EVIDENCIA AA3 – EV2

REALIZACION DE LA AUDITORIA INTERNA

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja

un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un

memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato
para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se
debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios
de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.

REUNION DE APERTURA
EMPRESA: MEDICARE S.A.S

Representante: Yeison Cueto

Dirección: calle 53 # 18-100
Teléfono: (605)3598875-3043402636
Cargo: Gerente general
Correo electrónico: ycueto@medicare.com.co

Para : ycueto@medicare.com.co; jefecontrolcalidad@medicare.com;

dannamartinez@medicare.com
De: deicycolmenares0421@gmail.com
Asunto: Memorando de apertura
Fecha: 04/04/2021
Objetivo

Verificar mediante auditoría interna de la compañía el estado actual y la eficacia

del Sistema de Gestión de Calidad en el área de “ laboratorio fisicoquímico” y
establecer las mejoras a las que haya lugar en la empresa MEDICARE S.A.S.

Alcance

Verificar si las actividades actuales en el área de “ laboratorio fisicoquímico”

concuerdan con las normas y los procedimientos establecidos junto con los
formatos empleados y políticas de la empresa mediante instructivos de acuerdo
con la norma SGC.

Criterios de Auditoria

 Sistema Gestión de Calidad (SGC)

 Política de Cliente
 Manual de Procedimientos
 Norma ISO 9001:2015
 Política salud y seguridad en el trabajo
 Política de compras
 Procedimiento “laboratorio físico-químico”
 Manual de funciones
 Manual de procedimientos
 Política anti corrupción
 Manual de aseguramiento de la calidad

Oficialización de la Auditoria

Reunión de Apertura:
1 de mayo de 2020,Hora 9:00am

Reunión de Cierre:
10 de agosto de 2020, Hora 3:30 pm

De manera respetuosa nos permitimos dirigirnos a usted responsable en el área

de “Laboratorio físico-químico” con el fin de informarle que de acuerdo con el
cronograma de auditoria establecida por el Área de Control Interno y aprobado por
la alta gerencia de la empresa MEDICARE S.A.S. se debe llevar a cabo la
auditoria de su dependencia en el presente mes, con el fin de verificar los
objetivos planteado en el presente memorando, la visita será precedida por el
área de Auditoria, se requiere de su disposición y de su equipo de trabajo de
acuerdo el tiempo y solicitudes realizadas, es necesario que para le reunión de
apertura cuente con su personal a cargo. En la reunión se presentará el
plan de auditoria a ejecutar junto con la documentación y visita
inicialmente requeridas; pueden seguir el criterio del equipo de trabajo auditor, se
puede solicitar información adicional.

Cordialmente,
Control Interno de la empresa

ASISTENTES Equipo auditor de gerencia de calidad

Nombre Cargo Firma

Danna Martinez
EXPERTO TECNICO SGC  
Alvaro Hernandez
INGENIERO QUIMICO  
Laura Mercado QUIMICO  

AUDITADOS Responsables del laboratorio

Nombre Cargo Firma

Marlene Uribe COORDINADO DE

LABORATORIO FISICO-
QUIMICO  
Rafael García
LIDER DE AREA QUIMICA  
ANALISTA DE
Jorge Castro
LABORATORIO  

b) Revisión documental durante la realización de la auditoria

Documento Observaciones del

N°
revisado documento
Revisión de los estándares
Manual de ISO 9001, posibles
1
procedimientos hallazgos y oportunidades
de mejoras
comprensión y
Manual de conocimiento por parte de
2 aseguramiento de la los usuarios, que se
calidad evidencien los controles
para la calidad el proceso
 revisión y evaluación de las
funciones de los
Manual de colaboradores del área, y si
3
funciones estas están acordes con
las competencias
requeridas para cada cargo

c) la estrategia de comunicación se hace por medio de la escucha activa en

idioma español y también por correo electrónico con el asunto “auditoría
interna 2022”

d) Para recolección y verificación de datos se realiza usando listas de

chequeos, observación de las actividades, documentos y formatos, también
se usa evidencia fotográfica, escrita y verbal.

e) Generación de hallazgos de auditoría.

Auditores: Danna Martinez, Alvaro

fecha: 2 de mayo del 2020
proceso auditado: control de
calidad del proceso
N Evidencias de Criterios de
° auditoria Auditoria
Hernandez, Laura Mercado
Auditado: Marlene Uribe, Rafael García,
Jorge Castro
Hallazgos de auditoria C NCM NCm
 El día 2 de mayo se
evidencia que la
Revisión de Procedimiento temperatura del área se
registros de “laboratorio encuentra fueras de los
1     x
condiciones físico- parámetros establecidos
ambientales. químico”. por la norma para
realización de ensayos
químicos.

Se evidencia que el
Inspección de
Política salud personal está dotado y
elementos de
2 y seguridad en cumple con todos los x    
protección
el trabajo. elementos de protección
personal.
personal.

se detecta que en el
registro de resultados de
Política de
Registro de alcalinidad del lote 23565
3 atención al   x  
resultados. se reporta un resultado
cliente.
por encima de lo
permitido por la norma.

f) Conclusiones de la auditoria:

 Mejorar la planificación de los mantenimientos preventivos de los aires

acondicionados y neveras del laboratorio, con el fin de evitar situaciones de
 desviación en las condiciones ambientales óptimas para realizar los
ensayos como lo exige la norma.
 Hacer una mejor inspección por parte del coordinador del área del registro
de los resultados de los ensayos. Con el fin de que los resultados sean o
estén dentro de la norma. Si no es así. Evidenciar un nuevo muestro para
corroborar que no existió un error humano y por último dejar sentado las
acciones que se tomaron por esta desviación.
 Seguir realizando periódicamente charlas del buen uso de los EPP por
parte de los miembros del área.
g) Ver punto a).

h) Conclusiones del aprendizaje

Después de realizar la activad, pude comprender la importancia de una auditoría
interna, y todo el trabajo y el esfuerzo que se necesita por parte del equipo auditor
y los auditados para llevar a cabo esta labor, también se pudo evidenciar la
importancia que tiene en la mejora continua de los procesos, ya que este es el
único mecanismo que le permite a la alta gerencia evaluar cómo se está
ejecutando el SGC en la organización, además identificar los riesgos y las
oportunidades en cada uno de los procesos que son auditados, lo cual permite
tomar acciones a tiempo o preparar para una auditoría externa o de regulación.