Modelo Auditoria de Calidad

RESULTADOS
Memorámdum de
Estratégica planificación
estratégica
Auditoría de calidad Fases Fase I
Planificación
Programa de
Específica
auditoría
Fase II
Ejecución Hoja de hallazgos
Fase III
Comunicación de Informe de auditoría
resultados
Fase IV Matriz de seguimiento

Seguimiento recomendaciones
RESULTADOS
Memorámdum de
planificación
estratégica
Programa de
auditoría
Hoja de hallazgos
Informe de auditoría
Matriz de seguimiento y
recomendaciones
EMPRESA: "CLEAN SERVICES"
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
REFERENCIAS DESCRIPCIÓN
CCI CUESTIONARIO DEL CONTROL INTERNO
CCI-CN CUESTIONARIO DEL CONTROL INTERNO- CONOCIMIENTO DEL NEGOCIO
MEA MATRIZ DE ENFOQUE A LA AUDITORÍA
CCI-MENR NC CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO-MATRIZ DE EVALUACIÓN DE NIVEL
DE RIESGO/NIVEL DE CONFIANZA
CN CONOCIMIENTO DEL NEGOCIO
MEGA MATRIZ DE ENFOQUE GLOBAL A LA AUDITORÍA
OBSA OBSERVACIONES DE AUDITORÍA
PLANIFICACIÓN ESPECÍFICA
PPS PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO
CCI CUESTIONARIO DEL CONTROL INTERNO
CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL
CCI-PPS
SERVICIO
CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL
CCI-PPS ME NRNC
SERVICIO MATRIZ DE EVALUACIÓN DE NR-NC
MATRIZ DE ENFOQUE A LA AUDITORÍA- PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL
MEA-PPS
SERVICIO
OBSERVACIONES DE AUDITORÍA- PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL
OBSA-PPS
SERVICIO
MATRIZ DE ENFOQUE DE AUDITORÍA POR COMPONENTE- PRODUCCIÓN Y
MEAC-PPS
PRESTACIÓN DEL SERVICIO
PROGRAMA DE AUDITORÍA DE CALIDAD-PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL
PAC-PPS
SERVICIO
EJECUCIÓN
MDF MATRIZ DE DIAGRAMACIÓN PARA FLUJOGRAMAS
DF - PPS DIAGRAMA DE FLUJO - PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO
LV-PPS LISTA DE VERIFICACIÓN- PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO
HH-PPS HOJA DE HALLAZGOS-PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO
I EF-PPS INDICADORES DE EFICACIA-PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO
I E- PPS INDICADORES DE EFICIENCIA-PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO
I C -PPS INDICADORES DE CALIDAD-PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO
F I-PPS FICHA DE INDICADORES- PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO
HH- PPS HOJA DE HALLAZGOS-PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO
SEGUIMIENTO
PR-PPS PLAN DE RECOMENDACIONES-PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO

IENTO DEL NEGOCIO
EVALUACIÓN DE NIVEL
ÓN Y PRESTACIÓN DEL
PRESTACIÓN DEL
NENTE- PRODUCCIÓN Y
CIÓN Y PRESTACIÓN DEL
N DEL SERVICIO
IÓN DEL SERVICIO
N DEL SERVICIO
ACIÓN DEL SERVICIO
STACIÓN DEL SERVICIO
ACIÓN DEL SERVICIO
IÓN DEL SERVICIO
N DEL SERVICIO
STACIÓN DEL SERVICIO

Memorándum de planificación estratégica
EMPRESA “CLEAN SERVICES”
Antecedentes
En la empresa “CLEAN SERVICES” no se registran auditorías de calidad de años
anteriores, sin embargo, el propósito de nuestra auditoria es evaluar los procesos de
producción y servicio al cliente.
Motivo de la auditaría de calidad.
Evaluar la eficiencia, eficacia y la calidad en la producción de productos de limpieza

para el sector automotriz, hotelero, industrial, hospitalario, alimenticio, así como el
grado de satisfacción del cliente respecto a la calidad de los productos, mediante la
aplicación de la norma ISO 9001-2015.
Objetivos de la auditoría de calidad.
 El objetivo básico de la auditoría de calidad es comprobar que las cosas se están

haciendo tal como los procedimientos de calidad lo establecen.
 Lograr prestar productos y servicios de calidad para el incremento de la satisfacción
del cliente y como consecuencia de la rentabilidad.
 La organización debe mantener información documentada sobre los objetivos de
calidad.
 Evaluar el sistema de calidad, para analizar su idoneidad y efectividad de los
controles.
 Aportar la información para la mejora continua del sistema de gestión de calidad.
 Verificar que el sistema de calidad auditado cumple con los requisitos de aplicación
de la norma de la que se quiere obtener la certificación correspondiente.
Alcance de la auditoría.
El alcance de auditoría están de acuerdo con las necesidades específicas de información

que tiene el cliente y con los recursos disponibles para evaluar los procesos de
producción y servicio al cliente en un marco específico.
El alcance de esta auditoría se define a los procesos de producción, ya que la empresa no

cuenta con un adecuado mecanismo en la elaboración de sus productos, lo que provoca
un nivel de defectuosidad.
Conocimiento de la entidad.
Conocimiento de la entidad.
Reseña histórica.
“CLEAN SERVICES” es una entidad dirigida por el Sr. Sánchez Pazmiño César Hernán,
gerente, está dedicada a la producción de artículos de limpieza para la rama automotriz,
hospitalaria, alimenticia, hotelera e industrial y a la prestación de los servicios de
limpieza, la organización inicia sus actividades el 03 de enero del 2000, posee RUC
1802545168001. Es una entidad obligada llevar contabilidad se encuentra ubicada en el
cantón Cevallos provincia del Tungurahua dedicada a producir productos de limpieza y
satisfacer las necesidades de los clientes.
La organización implementa la distribución y transporte de los mismos, dándole a su
negocio la principal de las actitudes que es responsabilidad y confianza, adhiriendo a esto
su ingenio y capacidad para crear sus propios productos adaptándolos a las necesidades y
tendencias actuales. “CLEAN SERVICES” es el precursor en su rama, ya que ha
extendido en varias ocasiones su distribución a otras partes del país, donde pueden dar
certeza de la calidad de los productos de limpieza que se ofrecen
Base legal que rige a la entidad.
* ISO 9001-2015: es una norma internacional que se basa en todos los elementos de la
administración de la calidad que una empresa debe tener para trabajar con un sistema
efectivo que le permita administrar y mejorar la calidad de sus productos.
* Ley de Régimen Tributario Interno y su reglamento. Porque la empresa cuenta

con RUC, está obligada a presentar declaraciones mensuales del IVA, declaración
anual del impuesto a la renta.
* Ley de régimen municipal. La empresa declara anualmente el capital en giro y

patentes, así como está obligada a obtener el permiso ambiental y el uso de suelo.
* Permiso otorgado por el cuerpo de bomberos Cevallos. Para asegurar la integridad

de las personas y de los bienes (extintores, señaléticas).
* Código de Trabajo. Para regular la contratación del personal que elabora en la

empresa.
* Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social. Para la regulación de la contratación

laboral, así como el pago del aporte al IESS tanto individual como patronal. La
entidad está obligada a cancelar décimo tercero, décimo cuarto, fondos de reserva,
vacaciones.
Descripción de cada proceso.
El proceso de la elaboración de productos de limpieza en la empresa “CLEAN

SERVICES” se da a través de la:
 Adquisición o Compra de materia prima: Este proceso detalla la obtención de

Descripción de cada proceso.
El proceso de la elaboración de productos de limpieza en la empresa “CLEAN

SERVICES” se da a través de la:
 Adquisición o Compra de materia prima: Este proceso detalla la obtención de

los materiales esenciales para la utilización en la elaboración de los productos de
limpieza, como el agua, colorantes, aditivos, fragancias, conservantes, etc.
 Dosificación de la materia prima: Este proceso se realiza a través de la

dosificación de todos los materiales necesarios para la obtención de los productos
de limpieza.
 Mezcla de productos crudos y aditivos: En este paso se procede a la mezcla de

varios productos solubles que aportaran al producto final.
CONOCIMIENTO DEL NEGOCIO

CUESTIONARIO DEL CONTROL INTERNO CCI-CN
1/2
PERIODO 2016
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL Y FUNCIONAL.
Nº PREGUNTAS SI NO NA FECHA AUDITOR
1 ¿La entidad cuenta con un organigrama estructural? X 29.05.2017 LPKL

2 ¿La entidad cuenta con un organigrama funcional? X 29.05.2017 LPKL
¿La gerencia de la empresa ha definido políticas y procedimientos para los
3 X 29.05.2017 LPKL
diferentes procesos dentro de la organización?
¿La organización ha establecido prácticas para los procesos que no cuentan con
4 X 29.05.2017 LPKL
procedimientos y políticas?
5 ¿Se han definido objetivos claros y precisos en las diferentes areas de la empresa? X 29.05.2017 LPKL
6 ¿La gerencia asume un compromiso de cumplir con los objetivos planteados ? X 29.05.2022 LPKL
7 ¿ Se cuenta con un plan de contingencia contra los riesgos? X 29.05.2017 LPKL

¿La entidad ha establecido objetivos de calidad en función a sus procesos de
8 X 29.05.2017 LPKL
producción?
¿La organización ha determinado objetivos de calidad en función a la prestación de
9 X 29.05.2017 LPKL
los servicios?
¿La organización cuenta con parametros necesarios acorde a la prestación de los
10 X 29.05.2017 LPKL
servicios?
11 ¿La entidad cuenta con procedimientos para la gestión de calidad? X 29.05.2017 LPKL
¿La estructura de la organización es apta para los diferentes departamentos de la
12 X 29.05.2017 LPKL
empresa?
TOTAL 9 3 0
COMENTARIOS
La gerencia no asume un compromiso de cumplir con los objetivos planteados.

No se cuenta con un plan de contingencia contra los riesgos.
La entidad no cuenta con procedimientos para la gestión de calidad.
SISTEMA DE CONTROL Y REGISTROS
1 ¿La entidad cuenta con un sistema contable? X 29.05.2017 LPKL

2 ¿Se cuenta con un profesional contratado en el área para la empresa? X 29.05.2017 LPKL
3 ¿Se cuenta con un registro de ingresos y egresos? X 29.05.2017 LPKL
4 ¿Existe un adecuado control de los documentos fuentes? X 29.05.2017 LPKL
5 ¿Se realiza registros contables diariamente? X 29.05.2017 LPKL
6 ¿Se ejecuta el proceso de mayorización apropiadamente? X 29.05.2017 LPKL
7 ¿Se elabora el balance de comprobación de forma correcta? X 29.05.2017 LPKL
8 ¿Se efectúa un estado de resultados confiable para la entidad? X 29.05.2017 LPKL
¿Se elabora los estados financieros acorde a los parámetros indicados por el
9 X 29.05.2017 LPKL
organismo de control?
10 ¿La entidad realiza a tiempo sus declaraciones ? X 29.05.2017 LPKL
11 ¿Las declaraciones son presentadas mensualmente? X 29.05.2017 LPKL
¿Se hacen verificaciones periódicas para comprobar que los registros contables se
12 X 29.05.2017 LPKL
han efectuado en forma correcta?
¿Existe una metodología para la identificación, almacenamiento, protección y
13 recuperación de los registros contables? X 29.05.2017 LPKL
¿Se presentan oportunamente los estados financieros, informes y reportes

14 X 29.05.2017 LPKL
contables al representante legal, y organismos de control?
TOTAL 10 4 0
COMENTARIOS
La entidad no cuenta con un sistema contable .

No se elabora los estados financieros acorde a los parámetros indicados por el organismo de control.
No se hacen verificaciones periódicas para comprobar que los registros contables se han efectuado en forma correcta.
No existe una metodología para la identificación, almacenamiento, protección y recuperación de los registros
contables
Elaborado por: LPKL Fecha:29.05.2017

Revisado por: AEEB Fecha:29.05.2017
CCI-CN
CUESTIONARIO DEL CONTROL INTERNO
CONOCIMIENTO DEL NEGOCIO 2/2
PERIODO 2016
ACTAS Y CONTRATOS LABORALES.

1 ¿El personal cuenta con contratos de trabajo? X 29.05.2017 LPKL
2 ¿El personal cuenta con procedimientos a desempeñarse? X 29.05.2017 LPKL
3 ¿Los contratos laborales se realizan bajo criterio de la normativa vigente? X 29.05.2017 LPKL
4 ¿Se hallan legalizados los contratos de trabajo del personal de la empresa? X 29.05.2017 LPKL
¿Existen políticas y procedimientos para la contratación, capacitación de los
5 X 29.05.2017 LPKL
trabajadores?
¿Se da a conocer a los trabajadores todas las condiciones legales bajo las cuales
6 X 29.05.2017 LPKL
se realiza el contrato de trabajo?
7 ¿Existen procedimientos o politicas para la selección del personal? X 29.05.2017 LPKL
8 ¿La organizacion reconoce los beneficios de ley para sus trabajadores? X 29.05.2017 LPKL
9 ¿Se hallan afiliados todos los trabajadores al seguro social obligatorio? X 29.05.2017 LPKL
¿Existen documentos verificables o comprobatorios del pago realizado de
10 X 29.05.2017 LPKL
decimos , vacaciones y utilidades al personal?
11 ¿En la organización se preparan roles de pagos para el personal? X 29.05.2017 LPKL
12 ¿El personal y las horas laboradas se controlan mediante un sistema de tiempos ? X 29.05.2017 LPKL
13 ¿Se registran las horas extras laboradas mediante un reporte? X 29.05.2017 LPKL
TOTAL 9 4 0
COMENTARIOS
Los contratos laborales no se realizan bajo criterio de la normativa vigente.

No existen políticas y procedimientos para la contratación, capacitación de los trabajadores.
No existen documentos verificables o comprobatorios del pago realizado de decimos , vacaciones y utilidades
al personal.
El personal y las horas laboradas no se controlan mediante un sistema de tiempos.
PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO

¿Se cuenta con la infraestructura necesaria para la operación de los procesos de
1 X 29.05.2017 LPKL
producción y servicios?
¿La entidad posee una buena relacion con las preferencias del producto por parte
2 X 29.05.2017 LPKL
del cliente?
¿Se cuenta con departamentos apropiados para los procesos de producción y
3 X 29.05.2017 LPKL
servicio al cliente?
¿Una vez entregado el producto y servicio se realiza un seguimiento para conocer
4 X 29.05.2017 LPKL
la satisfacción del cliente?
¿Se cuenta con un manual que le permita tener mejoras en la satisfacción del
5 X 29.05.2017 LPKL
cliente a través del producto?
¿Se cuenta con métodos para la producción y prestación del servicio para
6 X 29.05.2017 LPKL
determinar la satisfacción del cliente ?
¿Existen mecanismos que supervisen la calidad de la producción y servicios al
7 X 29.05.2017 LPKL
cliente?
¿Se establece consultas y preferencias acerca de los productos y servicios por
8 parte del cliente? X 29.05.2017 LPKL
¿Existe mejora continua dentro de cada uno de los procesos de producción y
9 prestación del servicio al cliente? X 29.05.2017 LPKL
¿Los riesgos que pueden afectar a la producción y prestacion de los servicios al

10 X 29.05.2017 LPKL
cliente son identificados y afrontados?
11 ¿Existe una área que evalúe la producción y prestacion de los servicios ? X 29.05.2017 LPKL
¿Se realiza una análisis periódico sobre la producción y prestación del servicio
12 X 29.05.2017 LPKL
al cliente?
TOTAL 5 7 0
COMENTARIOS
Una vez entregado el producto y servicio no se realiza un seguimiento para conocer la satisfacción del
cliente.
No se cuenta con un manual que le permita tener mejoras en la satisfacción del cliente a través del producto.
No se cuenta con métodos para la producción y prestación del servicio para determinar la satisfacción del
cliente.
No se establece consultas y preferencias acerca de los productos y servicios por parte del cliente.
Los riesgos que pueden afectar a la producción y prestacion de los servicios al cliente no son identificados y
afrontados.
No existe una área que evalúe la producción y prestacion de los servicios.
No se realiza una análisis periódico sobre la producción y prestación del servicio al cliente.

cliente.
No se cuenta con un manual que le permita tener mejoras en la satisfacción del cliente a través del producto.
No se cuenta con métodos para la producción y prestación del servicio para determinar la satisfacción del
cliente.
No se establece consultas y preferencias acerca de los productos y servicios por parte del cliente.
Los riesgos que pueden afectar a la producción y prestacion de los servicios al cliente no son identificados y
afrontados.
No existe una área que evalúe la producción y prestacion de los servicios.
No se realiza una análisis periódico sobre la producción y prestación del servicio al cliente.


CUESTIONARIO DEL CONTROL INTERNO MENR NC- CN
CONOCIMIENTO DEL NEGOCIO 1/2
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE NIVEL DE RIESGO /NIVEL DE CONFIANZA
PERIODO 2016
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL Y FUNCIONAL

1 ¿La entidad cuenta con un organigrama estructural? 1 29.05.2017 LPKL
2 ¿La entidad cuenta con un organigrama funcional? 1 29.05.2017 LPKL
¿La gerencia de la empresa ha definido políticas y procedimientos para los diferentes
3 1 29.05.2017 LPKL
procesos dentro de la organización?
¿La organización ha establecido prácticas para los procesos que no cuentan con
4 1 29.05.2017 LPKL
procedimientos y políticas?
5 ¿Se han definido objetivos claros y precisos en las diferentes areas de la empresa? 1 29.05.2017 LPKL
6 ¿La gerencia asume un compromiso de cumplir con los objetivos planteados ? 0 29.05.2022 LPKL
7 ¿ Se cuenta con un plan de contingencia contra los riesgos? 0 29.05.2017 LPKL
¿La entidad ha establecido objetivos de calidad en función a sus procesos de
8 1 29.05.2017 LPKL
producción?
¿La organización ha determinado objetivos de calidad en función a la prestación de
9 1 29.05.2017 LPKL
los servicios?
¿La organización cuenta con parametros necesarios acorde a la prestación de los
10 1 29.05.2017 LPKL
servicios?
11 ¿La entidad cuenta con procedimientos para la gestión de calidad? 0 29.05.2017 LPKL
¿La estructura de la organización es apta para los diferentes departamentos de la
12 1 29.05.2017 LPKL
empresa?
TOTAL 9 3 0
SISTEMA DE CONTROL Y REGISTROS
1 ¿La entidad cuenta con un sistema contable? 0 29.05.2017 LPKL
2 ¿Se cuenta con un profesional contratado en el área para la empresa? 1 29.05.2017 LPKL
3 ¿Se cuenta con un registro de ingresos y egresos? 1 29.05.2017 LPKL
4 ¿Existe un adecuado control de los documentos fuentes? 1 29.05.2017 LPKL
5 ¿Se realiza registros contables diariamente? 1 29.05.2017 LPKL
6 ¿Se ejecuta el proceso de mayorización apropiadamente? 1 29.05.2017 LPKL
7 ¿Se elabora el balance de comprobación de forma correcta? 1 29.05.2017 LPKL
8 ¿Se efectúa un estado de resultados confiable para la entidad? 1 29.05.2017 LPKL
9 0 29.05.2017 LPKL
10 ¿La entidad realiza a tiempo sus declaraciones? 1 29.05.2017 LPKL
11 ¿Las declaraciones son presentadas mensualmente? 1 29.05.2017 LPKL
12 0 29.05.2017 LPKL
13 recuperación de los registros contables? 0 29.05.2017 LPKL
¿Se presentan oportunamente los estados financieros, informes y reportes contables

14 1 29.05.2017 LPKL
al representante legal, y organismos de control?
9 0 29.05.2017 LPKL
10 ¿La entidad realiza a tiempo sus declaraciones? 1 29.05.2017 LPKL
11 ¿Las declaraciones son presentadas mensualmente? 1 29.05.2017 LPKL
12 0 29.05.2017 LPKL
13 recuperación de los registros contables? 0 29.05.2017 LPKL
¿Se presentan oportunamente los estados financieros, informes y reportes contables

14 1 29.05.2017 LPKL
al representante legal, y organismos de control?
TOTAL 10 4 0


CUESTIONARIO DEL CONTROL INTERNO MENR NC - CN
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE NIVEL DE RIESGO /NIVEL DE CONFIANZA 2/2
PERIODO 2016
ACTAS Y CONTRATOS LABORALES

1 ¿El personal cuenta con contratos de trabajo? 1 29.05.2017 LPKL
2 ¿El personal cuenta con procedimientos a desempeñarse? 1 29.05.2017 LPKL
3 ¿Los contratos laborales se realizan bajo criterio de la normativa vigente? 0 29.05.2017 LPKL
4 ¿Se hallan legalizados los contratos de trabajo del personal de la empresa? 1 29.05.2017 LPKL
¿Existen políticas y procedimientos para la contratación, capacitación de los
5 0 29.05.2017 LPKL
trabajadores?
¿Se da a conocer a los trabajadores todas las condiciones legales bajo las cuales se
6 1 29.05.2017 LPKL
realiza el contrato de trabajo?
7 ¿Existen procedimientos o politicas para la selección del personal? 1 29.05.2017 LPKL
8 ¿La organizacion reconoce los beneficios de ley para sus trabajadores? 1 29.05.2017 LPKL
9 ¿Se hallan afiliados todos los trabajadores al seguro social obligatorio? 1 29.05.2017 LPKL
¿Existen documentos verificables o comprobatorios del pago realizado de decimos ,
10 0 29.05.2017 LPKL
vacaciones y utilidades al personal?
11 ¿En la organización se preparan roles de pagos para el personal? 1 29.05.2017 LPKL
12 ¿El personal y las horas laboradas se controlan mediante un sistema de tiempos ? 0 29.05.2017 LPKL
13 ¿Se registran las horas extras laboradas mediante un reporte? 1 29.05.2017 LPKL
TOTAL 9 4 0
PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO
¿Se cuenta con la infraestructura necesaria para la operación de los procesos de
1 1 29.05.2017 LPKL
producción y servicios?
¿La entidad posee una buena relacion con las preferencias del producto por parte
2 1 29.05.2017 LPKL
del cliente?
¿Se cuenta con departamentos apropiados para los procesos de producción y
3 1 29.05.2017 LPKL
servicio al cliente?
¿Una vez entregado el producto y servicio se realiza un seguimiento para conocer la
4 0 29.05.2017 LPKL
satisfacción del cliente?
¿Se cuenta con un manual que le permita tener mejoras en la satisfacción del cliente
5 0 29.05.2017 LPKL
a través del producto?
6 0 29.05.2017 LPKL
7 1 29.05.2017 LPKL
cliente?
8 parte del cliente? 0 29.05.2017 LPKL
9 prestación del servicio al cliente? 1 29.05.2017 LPKL

10 0 29.05.2017 LPKL
6 0 29.05.2017 LPKL
7 1 29.05.2017 LPKL
cliente?
8 parte del cliente? 0 29.05.2017 LPKL
9 prestación del servicio al cliente? 1 29.05.2017 LPKL

10 0 29.05.2017 LPKL
11 ¿Existe una área que evalúe la producción y prestacion de los servicios ? 0 29.05.2017 LPKL
¿Se realiza una análisis periódico sobre la producción y prestación del servicio al
12 0 29.05.2017 LPKL
cliente?
TOTAL 5 7 0
EMPRESA “CLEAN SERVICES” MEGA-CN

MATRIZ DE ENFOQUE GLOBAL A LA AUDITORÍA
AUDITORÍA DE CALIDAD 1/1
PERIODO 2016
Nº COMPONENTES CT PT NC NR SEMAFORIZACIÓN
1 Estructura funcional y organizacional 9 12 75% 25%
2 Sistema de control y registro 10 14 72% 28%
3 Actas y contratos laborales 9 13 69% 31%
4 Producción y prestación del servicio 5 12 42% 58%
EVALUACIÓN TOTAL 33 51 65% 35%
NIVEL DE CONFIANZA NIVEL DE RIESGO

NC= CT/PT*100 NR= 100-NC
NC= 33/51*100= 65% NR= 100%-65%=35%
En el análisis del componente conocimiento del negocio el nivel de confianza global de los componentes evaluados es del 65% que es
considerado moderado y por contraposición el nivel de riesgo global es del 35% considerado moderado, por lo tanto se aplicaran pruebas de
doble propósito.
En el componente de producción y prestación del servicio se observa un nivel de confianza de 42%, y un

nivel de riesgo de 58%, que esto significa que la empresa no está realizando la elaboración de sus
artículos de limpieza y de servicio de una manera adecuada, lo que implica tener productos defectuosos y
un nivel de rentabilidad bajo

CONOCIMIENTODEL NEGOCIO OBSA-CN
AUDITORÍA DE CALIDAD
OBSERVACIONES DE AUDITORÍA 1/2
PERIODO 2016
CONOCIMIENTODEL NEGOCIO OBSA-CN
PERIODO 2016
NIVEL DE RIESGO GLOBAL: 35% (MODERADO)

NIVEL DE RIESGO DE ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL Y FUNCIONAL: 25% (MODERADO)
REF.P/T AFIRMACIÓN RECOMENDACIÓN COMENTADO CON: PLAZO DE EJECUCIÓN
La gerencia no asume un compromiso de Se recomienda diseñar procedimientos
cumplir con los objetivos planteados. efectivos para el cumplimiento de Gerente Inmediato
objetivos establecidos en la entidad
Se recomienda tomar acciones

No se cuenta con un plan de contingencia
CCI-EOF preventivas para hacer frente a los Gerente Inmediato
contra los riesgos.
riesgos que se presenten en la entidad
La entidad no cuenta con procedimientos para

Se recomienda diseñar procedimientos
la gestión de calidad. Gerente Inmediato
para la gestión de calidad
NIVEL DE RIESGODE SISTEMA DE CONTROL Y REGISTRO: 28% (MODERADO)

Se recomienda adquirir un sistema
La entidad no cuenta con un sistema contable Gerente Inmediato
contable
No se elabora los estados financieros acorde Se recomienda elaborar los estados
a los parámetros indicados por el organismo financieros acorde al organismo de Gerente Inmediato
de control. control
No se hacen verificaciones periódicas para
CCI-SCR Se recomienda realizar verificaciones
comprobar que los registros contables se han Gerente Inmediato
para comprobar los registros contables
efectuado en forma correcta.
No existe una metodología para la
Se recomienda diseñar métodos para la
identificación, almacenamiento, protección y
identificación, protección, recuperación y Gerente Inmediato
recuperación de los registros contables
disposición de los registros contables.


OBSA-CN
PERIODO 2016

NIVEL DE RIESGO DE ACTAS Y CONTRATOS LABORALES : 31% (MODERADO)
Los contratos laborales no se realizan bajo
Se recomienda preparar los contratos
criterio de la normativa vigente. Gerente Inmediato
acorde la normativa vigente
No existen políticas y procedimientos para la

Se recomienda implementar
contratación, capacitación de los
procedimientos para la contratación, Gerente Inmediato
trabajadores.
capacitación a los trabajadores
CCI-ACL
No existen documentos verificables o Se recomienda implementar documentos
NIVEL DE RIESGO DE ACTAS Y CONTRATOS LABORALES : 31% (MODERADO)
Los contratos laborales no se realizan bajo
Se recomienda preparar los contratos
criterio de la normativa vigente. Gerente Inmediato
acorde la normativa vigente
No existen políticas y procedimientos para la

Se recomienda implementar
contratación, capacitación de los
procedimientos para la contratación, Gerente Inmediato
trabajadores.
capacitación a los trabajadores
CCI-ACL
No existen documentos verificables o Se recomienda implementar documentos
comprobatorios del pago realizado de comprobatorios del pago de decimos y Gerente Inmediato
decimos , vacaciones y utilidades al personal. vacaciones al personal
El personal y las horas laboradas no se

Se recomienda implementar un sistema de
controlan mediante un sistema de tiempos. Gerente Inmediato
tiempos para controlar las horas laboradas
NIVEL DE RIESGO DE CLIENTES : 58% (ALTO)
Una vez entregado el producto y servicio no Se recomienda realizar un seguimiento a

se realiza un seguimiento para conocer la los clientes para comprobar su Gerente Inmediato
satisfacción del cliente. satisfacción
No se cuenta con un manual que le permita

Se recomienda diseñar un manual para las
tener mejoras en la satisfacción del cliente a
mejoras en la satisfacción del cliente Gerente Inmediato
través del producto.
através de los artículos de limpieza
No se cuenta con métodos para la

Se recomienda implementar métodos para
producción y prestación del servicio para
la producción y prestación del servicio Gerente Inmediato
determinar la satisfacción del cliente.
para satisfacer las necesidades del cliente
CCI-CL No se establece consultas y preferencias

Se recomienda desarrollar un análisis a los
acerca de los productos y servicios por parte
clientes sobre sus preferencias acerca de Gerente Inmediato
del cliente.
los productos y servicios
Los riesgos que pueden afectar a la

Se recomienda establecer un control para
producción y prestación de los servicios al
evitar los riesgos que puedan afectar a Gerente Inmediato
cliente no son identificados y afrontados.
producción y prestación de los servicios
No existe una área que evalúe la producción Se recomienda establecer una área para
y prestacion de los servicios. evaluar la producción y prestación de los Gerente Inmediato
servicios
Se recomienda diseñar una medición
No se realiza una análisis periódico sobre la
periódica de la producción y prestación de
producción y prestación del servicio al cliente. Gerente Inmediato
los servicios para la satisfacción del
cliente
de años
cesos de
limpieza
como el
diante la
sas se están
satisfacción
bjetivos de
dad de los
e calidad.
e aplicación
nformación
procesos de
empresa no
que provoca
sar Hernán,
automotriz,
ervicios de
posee RUC
bicada en el
limpieza y
ándole a su
iendo a esto
cesidades y
ya que ha
pueden dar
mentos de la
n un sistema
s.
presa cuenta
declaración
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de suelo.
a integridad
abora en la
contratación
patronal. La
de reserva,
a “CLEAN
btención de
a “CLEAN
btención de
roductos de
etc.
avés de la
s productos
a mezcla de
CCI-CN
1/2
AUDITOR
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
AUDITOR
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
forma correcta.
registros
Fecha:29.05.2017
Fecha:29.05.2017
CCI-CN
2/2
A AUDITOR
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
nes y utilidades
A AUDITOR
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
ción del
s del producto.
facción del
nte.
identificados y
Fecha:29.05.2017
Fecha:29.05.2017
s del producto.
facción del
nte.
identificados y
Fecha:29.05.2017
Fecha:29.05.2017
MENR NC- CN
1/2
AUDITOR
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
AUDITOR
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
Fecha:29.05.2017
Fecha:29.05.2017
ENR NC - CN
2/2
AUDITOR
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
AUDITOR
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
LPKL
Fecha:29.05.2017
Fecha:29.05.2017
MEGA-CN
1/1
RIZACIÓN
EL DE RIESGO
NR= 100-NC
100%-65%=35%
del 65% que es

aplicaran pruebas de
cha:29.05.2017
cha:29.05.2017
confianza de 42%, y un
a elaboración de sus
productos defectuosos y
-CN
2
-CN
LAZO DE EJECUCIÓN
Inmediato
Inmediato
Inmediato
Inmediato
Inmediato
Inmediato
Inmediato
Fecha:29.05.2017
Fecha:29.05.2017
OBSA-CN
2/2
Inmediato
Inmediato
Inmediato
Inmediato
Inmediato
Inmediato
Inmediato
Inmediato
Inmediato
Inmediato
Inmediato
Inmediato
Inmediato
Fecha:29.05.2017
Fecha:29.05.2017
Área a ser evaluada producción y prestación del servicio

CUESTIONARIO DEL CONTROL INTERNO CCI-PP
COMPONTE EVALUADO- PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO
1/2
PERIODO 2016
Nº PREGUNTAS SI NO NA FECHA AUDIT
¿La entidad ha planificado y desarrollado los procesos necesarios para la realización

1 X 29/05/2017 LPKL
de los productos y prestación de servicios ?
¿ La entidad dispone de una planificación de acuerdo a los requisitos del cliente sobre
2 X 29/05/2017 LPKL
los productos y servicios ?
3 ¿La entidad conserva el entorno necesario para realizar correctamente el proceso de X 29/05/2017 LPKL
producción?
¿En la realización del producto es consistente con los requisitos de los procesos del
4 X 29/05/2017 LPKL
sistema de gestión de la calidad?
5 ¿La producción es efectuada de acuerdo a los objetivos de calidad? X 29/05/2017 LPKL
6 ¿El servicio prestado es efectuado de acuerdo a los objetivos de calidad? X 29/05/2017 LPKL
7 ¿Existen mecanismos que supervisen la calidad de la producción y servicio al cliente? X 29/05/2017 LPKL
¿ La organización ha definido los objetivos de la calidad y los requisitos para la

8 X 29/05/2017 LPKL
elaboración de los productos y servicios?
¿ La organización asigna cada una de las responsabilidades para cada proceso de la

9 X 29/05/2017 LPKL
producción?
¿ La entidad ha definido las actividades esenciales de la verificación, inspección y
10 ensayos específicos en los productos y servicios para la buena aceptación del X 29/05/2017 LPKL
cliente?
11 ¿Existe mejora continua dentro de cada uno de los procesos de producción? X 29/05/2017 LPKL
¿La organización ha determinado la infraestructura necesaria para la operación de los

12 X 29/05/2017 LPKL
procesos, para lograr una producción de calidad?
¿Los clientes han definido los requisitos mínimos relacionados con la producción y
13 X 29/05/2017 LPKL
prestación del servicio ?
TOTAL 6 7 0
COMENTARIOS
La producción no es efectuada de acuerdo a los objetivos de calidad

El servicio prestado no es efectuado de acuerdo a los objetivos de calidad
No existen mecanismos que supervisen la calidad de la producción y servicio al cliente
La organización no ha definido los objetivos de la calidad y los requisitos para la elaboración de los productos y
servicios.
La entidad no ha definido las actividades esenciales de la verificación, inspección y ensayos específicos en los
productos y servicios para la buena aceptación del cliente
No existe mejora continua dentro de cada uno de los procesos de producción
La organización no ha determinado la infraestructura necesaria para la operación de los procesos, para lograr un
producción de calidad
Elaborado por: LPKL Fecha:
Revisado por: AEEB Fecha:

La organización no ha determinado la infraestructura necesaria para la operación de los procesos, para lograr un
producción de calidad
Elaborado por: LPKL Fecha:
Revisado por: AEEB Fecha:

CUESTIONARIO DEL CONTROL INTERNO CCI-PPS
2/2
PERIODO 2016
¿Se encuentran definidos los requisitos solicitados a los proveedores sobre los
14 X 29/05/2017 LPKL
productos?
¿La organización determina los insumos necesarios para obtener los resultados
15 X 29/05/2017 LPKL
esperados en la produccion?
16 ¿Existe una adecuada selección de proveedores? X 29/05/2017 LPKL
17 ¿Existe un proceso definido para la producción y prestación de los servicios? X 29/05/2017 LPKL
18 ¿Existen registros que garanticen un adecuado control de la producción? X 29/05/2017 LPKL
19 ¿Las instrucciones de cada área de trabajo se hallan bien definidas ? X 29/05/2017 LPKL
¿Se realizan controles adecuados durante el proceso de producción y de los servicios

20 X 29/05/2017 LPKL
prestados?
¿La entidad cuenta con equipos adecuados para la producción y prestación del
21 X 29/05/2017 LPKL
servicio de limpieza?
¿Existe una adecuada reclutación del personal en función de los procesos
22 X 29/05/2017 LPKL
productivos?
¿Se ha definido controles para la dosificación, aromatización, etiquetado, y la entrega

23 X 29/05/2017 LPKL
del producto final?
24 ¿Se comprueba el estado de los productos terminados antes de poner a la venta? X 29/05/2017 LPKL
¿Se verifica la calidad de los productos terminados y de los servicios antes de la

25 X 29/05/2017 LPKL
entrega al cliente?
TOTAL 7 5 0
COMENTARIOS
No se encuentran definidos los requisitos solicitados a los proveedores sobre los productos.
No existen registros que garanticen un adecuado control de la producción.
Las instrucciones de cada área de trabajo no se hallan bien definidas
No se realizan controles adecuados durante el proceso de producción y de los servicios prestados.
No se verifica la calidad de los productos terminados y de los servicios antes de la entrega al cliente.

No se realizan controles adecuados durante el proceso de producción y de los servicios prestados.
No se verifica la calidad de los productos terminados y de los servicios antes de la entrega al cliente.

CUESTIONARIO DEL CONTROL INTERNO CCI-PPS ME NRNC
1/1
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE NIVEL DE RIESGO /NIVEL DE CONFIANZA
PERIODO 2016

¿La entidad ha planificado y desarrollado los procesos necesarios para la realización
1 1 29/05/2017 LPKL
de los productos y prestación de servicios ?
¿ La entidad dispone de una planificación de acuerdo a los requisitos del cliente sobre
2 1 29/05/2017 LPKL
los productos y servicios ?
¿La entidad conserva el entorno necesario para realizar correctamente el proceso de
3 producción? 1 29/05/2017 LPKL
¿En la realización del producto es consistente con los requisitos de los procesos del
4 1 29/05/2017 LPKL
sistema de gestión de la calidad?
5 ¿La producción es efectuada de acuerdo a los objetivos de calidad? 0 29/05/2017 LPKL
6 ¿El servicio prestado es efectuado de acuerdo a los objetivos de calidad? 0 29/05/2017 LPKL
7 ¿Existen mecanismos que supervisen la calidad de la producción y servicio al cliente? 0 29/05/2017 LPKL
¿ La organización ha definido los objetivos de la calidad y los requisitos para la
8 0 29/05/2017 LPKL
elaboración de los productos y servicios?
¿ La organización asigna cada una de las responsabilidades para cada proceso de la
9 1 29/05/2017 LPKL
producción?
¿ La entidad ha definido las actividades esenciales de la verificación, inspección y
10 ensayos específicos en los productos y servicios para la buena aceptación del 0 29/05/2017 LPKL
cliente?
11 ¿Existe mejora continua dentro de cada uno de los procesos de producción? 0 29/05/2017 LPKL
¿La organización ha determinado la infraestructura necesaria para la operación de los
12 0 29/05/2017 LPKL
procesos, para lograr una producción de calidad?
¿Los clientes han definido los requisitos mínimos relacionados con la producción y
13 1 29/05/2017 LPKL
prestación del servicio ?
¿Se encuentran definidos los requisitos solicitados a los proveedores sobre los
14 0 29/05/2017 LPKL
productos?
¿La organización determina los insumos necesarios para obtener los resultados
15 esperados en la produccion? 1 29/05/2017 LPKL
16 ¿Existe una adecuada selección de proveedores? 1 29/05/2017 LPKL

17 ¿Existe un proceso definido para la producción y prestación de los servicios? 1 29/05/2017 LPKL
18 ¿Existen registros que garanticen un adecuado control de la producción? 0 29/05/2017 LPKL
19 ¿Las instrucciones de cada área de trabajo se hallan bien definidas ? 0 29/05/2017 LPKL
¿Se realizan controles adecuados durante el proceso de producción y de los servicios
20 0 29/05/2017 LPKL
prestados?
¿La entidad cuenta con equipos adecuados para la producción y prestación del
21 1 29/05/2017 LPKL
servicio de limpieza?
22 1 29/05/2017 LPKL
productivos?
23 1 29/05/2017 LPKL
del producto final?
24 ¿Se comprueba el estado de los productos terminados antes de poner a la venta? 1 29/05/2017 LPKL
25 0 29/05/2017 LPKL
entrega al cliente?
TOTAL 13 12 0

22 1 29/05/2017 LPKL
productivos?
23 1 29/05/2017 LPKL
del producto final?
24 ¿Se comprueba el estado de los productos terminados antes de poner a la venta? 1 29/05/2017 LPKL
25 0 29/05/2017 LPKL
entrega al cliente?
TOTAL 13 12 0


COMPONENTE EVALUADO- PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO MEA-PPS
MATRIZ DE ENFOQUE A LA AUDITORÍA
PERIODO 2016
CONFIANZA
Bajo Moderado Alto
15-50 51-75 76-95
52%
Alto Moderado Bajo
RIESGO
NIVEL DE CONFIANZA NIVEL DE RIESGO
NC= CT/PT*100 NR= 100-NC
NC= 13/25*100= 52% NR= 100%-52%=48%
En el análisis del componente producción y prestación del servicio, el nivel de confianza del componente
evaluado es del 52% que es considerado moderado y por contraposición el nivel de riesgo es del 48%
considerado moderado, por lo tanto se aplicaran pruebas de doble propósito.


COMPONENTE EVALUADO-PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO OBSA-PPS
PERIODO 2016

NIVEL DE RIESGO DE PROCESOS DE PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO: 46% (MODERADO)
REF.P/T AFIRMACIÓN RECOMENDACIÓN COMENTADO CON: PLAZO DE EJECUCIÓN
La producción no es efectuada de acuerdo a
Se recomienda realacionar los objetivos
los objetivos de calidad Gerente Inmediato
de calidad con la producción
El servicio prestado no es efectuado de Se recomienda efectuar los objetivos de

Gerente Inmediato
acuerdo a los objetivos de calidad calidad con la prestación del servicio
Se recomienda implemetar mecanismos

No existen mecanismos que supervisen la
que supervisen la calidad de los productos Gerente 15 dias
calidad de la producción y servicio al cliente
y de los servicios
La organización no ha definido los objetivos de Se recomienda definir objetivos de calidad

la calidad y los requisitos para la elaboración en base a los requisitos del producto y de Gerente Inmediato
de los productos y servicios. la prestación de los servicios
El servicio prestado no es efectuado de Se recomienda efectuar los objetivos de
Gerente Inmediato
acuerdo a los objetivos de calidad calidad con la prestación del servicio
Se recomienda implemetar mecanismos

No existen mecanismos que supervisen la
que supervisen la calidad de los productos Gerente 15 dias
calidad de la producción y servicio al cliente
y de los servicios
La organización no ha definido los objetivos de Se recomienda definir objetivos de calidad

la calidad y los requisitos para la elaboración en base a los requisitos del producto y de Gerente Inmediato
de los productos y servicios. la prestación de los servicios
Se recomienda diseñar actividades

La entidad no ha definido las actividades
requeridas de verificación, inspección y
esenciales de la verificación, inspección y
ensayos específicos en los productos y Gerente Inmediato
ensayos específicos en los productos y
servicios para la buena aceptación del
servicios para la buena aceptación del cliente
cliente.
No existe mejora continua dentro de cada uno Se recomienda diseñar un manual para
Gerente Inmediato
de los procesos de producción cada uno de los procesos de producción
CCI-PPS
La organización no ha determinado la Se recomienda determinar la

infraestructura necesaria para la operación de infraestructura necesaria para la
Gerente 1 mes
los procesos, para lograr una producción de operación de los procesos, para lograr una
calidad producción de calidad.
No se encuentran definidos los requisitos Se recomienda implementar los requisitos
solicitados a los proveedores sobre los minimos solicitados a los proveedores Gerente Inmediato
productos. sobre los productos.
Se recomienda diseñar un registro que
No existen registros que garanticen un
garanticen un adecuado control de la Gerente Inmediato
adecuado control de la producción.
producción
Las instrucciones de cada área de trabajo no Se recomienda diseñar procedimientos

Gerente Inmediato
se hallan bien definidas para cada área de trabajo
No se realizan controles adecuados durante el Se recomienda realizar controles

proceso de producción y de los servicios adecuados durante el proceso de Gerente Inmediato
prestados. producción y prestación de los servicios
No se verifica la calidad de los productos Se recomienda verificar a calidad de los
terminados y de los servicios antes de la productos terminados y de los servicios Gerente Inmediato
entrega al cliente. antes de la entrega al cliente.

COMPONENTE EVALUADO-PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO
MEAC-PPS
MATRIZ DE ENFOQUE DE AUDITORÍA POR COMPONENTE 1/1
PERIODO 2016

NIVEL DE RIESGO DE PROCESOS DE PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO: 46% (MODERADO)
PRUEBA PRUEBA DE
REF.P/T AFIRMACIÓN CONTROL CLAVE S US TANTIVA CUMPLIMIENTO
Verificar que en la
La producción no es efectuada de acuerdo a los la organización dispone de una
producción de los artículos
objetivos de calidad planificación de procesos de producción
de limpieza se cumpla con
teniendo en cuenta la calidad del producto
los objetivos de calidad
Verificar que en la
La entidad dispone de una programación prestacion de los servicios
El servicio prestado no es efectuado de acuerdo
en la prestación de los servicios teniendo de limpieza se cumplan
a los objetivos de calidad
en cuenta la calidad con los objetivos de
calidad
Verificar que se efectue
un mecanismo que
No existen mecanismos que supervisen la La empresa realiza un control minimo en
supervisen la calidad de la
calidad de la producción y servicio al cliente el area de produccion y servicio al cliente
Verificar que en la
La producción no es efectuada de acuerdo a los la organización dispone de una
producción de los artículos
objetivos de calidad planificación de procesos de producción
de limpieza se cumpla con
teniendo en cuenta la calidad del producto
Verificar que en la
La entidad dispone de una programación prestacion de los servicios
El servicio prestado no es efectuado de acuerdo
en la prestación de los servicios teniendo de limpieza se cumplan
a los objetivos de calidad
en cuenta la calidad con los objetivos de
calidad
Verificar que se efectue
un mecanismo que
No existen mecanismos que supervisen la La empresa realiza un control minimo en
supervisen la calidad de la
calidad de la producción y servicio al cliente el area de produccion y servicio al cliente
producción y servicio al
cliente
Verificar que en la
Los clientes han definido los requisitos realización del producto y
La organización no ha definido los objetivos de
mínimos relacionados con la producción prestación del servicio, la
la calidad y los requisitos para la elaboración de
de artículos de limpieza y en la prestación organización cumpla con
los productos y servicios.
de los servicios los requisitos y los
objetivos de calidad
En la planificación de la realización del Verificar que se cumplan
La entidad no ha definido las actividades producto y servicio, la organización ha las actividades necesarias
esenciales de la verificación, inspección y definido la necesidad de establecer de los procesos del
ensayos específicos en los productos y procesos y documentación, y proporcionar producto y servicio para
servicios para la buena aceptación del cliente recursos específicos para el producto y proporcionar una
servicio evidencia clara y precisa
Verificar que se cumplan
No existe mejora continua dentro de cada uno Existe acciones de mejoras para los los métodos de operación
de los procesos de producción procesos de producción en la producción por parte
CCI-
de la organización
PPS
La organización no ha determinado la Verificar que se cumplan

infraestructura necesaria para la operación de Dentro de la entidad existe áreas los requisitos minimos del
los procesos, para lograr una producción de determinadas para la producción producto atraves de una
calidad infraestructura adecuada
No se encuentran definidos los requisitos Se ha definido controles sobre los los registros adecuados a
solicitados a los proveedores sobre los requisitos para la elaboración de los los proveedores para un
productos. productos mejor control de la
producción
No existen registros que garanticen un Existe una adecuada documentación para con los adecuados
adecuado control de la producción. el control en los procesos de producción registros para el control en
la producción

Las instrucciones de cada área de trabajo no se Existen controles para cada área de con los adecuados
hallan bien definidas trabajo controles en el desempeño
de cada área de trabajo

No se realizan controles adecuados durante el con los controles
Existe un control durante el proceso de
proceso de producción y de los servicios adecuados durante la
producción y servicio al cliente
prestados. producción y prestación
del servicio al cliente
Verificar que se cumpla

No se verifica la calidad de los productos Se verifica los productos y servicios las inspecciones
terminados y de los servicios antes de la terminados antes de la entrega a los adecuadas durante el
entrega al cliente. clientes proceso de producción y

PROGRAMA DE AUDITORÍA DE CALIDAD PAC-PPS
COMPONTE PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO
PERIODO 2016 1/1
OBJETIVOS:
1) Evaluar el sistema de calidad para la determinación de la idoneidad y la efectividad
2) Mejoramiento continuo del sistema de gestión de calidad
3) Verificar que el sistema de calidad auditado cumpla con los requisitos de aplicación de la Norma ISO
9001-2015
OBJETIVOS:
1) Evaluar el sistema de calidad para la determinación de la idoneidad y la efectividad
2) Mejoramiento continuo del sistema de gestión de calidad
3) Verificar que el sistema de calidad auditado cumpla con los requisitos de aplicación de la Norma ISO
9001-2015
4) Demostrar ante la dirección que se tiene implementado un sistema de calidad capaz de satisfacer las
necesidades y expectativas del cliente.
Nº REF P/T FECHA AUDITOR

1 Prepare un diagrama de flujo del proceso de producción y servicio DF 29.06.2017 LPKL
2 Prepare una lista de verificación del proceso de producción y prestación del servicio LVP 29.06.2017 LPKL
3 Determine áreas críticas en el proceso de producción y servicio APS 29.06.2017 LPKL
4 Evalue el proceso de producción y servicio en función de la ISO 9001-2015 calidad AP 29.06.2017 LPKL
Obtener información del archivo permanente para el diseño de indicadores de gestión
5 AP 29.06.2017 LPKL
de calidad
Elabore indicadores de gestión de calidad para la producción y servicios e
6 IGC-P 29.06.2017 LPKL
interpretelos
7 Demuestre graficamente el resultado de la aplicación de los indicadores RI 29.06.2017 LPKL
8 Elabore la hoja de hallazgos H/H 29.06.2017 LPKL

”
CCI-PPS
RVICIO
1/2
NA FECHA AUDITOR
29/05/2017 LPKL
29/05/2017 LPKL
29/05/2017 LPKL
29/05/2017 LPKL
29/05/2017 LPKL
29/05/2017 LPKL
29/05/2017 LPKL
29/05/2017 LPKL
29/05/2017 LPKL
29/05/2017 LPKL
29/05/2017 LPKL
29/05/2017 LPKL
29/05/2017 LPKL
ración de los productos y
nsayos específicos en los
s procesos, para lograr una
orado por: LPKL Fecha:29.05.2017
sado por: AEEB Fecha:29.05.2017

s procesos, para lograr una
orado por: LPKL Fecha:29.05.2017
sado por: AEEB Fecha:29.05.2017
CCI-PPS
2/2
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
Fecha:29.05.2017
Fecha:29.05.2017
Fecha:29.05.2017
Fecha:29.05.2017
CCI-PPS ME NRNC
1/1
A AUDITOR
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
L Fecha:29.05.2017
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
17 LPKL
L Fecha:29.05.2017
B Fecha:29.05.2017
MEA-PPS
1/1
IESGO
NC
%=48%
l componente
es del 48%
Fecha:29.05.2017
Fecha:29.05.2017
OBSA-PPS
1/1
PLAZO DE EJECUCIÓN
Inmediato
Inmediato
15 dias
Inmediato
Inmediato
15 dias
Inmediato
Inmediato
Inmediato
1 mes
Inmediato
Inmediato
Inmediato
Inmediato
Inmediato
Fecha:29.05.2017
Fecha:29.05.2017
MEAC-PPS
1/1
ODERADO)
PRUEBA DE
CUMPLIMIENTO
Verificar que en la
oducción de los artículos
limpieza se cumpla con
os objetivos de calidad
Verificar que en la
estacion de los servicios
de limpieza se cumplan
con los objetivos de
calidad
erificar que se efectue
un mecanismo que
pervisen la calidad de la
Verificar que en la
oducción de los artículos
limpieza se cumpla con
os objetivos de calidad
Verificar que en la
estacion de los servicios
de limpieza se cumplan
con los objetivos de
calidad
erificar que se efectue
un mecanismo que
pervisen la calidad de la
roducción y servicio al
cliente
Verificar que en la
alización del producto y
estación del servicio, la
rganización cumpla con
los requisitos y los
erificar que se cumplan
s actividades necesarias
de los procesos del
roducto y servicio para
proporcionar una
videncia clara y precisa
s métodos de operación
la producción por parte
de la organización

s requisitos minimos del
roducto atraves de una
fraestructura adecuada
s registros adecuados a
os proveedores para un
mejor control de la
producción
con los adecuados
gistros para el control en
la producción

con los adecuados
ntroles en el desempeño
e cada área de trabajo

con los controles
adecuados durante la
roducción y prestación
Verificar que se cumpla

las inspecciones
adecuadas durante el
roceso de producción y
Fecha:29.06.2017
Fecha:29.06.2017
PAC-PPS
1/1
la Norma ISO
la Norma ISO
acer las
HA AUDITOR
017 LPKL
017 LPKL
017 LPKL
017 LPKL
017 LPKL
017 LPKL
017 LPKL
017 LPKL
PKL Fecha:29.06.2017
EEB Fecha:29.06.2017
EMPRESA “CLEAN SERVICES” MDF
AUDITORIA DE CALIDAD 1/1

MATRIZ DE DIAGRAMACIÓN PARA FLUJOGRAMAS
PERIODO 2016
Terminal: Indica el inicio o la terminación del flujo

del proceso.
Actividad: Representa una actividad llevada a cabo

en el proceso.
Decisión: Indica un punto en el flujo en que se

produce una decisión de tipo "SI" y "NO".
Linea de flujo: Proporciona indicación sobre el

sentido de flujo del proceso.
Conector: Conexión o enlace con el diagrama de

flujo.
Elaborado por: LPKL Fecha:17-07-2017

Revisado por: AEEB Fecha: 17-07-2017
EMPRESA “CLEAN SERVICES” DF-PPS

DIAGRAMA DE FLUJO
PERIODO 2016
PRODUCCIÓN INICIO
DIAGRAMA DE FLUJO
PERIODO 2016
PRODUCCIÓN INICIO
Adquisición de materia
prima
Dosificación de la materia prima
Se procede a mezclar aditivos y

productos crudos
La me zcla y dosificación
de productos crudos y NO
a di tivos cumple con l os
re que rimientos de ca lidad
SI
Dosificación de aromas naturales o

artificiales
Mezclado estático y refrigeración
El producto cumple con NO

l os estandares de calidad
e n l a dosificación de
a romas y me zclados
SI
Informe de producción
Almacenamiento en bodega
FIN
Elaborado por: LPKL Fecha: 17-07-2017


DIAGRAMA DE FLUJO

DIAGRAMA DE FLUJO
PERIODO 2016
PRESTACIÓN DEL SERVICIO INICIO
Acercamiento del cliente a la

empresa "CLEAN SERVICES"
Petición del servicio por parte del

cliente
Se cuenta con suministros NO

y ma teriales adecuados
pa ra la prestación del
s ervi cio de limpieza.
SI
Se procede a la prestación del

servicio
Culminación del servicio solicitado

por parte del cliente
El cl i ente s e encuentra NO
tota l mente satisfecho
por el s ervicio.
SI
Informe del valor a hacer cancelado

por parte del cliente
FIN

FIN

EMPRESA“CLEAN SERVICES”
AUDITORIA DE CALIDAD
LISTA DE VERIFICACIÓN LV-PPS
PERIODO 2016 1/1
Nº PREGUNTAS SI NO OBSERVACIONES
¿ La empresa tiene una adecuada adquisición de materia
1 X
prima ?
¿El area de producción cuenta con procesos de
2 X
dosificación adecuados ?
Existe administradores de turno
3 ¿ Existe un control previo de los productos elaborados ? X que controlan la calidad de los
productos.
¿ El area responsable presenta un informe de producción
4 X
adecuado?
Se realizan controles previos en la
¿La entidad cumple con los adecuados estandares de calidad de los productos para
5 X
calidad en la producción? satisfacer las necesidades de los
clientes.
¿ La empresa presta sus servicios acorde a las necesidades
6 X
de sus clientes?
¿ La organización mantiene un dialogo con los clientes para
7 X
saber sus necesidades?
¿ La empresa "CLEAN SERVICES" cumple con las Se buscan mejoras continuas para
8 espectativas del cliente , tanto en la producción como en el X la buena acojida de sus clientes.
servicio?
¿La organización realiza un control previo de sus productos
9 X
entregados a sus clientes?
¿La entidad realiza un servicio inadecuado para todos sus
10 X
clientes ?
TOTAL 8 2
COMENTARIOS
La entidad no cumple con los adecuados estandares de calidad en la producción.

La organización no mantiene un dialogo con los clientes para saber sus necesidades.

La organización no mantiene un dialogo con los clientes para saber sus necesidades.
EMPRESA “CLEAN SERVICES” I EF-PPS

INDICADORES PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO
INDICADOR DE EFICACIA 1/3
PERIODO 2016
Verbo en participio
Agregación + preposición Variable (sustantivo plural) Complemento circunstancial
pasado
realizados a la
en la empresa "CLEAN SERVICES"
Porcentaje de mantenimientos maquinaria de
en el año 2016
producción
Porcentaje de mantenimientos realizados a la maquinaria de producción en la empresa "CLEAN SERVICES" en el año
2016
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ͓ ௗ ௡ ௧ ௡௜
௜௡ ௧௢௦
௦ ௭ௗ
௦ ௔ ௟௔ ௜
௡௜ ௗ ௗ௜ ×௡
‫ݎ‬ *100 ‫݄ܽܿ݁ݎ‬
்௢௧௔௟ௗ ௡ ௧ ௡௜
௜௡ ௧௢௦
௦ ௗ௦ ‫ܤ‬ ൌͳͲͲΨ െͷ %
ଽ
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ *100 ‫݄ܽܿ݁ݎ‬
‫ݎ‬
ଵଶ
‫ܤ‬ ൌ ʹ ͷΨ BRECHA
DESFAVORABLE
‫ݎ‬ ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌͷ %
# mantenimientos realizados a
9 Mantenimientos
la maquinaria de producción
Total de mantenimientos
programados a la maquinaria 12 Mantenimientos
de producción en el año
Porcentaje de mantenimientos realizados a la maquinaria de producción en la empresa

"CLEAN SERVICES" en el año 2016
12
9
Estandar Cumplimiento Brecha desfavorable

% 100% 75% 25%
# 12 9 3
INTERPRETACIÓN.
De los 12 mantenimientos programados para la maquinaría de producción en el año 2016 correspondiente
al 100%, se obtiene el 75% de mantenimientos efectuados, dejando así una brecha desfavorable del 25%
debido a la descoordinación del jefe de producción
Elaborado por:
LPKL
Fecha:18/07/2017
Revisado por:
AEEB
Fecha:18/07/2017
De los 12 mantenimientos programados para la maquinaría de producción en el año 2016 correspondiente
al 100%, se obtiene el 75% de mantenimientos efectuados, dejando así una brecha desfavorable del 25%
debido a la descoordinación del jefe de producción
Elaborado por:
LPKL
Fecha:18/07/2017
Revisado por:
AEEB
Fecha:18/07/2017
EMPRESA “CLEAN SERVICES” I EF-PPS

INDICADOR DE EFICACIA 2/3
PERIODO 2016
Verbo en participio
pasado
por la empresa "CLEAN
Porcentaje de pedidos atendidos
SERVICES" en el año 2016
Porcentaje de pedidos atendidos por la empresa "CLEAN SERVICES" en el año 2016
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ͓ ௗ ௗ௜ௗ ௡ௗ௜ௗ ௔௜

‫ݎ‬ *100 ‫݄ܽܿ݁ݎ‬
் ௗ ௗ௜ௗ
‫ܤ‬ ൌͳͲͲΨ െͻͺ %
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ଼ହ଴଴ ‫݄ܽܿ݁ݎ‬
‫ݎ‬ *100 ‫ܤ‬ ൌ ʹ Ψ BRECHA
଼଴଴
DESFAVORABLE
‫ݎ‬ ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌͻͺ %
# de pedidos atendidos a
8700 Productos
tiempo
Total de pedidos 8500 Productos
Porcentaje de pedidos atendidos por la empresa "CLEAN SERVICES" en el año 2016
8700 8500
200
% 100% 98% 2%
U 8700 8500 200
INTERPRETACIÓN.
De los 8700 artículos de limpieza elaborados en el año 2016, que representa el 100%, se obtiene el 98%
de artículos producidos a tiempo para los clientes, generando así una brecha desfavorable del 2%
debido a que los pedidos no son entregados a tiempo.
Elaborado por:
LPKL
Fecha: 18/07/2017
Revisado por:
AEEB
Fecha:18/07/2017
de artículos producidos a tiempo para los clientes, generando así una brecha desfavorable del 2%
debido a que los pedidos no son entregados a tiempo.
Elaborado por:
LPKL
Fecha: 18/07/2017
Revisado por:
AEEB
Fecha:18/07/2017

INDICADORES PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO I EF-PPS
INDICADOR DE EFICACIA
3/3
PERIODO 2016
Verbo en participio
pasado
solicitados a en la empresa "CLEAN SERVICES"
Porcentaje de servicios
tiempo en el año 2016
Porcentaje de servicios solicitados a tiempo en la empresa "CLEAN SERVICES" en el año 2016
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ͓ ஽௘௦௩௦ ௦௧ௗ

௦ ௔௧ ‫݄ܽܿ݁ݎ‬
‫ݎ‬ *100 ‫ܤ‬ ൌͳͲͲΨ െͺ ͵ %
்௢௧௔௟ௗ௦௩௦ ௦௧ௗ
௦
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ଴଴ ‫݄ܽܿ݁ݎ‬
‫ݎ‬ *100 ‫ܤ‬ ൌΨͳ BRECHA
ଶ଴
DESFAVORABLE
‫ݎ‬ ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌͺ͵%
# De servicios prestados a
600 Servicios
tiempo
Total de servicios solicitados 720 Servicios
Porcentaje de servicios solicitados a tiempo en la empresa "CLEAN SERVICES" en el año

2016
720
600
120

% 100% 83% 17%
N 720 600 120
INTERPRETACIÓN.
De los 720 servicios de limpieza realizados en el año 2016 correspondiente al 100%, se obtiene el 83% de
los servicios ejecutados a tiempo, dando así una brecha desfavorable del 17% debido a la inadecuada
habilidad de los empleados
Elaborado por:
LPKL
Fecha:18/07/2017
Revisado por:
AEEB
Fecha:18/07/2017
De los 720 servicios de limpieza realizados en el año 2016 correspondiente al 100%, se obtiene el 83% de
los servicios ejecutados a tiempo, dando así una brecha desfavorable del 17% debido a la inadecuada
habilidad de los empleados
Elaborado por:
LPKL
Fecha:18/07/2017
Revisado por:
AEEB
Fecha:18/07/2017

INDICADORES PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO I E-PPS
INDICADOR DE EFICIENCIA
1/3
PERIODO 2016
Verbo en participio
pasado
invertidos en la de la empresa "CLEAN SERVICES"
Porcentaje de los costos
producción en el año 2016
Porcentaje de los costos invertidos en la producción de la empresa "CLEAN SERVICES" en el año 2016
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ௦௧௦ ௗ௟௔ ௗ
௨ ×௡ ௦ ௗ
௧௦
‫ݎ‬ *100 ‫݄ܽܿ݁ݎ‬
்௧ ௗ௦௧௦ ௗௗ
௨ ×௡ ‫ܤ‬ ൌͳͲͲΨ െͻͲ%
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ̈́ ଶ Ǥ଴ଶ଻Ǥ଴ଽ ‫݄ܽܿ݁ݎ‬
‫ݎ‬ *100 ‫ܤ‬ ൌ ͳͲΨ BRECHA
̈́ ଼଴Ǥ଴ଽହǡହଷ
DESFAVORABLE
‫ݎ‬ ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌͻͲ%
Costos de la producción sin

$ 72.027,09 dólares
defectos
Total de costos por la
$ 80.095,53 dólares
producción
Porcentaje de los costos invertidos en la producción de la empresa "CLEAN SERVICES"

en el año 2016
$ 80.095,53
$ 72.027,09
$ 8.068,44

% 100% 90% 10%
$ $ 80.095,53 $ 72.027,09 $ 8.068,44
INTERPRETACIÓN.
De los $ 80.095,53 invertidos en la producción total, el 90% de los costos es decir $ 72.027,09 son registrados
a los productos sin defectos, dando así una brecha desfavorable del 10%, esto quiere decir que la empresa
tiene una pérdida de $ 8.009,55.
Elaborado por:
LPKL
Fecha: 18/07/2017
Revisado por:
AEEB
Fecha:18/07/2017
INTERPRETACIÓN.
De los $ 80.095,53 invertidos en la producción total, el 90% de los costos es decir $ 72.027,09 son registrados
a los productos sin defectos, dando así una brecha desfavorable del 10%, esto quiere decir que la empresa
tiene una pérdida de $ 8.009,55.
Elaborado por:
LPKL
Fecha: 18/07/2017
Revisado por:
AEEB
Fecha:18/07/2017
EMPRESA “CLEAN SERVICES” I E-PPS

INDICADOR DE EFICIENCIA 2/3
Verbo en participio
pasado
Porcentaje de utilidades alcanzadas
Porcentaje de utilidad alcanzada por la empresa "CLEAN SERVICES" en el año 2016
௜௟௜ௗ௔ௗ௧
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ௜௜ௗௗ
ௗ ௧௘௡ ௘௟௔Ó௢ଶ଴ଵ
௡௜ௗ௘௡௜ௗ௔
‫ݎ‬ *100 ‫݄ܽܿ݁ݎ‬
௜௜௜௟௜ௗ௔ௗ௧
ௗௗ
ௗ ௦ௗ௦ ௘௡ ௘௟௔Ó௢ ଶ଴ଵ
௔௦ௗ ‫ܤ‬ ൌͳͲͲΨ െ͹͹%
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ̈́ ଶ Ǥ଻଼଻ǡଷସ ‫݄ܽܿ݁ݎ‬
‫ݎ‬ *100 ‫ܤ‬ ൌ ʹ ͵ Ψ BRECHA
̈́ ଷ Ǥ଴଴଴ǡ଴଴
DESFAVORABLE
‫ݎ‬ ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ͹͹%
Utilidad obtenida en el año
$ 27.787,34 dólares
2016
Utilidad esperada en el año
$ 36.000,00 dólares
2016
Porcentaje de utilidad alcanzada por la empresa "CLEAN SERVICES" en el año 2016
$ 36.000,00
$ 27.787,34
$ 8.212,66

% 100% 77% 23%
$ $ 36.000,00 $ 27.787,34 $ 8.212,66
INTERPRETACIÓN.
La utilidad alcanzada por la empresa en el año 2016 fue de $ 27.787,34 representado en un 77% , por
contraposición la entidad aspiraba obtener una utilidad presupuestada de $36.000,00 que representa en un
100%, dejando así una brecha desfavorable del 23% equivalente a $ 8.114,22.
Elaborado por:
LPKL
Fecha: 18/07/2017
% 100% 77% 23%
$ $ 36.000,00 $ 27.787,34 $ 8.212,66
INTERPRETACIÓN.
La utilidad alcanzada por la empresa en el año 2016 fue de $ 27.787,34 representado en un 77% , por
contraposición la entidad aspiraba obtener una utilidad presupuestada de $36.000,00 que representa en un
100%, dejando así una brecha desfavorable del 23% equivalente a $ 8.114,22.
Elaborado por:
LPKL
Fecha: 18/07/2017
Revisado por:
AEEB
Fecha:18/07/2017
EMPRESA “CLEAN SERVICES” I E-PPS

INDICADOR DE EFICIENCIA 3/3
Verbo en participio
pasado
Porcentaje de ingresos esperados
Porcentaje de ingresos esperados por la empresa "CLEAN SERVICES" en el año 2016
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ்௧ ௗ ௜௡௚ ௣௢௥ ௡ ௡ ௘௟௔Ó௢ ଶ଴ଵ

‫ݎ‬ *100 ‫݄ܽܿ݁ݎ‬
்௧ ௗ ௜௡௚ ௣௟௔௡௜௙௜௖௔ௗ௢௦ ‫ܤ‬ ൌͳͲͲΨ െͻʹ %
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ̈́ ଵଷ଼ Ǥଶହ଴ǡସ଴ ‫݄ܽܿ݁ݎ‬
‫ݎ‬ *100 ‫ܤ‬ ൌ ͺ Ψ BRECHA
̈́ ଵହ଴Ǥ଴଴଴ǡ଴଴
DESFAVORABLE
‫ݎ‬ ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌͻʹ %
Total de ingresos por ventas
$ 138.250,40 dólares
en el año 2016
Total de ingresos planificados $ 150.000 dólares
Porcentaje de ingresos esperados por la empresa "CLEAN SERVICES" en el año 2016
$ 150.000,00
$ 138.250,40
$ 11.749,60

% 100% 92% 8%
$ $ 150.000,00 $ 138.250,40 $ 11.749,60
INTERPRETACIÓN.
Los ingresos alcanzados en el año 2016 fue de $ 138.250,40 representado en un 92% , por lo contrario la entidad
aspiraba obtener unos ingresos de $ 150.000 que representa en un 100%, dejando así una brecha desfavorable del
$ 11.749,60

% 100% 92% 8%
$ $ 150.000,00 $ 138.250,40 $ 11.749,60
INTERPRETACIÓN.
Los ingresos alcanzados en el año 2016 fue de $ 138.250,40 representado en un 92% , por lo contrario la entidad
aspiraba obtener unos ingresos de $ 150.000 que representa en un 100%, dejando así una brecha desfavorable del
8% equivalente a $ 11.749,60 ya que las ventas no fueron las adecuadas.
Elaborado por:
LPKL
Fecha: 18/07/2017
Revisado por:
AEEB
Fecha:18/07/2017
EMPRESA “CLEAN SERVICES” I C-PPS

INDICADOR DE CALIDAD 1/3
PERIODO 2016
Verbo en participio
pasado
elaborados sin en la empresa "CLEAN SERVICES"
Porcentaje de artículos de limpieza
defectos en el año 2016
Porcentaje de artículos de limpieza elaborados sin defectos en la empresa "CLEAN SERVICES" en el año 2016
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ͓ ௗ ௧À ௨௦ ௗ ௜
௜ ୱ୧୬ ௗ௧ ௢௦
௦
‫ݎ‬ *100 ‫݄ܽܿ݁ݎ‬
்௢௧௔௟ௗ ௧À ௨௦ ௗ ௜
௜ ௗ௜
ௗ ௦௖௜ௗ௢௦
ௗ௨
‫ܤ‬ ൌͳͲͲΨ െͻͷ%
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ଼଴଴ ‫݄ܽܿ݁ݎ‬
‫ݎ‬ *100 ‫ܤ‬ ൌΨͷ BRECHA
ଽଵ଴଴
DESFAVORABLE
‫ݎ‬ ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌͻͷ%
total de artículos de limpieza

9100 Productos
producidos
artículos de limpieza sin
8600 Productos
defectos
Porcentaje de artículos de limpieza elaborados sin defectos en la empresa "CLEAN

9100 8600
500

% 100% 95% 5%
Nª 9100 8600 500
INTERPRETACIÓN.
500

% 100% 95% 5%
Nª 9100 8600 500
INTERPRETACIÓN.
De los 9100 artículos de limpieza elaborados en el año 2016, que representa el 100% se obtiene artículos
sin defectuosidad en un 95%, generando una brecha desfavorable del 5% debido a que los procesos de
producción no fueron los adecuados
Elaborado por:
LPKL
Fecha:18/07/2017
Revisado por:
AEEB
Fecha:18/07/2017

PERIODO 2016
Verbo en participio
pasado
satisfechos con el en la empresa "CLEAN SERVICES"
Porcentaje de Clientes
servicio en el año 2016
Porcentaje de clientes satisfechos con el servicio en la empresa "CLEAN SERVICES" en el año 2016
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ͓ ௜௡ ௧௦௘௦௦௧௦௦ ௡ ௘௟௦௩ ‫݄ܽܿ݁ݎ‬

‫ݎ‬ *100 ‫ܤ‬ ൌͳͲͲΨ െͻͲ%
் ௗ௘ ௜௡ ௧௦௘௦௡ௗ௘௡ௗ௜
௦௜ௗ ௗ௢௦
௧
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌହ଴ ‫݄ܽܿ݁ݎ‬
‫ݎ‬ *100 ‫ܤ‬ ൌ ͳͲΨ BRECHA
ଶ଴
DESFAVORABLE
‫ݎ‬ ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌͻͲ%
# Clientes satisfechos por el

650 servicios
servicio
Total de clientes atendidos 720 servicios
Porcentaje de clientes satisfechos co el servicio en la empresa "CLEAN SERVICES" en el

año 2016
720
650
70

% 100% 90% 10%
U 720 650 70
720
650
70

% 100% 90% 10%
U 720 650 70
INTERPRETACIÓN.
De los 720 clientes atendidos en el año 2016 conformado el 100%, se obtiene el 90% de clientes satisfechos
por la prestación del servicio, generando así una brecha desfavorable del 10% debido a la mala atención al
cliente.
Elaborado por:
LPKL
Fecha:18/07/2017
Revisado por:
AEEB
Fecha:18/07/2017

PERIODO 2016
Verbo en participio
pasado
en la empresa "CLEAN SERVICES"
Porcentaje de empleados capacitados
en el año 2016
Porcentaje de empleados capacitados en la empresa "CLEAN SERVICES" en el año 2016
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ͓ ௗ ௗ ௦௢௦௜௧ ௦௢௦

ௗௗ
‫ݎ‬ *100 ‫݄ܽܿ݁ݎ‬
்௧ ௗ ௗ ௦௢௦ ‫ܤ‬ ൌͳͲͲΨ െ͵ %
‫ݎ‬ ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ଼ *100 ‫݄ܽܿ݁ݎ‬

‫ܤ‬ ൌ ʹ ͹Ψ BRECHA
ଵଵ
DESFAVORABLE
‫ݎ‬ ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ͹3%
# de empleados capacitados 8 empleados
Total de empleados 11 empleados
Porcentaje de empleados capacitados en la empresa "CLEAN SERVICES" en el año 2016
11
8

% 100% 73% 27%
11
8

% 100% 73% 27%
Nª 11 8 3
INTERPRETACIÓN.
De los 11 empleados de la empresa "clean services" correspondiente al 100%, se obtiene el 73% de los
empleados con capacitaciones continuas, mientras que se genera una brecha del 27% debido a que los
empleados no son obligados a las capacitaciones.
Elaborado por:
LPKL
Fecha:18/07/2017
Revisado por:
AEEB
Fecha:18/07/2017
EMPRESA “CLEAN SERVICES” F I-PPS

FICHA DE INDICADORES º
PERIODO 2016 1/2
NOMBRE DEL ESTANDAR O

INDICADOR RANGO CÁLCULO DEL INDICADOR BRECHA UNIDAD DE MEDIDA ANÁLISIS DE RESULTADOS
PERIOCIDAD
De los 12 mantenimientos
Porcentaje de ‫݄ܽܿ݁ݎ‬ programados para la maquinaría
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ͓ ௗ ௡ ௧ ௡௜௜௡ ௧௦௢௦ ௭ௗ
௦ ௔ ௟௔ ௜௡௜ ௗ ௗ௜ ×௡
*100 ‫ܤ‬ ൌͳͲͲΨ െͷ %
mantenimientos ‫ݎ‬ ்௢௧௔௟ௗ ௡ ௧ ௡௜௜௡ ௧௦௢௦ ௗ
௦ de producción en el año 2016
realizados a la ‫݄ܽܿ݁ݎ‬ correspondiente al 100%, se
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌଽ *100 ‫ ܤ‬ൌʹ ͷΨ BRECHA
maquinaria de 100% ‫ݎ‬ DESFAVORABLE Número de obtiene el 75% de
Anual ଵଶ
producción en la +-3% mantenimientos mantenimientos efectuados,
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌͷ %
empresa "CLEAN ‫ݎ‬ dejando así una brecha
SERVICES" en el desfavorable del 25% debido a la
año 2016 descoordinación del jefe de
producción
‫ݎ‬ ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ͓ ௗ ௗ௜ௗ ௡ௗ௜ௗ ௔௜
*100 De los 8700 artículos de limpieza
் ௗ ௗ௜ௗ ‫݄ܽܿ݁ݎ‬
‫ܤ‬ ൌͳͲͲΨ െͻͺ % elaborados en el año 2016 para los
Porcentaje de
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ଼ହ଴଴*100 pedidos , que representa el 100%,
pedidos ‫ݎ‬ ‫݄ܽܿ݁ݎ‬
‫ ܤ‬ൌʹ Ψ BRECHA
଼଴଴ se obtiene el 98% de artículos
atendidos por la 100% DESFAVORABLE Número de
Anual producidos a tiempo para los
empresa "CLEAN +-3% pedidos
‫ݎ‬ ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌͻͺ % clientes, generando así una brecha
SERVICES" en el
desfavorable del 2% debido a que
año 2016
los pedidos no son entregados a
tiempo.
De los 720 servicios de limpieza
Porcentaje de ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ͓ ௌ
௜௜ ௦ ௢௦ௗ௔ ௜
௦௧ௗ realizados en el año 2016
‫ݎ‬ *100 ‫݄ܽܿ݁ݎ‬
servicios ் ௗ ௜௜ ௜௜ௗ ‫ܤ‬ ൌͳͲͲΨ െͺ ͵ % correspondiente al 100%, se
solicitados a ଴଴
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ *100 ‫݄ܽܿ݁ݎ‬ obtiene el 83% de los servicios
100% ‫ݎ‬ ‫ ܤ‬ൌΨ ͳ BRECHA Número de
tiempo en la Anual ଶ଴ ejecutados a tiempo, dando así
+-1% DESFAVORABLE servicios
empresa "CLEAN una brecha desfavorable del 17%
SERVICES" en el ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌͺ ͵ % debido a la inadecuada habilidad
‫ݎ‬
año 2016 de los empleados
Porcentaje de ௗ ௟௔ ௗ ௨௖௖௜×௡
De los $ 80.095,53 invertidos en la
‫ݎ‬ ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ௦௧௦ ௨ ௜௡
ௗ ௜௡ ௗ
*100
los costos ௣௢௥௟௔ ௗ ௨௖௖௜
ௗ ×௡ ‫݄ܽܿ݁ݎ‬ producción total, el 90% de los
் ௗ ௦௧௦ ௨ ௜௡ ‫ܤ‬ ൌͳͲͲΨ െͻͲ%
invertidos en la costos es decir $ 72.085,98 son
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ ̈́ ଶ Ǥ଴ଶ଻Ǥ଴ଽ ‫݄ܽܿ݁ݎ‬
producción de 100% ‫ݎ‬ *100 ‫ ܤ‬ൌͳͲΨ BRECHA Costos de registrados a los productos sin
Anual ̈́ ଼ ଴Ǥ଴ଽହǡହଷ
la empresa +-2% DESFAVORABLE producción defectos, dando así una brecha
"CLEAN ‫݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ desfavorable del 10%, esto quiere
+-1% DESFAVORABLE servicios
empresa "CLEAN una brecha desfavorable del 17%
SERVICES" en el ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌͺ ͵ % debido a la inadecuada habilidad
‫ݎ‬
año 2016 de los empleados
Porcentaje de ௗ ௟௔ ௗ ௨௖௖௜×௡ ௦௢௦

De los $ 80.095,53 invertidos en la
‫ݎ‬ ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ௦௧௦ ௨ ௜௡
ௗ ௜௡ ௗ௧
*100
los costos ௣௢௥௟௔ ௗ ௨௖௖௜
ௗ ×௡ ‫݄ܽܿ݁ݎ‬ producción total, el 90% de los
்௧ ௗ ௦௧௦ ௨ ௜௡ ‫ܤ‬ ൌͳͲͲΨ െͻͲ%
invertidos en la costos es decir $ 72.085,98 son
producción de 100% ‫ݎ‬ ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ̈́ ଶ Ǥ଴ଶ଻Ǥ଴ଽ *100 ‫݄ܽܿ݁ݎ‬ Costos de registrados a los productos sin
Anual ̈́ ଼ ଴Ǥ଴ଽହǡହଷ ‫ ܤ‬ൌͳͲΨ BRECHA
la empresa +-2% DESFAVORABLE producción defectos, dando así una brecha
"CLEAN ‫ݎ‬ ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌͻͲ% desfavorable del 10%, esto quiere
SERVICES" en el decir que la empresa tiene una
año 2016 pérdida de $ 8.068,44
La utilidad alcanzada por la

Porcentaje de ௗௗ௘௡௜ௗ௔௧௘௡ ௘௟௔Ó௢ ଶଵ
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ௧௜ௗௗௗ௔ௗ௜௡௜ ‫݄ܽܿ݁ݎ‬ empresa en el año 2016 fue de $
‫ݎ‬ *100 ‫ܤ‬ ൌͳͲͲΨ െ͹͹%
utilidades ௧௜ௗ
ௗௗ ௗ ௔ ௘௟௔Ó௢ ଶଵ
௔ௗ௜௦ௗ௘௡ 27.787,34 representado en un 77%
alcanzadas por ‫݄ܽܿ݁ݎ‬ , por contraposición la entidad
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ̈́ ଶ Ǥ ǡଷସ ‫ ܤ‬ൌʹ ͵ Ψ BRECHA
100% ‫ݎ‬ *100
la empresa Anual ̈́ ଷ Ǥ଴଴଴ǡ଴଴ DESFAVORABLE Utilidades aspiraba obtener una utilidad
+-3%
"CLEAN presupuestada de $36.000,00 que
‫ݎ‬ ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ͹͹%
SERVICES" en el representa en un 100%, dejando
año 2016 así una brecha desfavorable del
23% equivalente a $ 8212.,66.
Elaborado por: LPKL Fecha:18/07/2017
Revisado por: AEEB Fecha:18/07/2017
EMPRESA “CLEAN SERVICES” F I-PPS

FICHA DE INDICADORES
PERIODO 2016 2/2
NOMBRE DEL ESTANDAR O

INDICADOR RANGO PERIOCIDAD CÁLCULO DEL INDICADOR BRECHA UNIDAD DE MEDIDA ANÁLISIS DE RESULTADOS
Los ingresos alcanzados en el año

Porcentaje de ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ்௧ ௗ ௜௡௚ ௣௢௥ ௩௧௦ ௘௡ ௘௟௔Ó௢ ଶଵ
‫ݎ‬ *100 ‫݄ܽܿ݁ݎ‬ 2016 fue de $ 138.250,40
்௧ ௗ ௜௡௚ ௦ ௙௜௖௔ௗ௢௦
௜ௗ ௡௜ ‫ܤ‬ ൌͳͲͲΨ െͻʹ %
ingresos ௗ
representado en un 92% , por lo
esperados por ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ̈́ ଵଷ଼ Ǥଶହ଴ǡସ଴*100 ‫݄ܽܿ݁ݎ‬ contrario la entidad aspiraba obtener
100% ‫ݎ‬ ‫ ܤ‬ൌͺ Ψ BRECHA
la empresa Anual ̈́ ଵହ଴Ǥ଴଴଴ǡ଴଴
DESFAVORABLE Cantidad de ingresos unos ingresos de $ 150.000 que
+-3% representa en un 100%, dejando así
"CLEAN ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌͻʹ %
‫ݎ‬ una brecha desfavorable del 8%
SERVICES" en el
equivalente a $ 11.749,60 ya que las
año 2016 ventas no fueron las adecuadas.
De los 9100 artículos de limpieza

Porcentaje de ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ͓ ௗ ௧À ௨௦ ௗ ௜௜ ௭ ௔ ୱ୧୬ ௗ௧ ௦௢௦ elaborados en el año 2016, que
‫ݎ‬ *100 ‫݄ܽܿ݁ݎ‬
artículos de
்௧ ௗ ௧À ௨௦ ௗ ௜௜ ௭ ௔ ௗ
௨ௗ ௨௖௜ௗ௢௦
௦௜ௗ ௗ ‫ܤ‬ ൌͳͲͲΨ െͻͳ% representa el 100% se obtiene
limpieza ଵ଴଴
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ *100 ‫݄ܽܿ݁ݎ‬ artículos sin defectuosidad en un
100% ‫ݎ‬
ଵଵ଴଴
‫ ܤ‬ൌͻΨ BRECHA Número de
elaborados en la Anual 95%, generando una brecha
+-3% DESFAVORABLE artículos
empresa "CLEAN desfavorable del 5% debido a que
SERVICES" en el ‫ݎ‬ ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌͻͳ% los procesos de producción no
año 2016 fueron los adecuados
De los 720 clientes atendidos en el

‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ͓ ௧௦ ௘௡௧௘௦
௡ ௜௦௧ ௜௛
௦ ௦ ௣௢௥௘௟௜௜
*100
Porcentaje de
‫ݎ‬ ‫݄ܽܿ݁ݎ‬ año 2016 conformado el 100%, se
்௧ ௗ ௜௡ ௧௦௘௦௧௡ௗ௜ௗ ௗ
ௗ௦ ‫ܤ‬ ൌͳͲͲΨ െͻͲ%
clientes obtiene el 90% de clientes
‫ݎ‬ ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌହ଴ *100 ‫݄ܽܿ݁ݎ‬ Número de satisfechos por la prestación del
satisfechos en la 100% ଶ଴ ‫ ܤ‬ൌͳͲΨ BRECHA
Anual DESFAVORABLE clientes servicio, generando asi una brecha
empresa "CLEAN +-1%
satisfechos desfavorable del 10% debido a la
SERVICES" en el ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌͻͲ%
año 2016 ‫ݎ‬ mala atencion al cliente
De los 11 empleados de la
Porcentaje de ‫ݎ‬ ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ͓ ௗ ௗ ௦௢௦௜௧ ௦௢௦
ௗௗ
*100 empresa "clean services"
௦௢௦ ‫݄ܽܿ݁ݎ‬
empleados
்௧ ௗ ௗ ‫ܤ‬ ൌͳͲͲΨ െ͵ % correspondiente al 100%, se
capacitados en ଼
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ *100 ‫݄ܽܿ݁ݎ‬ Número de obtiene el 73% de los empleados
100% ‫ݎ‬ ‫ܤ‬ ൌʹ ͹Ψ BRECHA
‫ݎ‬ ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌହ଴ *100 ‫݄ܽܿ݁ݎ‬ Número de satisfechos por la prestación del
satisfechos en la 100% ଶ଴ ‫ ܤ‬ൌͳͲΨ BRECHA
Anual DESFAVORABLE clientes servicio, generando asi una brecha
empresa "CLEAN +-1%
satisfechos desfavorable del 10% debido a la
SERVICES" en el ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌͻͲ%
año 2016 ‫ݎ‬ mala atencion al cliente
Porcentaje de ‫ݎ‬ ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ͓ ௗ ௗ ௦௢௦௜௧ ௦௢௦
ௗௗ
*100 empresa "clean services"
௦௢௦ ‫݄ܽܿ݁ݎ‬
empleados
்௧ ௗ ௗ ‫ܤ‬ ൌͳͲͲΨ െ͵ % correspondiente al 100%, se
capacitados en ଼
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ *100 ‫݄ܽܿ݁ݎ‬ Número de obtiene el 73% de los empleados
100% ‫ݎ‬ ‫ ܤ‬ൌʹ ͹Ψ BRECHA
ଵଵ
la empresa Anual DESFAVORABLE empleados con capacitaciones continuas,
+-1%
"CLEAN ‫ݎ‬ ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ͹3% capacitados mientras que se genera una
SERVICES" en el brecha del 27% debido a que los
año 2016 empleados no son obligados a las
capacitaciones.
Elaborado por: LPKL Fecha: 18/07/2017

COMPONENTE EVALUADO- PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO HH-PPS
HOJA DE HALLAZGOS
PERIODO 2016
REF.PT CONDICION CRITERIO CAUSA EFECTO RECOMENDACIÓN

Que la produccion se elabore en
Norma ISO 9001-2015,
La producción no es efectuada de La producción genera funcion de las necesidades de
establece que toda la
acuerdo a los objetivos de calidad defectuosidad lo que los clientes y a su vez enfocados
produccion se enlace con los
provoca pérdidas en ventas a los objetivos de calidad de la
empresa
Que el servicio prestado se

Norma ISO 9001-2015, El servicio prestado al
El servicio prestado no es ejecute en funcion de las
establece que los servicios al cliente no es el adecuado lo
efectuado de acuerdo a los necesidades de los clientes y a
cliente se enlace con los que provoca bajos niveles de
objetivos de calidad su vez enfocados a los objetivos
objetivos de calidad ingresos
de calidad de la empresa

La empresa no tiene un
establece que debe haber una
mecanismo adecuado para Que la produccion y servicio al
No existen mecanismos que adecuada planificacion,
supervisar la producción y cliente se planifique en funcion
supervisen la calidad de la supervición y realizacion del
servicios al cliente, de los requisitos establecidospor
producción y servicio al cliente producto y servicio en relacion
provocando insatisfacción y la empresa
a los objetivos y requisitos del
bajos niveles de rentabilidad
mismo.
La empresa no cuenta con
La organización no ha definido los establece que debe de haber Que la producción y prestación
objetivos claros en la
objetivos de la calidad y los una adecuada planificacion en La empresa trabaja del servicio se planifiquen de
CCI- producción y prestación del
requisitos para la elaboración de los la elaboración de los productos sin una adecuada forma adecuada cumpliendo los
PPS servicio, provocando
productos y servicios. y servicios que se enlacen con planificacion objetivos establecidos
insatisfacción de los clientes
Que la producción y prestación
La entidad no ha definido las Norma ISO 9001-2015, La empresa no cuenta con
del servicio defina las
actividades esenciales de la establece que debe de haber actividades de verificación
actividades requeridas como:
verificación, inspección y ensayos una adecuada planificacion de para el producto y servicio
verificación, validación,
específicos en los productos y la verificación, validación, para cubrir los
seguimiento e inspección para la
servicios para la buena aceptación seguimiento e inspección del requerimientos del cliente
aceptación del mismo en el
del cliente producto y servicio al cliente provocando insatisfacción
mercado
Norma ISO 9001-2015, Que la producción y prestación
adecuadas mejoras
No existe mejora continua dentro establece que se debe del servicio obtengan una mejora
continuas para los procesos
de cada uno de los procesos de implementar mejoras continuas continua para satisfacer las
de producción y prestación
del servicio defina las
actividades esenciales de la establece que debe de haber actividades de verificación
actividades requeridas como:
verificación, inspección y ensayos una adecuada planificacion de para el producto y servicio
verificación, validación,
específicos en los productos y la verificación, validación, para cubrir los
seguimiento e inspección para la
servicios para la buena aceptación seguimiento e inspección del requerimientos del cliente
aceptación del mismo en el
del cliente producto y servicio al cliente provocando insatisfacción
mercado
Norma ISO 9001-2015, Que la producción y prestación
adecuadas mejoras
No existe mejora continua dentro establece que se debe del servicio obtengan una mejora
continuas para los procesos
de cada uno de los procesos de implementar mejoras continuas continua para satisfacer las
de producción y prestación
producción de acuerdo a los procesos de necesidades de los clientes
del servicio provocando
producción potenciales
bajos niveles de ventas
Norma ISO 9001-2015, La empresa no cuenta con
La organización no ha determinado establece que se debe una adecuada Que la infraestructura del área
la infraestructura necesaria para la implementar infraestructuras infraestructura para el de producción sea la adecuada
operación de los procesos, para necesarias para la adecuada proceso productivo lo que para la fabricación de los
lograr una producción de calidad operación de los procesos provoca una mala operación artículos de limpieza
productivos del mismo

COMPONENTE EVALUADO- PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO HH-PPS
HOJA DE HALLAZGOS
PERIODO 2016
REF.PTCONDICION CRITERIO CAUSA EFECTO RECOMENDACIÓN

La empresa trabaja La empresa no cuenta con
No se encuentran definidos los sin registros registros de productos Que los requisitos del producto
establece definir por escrito los
requisitos solicitados a los adecuados sobre los solicitados por los solicitados a los proveedores se
requisitos minimos del producto
proveedores sobre los productos. requisitos a los proveedores lo cual genera encuentren definidos por escrito
solicitados a los proveedores
proveedores una perdida monetaria
La empresa trabaja
Norma ISO 9001-2015, La empresa no cuenta con Que la organización planifique
No existen registros que garanticen sin registros
establece tener registros que registros de control para la y garantice un adecuado control
un adecuado control de la adecuados para el
garanticen un adecuado control producción lo cual provoca en función de los registros de
producción. control de la
de la producción insatisfacción al cliente producción
producción
Norma ISO 9001-2015, La empresa no cuenta con
La empresa trabaja Que la organización defina por
establece definir por escrito instrucciones adecuadas
Las instrucciones de cada área de sin instrucciones escrito todas las instrucciones de
CCI-PPS trabajo no se hallan bien definidas cada puesto de trabajo con cada para el puesto de trabajo lo
definidas de cada cada puesto de trabajo para
una de sus instrucciones para cual genera un producto sin
puesto de trabajo alcanzar los objetivos de calidad
un mejor desempeño calidad
Norma ISO 9001-2015, La empresa trabaja
establece que debe haber una sin controles
No se realizan controles adecuados un adecuado control en la Que la producción y prestación
adecuada planificación y adecuados para la
durante el proceso de producción y producción y servicio lo que del servicio se planifiquen
controles adecuados para el producción y
de los servicios prestados. provoca la mala calidad de mediante controles adecuados
proceso de producción y prestación del
la productividad
servicio servicio
No se verifica la calidad de los Norma ISO 9001-2015, La empresa trabaja Que la organización planifique
inspecciones necesarias
productos terminados y de los establece realizar inspecciones sin inspecciones adecuadas inspecciones en
para la producción y por
servicios antes de la entrega al adecuadas durante y despues adecuadas para la función del proceso de
ende provoca un mercado
cliente. del proceso de producción produccón producción
insatisfecho
servicio servicio
No se verifica la calidad de los Norma ISO 9001-2015, La empresa trabaja Que la organización planifique
inspecciones necesarias
productos terminados y de los establece realizar inspecciones sin inspecciones adecuadas inspecciones en
para la producción y por
servicios antes de la entrega al adecuadas durante y despues adecuadas para la función del proceso de
ende provoca un mercado
cliente. del proceso de producción produccón producción
insatisfecho

COMPONTE PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO HH- PPS
HOJA DE HALLAZGOS
PERIODO 2016
COMPONENTE PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO

REF.PT CONDICIÓN CRITERIO CAUSA EFECTO RECOMENDACIÓN
Que los mantenimientos
Posee una inadecuada
Los mantenimientos esten aptos a
planificación acerca de los Que el 25% de la Gerente: ejecute programas
ejecutados a la desarrollarse en la
mantenimientos de la maquinaria maquinaria no cuentan con de mantenimiento a la
maquinaria de maquinaria de producción
de producción Existe un mantenimiento adecuado maquinaria de producción de
producción sobre los en un 100% a traves de
un desconocimiento del uso de la en cuanto a los programas manera adecuada para
programas planteados programas como lo
maquinaria por parte de los planteados mejorar la productividad.
se realiza en un 75% menciona la Norma ISO
empleados.
9001-2015
Que los productos de
En la empresa "CLEAN Existe un inadecuado control en
limpieza elaborados para Gerente y personal de
SERVICES" los artículos el área de producción por lo que Que el 2% de los clientes
sus clientes se debe producción: Desarolle un
de limpieza elaborados genera inconformidad en sus que tuvieron la entrega
realizar a tiempo para manual de tiempos, el que le
para la entrega de clientes tardia de los artículos de
obtener una satisfacción permita producir los artículos
pedidos a tiempo a sus Existe demoras en la limpieza poseen una
total del 100% como lo de limpieza a disponibilidad
clientes, cumple con el elaboración de los artículos de insatisfacción
menciona la Norma ISO del cliente.
98%. limpieza .
9001-2015
Que los servicios

Gerente: Realice un manual
ejecutados se debe Existe una inadecuada
Los servicios ejecutados de procedimientos sobre la
realizar a tiempo oportuno planificación a los proceso de Que el 17% de los servicios
a tiempo por la empresa prestación de servicios para
para cumplir con la limpieza. ejecutados a sus clientes no
"CLEAN SERVICES" obtener una mejora continua
satisfacción del cliente en Existe irresponsabilidad de los son entregados a tiempo.
se realiza en un 83% y un indice de rentabilidad
un 100% como menciona empleados .
eficiente.
la ISO 9001-2015
F I-
PPS
Que los costos de
Los costos invertidos en producción se debe Gerente:Realice un
Existe una inadecuada Que el 10% de los costos de
la producción sin realizar de manera adecuado procedimiento en la
planificación en la producción de producción son los artículos
defectos se cumple en adecuada para cumplir producción, para reducir los
los artículos de limpieza defectuosos
un 90% con su totalidad al 100% artículos defectuosos.
como lo indica la ISO
9001-2015
Gerente: Realice productos

Que las utilidades deben
La utilidad alcanzada en Que el 23% de la utilidad, no de calidad para obtener
reflejar el desempeño de Existe un deficit en ventas de los
el año 2016 representa el se obtuvo por motivo de mejores acogidas por sus
la empresa al 100%, artículos de limpieza.
77% de lo esperado. deficit en ventas clientes, lo que le permita
según la ISO 9001-2015
incrementar las utilidades.
Gerente: Realice
Los ingresos esperados Que el 8% de los ingresos
Que los ingresos de dan capacitaciones a todo el
por la empresa Existe una inadecuada atención esperados no se obtuvo por
atraves del volúmen de personal de ventas, para
"CLEAN SERVICES" y prestación del servicio, lo que falta de capacitaciones de
ventas, según lo indica la mejorar la atención y así
en el año 2016 influye a los ingresos. sus empleados en el áres de
ISO 9001-2015 incrementar los ingresos para
representa el 92% ventas y servicios
la empresa.
según la ISO 9001-2015
incrementar las utilidades.
Gerente: Realice
Los ingresos esperados Que el 8% de los ingresos
Que los ingresos de dan capacitaciones a todo el
por la empresa Existe una inadecuada atención esperados no se obtuvo por
atraves del volúmen de personal de ventas, para
"CLEAN SERVICES" y prestación del servicio, lo que falta de capacitaciones de
ventas, según lo indica la mejorar la atención y así
en el año 2016 influye a los ingresos. sus empleados en el áres de
ISO 9001-2015 incrementar los ingresos para
representa el 92% ventas y servicios
la empresa.


COMPONTE PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO HH- PPS
HOJA DE HALLAZGOS
PERIODO 2016
COMPONENTE PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO

REF.PT CONDICIÓN CRITERIO CAUSA EFECTO RECOMENDACIÓN
Gerente y Personal de
producción: Realice una
Que los productos de Existe una inadecuada
adecuada planificación a los
limpieza elaborados en la planificación en los procesos de
En la empresa "CLEAN procesos de producción en la
empresa "CLEAN produccción. Que el 5% de los productos
SERVICES" los empresa "CLEAN
SERVICES" se debe Existe una inadecuada defectuosos no estan siendo
productos de limpieza SERVICES" para lograr una
elaborar en un 100% sin verificacion de los insumos o elaborados de manera
elaborados sin defectos apropiada elaboración de los
defectuosidad como lo materias primas utilizadas en la correcta
es del 95% artículos de limpieza y asi
indica la norma ISO 9001- elaboración de los artículos de
obtener una mayor
2015 limpieza.
rentabilidad y satisfacer a los
clientes.
Que la prestación de Existe un inadecuado manejo de

En la empresa "CLEAN Gerente: Desarolle un
servicios a sus clientes se suministros de limpieza lo que Que el 10% de la prestación
SERVICES" los clientes programa de capacitaciones a
debe realizar de manera genera inconformidad en el del servicio a sus clientes
FI-PPS satisfechos por la los empleados para mejorar el
adecuada para cumplir servicio. tuvieron insatisfaccion por
prestación del servicio, servicio y asi la satisfacción
con el 100% como Existe personal no idoneo en el los clientes
cumple con el 90% de los clientes.
dispone la ISO 9001-2015 area del servicio.
En las capacitaciones Que las capacitaciones

continuas a los programadas a sus Que el 27% de las Gerente: Realice un
Existe una inadecuada
empleados de la empresa empleados, se deben capacitaciones, no son cronograma de
planificación de las
"CLEAN SERVICES", realizar en un 100% impartidas al total de sus capacitaciones, para todo el
capacitaciones al personal
el 73% son capacitados según menciona la ISO empleados personal de la empresa.
continuamente 9001-2015

MDF
1/1
ujo
abo
el
de
a:17-07-2017
: 17-07-2017
DF-PPS
1/2
1/2
17-07-2017
17-07-2017
DF-PPS
2/2
DF-PPS
2/2
17-07-2017
17-07-2017
17-07-2017
17-07-2017
LV-PPS
1/1
ONES
dores de turno
calidad de los
oles previos en la
oductos para
esidades de los
as continuas para
de sus clientes.
7
7
EF-PPS
1/3
circunstancial
LEAN SERVICES"
ño 2016
ICES" en el año
ndiente
el 25%
ha:18/07/2017
ha:18/07/2017
ndiente
el 25%
ha:18/07/2017
ha:18/07/2017
EF-PPS
2/3
o circunstancial
resa "CLEAN
n el año 2016
l 98%
cha: 18/07/2017
cha:18/07/2017
cha: 18/07/2017
cha:18/07/2017
EF-PPS
3/3
o circunstancial
CLEAN SERVICES"
año 2016
2016
െͺ ͵ %
BRECHA
83% de
ada
cha:18/07/2017
cha:18/07/2017
83% de
ada
cha:18/07/2017
cha:18/07/2017
E-PPS
1/3
o circunstancial
CLEAN SERVICES"
ño 2016
ño 2016
egistrados
mpresa
cha: 18/07/2017
cha:18/07/2017
egistrados
mpresa
cha: 18/07/2017
cha:18/07/2017
I E-PPS
2/3
o circunstancial
presa "CLEAN
en el año 2016
͹%
HA
r
nta en un
echa: 18/07/2017
r
nta en un
echa: 18/07/2017
echa:18/07/2017
I E-PPS
3/3
nto circunstancial
mpresa "CLEAN
en el año 2016
6
ʹ%
HA
rio la entidad
esfavorable del
rio la entidad
esfavorable del
Fecha: 18/07/2017
Fecha:18/07/2017
I C-PPS
1/3
to circunstancial
"CLEAN SERVICES"
año 2016
n el año 2016
artículos
sos de
echa:18/07/2017
echa:18/07/2017
I C-PPS
2/3
to circunstancial
"CLEAN SERVICES"
año 2016
ño 2016
Ψ െͻͲ%
BRECHA
E
satisfechos
tención al
echa:18/07/2017
echa:18/07/2017
I C-PPS
3/3
to circunstancial
"CLEAN SERVICES"
año 2016
16
HA
de los
ue los
echa:18/07/2017
echa:18/07/2017
F I-PPS
1/2
ANÁLISIS DE RESULTADOS
De los 12 mantenimientos
ogramados para la maquinaría
e producción en el año 2016
orrespondiente al 100%, se
obtiene el 75% de
mantenimientos efectuados,
dejando así una brecha
favorable del 25% debido a la
descoordinación del jefe de
producción
los 8700 artículos de limpieza
orados en el año 2016 para los
idos , que representa el 100%,
e obtiene el 98% de artículos
roducidos a tiempo para los
ntes, generando así una brecha
favorable del 2% debido a que
pedidos no son entregados a
tiempo.
los 720 servicios de limpieza
realizados en el año 2016
orrespondiente al 100%, se
tiene el 83% de los servicios
ecutados a tiempo, dando así
brecha desfavorable del 17%
bido a la inadecuada habilidad
de los empleados
os $ 80.095,53 invertidos en la
ducción total, el 90% de los
os es decir $ 72.085,98 son
strados a los productos sin
ectos, dando así una brecha
avorable del 10%, esto quiere
brecha desfavorable del 17%
bido a la inadecuada habilidad
de los empleados
os $ 80.095,53 invertidos en la
ducción total, el 90% de los
os es decir $ 72.085,98 son
strados a los productos sin
ectos, dando así una brecha
avorable del 10%, esto quiere
r que la empresa tiene una
dida de $ 8.068,44
tilidad alcanzada por la

resa en el año 2016 fue de $
87,34 representado en un 77%
contraposición la entidad
raba obtener una utilidad
upuestada de $36.000,00 que
esenta en un 100%, dejando
na brecha desfavorable del
equivalente a $ 8212.,66.
a:18/07/2017
a:18/07/2017
F I-PPS
2/2
ANÁLISIS DE RESULTADOS
Los ingresos alcanzados en el año

2016 fue de $ 138.250,40
representado en un 92% , por lo
ntrario la entidad aspiraba obtener
unos ingresos de $ 150.000 que
epresenta en un 100%, dejando así
una brecha desfavorable del 8%
quivalente a $ 11.749,60 ya que las
ventas no fueron las adecuadas.
De los 9100 artículos de limpieza

elaborados en el año 2016, que
representa el 100% se obtiene
rtículos sin defectuosidad en un
95%, generando una brecha
esfavorable del 5% debido a que
los procesos de producción no
fueron los adecuados
e los 720 clientes atendidos en el

ño 2016 conformado el 100%, se
obtiene el 90% de clientes
atisfechos por la prestación del
rvicio, generando asi una brecha
esfavorable del 10% debido a la
mala atencion al cliente
empresa "clean services"
correspondiente al 100%, se
btiene el 73% de los empleados
atisfechos por la prestación del
rvicio, generando asi una brecha
esfavorable del 10% debido a la
mala atencion al cliente
empresa "clean services"
correspondiente al 100%, se
btiene el 73% de los empleados
con capacitaciones continuas,
mientras que se genera una
brecha del 27% debido a que los
mpleados no son obligados a las
capacitaciones.
cha: 18/07/2017
cha:18/07/2017
HH-PPS
1/4
OMENDACIÓN
produccion se elabore en
on de las necesidades de
ntes y a su vez enfocados
objetivos de calidad de la
empresa
el servicio prestado se
cute en funcion de las
idades de los clientes y a
enfocados a los objetivos
calidad de la empresa
a produccion y servicio al
e se planifique en funcion
requisitos establecidospor
la empresa
a producción y prestación
ervicio se planifiquen de
adecuada cumpliendo los
bjetivos establecidos
el servicio defina las
idades requeridas como:
rificación, validación,
miento e inspección para la
ptación del mismo en el
mercado
vicio obtengan una mejora
inua para satisfacer las
el servicio defina las
idades requeridas como:
rificación, validación,
miento e inspección para la
ptación del mismo en el
mercado
vicio obtengan una mejora
inua para satisfacer las
esidades de los clientes
potenciales
a infraestructura del área

oducción sea la adecuada
a la fabricación de los
artículos de limpieza
8/07/2017
8/07/2017
HH-PPS
2/4
OMENDACIÓN
os requisitos del producto

ados a los proveedores se
ntren definidos por escrito
a organización planifique
ntice un adecuado control
nción de los registros de
producción
a organización defina por

todas las instrucciones de
puesto de trabajo para
ar los objetivos de calidad
servicio se planifiquen
nte controles adecuados
cuadas inspecciones en
nción del proceso de
producción
8/07/2017
8/07/2017
cuadas inspecciones en
nción del proceso de
producción
8/07/2017
8/07/2017
HH- PPS
3/4
OMENDACIÓN
nte: ejecute programas

antenimiento a la
inaria de producción de
ra adecuada para
ar la productividad.
nte y personal de
ucción: Desarolle un
al de tiempos, el que le
ta producir los artículos
mpieza a disponibilidad
iente.
nte: Realice un manual

ocedimientos sobre la
ación de servicios para
er una mejora continua
ndice de rentabilidad
nte.
nte:Realice un
uado procedimiento en la
cción, para reducir los
los defectuosos.
nte: Realice productos

lidad para obtener
es acogidas por sus
es, lo que le permita
mentar las utilidades.
nte: Realice
citaciones a todo el
nal de ventas, para
ar la atención y así
mentar los ingresos para
presa.
mentar las utilidades.
nte: Realice
citaciones a todo el
nal de ventas, para
ar la atención y así
mentar los ingresos para
presa.
:18/07/2017
:18/07/2017
HH- PPS
4/4
OMENDACIÓN
nte y Personal de
ucción: Realice una
ada planificación a los
sos de producción en la
esa "CLEAN
VICES" para lograr una
iada elaboración de los
los de limpieza y asi
er una mayor
bilidad y satisfacer a los
es.
nte: Desarolle un
ama de capacitaciones a
mpleados para mejorar el
io y asi la satisfacción
clientes.
nte: Realice un
grama de
itaciones, para todo el
nal de la empresa.
18/07/2017
18/07/2017
INFORME DE AUDITORÍA DE CALIDAD
Título: INFORME DE AUDITORÍA DE CALIDAD
Destinatario: Al gerente de “CLEAN SERVICES” Sr. Cesar Sánchez
Hemos practicado una auditoria de calidad a la empresa “CLEAN SERVICES” por

el año calendario 2016, el análisis de gestión de calidad de procesos de producción
y prestación del servicio, la evaluación del cumplimiento de la Norma ISO 9001-
2015 y el grado de eficiencia y calidad medido mediante indicadores de calidad.
La administración es responsable de la preparación integridad y presentación

razonable de la información que permita determinar la estructura efectiva del control
interno y el logro de los objetivos de la compañía medidos mediante indicadores de
desempeño.
Nuestras obligaciones son las de expresar conclusiones sobre cada uno de los temas
de la auditoria de calidad con base en los procedimientos que hemos considerado
necesarios para la obtención de evidencia suficiente, apropiada, con el propósito de
obtener una seguridad razonable de nuestras conclusiones sobre la temática de
auditoria de calidad.
Dadas las limitaciones inherentes de cualquier estructura de control interno, pueden

ocurrir errores o irregularidades y no ser detectados; también las proyecciones de
cualquier evaluación del control interno para para periodos futuros están sujetas al
riesgo de que el control interno se pueda tornar inadecuado por las cambios en sus
elementos.
Realizamos nuestra auditoria de calidad de acuerdo con las normas internacionales

de auditoria aplicable a la auditoria de gestión de calidad y en observancia a la ISO
9001-2015. Esas normas requieren que la auditoria se planifique y se ejecute de tal
manera que se obtenga una seguridad razonable en cuanto a procesos de gestión de
calidad estén exentos de errores significativos, si la estructura de control interno ha
sido diseñada adecuadamente y opera de manera efectiva y si se han cumplido con
los estándares de calidad que establece la norma ISO 9001-2015.
Consideramos que nuestra auditoria de calidad proporciona una base razonable para
expresar nuestra opinión sobre los procesos de calidad analizados.
En nuestra opinión los procesos de producción y prestación del servicio muestran

razonablemente la situación de la gestión de la calidad de la empresa “CLEAN
SERVICES” por el año que concluye el 31 de diciembre del 2016, de conformidad
con la Norma ISO 9001-2015.
Con base a nuestros procedimientos de trabajo y con la evidencia obtenida,

concluimos que la compañía mantuvo en todos sus aspectos importantes una
estructura efectiva de control interno con relación a la conducción ordenada de sus
operaciones, y la confiabilidad de los procesos y de gestión del servicio al cliente.
Con base a nuestros procedimientos de trabajo y con la evidencia obtenida,
concluimos que la compañía mantuvo en todos sus aspectos importantes una
estructura efectiva de control interno con relación a la conducción ordenada de sus
operaciones, y la confiabilidad de los procesos y de gestión del servicio al cliente.
ANEXOS AL INFORME
TEMA No. 1: PRODUCCIÓN Y OBJETIVOS DE CALIDAD
La producción no es efectuada de acuerdo a los objetivos de calidad, la Norma ISO 9001-

2015, establece que toda la producción se enlace con los objetivos de calidad, la causa es
porque la empresa trabaja sin una adecuada planificación, el efecto es que la producción
genera productos con defectos lo que provoca pérdidas en ventas.
RECOMENDACIÓN DIRIGIDO: AL GERENTE.

Se recomienda, que la producción se elabore en función de las necesidades de los clientes
y a su vez enfocados a los objetivos de calidad de la empresa.
TIEMPO DE EJECUCIÓN
Inmediata.
TEMA No. 2: SERVICIO PRESTADO Y OBJETIVOS DE CALIDAD
El servicio prestado no es efectuado de acuerdo a los objetivos de calidad, la norma ISO

9001-2015, establece que los servicios al cliente se enlace con los objetivos de calidad,
la causa es porque la empresa trabaja sin una adecuada planificación, el efecto es que el
servicio prestado al cliente no es el adecuado lo que provoca bajos niveles de ingresos.

Se recomienda, que el servicio prestado se ejecute en función de las necesidades de los
clientes y a su vez enfocados a los objetivos de calidad de la empresa.
Inmediata.
TEMA No. 3: PRODUCCIÓN - SERVICIO PRESTADO Y MECANISMOS DE

CALIDAD
No existen mecanismos que supervisen la calidad de la producción y servicio al cliente,

la norma ISO 9001-2015, establece que debe haber una adecuada planificación,
supervisión y realización del producto y servicio en relación a los objetivos y requisitos
del mismo, la causa es porque la empresa trabaja sin una adecuada planificación, el
efecto es que la empresa no tiene un mecanismo adecuado para supervisar la producción
y servicios al cliente, provocando insatisfacción y bajos niveles de rentabilidad.

Se recomienda, que la producción y servicio al cliente se planifique en función de los
requisitos establecidos por la empresa.
Inmediata.
TEMA No. 4: PRODUCCIÓN - SERVICIOS Y LOS REQUISITOS DE

PRODUCCIÓN - SERVICIOS
Se recomienda, que la producción y servicio al cliente se planifique en función de los
requisitos establecidos por la empresa.
Inmediata.
TEMA No. 4: PRODUCCIÓN - SERVICIOS Y LOS REQUISITOS DE

PRODUCCIÓN - SERVICIOS
D
IDAD
sar Sánchez
AN SERVICES” por
ocesos de producción
la Norma ISO 9001-
adores de calidad.
idad y presentación
a efectiva del control
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observancia a la ISO
ue y se ejecute de tal
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de control interno ha
se han cumplido con
15.
a base razonable para

dos.
el servicio muestran
a empresa “CLEAN
016, de conformidad
evidencia obtenida,
tos importantes una
ción ordenada de sus
servicio al cliente.
evidencia obtenida,
tos importantes una
ción ordenada de sus
servicio al cliente.
d, la Norma ISO 9001-

de calidad, la causa es
o es que la producción
esidades de los clientes
ALIDAD
calidad, la norma ISO

s objetivos de calidad,
ión, el efecto es que el
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las necesidades de los

esa.
MECANISMOS DE
n y servicio al cliente,
ecuada planificación,
objetivos y requisitos
uada planificación, el
pervisar la producción
e rentabilidad.
que en función de los
SITOS DE
que en función de los
SITOS DE
COMPONTES EVALUADOS PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO PR- PPS
PLAN DE RECOMENDACIONES
PERIODO 2016
RECOMENDACIONES RESPONSABLES TIEMPO DE EJECUCIÓN INDICADORES ANÁLI
Indicador:Estab
grado de cumplim
mantenimientos a
ejecute programas de mantenimiento a maquinaria de pr
la maquinaria de producción de manera Gerente Inmediata. ‫ݎ‬ ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ͓ ௗ ௡ ௧ ௡௜௜௡ ௧௢௦
௦ ௭ௗ௦ ௔ ௟௔ ௜௡௜ ௗ ௗ௜ ×௡
*100 Estándar: Es el
்௢௧௔௟ௗ ௡ ௧ ௡௜௜௡ ௧௢௦
௦ ௗ ௦
adecuada para mejorar la productividad. de los mantenimi
programados.
Brecha: Es la di
entre el estándar
Indicador:Estab
grado de cumplim
Desarolle un manual de tiempos, el que ‫ݎ‬ ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ͓ ௗ ௗ௜ௗ ௡ௗ௜ௗ ௔௜
*100 pedidos atendido
Gerente y personal ் ௗ ௗ௜ௗ
le permita producir los artículos de Inmediata. Estándar: Es el
de producción
limpieza a disponibilidad del cliente. de los pedidos.
Brecha: Es la di
entre el estándar
Indicador:Estab
grado de cumplim
Realice un manual de procedimientos
servicios prestad
sobre la prestación de servicios para
Gerente Inmediata. ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ͓ ௌ
௜௜ ௦௧ௗ
௦ ௢௦ௗ
௔௜ Estándar: Es el
obtener una mejora continua y un indice ‫ݎ‬ *100
் ௗ ௜
௜ ௜
௜ௗ de los servicios.
de rentabilidad eficiente.
Brecha: Es la di
entre el estándar
Indicador:Estab
grado de cumplim
‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ௦௧௦ ௗ ௟௔ ௗ ௨௖௖௜
௨ ௜௡ௗ ×௡ ௜
௡ ௗ costos sin defect
Realice un adecuado procedimiento en la ‫ݎ‬ *100
் ௗ ௖௢௦௧௢௦௣௢௥௟௔ ௗ ௨௖௖௜
௨ ௜௡ௗ ×௡ producción.
producción, para reducir los artículos Gerente Inmediata.
Estándar: Es el
defectuosos.
de los costos por
Brecha: Es la di
entre el estándar
Indicador:Estab
grado de cumplim
Realice productos de calidad para utilidades en el a
obtener mejores acogidas por sus Estándar: Es el
Gerente Inmediata. ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ ௜௟௜ௗ௔ௗ௧
௜௜ௗௗ
ௗ ௧௘௡ ௘௟௔Ó௢ ଶ଴ଵ
௡௜ௗ௘௡௜ௗ௔
clientes, lo que le permita incrementar ‫ݎ‬ *100 esperado de la ut
las utilidades. ௜௟௜ௗ௔ௗ௧
௜௜ௗௗ
ௗ ௦ௗ ௘௡ ௘௟௔Ó௢ ଶ଴ଵ año 2016.
Es la diferencia e
estándar e indica
Elaborado por: LPKL Fecha: 20/07/2017

Revisado por: AEEB Fecha: 20/07/2017
COMPONTES EVALUADOS PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO PR- PPS
PLAN DE RECOMENDACIONES
PERIODO 2016
RECOMENDACIONES RESPONSABLES TIEMPO DE EJECUCIÓN INDICADORES ANÁL

Indicador:Estab
grado de cumpli
Realice capacitaciones a todo el personal ingresos por las
de ventas, para mejorar la atención y así Estándar: Es el
Gerente Inmediata. ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ் ௗ௘ ௜௡௚௦ ௦௢௦௣௢௥ ௩௡ ௧௦ ௡ ௘௟௔Ó௢ ଶ଴ଵ
incrementar los ingresos para la ‫ݎ‬ *100 ingresos planific
் ௗ௘ ௜௡௚௦ ௦௢௦ ௣௟௔௡௜௙௜௖௔ௗ௢௦
empresa. año.
Brecha: Es la d
entre el estándar
Indicador:Estab
grado de cumpli
Realice una adecuada planificación a los
artículos de limp
procesos de producción en la empresa ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ͓ ௗ௘ ௧À ௨௦ ௗ௘௜௜ ୱ୧୬ ௗ௧ ௦௢௦
‫ݎ‬ *100 defectos .
"CLEAN SERVICES" para lograr una Gerente y Personal ் ௗ௘ ௧À ௨௦ ௗ௘௜௜ ௣௥௢ௗ௨௖௜ௗ௢௦
Inmediata. Estándar: Es el
apropiada elaboración de los artículos de de producción
artículos de limp
limpieza y asi obtener una mayor
producidos.
rentabilidad y satisfacer a los clientes.
Brecha: Es la d
entre el estándar
Indicador:Estab
͓ ௜௡ ௧௦௘௦௦௧௦௦ ௣௢௥௘௟௦௩
grado de cumpli
‫ݎ‬ ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ *100
Desarolle un programa de ் ௗ௘ ௜௡ ௧௦௘௦௡ௗ௜
௘௡ௗ௜
௦ ௗ ௗ௢௦
௧ clientes satisfech
capacitaciones a los empleados para servicio .
Gerente Inmediata.
mejorar el servicio y asi la satisfacción Estándar: Es el
de los clientes. clientes atendido
Brecha: Es la d
entre el estándar
Indicador:Estab
grado de cumpli
número de empl
Realice un cronograma de ‫ ݀ܽܿ݅݀݊ܫ‬ൌ͓ ௗ ௗ ௦௢௦௜௧ ௗௗ௦௢௦
‫ݎ‬ ௗ ௗ ௦௢௦
*100 capacitados .
capacitaciones, para todo el personal de Gerente Inmediata. ்௧
Estándar: Es el
la empresa.
empleados.
Brecha: Es la d
entre el estándar

PR- PPS
1/2
ANÁLISIS
Indicador:Establece el
grado de cumplimiento de los
mantenimientos a la
maquinaria de producción.
௜௔
௨ௗ ௗ ௨௖௖௜
ௗ ×௡
௨ ௜௡
*100 Estándar: Es el número total
௔ௗ௔௦௚
de los mantenimientos
programados.
Brecha: Es la diferencia
entre el estándar e indicador.
*100 pedidos atendidos a tiempo.
Estándar: Es el número total
de los pedidos.
servicios prestados a tiempo.
*100
de los servicios.
ௗ௧ ௦௢௦ costos sin defectos en la
*100
௨௖௖௜
ௗ ×௡
௜௡ producción.
de los costos por producción.
grado de cumplimiento de las
utilidades en el año 2016.
Estándar: Es el presupuesto
௟௔Ó௢ ଶ଴ଵ଺
*100 esperado de la utilidad en el
௟௔Ó௢ ଶ଴ଵ଺ año 2016. Brecha:
Es la diferencia entre el
estándar e indicador.
Fecha: 20/07/2017
Fecha: 20/07/2017
PR- PPS
2/2
ANÁLISIS
ingresos por las ventas .
Estándar: Es el total de los
௟௔Ó௢ ଶ଴ଵ଺
*100 ingresos planificados en el
ௗ௢௦
año.
artículos de limpieza sin
௦௢௦
*100 defectos .
ௗ௨௖௜ௗ௢௦
artículos de limpieza
producidos.
௖௜௢
௜௜
*100 clientes satisfechos por el
servicio .
clientes atendidos.
grado de cumplimiento del
número de empleados
௦௜
*100 capacitados .
empleados.
Fecha:20/07/2017
Fecha:20/07/2017

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RESULTADOS

Fase IV Matriz de seguimiento

PR-PPS PLAN DE RECOMENDACIONES-PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO

CIÓN Y PRESTACIÓN DEL

STACIÓN DEL SERVICIO

EMPRESA “CLEAN SERVICES”

Motivo de la auditaría de calidad.

Evaluar la eficiencia, eficacia y la calidad en la producción de productos de limpieza

Objetivos de la auditoría de calidad.

 El objetivo básico de la auditoría de calidad es comprobar que las cosas se están

El alcance de auditoría están de acuerdo con las necesidades específicas de información

El alcance de esta auditoría se define a los procesos de producción, ya que la empresa no

Base legal que rige a la entidad.

* Ley de Régimen Tributario Interno y su reglamento. Porque la empresa cuenta

* Ley de régimen municipal. La empresa declara anualmente el capital en giro y

* Permiso otorgado por el cuerpo de bomberos Cevallos. Para asegurar la integridad

* Código de Trabajo. Para regular la contratación del personal que elabora en la

* Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social. Para la regulación de la contratación

Descripción de cada proceso.

El proceso de la elaboración de productos de limpieza en la empresa “CLEAN

 Adquisición o Compra de materia prima: Este proceso detalla la obtención de

El proceso de la elaboración de productos de limpieza en la empresa “CLEAN

 Adquisición o Compra de materia prima: Este proceso detalla la obtención de

 Dosificación de la materia prima: Este proceso se realiza a través de la

 Mezcla de productos crudos y aditivos: En este paso se procede a la mezcla de

EMPRESA “CLEAN SERVICES”

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL Y FUNCIONAL.

Nº PREGUNTAS SI NO NA FECHA AUDITOR

1 ¿La entidad cuenta con un organigrama estructural? X 29.05.2017 LPKL

7 ¿ Se cuenta con un plan de contingencia contra los riesgos? X 29.05.2017 LPKL

La gerencia no asume un compromiso de cumplir con los objetivos planteados.

SISTEMA DE CONTROL Y REGISTROS

Nº PREGUNTAS SI NO NA FECHA AUDITOR

1 ¿La entidad cuenta con un sistema contable? X 29.05.2017 LPKL

¿Se presentan oportunamente los estados financieros, informes y reportes

La entidad no cuenta con un sistema contable .

Elaborado por: LPKL Fecha:29.05.2017

ACTAS Y CONTRATOS LABORALES.

Los contratos laborales no se realizan bajo criterio de la normativa vigente.

PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO

¿Los riesgos que pueden afectar a la producción y prestacion de los servicios al

Elaborado por: LPKL Fecha:29.05.2017

Elaborado por: LPKL Fecha:29.05.2017

EMPRESA “CLEAN SERVICES”

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL Y FUNCIONAL

¿Se presentan oportunamente los estados financieros, informes y reportes contables

¿Se presentan oportunamente los estados financieros, informes y reportes contables

Elaborado por: LPKL Fecha:29.05.2017

EMPRESA “CLEAN SERVICES”

ACTAS Y CONTRATOS LABORALES

¿Los riesgos que pueden afectar a la producción y prestacion de los servicios al

¿Los riesgos que pueden afectar a la producción y prestacion de los servicios al

Revisado por: AEEB Fecha:29.05.2017

EMPRESA “CLEAN SERVICES” MEGA-CN

2 Sistema de control y registro 10 14 72% 28%

3 Actas y contratos laborales 9 13 69% 31%

4 Producción y prestación del servicio 5 12 42% 58%

EVALUACIÓN TOTAL 33 51 65% 35%

NIVEL DE CONFIANZA NIVEL DE RIESGO

Elaborado por: LPKL Fecha:29.05.2017

Revisado por: AEEB Fecha:29.05.2017

En el componente de producción y prestación del servicio se observa un nivel de confianza de 42%, y un