ANALISIS DE CONTEXTO INTERNO Y EXTERNO

Con los Objetivos Estretégicos establecidos por xxxxxx xxxxxxx. se debe analizar distintas estrategias para lograrlos.

Para determinar la estrategia, se debe basar en el conjunto de estrategias genéricas y especificas que diferentes Lideres de Proceso proponen, Para esto se
debe llevar a cabo un Análisis Interno y Externo para obtener una matriz cruzada e identificar la estrategia más conveneinte a llevar a cabo.

Este análisis permitirá detectar por un lado los factores de éxito (fortalezas y oportunidades), y por otro lado, las debilidades y amenazas que se debe
gestionar.

ANÁLISIS DOFA

Debilidades

Interno
Análisis de
Fortalezas Recursos y
CapacIdades de
Análisis

Amenazas

Externo

Oportunidades
Oportunidades: aquellos aspectos que pueden presentar una posibilidad para mejorar la rentabilidad en la empresa, aumentar la cifra de negocio y fortalecer
la ventaja competitiva.

Amenazas: son fuerzas y presiones del mercado-entorno que pueden impedir y dificultar el crecimiento de la empresa, la ejecución de la estrategia, reducir su
eficacia o incrementar los riesgos en relación con el entorno y sector de actividad.

Fortalezas: son capacidades, recursos, posiciones alcanzadas, ventajas competitivas que posee la empresa y que le ayudarán a aprovechar las oportunidades
del mercado.

Debilidades: son todos aquellos aspectos que limitan o reducen la capacidad de desarrollo de la empresa Constituyen disficultades para la organización y
deben, por tanto, ser controladas y superadas.

Para elaborar el análisis DOFA, a continuación se muestran los instrumentosutilizados para el análisis tanto interno como externo.

PERFIL DE CAPACIDAD
ANÁLISIS INTERNO
INSTITUCIONAL (PCI)

DOFA
PERFIL DE
ANÁLISIS EXTERNO OPORTUNIDADES Y
AMENAZAS - (PESTEL)
Análisis CAME

Una vez obtenidos estos aspectos, En la Matriz de Valoración se realiza el Análisis CAME: Corregir, Afrontar, Mantener y Explotar. Estas son las pautas para
actuar en cada uno de los aspectos identificados en la matriz DOFA:

Corregir las debilidades: Hacer que desaparezcan las debilidades. Para ello debemos tomar medidas para que dejen de existir, o para que dejen de
afectarnos negativamente.

Afrontar las amenazas: Evitar que las amenazas se conviertan en debilidades. Para ello debemos tomar medidas para responder a cada una de ellas (evitar
que un riesgo suceda, reducir su impacto, actuar para que desaparezca…).

Mantener las fortalezas: Tomar medidas para evitar perder nuestras fortalezas. El objetivo es mantener nuestros puntos fuertes y fortalecerlos para que
sigan siendo una ventaja competitiva en el futuro.

Explorar/Explotar las oportunidades: Crear estrategias y planificar acciones para convertir las oportunidades en futuras fortalezas.
 PERFIL DE CAPACIDAD INTERNO (PCI)

Debilidad Fortaleza
VARIABLES
Alto Medio Bajo Alto Medio Bajo
1 CAPACIDAD DIRECTIVA DEL PROCESO

Comunicación y control gerencial: Mide la capacidad de crear y mantener una buena comunicación a
1.2 nivel del Proceso y cumplimiento de los proyectos y metas establecidas.
2

Experiencia y conocimiento de Directivos: Mide el conocimiento, experiencia y asertividad del

1.3 equipo directivo para el desarrollo y necesidades corporativas, de cara al plan de negocio, modelo de 2
negocio, propuesta de valor y diferenciales

Flexibilidad de la estructura: Capacidad del proceso y su estructura para adaptarse al cambio o

1.3 situaciones críticas tales como rotación de personal, ausencia de personal, cambios en la 3
productividad entre otros.

Habilidad para atraer y retener gente creativa: Capacidad del proceso de retener el talento humano
1.4 adecuado para el desarrollo del modelo de negocio. Se debe tener en cuenta aspectos como 2
motivación, compromiso y pertinencia del equipo de trabajo.

Habilidad para manejar fluctuaciones económicas: Capacidad del proceso para enfrentarse a las
1.5 situaciones económicas críticas del entorno.
1

Habilidad para responder a tecnologías cambiantes: Capacidad del proceso para responder y
1.6 adaptarse a los cambios tecnológicos del entorno.
1

Sistemas de control eficaces: Capacidad de los mecanismos internos de control para ser autónomos,
1.7 eficaces y potencializar la mejora y crecimiento del negocio.
3

Sistemas de tomas de decisiones: Capacidad, dinamismo y oportunidad de los mecanimos y

1.8 protocolos para la toma de decisiones del proceso, tanto a nivel directivo como del día a día en la 3
empresa.

Uso de análisis y planes estratégicos: Grado de implementación, seguimiento y concentración en las

1.9 herramientas de desarrollo estratégico de la empresa.
2

Velocidad de respuesta a condiciones cambiantes: Capacidad de adaptación a los cambios y

1.10 demandas del mercado, igualmente la capacidad de adelantarse a estas situaciones de forma positiva 1
y generar diferenciales fortaleciendo la propuesta de valor.

2 CAPACIDAD TALENTO HUMANO

Accidentalidad: Frecuencia de situaciones críticas presentadas, accidentes de trabajo y situaciones
2.1 que afectan la operación y oportunidad de respuesta y cumplimiento en la empresa
3

Ausentismo: Frecuencia de situaciones de ausencia del personal que afectan la oportunidad y calidad
2.2 de la respuesta de la empresa
2

Comunicación: El nivel de comuniación del equipo de trabajo es adecuado para el desarrollo de las
2.3 actividades.
3

Estabilidad: Factor de estabilidad de las personas en el proceso, no necesariamente en el mismo

2.4 cargo o posición en la empresa, pero si el tiempo que duran en la empresa y la permanencia del 3 1
conocimiento organizacional y experiencia de las personas.

Experiencia técnica: Capacidad, conocimiento, experiencia del equipo de trabajo, enfocado en la

2.5 creación del producto o servicio y aporte principal en la propuesta de valor y diferenciales.
3

Motivación: Nivel de motivación del equipo de trabajo, capacidad de logro de resultados y

2.6 actividades, cumplimiento y respuesta ante situaciones críticas.
3

Nivel de remuneración: Mide la calificación de la remuneración de la empresa versus el promedio del

2.7 sector en general, esto permite identificar amenazas para la rotación de personal y que la 1
competencia retire el conocimiento de las personas para su beneficio

Retiros: Mide el nivel de rotación de personal y el impacto que tiene en la operación y capacidad de
2.8 la empresa de mantener oportunidad y calidad en su producto o servicio
2

3 CAPACIDAD COMPETITIVA
Administración de clientes: Mide el nivel de conocimiento, sincronización y conveniencia con los
3.1 Clientes, la robustes de las estrategias enfocadas en fortalecer la relación con los Clientes y la 3
capacidad de fomentar estas relaciones.

Bajos costos de distribución y ventas: Mide el nivel de impacto y esfuerzo que se requiere como
3.2 empresa para lograr ventas, nuevos Clientes, mantener a los Clientes actuales y la entrega del 2
producto o servicio. Se puede entender como el costo de los canales y relacionamiento

Concentración de consumidores: Mide la distribución de los Clientes por segmentos de mercados,

3.3 dependiendo el modelo de negocio se debe tener en cuenta la fortaleza que significa y especificidad 1
que se requiere

Fortaleza de proveedores y disponibilidad de insumos: Mide la relación con los proveedores,

3.4 alternativas en el mercado y oportunidad en costo beneficio para adquirir insumos
3

Fuerza de producto, calidad, exclusividad: Mide la fuerza de los diferenciales, propuesta de valor y
3.5 oferta que existe en el mercado. La capacidad de hacer único el producto o servicio versus las 2
alternativas que existen en el mercado

Grandes barreras de entrada en el mercado: Mide el impacto que tienen las barreras del entorno y
3.6 mercado para entrar en nuevos mercados, conseguir nuevos Clientes, desarrollar el modelo de 3
negocio y lograr un crecimiento superior al IPC

Inversión en I&D para desarrollo de nuevos productos: Mide los esfuerzos, presupuestos, recursos y
3.7 tiempo enfocado en el investigación y desarrollo, también se puede entender como el enfoque en 3
diferenciación del modelo de negocio y fortalecimiento de la propuesta de valor

Lealtad y satisfacción del cliente: Mide la rotación de Cliente, tiempo que los Clientes se quedan con
3.8 la empresa, lealtad, experiencia de usuario con la marca y permanencia de los Clientes
2

Participación del mercado: Mide el porcentaje de mercado en el que se participa del mercado
3.9 objetivo esperado, se debe tener en cuenta una visión de "óceano azul" y no el total del mercado 2
para mantener el foco en el modelo de negocio

Portafolio de productos: Mide la asertividad, conveniencia e integralidad del portafolio de servicio

3.10 para resolver necesidades, problemas, requerimientos, deseos y expectativas de los Clientes.
3

Servicio Postventa: Mide la capacidad del servicio post-venta para generar retorno de los Clientes,
3.11 consumo de nuevos servicios e uso del portafolio de servicios en los Clientes
1

Uso del ciclo de vida del producto y reposición: Mide la estacionalidad del modelo de negocio y la
3.12 capacidad que este permite para adaptarse a cambios del mercado
3

Ventaja del potencial de crecimiento del mercado: Mide la oportunidad que existe en el mercado
para un crecimiento favorable mayor que el IPC, específicamente crecimientos en dos dígitos del
3.13 mercado a nivel de oportunidad o diversificación del mercado mediante la integración de nuevos
2
servicios

4 CAPACIDAD FINANCIERA
Acceso a capital cuando lo requiere: Mide la facilidad y oportunidad para acceso a capital y recursos
4.1 económicos para el desarrollo del modelo de negocio, bien puede ser a nivel de financiación o de 3
forma independiente con los socios

Estabilidad de costos: Mide la potencialidad de variación que existe en los costos en los ciclos de vida
4.2 del producto o servicio
2

Grado de utilización de capacidad de endeudamiento: Mide el nivel de endeudamiento de la

4.3 empresa, no solo se debe tener en cuenta el indicador contable sino también la capacidad a nivel de 3
flujo de caja y liquidez real

Habilidad para competir con precios: Mide la capacidad de la empresa para lograr nuevas ventas sin
4.4 necesidad de afectar el precio de venta
3

4.5 Liquidez, disponibilidad de fondos internos: Mide el nivel de capital de trabajo de la empresa 2

Rentabilidad, retorno de la inversión: Mide la rentabilidad versus el mercado y competidores, se

4.6 debe buscar un nivel mayor al IPC, al del sector de trabajo y de ser posible esperado en dos dígitos
3

5 CAPACIDAD TECNOLÓGICA

Aplicación de tecnologías informáticas: Mide el impacto de las tecnologías de información en el

5.1 modelo de negocio, la necesidad de estas y el nivel de integración actual
3

Capacidad de innovación: Mide la capacidad de mejora y desarrollo del modelo de negocio, creando
5.2 diferenciales y fortaleciendo la propuesta de valor mediante la integración de tecnologías (no 1
necesariamente tecnologías de inforación)

Efectividad de la producción y programas de entrega: Mide la capacidad del área de operación o

5.3 producción en ser oportuna
3

Fuerza de Patentes y procesos: Mide el desarrollo de conocimiento organizacional y la formalización

5.4 legal del mismo
1

Habilidad técnica y de manufactura: Mide la capacidad de la empresa para mantener su operación y

5.5 límites de trabajo, capacidad instalada y tecnología usada para la eficiencia de la operación
2

Intensidad de mano de obra en el producto: Mide el impacto que tiene la mano de obra y porcentaje
5.6 de utilización de la misma para el desarrollo del producto o servicio, en cierta medida puede ser un 2
indicador de automatización actual versus la posibilidad de lograrlo

Nivel de tecnología utilizada en productos: Mide el nivel de tecnología actual usada en el proceso
5.7 productivo versus el potencial de tecnología disponible en el mercado
1

Valor agregado al producto y propuesta de valor: Mide la fuerza y tracción que genera en el
5.8 mercado la propuesta de valor y diferenciales de la empresa
3

6 CAPACIDAD LEGAL

Identificación de aspectos legales: La organización identifica los aspectos legales relacionados con su
6.1 operación; teniendo encuenta la parte ambiental, sst,y responsabilidad social.
2
 RESULTADO CONTEXTO INTERNO (PCI)

Debilidades Fortalezas

Alto Medio Baja TOTAL % Alto Medio Baja TOTAL %

1. Capacidad Directiva 0 0 1 1 17% 1. Capacidad Directiva 3 4 1 8 20%
2. Talento Humano 0 0 1 1 17% 2. Talento Humano 5 2 1 8 20%
3. Capacidad Competitiva 1 0 1 2 33% 3. Capacidad Competitiva 5 5 1 11 28%
4. Capacidad Financiera 1 0 0 1 17% 4. Capacidad Financiera 3 2 0 5 13%
5. Capacidad Tecnológica 0 0 1 1 17% 5. Capacidad Tecnológica 3 2 2 7 18%
6. Capacidad Legal 0 0 0 0 0% 6. Capacidad Legal 0 1 0 1 3%

PCI:DEBIDADES PCI: Fortalezas

3%
17% 17% 20%
18%

17% 17%
13%
20%

33% 28%

1. Capacidad Directiva 2. Talento Humano 3. Capacidad Competitiva

4. Capacidad Financiera 5. Capacidad Tecnológica 6. Capacidad Legal 1. Capacidad Directiva 2. Talento Humano 3. Capacidad Competitiva
4. Capacidad Financiera 5. Capacidad Tecnológica 6. Capacidad Legal
 PERFIL DE OPORTUNIDADES Y AMENAZAS
AMENAZAS OPORTUNIDADES
VARIABLES
Alto Medio Bajo Alto Medio Bajo
1 FACTORES COMPETITIVOS
Fuerza de la competencia: Fuerza y capacidad de los competidores para ganar
1.1 mercado, desarrollar diferenciales y propuesta de valor. Oportunidad y capacidad 1
instalada que tienen

Nuevos competidores: Ingreso de nuevos competidores al mercado provenientes de

1.2 otros sectores o paises
1

Posicionamiento de la marca: Nivel de posicionamiento de la marca en el mercado,

1.3 estragias de comunicación y publicidad
2

Experiencia de usuario generada: Nivel de satisfacción de los Clientes con la

1.4 experiencia de usuario creada por la empresa
3

Fuerza de la propuesta de valor: Tracción que genera la propuesta de valor para

1.5 mantener a los Clientes y atraer nuevos Clientes
3

2 FACTORES POLITICOS
Clima político del país: Midel el impacto que tiene el clima político en el modelo de
1.1 negocio, políticas de desarrollo de mercado, tributarias, corrupción entre otros 1
aspectos que puedan impactar el modelo de negocio

Coordinación entre lo económico y lo social: Nivel de balance que existe entre del
1.2 desarrollo y exigencias económicas y sociales para el modelo de negocio y mercado
1

Credibilidad en las instituciones: Nivel de credibilidad, transparencia y buen actuar

1.3 de las instituciones públicas que aplican al modelo de negocio
2

Politica de de estímulo a las PYMES: Nivel de apoyo y fortalecimiento de las

1.4 políticas, programas y tendencias para el desarrollo de las PYMES que puedan 1
fortalecer el modelo de negocio

Politica de seguridad del país: Nivel de seguridad del país para el desarrollo del
1.5 modelo de negocio y crecimiento en el marco geográfico de interés al modelo de 2
negocio

3 FACTORES SOCIALES
Crisis de valores en la sociedad: Situación de ética, valores e integridad de las
3.1 personas en gerenal para el clima de negocio que impacten en el modelo de negocio 1

Desempleo: Nivel de desempleo en el país y principales zonas de interés para el

3.2 modelo de negocio 1

Desplazamiento: Nivel de desplazamiento de personas de sus zonas directas que

3.3 afecten el clima de negocios y modelo de negocio 1

Nivel de inseguridad y delincuencia: A nivel local y en las zonas de interés, la

3.4 seguridad y delincuencia que pueden afectar el desarrollo de la operación y modelo 3
de negocio
Requisitos contratuales de las partes interesadas: Los requisistos de las partes tiene
3.5 en consecuencias en las actividades de la organización. 1

Seguridad social: Nivel de equilibrio entre las exigencias de la seguridad social

3.6 versus el aporte al modelo de negocio y formalización del sector 1

Sistema educativo y Nivel de educación: Integración del sistema de eduación con el

3.7 modelo de negocio e impacto del mismo 1

4 FACTORES ECONOMICOS
Acuerdos de libre comercio: Impacto de los acuerdo de libre comercio en el modelo
2.1 de negocio, se debe medir tanto en Clientes, competidores y proveedores
1

Competencia global desigual: Impacto y facilidad de ingreso de competidores

2.2 internacionales en el escenario con mejores beneficios a nivel empresarial
1

Inestabiliad del sector: Mide el crecimiento, fluctuación y situaciones a las que se

2.4 enfrenta de forma general el sector
1

Inflación: Mide el impacto que tiene la inflación en el modelo de negocio y la

2.5 facilidad para hacer negocios y adquirir insumos
1

Política cambiaria y Tasa de cambio: Mide la fortaleza de la moneda nacional versus

2.6 el dólar y el impacto que tiene para la adquisición de insumos y creación de negocios 2
y ventas
 PERFIL DE OPORTUNIDADES Y AMENAZAS
AMENAZAS OPORTUNIDADES
VARIABLES
Alto Medio Bajo Alto Medio Bajo

2.7 Problemática fiscal: Mide la situación, políticas y tendencias tributarias 1

Tasa de interés: Mide el impacto de las tasas de interés nacionales en el modelo de

2.8 negocio y el acceso a capital o financiación de Clientes o proyectos
2
 PERFIL DE OPORTUNIDADES Y AMENAZAS
AMENAZAS OPORTUNIDADES
VARIABLES
Alto Medio Bajo Alto Medio Bajo
5 FACTORES TECNOLOGICOS
Aplicacion de tecnologias a la producción: Potencial de desarrollo tecnológico en el
4.1 sector y operación versus la capacidad de acceso a las mismas 2

Desarrollo de Internet y Comercio electrónico: Mide el impacto de Internet y el

comercio electrónico en el modelo de negocio y la facilidad de acceder a nuevos
4.2 mercados, Clientes y negocios 3

Facilidad de acceso a la tecnología: Mide la facilidad del entorno y empresa para

4.3 adquirir tecnologías que ayuden a desarrollar el modelo de negocio, tanto tecnologías
para la operación como tecnologías de información 2

Globalización de la información: Mide la facilidad de acceso a información relacionada

4.4 con el modelo de negocio 2

Investigaciones: Mide el desarrollo tecnológico nacional y global en el sector de

4.5 trabajo 2

Nuevas tecnologías industriales: Mide la creación de nuevas tecnologías para el

4.6 modelo de negocio y su facilidad de adquisición 1

Resistencia al cambio tecnológico: Mide la capacidad de adaptación al cambio

4.7 tecnolígico tanto del sector, la empresa y los Clientes 3

Telecomunicaciones: Mide el impacto y robustes de las telecomunicaciones para

4.8 fortalecer el modelo de negocio 3

6 FACTORES AMBIENTALES
Recursos naturales: la disponibilidad de los recursos naturales es necesaria para la
5.1 operación.
1

7 ASPECTOS LEGALES
Cambios normativos: La organización tiene la capacidad de afrontar los cambios
6.1 normativos.
3

Cumplimiento legal: Cumplimiento legal y de otros requisitos relacionados con la

6.2 operación de la organización.
1
 RESULTADO CONTEXTO EXTERNO - POAM

Amenazas Oportunidades

Alto Medio Baja TOTAL % Alto Medio Baja TOTAL %

1. Factores Competitivos 0 0 1 1 8% 1. Factores Competitivos 2 1 1 4 18%
2. Factores Politicos 0 1 1 2 15% 2. Factores Politicos 0 1 2 3 14%
3. Factores Sociales 0 0 4 4 31% 3. Factores Sociales 1 0 2 3 14%
4. Factores Economicos 0 2 3 5 38% 4. Factores Economicos 0 0 2 2 9%
5. Factores Tecnologicos 0 0 0 0 0% 5. Factores Tecnologicos 3 4 1 8 36%
6. Factores Ecologicos 0 0 0 0 0% 6. Factores Ecologicos 0 0 1 1 5%
7. Factores Legales 0 0 1 1 8% 7. Factores Legales 1 0 0 1 5%

PESTEL: Amenazas PESTEL: Oportunidades

8% 8%

5%
5%
15% 18%

38%
14%
36%

31%
14%
9%

1. Factores Competitivos 2. Factores Politicos 3. Factores Sociales 1. Factores Competitivos 2. Factores Politicos 3. Factores Sociales 4. Factores Economicos
4. Factores Economicos 5. Factores Tecnologicos 6. Factores Ecologicos
5. Factores Tecnologicos 6. Factores Ecologicos 7. Factores Legales
7. Factores Legales
 MATRIZ DOFA

FORTALEZAS DEBILIDADES
FACTORES INTERNOS

La empresa se ha posicionado como una marca reconocida lo cual le da una ventaja

competitiva La organización posee productos de alta calidad satisfaciendo las necesidades y
expectativas de sus clientes

La empresa cuenta con una base de clientes lo que proporciona una fuente de La empresa utiliza sistemasa TI que no estan actualizados lo cual limita su
ingresos estable eficiencia, productividad y capacidad para adaptarse a los cambios del
mercado

La organización posee productos de alta calidad satisfaciendo las necesidades La cultura organizacional presenta rigidez lo cual dificulta la implementación
FACTORES EXTERNOS y expectativas de sus clientes de cambios, la adaptación a nuevas tendencias y la toma de decisiones agiles

La organización posee productos de alta calidad satisfaciendo las necesidades y La empresa no ha implementado estrategias consistentes para desarrollar
expectativas de sus clientes nuevos productos lo cual la hace vulnerable a la a aparicion de competidores
OPORTUNIDADES ESTRATEGIAS (FO) ESTRATEGIAS (DO)

La empresa tiene la oportunidad de expandir sus operaciones

a nuevos mercados permitiendo aumentar su base de clientes,
ingresos y reducir la dependencia a un solo mercado

La empresa puede aprovechar las nuevas tecnologias,

tendencias del mercado y necesidades de los consumidores
para desarrollar productos innovadores aumentando así su
participación en el mercado

La empresa puede potenciar su presencia en el comercio

electronico para llegar a un publico más amplio
La empresa puede establecer alianzas estratégicas con otras
empresas y así compartir recursos, ampliar su alcance y
acceder a nuevas tecnologías
AMENAZAS ESTRATEGIAS (FA) ESTRATEGIAS (DA)

La entrada de nuevos competidores prodía aumentar la

competencia

La aparición de productos o servicios más economicos,

eficientes o innovadores rediciría la demanda de los productos
generados por la empresa

Los cambios en las preferencias, gustos y necesidades de los

consumidores podrían afectar negativamente la demanda de los
productos

Una recesión económica podría reducir el poder adquisitivo de

los consumidores, disminuir la demanda de productos no
esenciales y afectar negativamente
 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES MATRIZ DE EVALUACIÓN Y VALORACIÓN DEL CONTEXTO ORGANIZACIONAL

Evaluación y Valoración de
Identificación riesgos y oportunidades Acciones Seguimiento Eficacia

MATERIALIZO LA

EFICACIA DE LA
Cumplimiento
Responsables
Probabilidad

Seguimiento
Tratamiento
Valoración
Contexto

ACCIÓN?
Fecha de

Fecha de
Impacto
proceso

ACCIÓN
[CAME]
Fuente

Causa
DOFA

I * P)

¿SE
Descripción del riesgo/oportunidad Consecuencias de la Materialización Control Observaciones

Resultado

Corregir la Debilidad Corregir la Debilidad

Debilidades

Riesgo Alto
6. Factores
Ecologicos

Financiera
Nivel de endeudamiento de la empresa, ya que la Optimizar recursos de la compañía, para
Interno

CEO
capacidad a nivel de flujo de caja y liquidez real Falta de liquidez 5 5 25 con estos recursos apalancar futuos Oct-18 Nov-18
Administrativos no es estable. proyectos.
4. Capacidad

Riesgo Bajo
Debilidades

Financiera
Interno

La cantidad de fondos internos y capital de

trabajo peden verse afectados por cambios Falta de liquidez 4 2 8 Disminuir creditos bancarios CF
inportunos en la organizción.

Riesgo Insignificante Riesgo Insignificante

Administrativos
4. Capacidad
Debilidades

Corregir la
Financiera

Debilidad
Interno

La rotación de cartera sea superior a 120 dias
Falta de liquidez 2 2 4 Enviar estados de cartera al cliente, CEO
solicitando información de pagos, si a pesar
de ellos no se recibe respuesta, realizar
una visita presencial con el departamento
financiero.

Corregir la Debilidad
Administrativos
4. Capacidad
Debilidades

Financiera

CEO
Interno

Reuniones trimentrales para optimización COO

No existe un plan de optimización de recursos Falta de liquidez 2 3 6 de recursos con gerencia. Oct-18 Jan-19
CF
3. Capacidad
Competitiva

Riesgo Bajo
Debilidades

Corregir la
Debilidad
Compras
Interno

Tener proveedores alternos con CEO

Incumplimiento de proveedores Clientes no satisfecho 3 3 9 condiciones similares. CF
Gestion Humana

Riesgo Bajo
Debilidades

Corregir la
2. Talento

Debilidad
Humano

.
Interno

Rotación del personal nuevo en el area operativa Retrasos en la entrega de los proyectos 4 2 8 Establecer plan dde beneficios para los H&RAC Mar-18
colaboradores.
Competitivos

Riesgo Bajo
1. Factores

Fuerza de la competencia: Fuerza y capacidad de

Afrontar la
Amenazas

Comercial

Amenaza
Incrementando el portofalio de servicio en
Externo

los competidores para ganar mercado, a relación con los competidores, para abrir CEOO
desarrollar diferenciales y propuesta de valor. Continuidad 4 3 12 CEO
Oportunidad y capacidad instalada que tienen nuevos mercados.

Insignificante
Competitivos
1. Factores

Afrontar la
Amenazas

Comercial

Amenaza
Nuevos competidores: Ingreso de nuevos
Externo

Riesgo
competidores al mercado provenientes de otros Continuidad CEOO
2 1 2 CEO
sectores o paises Incrementando el portofalio de servicio en
a relación con los competidores, para abrir
nuevos mercados.
Riesgo Insignificante

Afrontar la Amenaza
2. Factores Politicos

Clima político del país: impacto que tiene el clima

Amenazas

Gerencia

político en el modelo de negocio, políticas de

Externo

desarrollo de mercado, tributarias, corrupción Continuidad 2 3 6 Anaisis del contexto de la organzación CEO Jan-18
entre otros aspectos que puedan impactar el
modelo de negocio
Insignificante
3. Factores

Credibilidad en las instituciones: Nivel de Garantizar que los servicios prestados

Afrontar la
Amenazas

Amenaza
Sociales
Externo

Calidad

Riesgo

credibilidad, transparencia y buen actuar de las cumplan con los requirimientos

instituciones públicas que aplican al modelo de Consecución de nuevos proyectos 2 1 2 contractuales y legales. Entrega de COO Jul-18
negocio informes con el visto bueno del cliente.
Infraestrutura

Riesgo Bajo
3. Factores

Nivel de inseguridad y delincuencia: A nivel local

Afrontar la
Amenazas

Amenaza
Sociales
Externo

y en las zonas de interés, la seguridad y Falta de herramientas y equipos de

delincuencia que pueden afectar el desarrollo de trabajo;endeudamiento 4 2 8 Incluir un sistema de localización de los CEO Feb-18
la operación y modelo de negocio vehiculos y maquinarias para evitar
situaciones de inseguridad que puedan
afectar el desarrollo de la operación.
Economicos

Riesgo Alto
4. Factores

Afrontar la
Amenazas

Amenaza
Compras

Tasa de interés: Impacto de las tasas de interés

Externo

nacionales en el modelo de negocio y el acceso a Falta de liquidez 4 5 20 Negociación con entidades financieras CF
capital o financiación de Clientes o proyectos
Riesgo Alto
6. Factores

Afrontar la
Ecologicos
Amenazas

Proyectos

Amenaza

Recursos naturales: la disponibilidad de los

Externo

recursos naturales es necesaria para la Crear alinazas estrategias con los entes de CEO
Continuidad 5 3 15 control y asosiaciones ambientales COO
operación.
Insignificante
7. Factores

Afrontar la
Amenazas

Amenaza
Gerencia
Externo

Legales

Riesgo

Tener actulizada y divulgada la matriz de Q&E

Cambios frecuente en la legislación Colombiana Multas por incumplimentos legales 3 2 6 requiistos legales H&RAC
Oportunidades

Insignificante
Oportunidad

Oportunidad
1. Capacidad

Exportar la
Gerencia
Directiva

Aumentar el nivel de posicionamiento de la

Externo

empresa en el mercado, estragias de Perdida de proyectos 3 2 6 Creación de la pagina web CEO

comunicación y publicidad
Oportunidades

Insignificante
Oportunidad

Oportunidad
3. Capacidad
Competitiva

Exportar la
Comercial

Generar un nivel de satisfacción de los Clientes

Externo

con la experiencia de usuario creada por la Generar estrategias de valor agregados CEO
Clientes no satisfecho 2 2 4 hacia los clientes COO
empresa
Gestion Humana
Oportunidades

Oportunidad

Oportunidad
7. Factores

Exportar la
Moderado

Garantizar el nivel de equilibrio entre las

Externo

Legales

exigencias de la seguridad social versus el aporte Accidentes Laborales Fortalecer el sistema de gestión de gestion
4 4 16 de seguridad y salud en el trabajo. H&RAC
al modelo de negocio y formalización del sector
Oportunidades

Insignificante
Competitivos

Oportunidad

Oportunidad
1. Factores

Exportar la
Gerencia

Mantener la tracción que genera la propuesta de Creación de la pagina web y

Externo

valor para mantener a los Clientes y atraer Clientes satisfechos 2 2 4 posicionamiento de la empresa ante los CEO
nuevos Clientes entres de control
Oportunidades

Infraestrutura

Insignificante
Tecnologicos

Oportunidad

Oportunidad
5. Factores

Medir la facilidad del entorno y empresa para

Exportar la
Externo

adquirir tecnologías que ayuden a desarrollar el Participar en seminarios o congresos de

modelo de negocio, tanto tecnologías para la Consecución de nuevos proyectos 0 aguas asubterraneas CEO
operación como tecnologías de información
Oportunidades

Competitivos

Oportunidad

Oportunidad
1. Factores

Exportar la
Gerencia

Posibilidad e fortaecer el area comercial

Externo

Contar facilidad de acceso a información

Bajo

Abrir lineas de mercado 3 3 9 con personal capacitado para abrir CEO

relacionada con el modelo de negocio oortunidades de negocio
Oportunidades

Competitivos

Oportunidad

Oportunidad
1. Factores

Exportar la
Gerencia

Potencializar el desarrollo tecnológico en el

Externo

Participar en seminarios o congresos de

Bajo

sector y operación versus la capacidad de acceso Consecución de nuevos proyectos 3 4 12 aguas asubterraneas CEO
a las mismas

0
 VALORACIÓN DE RIESGO

EVALUACIÓN DEL RIESGO

IMPACTO

Nivel de impacto Valor Significado

Muy grave 5 Impide totalmente el logro de los objetivos

Grave 4 Tiene un nivel alto de afectación sobre el logro de los objetivos

Medio 3 Tiene un nivel medio de afectación sobre el logro de los objetivos

Bajo 2 Tiene bajo nivel de afectación sobre el logro de los objetivos

Insignificante 1 No afecta el logro de los objetivos

PROBABILIDAD

Nivel de Probabilidad Valor Significado

Muy probable 5 Se espera que el evento ocurra en la mayoría de los casos.

Probable 4 El evento probablemente ocurrirá.

Factible 3 El evento puede suceder eventualmente.

Remoto 2 El evento podría ocurrir en algún momento y se considera que es dificil que suceda.

Improbable 1 El evento ocurriría solamente en circunstancias excepcionales.

Nivel de impacto Valor Significado

Muy Alto 5 Aporta de una manera muy alta al logro de los objetivos

Alto 4 Aporta de manera considerable al logro de los objetivos

Medio 3 Aporta al logro de los objetivos

Bajo 2 Aporta poco al logro de los objetivos

Insignificante 1 Aporta muy poco al logro de los objetivos

Nivel de riesgo (Impacto * probabilidad)

intervalo Nivel de riesgo

19 - 25 Riesgo Alto

13 - 18 Riesgo Moderado

7 - 12 Riesgo Bajo

1-6 Riesgo Insignificante

EVALUACIÓN DE OPORTUNIDADES

IMPACTO

Nivel de impacto Valor Significado

Muy grave 5 Impide totalmente el logro de los objetivos

Grave 4 Tiene un nivel alto de afectación sobre el logro de los objetivos

Medio 3 Tiene un nivel medio de afectación sobre el logro de los objetivos

Bajo 2 Tiene bajo nivel de afectación sobre el logro de los objetivos

Insignificante 1 No afecta el logro de los objetivos

PROBABILIDAD
Nivel de Probabilidad Valor Significado
Muy probable 5 Se espera que el evento ocurra en la mayoría de los casos.
Probable 4 El evento probablemente ocurrirá.
Factible 3 El evento puede suceder eventualmente.
Remoto 2 El evento podría ocurrir en algún momento y se considera que es dificil que suceda.
Improbable 1 El evento ocurriría solamente en circunstancias excepcionales.

Nivel de oportunidad (Impacto * probabilidad)

intervalo Nivel de Oportunidad

19 - 25 Oportunidad Alto
13 - 18 Oportunidad Moderado
7 - 12 Oportunidad Bajo
1-6 Oportunidad Insignificante
 REGISTRO DE PARTES INTERESADAS, IDENTIFICACIÓN, NECESIDADES, Y EXPECTATIVAS

Identificación Información para Interacción Requerimientos Como podria este interesado…? Análisis de relevancia Compromiso Estrategicas

cumplimiento
Cumpliento
Influencia
Contexto

Fecha de
contacto
Nombre

Impacto
Proceso con el que Impactar al Ser impactado por el Resultado del Como vamos a Acciones para abordar expectativas y
Necesidades Expectativas sistema de involucrar a este grupo
Rol

interacciona sistema de gestión? análisis necesidades

gestión? de interes

Entradas: Prestación de servicios de *Disponer de personal competente para

construcción y mantenimientos de Entrada: Los servicios prestados Constante comunicación con prestar el servicio para el cual fuimos
Comercial pozos profundos, gestión ambiental cumplan con las especificaciones Niveles de exigencia los clientes, asistencia a requeridos.
Base de Mejora de los productos
Clientes

Externo
Cliente

Gerencial y soporte de pozos técnicas y de calidad establecidas Constantes reuniones, evaluación de *Realizar seguimiento a los certificados de

Alto
Alta
registros de por proceso de mejora Gestionar atentamente

Area administrativa Salidas: Cumplimientos contratuales
clientes
y legales, satisfacción del cliente,
remuneración por el servicio
prestado.
Si
Salidas: Invitación a licitaciones, requerimientos satisfacción al cliente calidad de las materias primas e insumos
continua
crecimiento organizacional. contractuales Resolución de peticiones, adquiridos que impactan directamrente la
quejas y reclamos construcción o mantenimiento de pozos

Entrada: Mantener una relación

Compras Entrada: Recibir ordenes de compra, Constante comuniación *Retroalimentación
comercial mutuamente beneficiosa Retrasos en pagos,
Proveedor

Infraestructura pago puntual de las facturas Baja calidad de las entre partes, revisión de oportuna(Reuniones,correos electronicos)
Provisor

Externo

Base de datos que perdure en el tiempo incumplimiento

Alto
Alta
Comercial Salidad: Recibir los insumos y servicos materias primas y Gestionar atentamente contratos, aplicación de la *Pagos dentro de los tiempo pactados

Si
proveedores Salidad: Los tiempos de credito sean contractuales, mala
Administrativo en los tiempos establecidos, con la servicios prestados evaluación de desempeño de *Revisión del ingreso de las materias primas, y
acordes a las necesidades de imagen corporativa
Gerencia especificaciones pactadas. proveedores validación de los parámetros de calidad.
nuestra empresa.

Entrada: Recibir informes contables Reuniones establecidas por

Entrada: Mantener una rentabilidad Afectación directa en los
Accionista

sobre el estado financiera de la la junta de socios para la

Interno
Socios

del modelo de negocio. servicios y procesos en Evalución interna junta

Alto
Alta
N/A Gerencia empresa Reducción de recursos evaluación de la rentabilidad Reunión anual junta de socios

Si
Salidad: Empresa rentable a lo largo general de la de socios
Salidad: Utilidades satisfactorias para y expectativas con la
del tiempo organización.
los socios organización.
Prestación de servicios profesionales y técnicos

No participando en
capacitaciones
Entrada:Ambiente de trabajo sano,
No utilizando los EPP
desarrollo de potencial como
No reportando su
empleado, bienestar, cumplimientos Minimización de *Pagos oortunos de acuerdo a la ley.
estado de salud
Colaboradores

Entrada: Estabilidad laboral, con las obligaciones de ley accidentes y *Aplicación de evaluación de desempeño
No resportando actos
pago de salarios, crecimiento Salida: Compromiso, cumplimiento, enfermedades laborales Plan de capacitaciones, *Realizar actividades de promoción y
Interno

Base de datos y condiciones

Bajo
Alta
Todos los procesos profesional lealtad, sentido de pertenencia del Fortalecimiento de Mantener informado simulacros, COPPAST, comité prevención,

Si
de empleados inseguras
Salidad: Cumplimiento de los pactos personal, proactivo,participación de las competencias de conviviencia *Cumplimiento de indicadores por procesos
No seleccionando de
en los contratos y seguridad social. actividades, aporte del cumplimiento Carrera dentro de la Programas de motiviación, y bienestar
manera adecuada los
de la mision, vision, estrategia organización. Plan de beneficios.
residuos generados,
organizacional y crecimiento de la
creación de ambiente
compañia.
insano dentro de la
organización
Entes de control

Entrada: Implemetos los controles para

Compras Entrada: Identifiación de la

12/1/2017
Matriz de bienestar de la sociedad y las partes Cambios normativos
Externo
Vigilar

Administrativo normatividad aplicable Consulta frecuente de Identificando los requesitos

Bajo
Baja

requsitos interesadas. que interfieran en la NA *Identifiación y seguimiento de la matriz legal

Si
Gerencia Salida: Cumplimiento de la la normatividad aplicables
legales Salida:No tener sanciones en la actviidad economica
Infraestructura normativdad aplicable a la actividad
normatividad aplicable
Calidad
Entidades Financieras

Suministrar recursos
financieros

12/1/2017
Entrada:Continuidad de la relación Entrada:Cumplimiento de las *Pagar oportunamnete las obligaciones
Externo

Asesores No prestarr los Incumplimiento de Reuinones con los asesores

Bajo
Baja

Gerencial comercial obligaciones adquiridas Mantener satisfecho adquiridas

Si
Comerciales recursos solicitados obligaciones financieras comerciales
Salida:Apalancamiento financiero Salida: Beneficios bancarios,inversiones

Entrada: Fortalecimiento y espacios

Entrada: Familiares sanos, no *Espacios para compartir con familiares con el
Externo
Familia

Apoyo

para la familia Inestabilidad familiar, Buenas relaciones Dia la familia otorgado o

Bajo
Baja

N/A Todos los procesos accidentados y estabilidad laboral. N/A fin de contribuir con el desempeño de los

Si
Salida: Creación de espacios para bajo rendimiento laboral familiares espacios familiares
Salida: Estabilidad laboral colaboradores
fortalecimiento

ALTO Mantenerlos satisfechos, mantenerlos informados y nunca Trabajar cerca con ellos
ignorarlos Gestionar atentamente (Riesgos y Oportunidades)

IMPACTO sobre el
SG
Capacidad para
efectuar cambios al
planeamiento o
ejecución del SG

BAJO Monitorear (Esfuerzo Minimo) Mantener Informados

Mantenerlos informados con mínimo esfuerzo Trabajar con ellos

BAJA ALTA

INFLUENCIA sobre el SG
(Involucramiento activo)
 POLITICA Y OBJETIVOS DE CALIDAD

Planes de acción
Politica Objetivo de calidad Indicadores metas
Plan Cronograma Recursos Responsables

Tiempos de
respuestas
1>= Anual Humano Proyectos
Cronograma Real/
Cronograma estimado
Ejecutar los proyectos en los tiempos
y fechas pactadas con el Cliente, para
de esta manera brindar una
experiencia de usuario positiva a
nuestros Clientes

Satisfacción de los clientes externos e internos y

de sus otras partes interesadas
Satisfacción del cliente
Promedio de >4 Anual Humano Calidad
calificación

Nivel Satisfactorio
Promover un clima y ambiente laboral clima organizacional
favorable para los colaboradores y Actividades >90% Anual Humano Gestión Humana
productividad de la Organización. realizadas/ actividades
programadas

Desarrollar el plan de creación, Plan de capacitación Desarrollar y ejecutar el

Un equipo humano motivado, competente y
capacitación y distribución de Actividades programa de estimulos y
enfocado en la creación del conocimiento 95% Anual Humano Gestión Humana
conocimiento organizacional (gestión realizadas/Act bienestar, fomentando un clima
organizacional
del conocimiento organizacional). Programadas laboral favorable

Mantener un cumplimiento adecuado Acciones correctivas Ejecutar las actividades

del plan de trabajo del SGC y del SG- eficaces/Acciones 100% establecidas para el SGC y el SG- Anual Humano Calidad
SST. correctivas SST

El cumplimiento de requisitos aplicables y mejora

continua de los SGC y SG-SST

Gestionar los riesgos directos a la Acciones de mejora Establecer los controles

Calidad
organización y al SGC manteniendo en eficaces/Acciones de 100% preventivos para gestionar los Anual Humano
Gerencia
cero su manifestación. mejora propuestas riesgos identificados en la matriz.

Cumplimiento Ejecutar las actividades de

Gestionar de manera eficaz el
programa de mto mantenimiento establecidas para
Disponibilidad y estado óptimo de su programa de mantenimiento de
Actividades 100% el correcto funcionamiento de Anula Humano Proyectos
insfraestructura equipos e infraestructura para
realizadas/Act los equipos y maquinaria de la
asegurar su funcionalidad.
Programadas organización
 MATRIZ COMUNICACIÓN

Proceso ¿Quien Comunica? ¿Con quien?

Chieff Executive Officer A todo el personal

Financial Coordinator
Quality Enveriomental
Chieff Executive Officer Coordinator
Human Resoruces and
Gerencia Administrative Coordinator

Chieff Executive Officer A todo el personal

Chieff Executive Officer A todo el personal

Human Resoruces and A todo el personal

Administrative Coordinator
Human Resoruces and A todo el personal
Administrative Coordinator
Human Resoruces and A todo el personal
Administrative Coordinator

Recursos Humanos Human Resoruces and A todo el personal

Administrative Coordinator
Human Resoruces and A todo el personal
Administrative Coordinator
Human Resoruces and A todo el personal
Administrative Coordinator
Human Resoruces and A todo el personal
Administrative Coordinator

Quality Enveriomental A todo el personal

Coordinator

Calidad
 Quality Enveriomental A todo el personal
Coordinator

Quality Enveriomental
Calidad Coordinator A todo el personal

Quality Enveriomental A todo el personal

Coordinator
Quality Enveriomental A todo el personal
Coordinator
Quality Enveriomental A todo el personal e
Coordinator interesados

Chieff Operation officer Project Coordinator

Personal operativo
Chieff Executive Officer
Chieff Operation officer Cliente externo
Project Coordinator

Chieff Operation officer

Proyectos Project Coordinator Cliente externo
Operation Supervisor

Chieff Operation officer Project Coordinator

Project Coordinator Personal operativo
Operation Supervisor Chieff Executive Officer
Quality and Enveriomental
Coordinator

Project Coordinator
Comercial Chieff Executive Officer Personal operativo
Chieff Executive Officer
Quality and Enveriomental
Coordinator
Cliente externo

Financial Coordinator Chieff Executive Officer

Compras Chieff Executive Officer Quality and Enveriomental
Coordinator

Financial Coordinator Chieff Executive Officer

Administrativo Chieff Executive Officer

Financial Coordinator Quality Enveriomental
Coordinator

Chieff Operation Oficcer Chieff Executive Officer

Project Coordinator Financial Coordinator
Infraestructura
Chieff Operation Oficcer Chieff Executive Officer
Project Coordinator
MATRIZ COMUNICACIÓN

¿Que le comunica? ¿Cuando? A través de que medio

Politica de calidad, Objetivos Durante la Implementación o

estrategicos y compromiso actualización del Correo electronico, verbal,
frente al SGC y el SG-SST Sistema comunicados internos
Cuando se diseñe y modifique

Asiganción de recursos para el Informe revisión por la

SGC y el SG-SST Cuando sea necesario dirección, comunicado interno

Modificación de los
Responsabilidades y contenidos, cambio de Perfil de cargos, organigrama,
actividades del SGC funciones, correo eléctronico
inducción y re inducción.

Informe revisión por la Anualmente Revision por la dirección

dirección

Comuinicados, informes,
Cambios relacionados con el Cuando sea necesario correo eléctronico,
SG-SST capacitaciones
Perfiles de cargo Inducción del personal Documento impreso

Plan de capacitación Cuando sea necesario Correo electronico, verbal,

comunicados internos

Evaluación de desempeño Anualmente Documento impreso, feed

back

Periodo Vacacional Anualmente Comunicado interno

Novedades de nomina y Cuando sea necesario Comunicado interno

seguridad social
Programa de salud Comuinicados, correo
ocupacional, examenes Cuando sea necesario
eléctronico, capacitaciones
médicos
Sistema de Gestión de la Cuando se diseñe, modifique,
Calidad en el proceso de inducción y Comunicado interno, correo
(Desempeño de los procesos, reinducción
procesos y procedimientos
 No Conformidades y Planes Al proceso involucrado
de mejoramiento
Documentos actuales del
Sistema de Gestión de la
Calidad
Auditorias internas y externas
Medición satisfacción del
cliente
Resultados evaluación
proveedores
Planeación de proyectos
Ejecución de proyectos
Control bienes del cliente
Producto no conforme
Necesidades del cliente
externo
Proveedores nuevos
Necesidades
administrativas ,insumos
Cambios en la legislación
tributaria y normatividad
Necesidades de
infraestructura, herramientas Cuando sea necesario
e insumos
Plan de mantenimiento
Cuando se realice un cambio
Cuando sea necesario
Anualmente
Anualmente
Cuando sea necesario
Cuando se finalice un
proyecto
Cuando se inicie un proyecto
Cuando este se presente
Cuando este se presente
Cuando este se presente
Cuando este se presente
Cuando este se presente
Anual
Correo eléctronico
Correo eléctronico
Correo eléctronico
Correo eléctronico, informe
Página Web
Correo eléctronico, reunión,
especificaciones de obra
Informe final
Formato control bienes del
cliente, bitacora de obra
Correo eléctronico, verbal,
reunión
Cotización, contrato de
trabajo, reunión, orden de
servicio, correo eléctronico,
página web con el cliente,
teléfono.
Página facebook Fanpage
Correo eléctornico
Requisiciones, orden de
compra
Correo eléctronico
Requisiciones, correos
eléctronicos
kardex mantenimiento, correo
eléctronico, verbal
 CONTROL DE CAMBIOS EN EL DOCUMENTO

ID CAMBIO FECHA ELABORÓ REVISÓ APROBÓ

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13

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