INFORME DE DIAGNÓSTICO SITUACIONAL – DISEÑOE E IMPLEMENTACIÓN DEL

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN PARA ORGANISMOS DE CERTIFICACIÓN DE

SISTEMAS DE GESTIÓN SEGÚN NTP 17021:2015

Señ ores
CERTIFICARTE PERÚ SAC

Atenció n
Gerente General

ASUNTO: Informe de diagnó stico situacional del sistema de gestió n

Presente. -

Sirva la presente para saludarla y comentarle los siguiente:

1. ASPECTOS GENERALES DE LA EMPRESA

 Razó n Social: CERTIFICARTE PERU S.A.C

 R.U.C.: 20604212317
 Direcció n: Cal. Padua Nro. 585- Fiori (Cuarto Piso Frente al Colegio Juan
23)- SMP

CERTIFICARTE PERÚ SAC es una empresa que se dedica a la entrega de

servicios á giles e innovadores que permitan soluciones integrales a sus Clientes
para el logro de sus objetivos.

La gestió n de su talento humano les permite contar con colaboradores que se

comprometen e identifican con las necesidades y expectativas de sus Clientes.

Ente sus servicios se encuentra:

 Certificació n de maquinarias
 Certificació n de personal
 Certificació n de sistemas de gestió n
 Capacitació n y entrenamiento

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2. DESCRIPCIÓN DE LA NORMA

La presente Norma Técnica Peruana ha sido elaborada por el Comité Técnico de

Normalizació n de Evaluació n de la conformidad, mediante el Sistema 1 o de
Adopció n, durante los meses de agosto a noviembre de 2015, utilizando como
antecedente a la norma ISO/IEC 17021-1:2015 Conformity assessment -
Requirements for bodies providing audit and certification of management systems
- Part 1: Requirements.

El Comité Técnico de Normalizació n de Evaluació n de la Conformidad presentó a la

Direcció n de Normalizació n -DN-, con fecha 2015-11-17, el PNTP-ISO/IEC 17021-
1:2015, para su revisió n y aprobació n, siendo sometido a la etapa de discusió n
pú blica el 2015-11-20. No habiéndose presentado observaciones fue oficializada
como Norma Técnica Peruana NTP-ISO/IEC 17021-1:2015 Evaluació n de la
conformidad. Requisitos para los organismos que realizan la auditoría y la
certificació n de sistemas de gestió n. Parte 1: Requisitos, 3ª Edició n, el 31 de
diciembre de 2015.

Esta Norma Técnica Peruana reemplaza a la NTP-ISO/IEC 17021:2011

EVALUACIÓ N DE LA CONFORMIDAD. Requisitos para los organismos que realizan
la auditoría y certificació n de sistemas de gestió n y es una adopció n de la norma
ISO/IEC 17021-1:2015 Conformity assessment - Requirements for bodies
providing audit and certification of management systems - Part 1: Requirements.
La presente Norma Técnica Peruana presenta cambios editoriales referidos
principalmente a terminología empleada propia del idioma españ ol y ha sido
estructurada de acuerdo a las Guías Peruanas GP 001:1995 y GP 002:1995.

3. DATOS DE LA AUDITORIA
El diagnó stico se basó en la revisió n de cada requisito de la norma en comparació n
con las evidencias mostradas por el personal responsable.

4. DESCRIPCIÓN DE LA METODOLOGÍA
El presente diagnó stico se basó en la aplicació n de dos técnicas:
 Entrevistas
 Revisió n documentaria

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5. ESTADO Y SITUACIÓN DE LA EMPRESA
La empresa CERTIFICARTE PERÚ SAC cuenta con un sistema de gestió n de
seguridad y salud basado en la Ley 29783, su decreto y modificatorias; asimismo
cuanta con un sistema de gestió n basado en la Norma Técnica Peruana
17020:2012 para el desarrollo de actividades como organismo de inspecció n; en
base a la plataforma documentaria generada ha soportado algunos requisitos
solicitados por la norma a implementar.

6. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL DE LA EMPRESA

7. PROCESOS

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8. ANÁLISIS CUALITATIVO Y CUANTITATIVO
En base a la documentació n presentada y a las entrevistas realizadas se obtuvo
los siguientes resultados:

REQUISITOS %
CUMPLIMIENTO
Principios 20%
Requisitos Generales 15%
Requisitos Relativos a la Estructura 20%
Requisitos Relativos a los Recursos 10%
Requisitos Relativos a la Información 0%
Requisitos Relativos a los Procesos 0%
Requisitos Relativos al Sistema de Gestión 80%

Nivel de cumplimiento: 20.1%

Hallazgos descriptivos:
 La organizació n cuenta con procedimiento de selecció n de personal,
gestió n de ventas y seguimiento de las operaciones basados en la NTP
17020:2012.
 La gestió n de riesgos de imparcialidad se encuentra documentada
siendo faltante las adecuaciones a la presente norma.
 La planificació n del sistema de gestió n a través del control de la
informació n documentada, auditorias internas, revisió n por la direcció n,
acciones correctivas, política y objetivos es una prá ctica que apoya a la
aplicació n de la NTP 17020:2015

Nota: Las evidencias se muestran en el Anexo 1

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9. PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
ALCANCE: Certificació n de sistemas de gestió n bajo la norma ISO 9001:2015
NECESIDAD DE RECURSO:
 Oficina
 Laptop con conexió n a wi fi
 Acceso al servidor para la elaboració n y entrega de la
informació n documentada
 Horas del personal a asesorar
 Auditor Interno
 Contacto con INACAL para la asignació n del auditor de
acreditació n

Actividad Responsable MES MES MES MES MES

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Diseñ o del SG Consultor
Implementació n Consultor/
documentaria Dueñ o de
Proceso
Implementació n Consultor/
de Registros Dueñ o de
Proceso
Auditoría CERTIFICARTE
Interna PERÚ SAC
Revisió n por la Consultor
Direcció n /Gerente
General
CERTIFICARTE
PERÚ SAC
Auditoria Fase I CERTIFICARTE
PERÚ SAC/
INACAL
Auditoria Fase CERTIFICARTE
II PERÚ SAC/
INACAL

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 ANEXO I
EVDENCIA DEL DIAGNÓSTICO

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P á g i n a 10 | 16
P á g i n a 11 | 16
P á g i n a 12 | 16
P á g i n a 13 | 16
P á g i n a 14 | 16
 Ing. Roy Serna
Consultor
.

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