4.5.6.7.8 de materias
primas
TRÁMITES FELIPE PÉREZ Cordinador 09:45am
2.7.8.9.1.0 del área de
ensamble
 ALMUERZO 12:00
MEDICIÓN MELISA AVILÉS
Y ANÁLISIS
DE
MEJORA
REUNIÓ DE JOSE INGENIERO 04:30pm
CIERRE ARRIETA/ALBERTO DE
VÉLEZ PRODUCCIÓN
/ EXPERTO EN
SGC
Verificar la integridad

B) revisión documental durante la realización de la auditoría

N Documento revisado. Observaciones del documento

Políticas de calidad Revisión estándares

ISO, Actualización y
posibles
oportunidades de
mejora
Compreccion y
conocimiento de la
política de calidad.

Evaluación conocimiento Objetivos

política de calidad y
objetivo
Procedimientos de
entrenamiento
(evidencia funciones
realizadas)
Revisar el manual de
funciones y
entrenamiento para
verificar la efectividad del
mismo con respeto a la
estandarización de
calidad

C) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación queusará

durante la auditoría.

• Escuchar activamente las recomendaciones y observaciones

• d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias
de recolcción y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de
Chequeó).
• Lista de chequeo, técnicas de verificación ocular, verbal, documental, físicas y escritas.
• E) Generación de hallazgos de auditoría
 FECHA. AUDITOR ES:
Procesos auditados
N’ EVIDENCIA DE CRITERIOS DE AYASGOS DE LA C NCM NCm
L AUDITORÍA LA AUDITORÍA AUDITORÍA
1 Procedimiento Estandarización Le deben X
de de los modificar lo
entrenamiento documentos y estipulado que
de las área de referencias en se debe
producción los demorar una
procedimientos persona en el
entrenamiento
ya que se esta
tardando en
poder tener
autonomía
Procedimiento Estandarización No sé tiene en X
de actividades de los cuenta los
del área de documentos y procedimientos
producción referencias en ya
los estandarizados
procedimientos dentro del
manual de
actividades
Lead time de El tiempo de No sé tiene X
entrega desde entrega desde estandarizado
el área de que se genera el Lead time,
preparación un pedido por ende se
hasta logística hasta que el pueden
cliente lo presentar
reciba muchos
retrasos lo cual
puede generar
incomodidades
C, conformidad NCM, No conformidad mayor, NCm, no conformidad menor

F). Prepare y realice las conclusiones de auditoría

• Teniendo en cuenta lo arrojado por la auditoria interna de calidad, la empresa debe

realizar una reingeniería de procesos, basándose en el Lead time de cada una de las áreas.

De Producción con el objetivo de tener una estandarización de las actividades de mayor prioridad,
esto les permitirá aumentar la productividad y lograr satisfacer las necesidades del cliente, tanto
interno como externo.

• Realizar las acciones correctivas necesarias con el objetivo de darle solución a esas
falencias encontradas de las no conformidades resultado de auditoria.
• g) Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
La ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).
• (Ver punto a. de esta actividad).
• h) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de
esta actividad.
• De la actividad anterior se logra concluir que se logró obtener conocimientos de vital
importancia para la buena ejecución de una auditoria, ya que me permitió conocer cuál es
el procedimiento a seguir para lograr que la auditoria sea precisa y lograr el compromiso
de las personas que interactúan directamente con este proceso.

Una vez termine de documentarse y aclarar las dudas con su instructor, debe entregar
como evidencia lo siguiente: Archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word) que
contenga todo lo solicitado.
Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 3 / Evidencias / AA3-Ev2
Taller Realización de la auditoría

Presentado por el aprendiz: Héctor Raúl González Gutiérrez