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FORMACIÓN AUDITOR INTERNO

ISO 22000:18 – ISO 14001:15

ELABORACIÓN PLAN DE AUDITORÍA Y LISTA DE VERIFICACIÓN

MAPA DE PROCESOS

GESTIÓN PLANEACIÓN DIRECCION


GERENCIAL SIG
Investigation PRODUCCIÓ GERENCIAL
Y NY
DESARROLLO PRESTACIÓN

SATISFACCIÓN PARTES INTERESADAS


DEL SERVICIO
REQUISITOS PARTES INTERESADAS

GESTIÓN LOGÍSTICA
COMERCIAL
GESTIÓN GESTIÓN GESTIÓN
COMPRAS HUMANA ADMINISTRATIVA
Y FINANCIERA

MANTENIMIENTO LABORATORIOS
GESTIÓN Y Físico químico y
TIC METROLOGÍA micro

PLAN DE AUDITORÍA

Verificar el cumplimiento de requisitos documentales, de acuerdo a las normas ISO


14001:2015 y 22000:2018 en el proceso de producción y prestación del servicio, para
establecer el nivel de confiabilidad que existe en la presentación de la información
OBJETIVO
generada a diario, viabilidad y eficacia de las actividades de control en la prevención y
neutralización del riesgo inherente en la gestión de producción y prestación del
servicio.

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Se auditará el proceso de producción y prestación del servicio. Se evaluarán diez (10)


numerales de las normas ISO 14001:2015 y 22000:2018 que más se adecuan al
ALCANCE
proceso de producción y prestación del servicio. Adicionalmente, se verificarán dos (2)
requisitos documentales que demuestren el cumplimiento normativo.
Humano: Equipo auditor y personal operativo del área.
Tiempo.
RECURSOS Documentación.
Computador.
Internet.

EQUIPO AUDITOR Lida González

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CRITERIOS DE
CONTACTO
PROCESO/ACTIVDAD FECHA HORA AUDITORIA/DOCUMENTO AUDITOR LUG
PRINCIPAL
(S) DE REFERENCIA
Reunión de apertura de 18/05/2019 8:00am Normas ISO 22000:18 – ISO Líder equipo Lida Geren
la auditoría 14001:15 HCCP González
Acta de reunión

Revisión de 18/05/2019 9:00amInformes de auditorías previas Líder equipo Lida Sala


documentación Registros pertinentes del sistema HCCP González reunio
pertinente del sistema de de gestión evaluado.
gestión ambiental y de Programas y manuales del
inocuidad de los sistema de gestión ambiental y
alimentos HCCP.
Revisión exhaustiva de 18/05/2019 10:00a Manual HCCP Líder equipo Lida Área
los procesos de m Procedimientos de los HCCP González produc
producción, flujo de programas prerrequisito.
proceso de la línea, Registros relacionados con
programas y productos medidas de control.
que involucran la línea Registros relacionados con
de producción. calidad a lo largo de todo el
proceso.
Procedimientos de gestión del
programa como: auditorías
internas, gestión de cambios,
control de documentos.
Realización de 18/05/2019 11:00am Normas ISO 22000:18 – ISO Líder equipo Lida Área
entrevistas en el área de 14001:15 HCCP González produc
producción al personal
operativo.
Verificar el grado de 18/05/2019 1:00pm Procedimiento para la gestión de Líder equipo Lida Área
cumplimiento en la peticiones, sugerencias, quejas, HCCP González atenció
gestión de reclamos y felicitaciones. – clien
atención al cliente, PQRDF.
quejas y medición de la Política sobre el manejo de
satisfacción del cliente. reclamos
Formato de gestión de
peticiones, sugerencias, quejas,
reclamos y felicitaciones.
Encuestas de satisfacción del
cliente.
Generación de 18/05/2019 2:00pm Lista de verificación Líder equipo Lida Área
conclusiones de la HCCP González produc
auditoria
Reunión de cierre 18/05/2019 3:00pm Informe con los hallazgos y Líder equipo Lida Geren
conclusiones de la auditoría HCCP González

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LISTA DE VERIFICACIÓN

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REQUISITO A HALLA
VERIFICAR PREGUNTAS EVIDENCIA OBJETIVA C NCS
7.2 Competencia ¿Qué tipo de capacitación tiene el  Certificados académicos del personal con las
personal que opera los equipos? competencias laborales requeridas.
 Listado de asistencia a capacitación en manejo
de equipos o inducción.

7.4.2 b Comunicación ¿Cuál es el procedimiento en caso de una  Procedimiento para la gestión de peticiones,
externa queja o reclamo de un cliente? sugerencias, quejas, reclamos y felicitaciones.
– PQRDF.
 Política sobre el manejo de reclamos
 Formato de gestión de peticiones, sugerencias,
quejas, reclamos y felicitaciones.
 Encuestas de satisfacción del cliente.
Creación y ¿Quién es el encargado de crear y  Listado maestro de documentos.
actualización actualizar los formatos que permiten llevar  Formatos rotulados con versión y fecha de
la trazabilidad del proceso? publicación.
7.5.3 Control de la ¿Cuántas personas tienen acceso a los  Manual de procedimientos ( instrucciones con
información formatos de producción? quien los diligencia, quien los custodia, por
documentada cuanto tiempo se almacena y en que formato)
 Formatos de producción codificados

8.1 Planificación y ¿Cómo es la secuencia del proceso  Listado de asistencia a capacitación en


control operacional productivo? procesos y procedimientos del área de
producción.
 Indagación in Situ al personal operativo sobre
el proceso
8.3 Sistema de ¿Qué partes del proceso se encuentran  Formatos de producto terminado
trazabilidad controladas y registradas por medio de  Manual de procesos y procedimientos (área de
formatos y evidencias? producción)
 Resultados de exámenes de laboratorio
(materias primas, empaques, manipuladores,
superficies, etc)
 Certificados de calidad de empaques

8.7 Control de ¿Quién hace la calibración de los equipos?  Certificados de calibración de cada uno de los
seguimiento y medición equipos que la requieran.
 Cronograma anual de calibración y
mantenimiento de equipos.
8.8.1 Verificación ¿Cuáles son los puntos críticos de control  Formatos de registro de variables de control
del proceso y como los monitorean?  Diagrama de flujo del proceso productivo

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8.9.3 Acciones ¿Qué acciones correctivas se han tomado  Informe de auditorías internas
correctivas en el proceso productivo?  Formatos de no con conformidad con su
respectivo seguimiento y cierre.
10.1 No conformidad y ¿Cuántas no conformidades han  Formatos de seguimiento a quejas y reclamos.
acción correctiva presentado y que acciones correctivas han  Actas de inspección de entidades de control.
implementado?  Informes de auditorías previos

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REQUISITO A HALLA
VERIFICAR PREGUNTAS EVIDENCIA OBJETIVA C NCS
5.2 Política Ambiental ¿Cuándo publicaron la política ambiental?  Documento con la política ambiental, firmada
por la alta dirección.
 Evidencia física que garantice la publicación
interna de la política ambiental a los
empleados.
6.1.3 Requisitos legales En temas ambientales ¿Qué normatividad  Matriz legal de requisitos ambientales
y otros requisitos le aplica a su empresa, de acuerdo a la
naturaleza de su proceso?
7.1 Recursos ¿Qué recursos disponen para el  Presupuesto
establecimiento, implementación,  Acta de conformación de equipo de gestión
mantenimiento y mejora continua del ambiental
sistema de gestión ambiental?
7.3 Toma de conciencia.¿Cómo concientiza al personal del impacto  Documento con la política ambiental, firmada
ambiental por malos procedimientos? por la alta dirección.
 Capacitación de concientización ambiental
7.4 Comunicación ¿Qué medios utiliza para publicar la  Circulares de comunicación interna
información relacionada con el SGA?  Circulares de comunicación externa

7.5.2 Creación y ¿Cada cuanto hacen revisión y  Listado maestro de documentos


actualización actualización de los formatos de gestión  Formatos codificados en incluidos en la última
ambiental? revisión del manual
8.2 Preparación y ¿Qué hacer en caso de vertido no  Procedimiento de preparación y respuesta ante
respuesta ante controlado de residuos? emergencias.
emergencias  Registro y evaluación de emergencias
ambientales.
9.1.2 Evaluación del ¿Describa el procedimiento para evaluar el  Manual de gestión ambiental
cumplimiento cumplimiento del sistema de gestión  Último informe de auditoría interna
ambiental?
9.2 Auditoría interna ¿Cuándo fue la última auditoria interna  Último informe de auditoría interna
que realizaron?  Programa de auditoría interna

9.3 Revisión por la ¿Cada cuanto se realizan revisiones por la  Acta de reunión – Revisión periódica por la
dirección alta dirección del estado del Sistema de dirección.
Gestión Ambiental?  Informes presentados a la dirección con los
resultados de los indicadores de gestión.

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