PROGRAMA DE AUDITORIA DE CALIDAD

Clínica Asotrauma

APRENDIZ: MARIO ESTEBAN BONILLA ROJAS

AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD-NTC ISO 9001

MODALIDAD VIRTUAL

SENA
IBAGUE TOLIMA
2018
Diseño del programa de auditorías: el programa de auditoría que diseñe debe
contener lo siguiente:
a. Objetivos y alcance del programa de auditoría.
b. Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
c. Criterios de auditoría.
d. Auditores seleccionados por procesos.
e. Recursos necesarios.
f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría

DESARROLLO.

PROGRAMA DE AUDITORIA

CLÍNICA ASOTRAUMA

IBAGUÉ TOLIMA

A) OBJETIVO

Proporcionar metodología para realizar las auditorías internas con el fin de verificar
el sistema de gestión de la calidad que se esté ejecutando adecuadamente, y si se
mantiene actualizado y está acorde con las políticas administrativas y legales, para
asegurar el control del cumplimiento de las actividades de la CLÍNICA
ASOTRAUMA ,realizando recomendaciones imparciales sobre la base de las
evidencias y el grado de cumplimiento de los objetivos, planes, programas,
proyectos y procesos, como también oportunidades de mejora a la operación de las
actividades; apoyando a la alta dirección en la toma de decisiones para corregir las
desviaciones presentadas.

ALCANCE

Contemplar desde la planificación, programación, ejecución y documentación, así

como el seguimiento a las acciones correctivas y preventivas que resulten de las
auditorías internas del cumplimiento de la gestión y Sistema de gestión de la calidad
en la CLÍNICA AZOTRUMA ubicada en la ciudad de Ibagué Tolima.
 B) CRONOGRAMA DE LAS AUDITORÍAS A REALIZAR EN EL AÑO.

DETALLE MARZO 2018 – CLINICA ASOTRUMA- AUDITORIA DE CALIDD EN SALUD -

IBAGUÉ TOLIMA

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1 12 13 14 15 1 17 18 19 20 2 22 23 24 25 2 27 28 29 30
1 6 1 6

Elaborar el
programa de
auditoria

Preparar la
auditoria

Realizar una
reunión de
apertura

Recolección
de
información

Preparar
conclusiones
de la
auditoría

Ejecutar la
reunión de
cierre

Informe de
la auditoria

Distribuir el
informe y
socializació
n

2018

Realizar
seguimiento

C) CRITERIOS DE AUDITORIA
PROVEEDOR
- alta dirección
- Dependencias de la entidad
- Organismos de control
ENTRADAS
- Programa de auditorias
- Plan de auditoria
- Procesos de la entidad
- Planes de mejoramiento vigente
ACTIVIDADES
- Elaborar el programa de auditorias
- Elaborar planes de auditoria
- Preparar la auditoria
- Realizar reunión de la apertura
- Recolección de la información preparar conclusiones de la auditoria
- Ejecutar la reunión de cierre
- Informe de auditoria
- Realizar seguimiento
SALIDAS
- Evidencias de las auditorias
- Hallazgos
- Acciones correctivas y preventivas
- Informes de auditoria
- Planes de mejoramiento
CLIENTE
- Alta dirección
- Dependencias y procesos de la entidad organismos de control
RESPONSABLE
- jefe de control interno
- Líder de grupo auditado
D. AUDITORES SELECCIONADOS POR PROCESOS.

DETALLE NOMBRES CARGO FECHA FIRMA

Elaboro Mario Esteban Auditor y
Bonilla Rojas licenciado en
siso
Reviso Margarita Jefe de oficina
Rojas Sanches de control
interno
Aprobó Cristofer Parra Gerente de
control interno

D) RECURSOS NECESARIOS.
RECUROSO HUMANOS: profesionales de la oficina de control interno, auditores de
calidad de la entidad financiera, viáticos, papelería y útiles.
INFRAESTRUCTURA: instalaciones locativas apropiadas para el desarrollo del trabajo
de la auditoria, en las oficinas requeridas.
TECNOLOGICOS HARDWARE: equipos de computadores e impresoras software:
internet, aplicaciones y aplicativos e office.

E) IDENTIFICAR Y EVALUAR LOS RIESGOS DEL PROGRAMA DE

AUDITORÍA
 ANEXOS

LISTA DE CHEQUEO:

LISTA DE VERIFICACION DEL SERVICIO DE URGENCIA DE LA CLINICA

ASOTRAUMA
La siguiente lista de chequeo es realizada por los aprendices del SENA Centro de Comercio
y Servicio, aplicada por la titulación TEG. En gestión de procesos administrativos de salud,
ficha 1441890. Esta lista de chequeo tiene como objetivo verificar y validar los servicios
prestados de atención a los pacientes.
Fecha de aplicación: ____________________
Nombre de la entidad: ______________________________________________
- CATEGORÍA AMBULATORIO
- CRITERIOS DE CALIFICACIÓN: C: CUMPLE; NC: NO CUMPLE; NA: NO
APLICA

Las condiciones de funcionamiento del servicio de urgencia son adecuadas para la prestación de los servicios
ofrecidos.
Funcionamiento: C NC NA OBSERVACIONES

¿Existe señalización de la ruta de ingreso al

servicio de urgencias?
¿El servicio de urgencias cuenta con el
protocolo de atención?
¿En el protocolo de atención del servicio de
urgencias, está definida la obligación de
apertura de historia clínica para todos los
pacientes?
¿El servicio de urgencia cuenta con:
procedimientos para la entrega de turno
por parte de enfermería y de medicina?
¿Cuentan con proceso de selección y
clasificación de pacientes en urgencias
“triage” por personal calificado?
Infraestructura, dotación y mantenimiento:
El servicio de urgencias dispone de las siguientes áreas:
Puesto de enfermería: cuenta como
mínimo con los siguientes ambientes:
material contaminado, unidad sanitaria y
depósito.
Sala de procedimientos con área para
curaciones.
Sala de observación (si atiende pacientes
pediátricos contará con ambiente separado
para este tipo de pacientes)
Sala de reanimación (en baja complejidad
puede ser la misma área de
procedimientos).
¿Consultorios médicos? ¿Cuantos?

¿Cuenta con pasillos de fácil acceso para

camillas y pacientes?
¿Sala de espera con sillas confortables?
¿Cuántas?
Área general de aseo para el servicio.

El servicio de urgencias cuenta con:

Laboratorio clínico

Servicio farmacéutico

Con que tipo de Ambulancia cuentan

Medicalizado-normal
¿El servicio de urgencias cuenta con
disponibilidad de oxígeno en los
consultorios, en el área de observación y
en la sala de reanimación?
El servicio de urgencias garantiza de forma permanente:
El suministro de agua, energía eléctrica,
sistemas de comunicaciones

¿El servicio cuenta con unidad sanitaria por

sexo, tanto para pacientes como
acompañantes?
El control de riesgos del servicio de urgencia es adecuado para la prestación de los servicios ofrecidos.

El servicio de urgencias realiza procesos de

evaluación y seguimiento de la garantía de
acceso, oportunidad, seguridad,
pertenencia y continuidad.
El servicio de urgencias realiza procesos de
Auditoria para el Mejoramiento de la
Calidad de Atención en Salud.
Talento humano:
¿El servicio de urgencias cuenta con el
número suficiente de enfermer@s?
¿El servicio de urgencias cuenta con el
número suficiente de médic@s?
2. Diseño del plan de auditoría: el plan de auditoría que diseñe debe contener lo
siguiente:

a. Objetivos y alcance de la auditoría.

b. Procesos a ser auditados.
c. Criterios de auditoría y documentación de referencia.
d. Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.
e. Métodos de auditoría a utilizar.
f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

DESARROLLO

DISEÑO DEL PLAN DE AUDITORÍA

A. OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA.

OBJETIVO: ejercer el control interno de gestión sobre la información de la gestión

financiera del servicio MEDICADIZ.

ALCANCE: ejecución presupuestal del 2016 por conceptos de consumo de gastos

generales, y servicios de la eps.

B. PROCESOS A SER AUDITADOS.

PROCESOS ESTRATEGICOS:

- Planeación estratégica
- Desarrollo del plan de estrategia

Desarrollo de planes

Procesos misionales y operativos

PROCESOS DE APOYO CONEXOS:

- proceso del servicio al cliente

PROCESOS DE APOYO

- procesos estratégicos
- procesos de contratación
- procesos financieron
- procesos de acreditación y habilitación
- procesos de gestión humana
- procesos administrativos
- procesos de evaluación y control

C. CRITERIOS DE AUDITORÍA Y DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.

Elaborar el plan de visita de auditoria, y precisar los detalles como:

- Determinación del tipo de auditoria

- Determinación de equipos electrónicos y almacenamiento
- Consideración y definición de fechas, inicios y terminación, actividades, preparación y
entrega de informe.
- Asignación de tareas del equipo al auditor
- Determinación de recursos necesarios
- Definir el alcance, objetivo y los antecedentes
- Someter el plan de visita de auditoria a aprobación del jefe de la oficina de control
interno.
- Abrir archivo documental de la auditoria

D. UBICACIÓN, FECHAS, TIEMPO ESPERADO Y DURACIÓN DE LAS

ACTIVIDADES DE AUDITORÍA.

 Realizar un Cronograma.
 Preparación del plan de auditoria.
 Asignación de las tareas al equipo del auditor.
 Preparación de los documentos de trabajo.
 Realización de la reunión de apertura, fecha prevista para su celebración y
elaboración.
 Recopilación y verificación de la información
 Preparación de las conclusiones de la auditoria.
 Preparación del informe de la auditoria.
 Aprobación y distribución del informe de auditoría.

E. MÉTODOS DE AUDITORÍA A UTILIZAR.

 Formulación de objetivos, generales o específicos, del examen a realizar.

 Conjunto de procedimientos para guiar el proceso del examen
 Aplicación de normas generales o situaciones especificas

F. ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO

AUDITOR.
- Elaborar la planificación anual de la auditoria de acuerdo con el ámbito asignado, en
coordinación con las unidades administrativas de la eps.
- Organizar equipos de auditoria para realizar los exámenes programados a los
trabajadores de la empresa, y que cuente con su integración que esté desarrollando,
entre otros, aspectos y condiciones técnicas, conocimientos, experiencias, habilidades,
y relaciones interpersonales.
- Programar las auditorías a base de los criterios y estándares mínimos, tales como el
objetivo general, el alcance, el tiempo de ejecución, numero de auditores por equipo…
- Conocer y aprobar el informe sobre la planificación preliminar y la planificación
especifica previa a la ejecución del trabajo y examen de las áreas críticas de la empresa
u/o organización.
CONCLUSIÓN:
En el desarrollo de esta actividad, es fundamental que los auditores establezcan una
excelente comunicación entre el auditor líder, la alta gerencia y el personal auditado, es
muy complejo todo lo que realiza un auditor y depende de los ámbitos que va a auditar,
así mismo tuve en cuenta el siclo PHVA para el desarrollo de las misma, y dándole
calidad.
Finalmente fue un reto para mi desarrollar esta actividad, dejando claro que debemos
ser creativos para la formulación de un plan anual de auditoria, y así mismo tener el
grado de conocimientos del auditor y acceso oportuno a la documentación de gestión
de la empresa para el desarrollo del enfoque.