Sistema de Seguridad

LISTA D
CLIENTE: VIFENALCO LTDA

RECURSOS Director de Operaciones, Computador, teléfono, celular, internet, equipos de oficina, personal, presup
PARAMETROS DE Inspecciones a las instalaciones,

SEGUIMIENTO Y Prueba de vulnerabilidad,
Indicadores de gestión del
proceso, programa auditorías
internas, Acciones correctivas,
preventivas y de mejora
REQUISITOS
NTC ISO 9001:2015: 4.1 - 4.1

4.2 - 6.1- 7.3 - 7.4 – 8.7 -
9.1.1 - 9.1.3- 9.2- 9.3 - 10
4.2
A)
B)
A)
B)
c)
D)
7.3
A)
B)
c)
D)
7.4
A)
B)
c)
D)
E)
8.7
a
b
9
9.1
9.1.1
a
9.1.3
b
c
9.2
b
9,2,1
a
9.3
a
b
c
10
a)
b)
c)
LISTA DE CHEQUEO GESTION DE SEGURIDAD
NORMA NTC ISO 9001: 2015
eraciones, Computador, teléfono, celular, internet, equipos de oficina, personal, presupuesto.
Manual del Sistema de Gestión

VP001 Creación y elaboración de Documentos, VP002 Control de documentos y
registros del Sistema, VP003 Acciones Sistema de Gestión,
VP004 Salidas no conformes, VP005 Auditorías Internas, VP009 Control de acceso,
VP010 Procedimiento reporte de actividades sospechosas,
VP031 Comunicación organizacional, VP033 Identificación de peligros, VP036
Aspectos e impactos ambientales, VM013 Plan de emergencias,
VM014 Plan de gestión ambiental.
NORMA
COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO. La organizacion debe

determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el propósito
y su direccion estratégica, y que afectan la capacidad para lograr los resultados
previstos en su sistema de gestión de la calidad.
COMPRENSION DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS.

Debido a su efecto o efecto potencial en la capacidad de la organización de
proporcionar regularmente productos y servicios que satisfagan los requisitos del
cliente y los legales y reglamentarios aplicables. La organización debe determinar:
Las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestion de calidad.
La organización debe realizar el segumiento y la revision de la informacion sobre

estas partes interesadas y sus requisitos pertinentes.
ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES, Al planificar el sistema de

gestion de la calidad, la organización debe considerar las cuestiones referidas en el
apartado 4.1 y los requisitos referidos en el apartado 4.2 y determinar los riesgos y
oportunidades que es necesario abordar con el fin de:
asegurar que el sistema de gestion de la calidad pueda lograr sus resultados
previstos
aumentar los efectos deseables
prevenir o reducir efectos no deseados
lograr la mejora
TOMA DE CONCIENCIA
la organización debe asegurarse de que las personas que realizan el trabajo bajo el
control de la organización tomen conciencia de:
la politica de calidad
los objetivos de la calidad pertinentes
su contribucion a la eficacia del sistena de gestion de la calidad, incluidos los

beneficios de una mejora ddel desempeño
las implicaciones del incumplimiento de los requisitos del sistema de gestion de

calidad
COMUNICACIÓN
La organización debe determinar las comunicaciones internas y externas pertinentes
al sistema de gestion de la calidad que incluyen:
què comunicar
cuando comunicar
a quìen comunicar
como comunicar
quien comunica
CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES.
La empresa tiene que asegurarse de que las salidas que no estén conformes con los
requisitos que se identifican y se controlan previniendo la utilización no
intencionada.
La empresa tiene que tomar ciertas decisiones basadas en la naturaleza de la no
conformidad y se genera un efecto sobre la conformidad de los productos y los
servicios. Se tiene que aplicar a todos los productos y los servicios no conformes
detectados después de la entrega de los productos, durante la provisión de los
servicios.
Se tiene que verificar la conformidad con los requisitos cuando se corrijan todas las
salidas no conformes. La información que debe contener los documentos de una
empresa:
Describir la conformidad.
Describir las acciones tomadas.
Describir todas las concesiones obtenidas.
Identificar la autoridad que ha sido la que ha decidido la acción con respecto a la no

conformidad.
EVALUACION Y DESEMPEÑO
SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION
GENERALIDADES. La empresa tiene que establecer:
Que necesita que se realice un seguimiento y una medición.
Los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación necesarios para

conseguir resultados válidos.
Cuando se tienen que realizar los seguimientos y las mediciones.
Cuando se deben analizar y evaluar los resultados de seguimiento y medición.
ANALISIS Y EVALUACION. La empresa tiene que analizar y realizar una evaluación de

los datos y la información apropiada que surge de realizar el seguimiento y la
medición. Los resultados del análisis tienen que utilizarse para realizar la evaluación:
La conformidad de los productos y los servicios
El nivel de satisfacción de los clientes

El desempeño y la eficiencia del SGC
Si lo que se ha planteado se ha implantado con eficacia
AUDITORIA INTERNA
La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad:
Es conforme a: Los requisitos de la organización para el Sistema de Gestión de la
Calidad y Los requisitos de la norma ISO 9001:2015.
Se implanta y se mantiene de forma eficaz
La empresa debe:
Realizar una planificación, establecer, implantar y mantener diferentes programas
de auditorías que incluyen la frecuencia, la metodología, la responsabilidad, los
requisitos y la elaboración de informes, además deben considerar la importancia de
todos los procesos que se encuentran involucrados, los cambios que pueden afectar
a la organización y los resultados que se obtienen de las auditorías previas.
Se deben definir los criterios bajo los que se basa la auditoría y el alcance que tendrá
cada auditoría.
Hay que seleccionar a los auditores y realizar las auditorías asegurándose la
objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría.
Una vez finalizada la auditoría los resultados deben quedar plasmados en un
informe para la alta dirección
La auditoría puede generar que se deban realizar acciones correctivas.
La información debe quedar bien guardada como evidencia de la implantación del

programa de auditoría y los resultados.
REVISION POR LA DIRECCION
La dirección tiene que revisar el Sistema de Gestión de la Calidad de la empresa a
intervalos planificados, ya que se tiene que asegurar la idoneidad, la adecuación, la
eficiencia y la alineación continuas con la dirección estratégica de la empresa. La
revisión por la dirección tiene que planificarse y realizarse incluyendo todas las
condiciones sobre:
El estado en el que se encuentran las acciones de las revisiones por la dirección.
Los cambios en las cuestiones internas o externas que son referentes al Sistema de
Gestión de la Calidad
La información sobre el desempeño y la eficiencia del Sistema de Gestión de la
Calidad incluyen todas las tendencias según: La satisfacción del cliente y de las
partes interesadas, El grado en el que se han conseguido los objetivos de la calidad,
El desempeño de todos los procesos y la conformidad de los productos, Las no
conformidades y las acciones correctivase y Los resultados obtenidos por el
seguimiento y la medición.
La eficiencia de todas las acciones que se toman para abordar los riesgos y las
oportunidades.
Las oportunidades de mejora.
Una vez ha sido revisado por la dirección se tienen que incluir las decisiones y las
acciones que se relacionan con:
Todas las oportunidades de mejora
Las necesidades de cambio en el Sistema de Gestión de la Calidad

Las necesidades que surgen en los recursos
La salida de la revisión por la direccion deben incluir las decisiones y acciones

relacionadas con .
Las oportunidades de mejora
Caulquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de la calidad
Las necesidades de recursos
DE CHEQUEO GESTION DE SEGURIDAD
ORGANIZACIÓN: Documentación del Sistema de Gestión Integrado: Manuales, Procedimientos, Instructivos, Caracterización d
proceso, Reglamento interno de trabajo.
Caracterización del proceso, Reglamento interno de trabajo.
PREGUNTA NO PARCAL SI N.A
¿Digame si la organización tiene en cuenta las cuestiones internas

y externas pertinentes para su dirección y propósito y que pueden
afectar su capacidad para la obtención de resultados?
¿Cuenteme si la organización tiene claro cuáles son las partes

interesadas y los requisitos de las mismas que son pertinentes al
sistema de gestión de calidad?
¿Cuenteme si la organización logra identificar las partes

interesadas para el sistema de gestion de calidad?
¿Hableme si la organización realiza el seguimiento y revisión de la
información sobre las cuestiones externas e internas?
¿Hableme si al planificar el sistema de gestion de la calidad

considera las cuestiones internas y externas pertinentes y tiene
en cuenta los requisitos para la satisfaccion del cliente y las
cuestiones legales?
Digame, usted cómo se asegura de que el sistema de calidad
logre los resultados adecuados?
¿Digame qué actividades realiza usted con el fin de aumentar los
efectos deseables?
¿Cuenteme cómo logra usted reducir y prevenir aquellos efectos
que no son deseados?
¿cuentéme usted que actividades realiza para lograr una mejora?
¿Digame como se asegura usted de que las personas que realizan
el trabajo bajo el control de la organización tomen conciencia?
¿Hableme como se asegura usted de que las personas que

realizan el trabajo bajo el control de la organización tomen
conciencia de las politicas de calidad?
¿Digame como se asegura usted de que las personas que realizan
el trabajo bajo el control de la organización tomen conciencia de
los objetivos de calidad?
¿Cuenteme como se asegura usted de que las personas que
conciencia de su contribucion a la eficacia del sistema de gestion
de la calidad?
¿Hableme como se asegura usted de que las personas que

conciencia de las implicaciones del incumplimiento de los
requisitos del sistema de gestion de calidad?
¿Cuenteme usted como determina las comunicaciones internas y

externas pertinentes al sistema de gestion de la calidad?
¿Digame si dentro del sistema de gestion de calidad de su

empresa las comunicaciones internas y externas incluyen que
comunicar, cuando comunicar, a quien comunicar, como
comunicar y quien comunica?
¿Digame en la organizacion como aseguran que la salida este

conforme con los requsitos?
¿Cuenteme como la organización toma las decisiones basadas en

la naturaleza y como logran generar un efecto de conformidad?
¿Digame cómo ustedes verifican la conformidad?
¿Digame cómo describen la conformidad?

¿Cómo describen las diferentes acciones que se deben tomar?
¿Hableme cómo describen cada una de las concesiones

obtenidas?
¿Cuenteme cómo identifican la autoridad ?
¿Digame cómo ustees realizan los procesos de seguimiento y
medición?
¿Hableme cuáles son los metodos que se trabajan para conseguir
resultados validos?
¿Cuenteme cada cuanto realizan los seguimientos y las
mediciones?
¿Hableme cada cuanto la organización analiza y evalua los
resultados de seguimiento y medición?
¿Cuenteme cuáles herramientas utilizan para la realizacion de las
evaluaciones de los datos y la información?
¿Hableme cómo encuentran la conformidad de los productos y

servicios?
¿Digame cómo nivelan la satisfacción de los clientes?
¿Cómo la organización mira el desempeño y la eficiencia del SGC?
¿Cuenteme como verifica que las acciones implementadas se

hayan implementado con eficacia?
¿Cuenteme cada cuanto realizan auditoria interna?
¿Cuenteme si la auditoria que realizan se basa en la norma iso

9001 version 2015?
¿Muestreme en donde archivan los programas de auditoria, su

metodologia y cumplimiento?
¿Cuenteme como definen los criterios bajo los cuales se basa la

auditoria?
¿Hableme en que criterios se basa para la selección de auditores?
¿Muestreme en donde plasman el informe final de las auditorias?
¿Muestreme en donde plasman las acciones correctivas?
¿Digame si existe dichas evidencias respecto a la auditoria

interna?
¿Cuenteme qué deben asegurar para la dirección estrategica de la
organizacion?
¿Digame en el estado en el que se encuentran las acciones de las

revisiones por la dirección?
¿Hableme cuáles cambios de cuestiones internas o externas
presenta la organización?
¿Cuenteme cuáles son las tendencias que ustedes manejan para la
información sobre el desempeño y la eficiencia del sistema de
gestión de la calidad?
¿Hableme cómo llevan a cabo la eficiencia de las diferentes

acciones?
¿Digame cuáles consideran que son las oportunidades de mejora
para la organización?
¿Digame si una vez ya ha sido revisado por la dirección se incluyen
las decisiones y las acciones que se relacionan con:?
¿Cómo obtienen las oportunidades de mejora?
¿Cómo identifican las necesidades de un cambio de SGC?

¿Qué necesidades surgen de lso recursos y como las manejan?
¿Cuenteme como incluyen las decisiones y acciones relacionadas?
¿Cuenteme como identifica las oportunidades de mejora?

¿Describame la necesidaad de cambio en el sgc?
¿Describame las necesidades de recursos?
edimientos, Instructivos, Caracterización del
.
de trabajo.
COMENTARIOS/EVIDENCIA/REGISTRO
LISTA DE CHEQUEO G
RECURSOS Director de Operaciones, Computador, teléfono, celular, internet, equipos de oficina, personal,
presupuesto.
Inspecciones a las
instalaciones,
Prueba de
vulnerabilidad,
Indicadores de
PARAMETROS DE gestión del
SEGUIMIENTO Y proceso,
MEDICION programa
auditorías
internas, Acciones
correctivas,
preventivas y de
mejora
REQUISITOS
NTC ISO 4
14001:2015: 4.1 -
4.2 -6.1 - 7.3- 7.4- 4.1.
8.2 - 9.1.1 - 9.2.1 -
9.3- 10
4.2
1.
2.
3.
6.
6.1
6.1.1
a.
b.
c.
6.1.2
a.
b.
6.1.3
a.
b.
c.
6.1.4
a.
b.
7.
7.3
a.
b.
c.
d.
7.4
7.4.1
a.
b.
c.
d.
7.4.2
a.
b.
7.4.3
8.2
a.
b.
c.
d.
e.
f.
9.
9.1
9.1.1
a.
b.
c.
d.
e.
9.1.2
a.
b.
c.
9.2
9.2.1
a.
b.
9.3
a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
10.
10.1
10.2
a.
b.
c.
d.
e.
10.3
or de Operaciones, Computador, teléfono, celular, internet, equipos de oficina, personal,

puesto.

registros del Sistema, VP003 Acciones Sistema de Gestión,
VP004 Salidas no conformes, VP005 Auditorías Internas, VP009 Control de acceso,
VP010 Procedimiento reporte de actividades sospechosas,
VP031 Comunicación organizacional, VP033 Identificación de peligros, VP036
Aspectos e impactos ambientales, VM013 Plan de emergencias,
registros del Sistema, VP003 Acciones Sistema
de Gestión, VP004 Salidas no conformes, VP005 Auditorías Internas, VP031
Comunicación organizacional, VP033 Identificación
de peligros, VP036 Aspectos e impactos ambientales, VM013 Plan de emergencias,
NORMA
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN.
COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO. La empresa tiene que

determinar las cuestiones externas e internas que son relevantes para el propósito
perseguido que afecta a la capacidad de conseguir los resultados deseados en el
Sistema de Gestión Ambiental.
Los resultados tienen que incluir ciertas condiciones ambientales que son afectadas
por o son capaces de afectar a la organización.
COMPRENSION DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES

INTERESADAS. La empresa tiene que determinar:
Quienes son las partes interesadas que son pertinentes al Sistema de Gestión
Ambiental ISO 14001:2015.
Todas las necesidades y expectativas necesarias de las partes interesadas.
Las necesidades y expectativas que son obligatorias para cumplir con la norma.
PLANIFICACION
ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES. Generalidades

la organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios
para cumplir los requisitos( generalidades, aspectos ambientales, requisitos legales
u otros y la planificacion de acciones), al planificar este sistema de gestion
ambiental la organización debe considerar:
las cuestiones de comprension de la organización y de su contexto
los requisitos de comprension de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas.
el alcance de su sistema de gestion ambiental
determinar los riesgos y oportunidades relacionados con sus aspectos ambientales,

requisitos legales y otros requisitos, y otras cuestiones y requisitos identificados en
los apartados
es necesario abordarlos para asegurar que el sistema de gestion ambiental pueda

lograr sus resultados previstos, prevenir o reducir los efectos no deseados, incluida
la posibilidad de que condiciones ambientales externas afecten la organización y
lograr la mejora continua
la organización debe mantener informacion documentada de sus: riesgos y

oportunidades que es necesario abordar y de los procesos necesarios especificados
en la medida necesaria para tener confianza de que se llevan a cabo de la misma
manera planificada
ASPECTOS AMBIENTALES. Dentro del alcance definido del sistema de gestion

ambiental, la organización debe determinar los aspectos ambientales de sus
actividades, productos y servicios que puede controlar y de aquellos en los que
puede influir y sus impactos ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo
de vida, cuando se determinan los aspectos ambientales, la organizacion debe tener
en cuenta:
los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados y las actividades,

productos y servicios nuevos o modificados
las condiciones anormales y las situaciones de emergencia razonablemente

previsibles
la organización debe determinar aquellos aspectos que tengan o puedan tener un

impacto ambiental significativo, es decir los aspectos ambientales significativos,
mediante el uso de criterios establecidos.
la organización debe comunicar sus aspectos ambientales significativos entre los
diferentes niveles y funciones de la organizacion, según corresponda
la organización debe mantener informacion documentada de sus: aspectos

ambientales e impactos ambientales asociados y los criterios usados para
determinar sus aspectos ambientales significativos.
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS: la organización debe:
Determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos relacionados

con sus aspectos ambientales
Determinar como estos requisitos legales y otros requisitos de aplican a la

organización
Tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos cuando se establezca,

implemente, mantenga y mejore continuamente su sistema de gestion ambiental
la organización debe mantener informacion documentada de sus requisitos legales

y otros requisitos
PLANIFICACION DE ACCIONES: la organización debe planificar:
la toma de desiciones para abordar sus
1) aspectos ambientales significativos
2) requisitos legales y otros requisitos
3) riesgos y oportunidades identificadas en las generalidades
la manera de:
1) integrar e implementar las acciones en los procesos de su sistema de gestion

ambiental o en otros procesos de negocios
2) evaluar la eficacia de estas acciones
cuando se planifiquen estas acciones, la organización debe considerar sus opciones

tecnologicas y sus requisitos financieros, operacionales y de negocio
APOYO
TOMA DE CONCIENCIA. La organización debe asegurarse de que las personas que

realicen el trabajo bajo el control de la organización tomen conciencia de:
la politica ambiental
los aspectos significativos y los impactos ambientales reales o potenciales

relacionados, asociados con su trabajo
su contribucion a la eficacia del sistema de gestion ambiental, incluidos los

beneficios de una mejora del desempeño ambiental
las implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema de gestion ambiental,

incluido el incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de la
organización.
COMUNICACIÓN
Generalidades. la organización debe establecer, implementar y mantener los

procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas pertinentes al
sistema de gestion ambiental, que incluyan:
què comunicar
cuando comunicar
a quièn comunicar
còmo comunicar
cuando establece los procesos de comunicación, la organización debe:
tener en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos
asegurarse de que la informacion ambiental comunicada sea coherente con la

informacion generada dentro del sistema de gestion ambiental y que sea fiable
comunicación interna. La organización debe:
Comunicar internamente la informacion pertinte del sistema de gestion ambiental

entre los diversos niveles y funciones de la organización, incluidos los cambios en el
sistema de gestion ambiental, según corresponda
Asegurarse de que sus procesos de comunicación permitan que las personas que
realicen trabajos bajo el control de la organización contribuyan a la mejora continua
Comunicación externa. La organización debe comunicar externamente informacion

pertinente al sistema de gestion ambiental, según se establezca en los procesos de
comunicación de la organización y según lo requieran sus requisitos legales y otros
requisitos
PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS. La organización debe establecer,

implementar y mantener los procesos necesarios acerca de como prepararse y
responder a situaciones potenciales de emergencia identificados en el apartado
6.1.1. La organización debe
Preparse para responder mediante la planificacion de acciones para prevenir o

mitigar los impactos ambientales adversos provocados por situaciones de
emergencia.
Responder a situaciones de emergencia reales.
Tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las situaciones de

emergencia, apropiadas a la magnitud de la empresa y al impacto ambiental
potencial.
Poner a prueba periodicamente las acciones de respuesta planificadas, cuando sea
factible.
Evaluar y revisar periodicamente los procesos y las acciones de respuesta

planificadas, en particular, despues de que hayan ocurrido situaciones de
emergencia o de que se hayan realizado pruebas.
Proporcionar informacion y formacion pertinentes, con relacion a la preparacion y

respuesta ante emergencias, según corresponda, a las partes interesadas
pertinentes, incluidas las personas que trabajan bajo su control.
EVALUACION DEL DESEMPEÑO
SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION
GENERALIDADES. La organización debe hacer seguimiento, medir, analizar y evaluar

su desempeño ambiental. La organización debe determinar
Que necesita seguimiento y medicion.
Los metodos de seguimiento, medicion, analisis y evaluacion, según corresponda

para asegurar resultados validos.
Los criterios contra los cuales la organización evaluara el desempeño ambiental, y

los indicadores apropiados.
Cuando se deben llevar a cabo el seguimiento y la medicion.
Cuando se deben alcanzar y evaluar los resultados del seguimiento y la medicion.
La organización debe asegurarse de que se usan y mantienen equipos de

seguimiento y medicion calibrados o verificados, según corresponda.
La organización debe evaluar su desempeño ambiental y la eficacia del sistema de

gestion ambiental.
La organización debe comunicar externa e internamente la informacion pertinente
a su desempeño ambiental, según este identificado en sus procesos de
comunicación y como se exija en sus requisitos legales y otros requisitos.
La organización debe conservar informacion documentada apropiada como

evidencia de los resultados del seguimiento, la medicion, el analisis y la evaluacion.
EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO. La organización debe establecer, implementar y

mantener los procesos necesarios para evaluar el cumplimiento de sus requisitos
legales y otros requisitos. La organización debe:
Determinar la frecuencia con la que se evaluara el cumplimiento.
Evaluar el cumplimiento y emprender las acciones que fueran necesarias.
Mantener el conocimiento y la comprension de su estado de cumplimiento.
La organización debe conservar informacion documentada como evidencia de los

resultados de la evaluacion del cumplimiento.
AUDITORIA INTERNA
GENERALIDADES. La organización debe llevar a cabo auditorias internas a intervalos

planificados para promocionar informacion acerca de si el sistema de gestion
ambiental.
Es conforme con:
1. Los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión ambiental
2. Los requisitos de esta norma Internacional.
Se implementa y mantiene eficazmente.
REVISION POR LA DIRECCION. La alta direccion debe revisar el sistema de gestion

ambiental de la organización a intervalos planificados, para asegurarse de su
convivencia, adecuacion y eficacia continuas.
La revision por la direccion debe incluir consideraciones sobre: El estado de las

acciones de las revisiones por la direccion previas.
Los cambios en:
1. Las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión
ambiental.
2. Las necesidades y expectativas de las partes interesadas, incluidos los requisitos
legales y otros requisitos.
3. Sus aspectos ambientales significativos.
4. Los riesgos y oportunidades.
El grado en el que se han logrado los objetivos ambientales
La información sobre el desempeño ambiental de la organización, incluidas las

tendencias relativas a:
1. No conformidades y acciones correctivas.
2. Resultados de seguimiento y medición.
3. Cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos.
4. Resultados de la auditoria.
Adecuacion a los recursos
Las comunidades pertinentes de las partes interesadas, incluidas las quejas.
Las oportunides de mejora continua
Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir.

- Las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continúas del
sistema de gestión ambiental.
- Las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua.
- Las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio en el sistema de
gestión ambiental, incluida los recursos.
- Las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos ambientales.
- Las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión ambiental a
otros procesos de negocio, si fuera necesario.
- Cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.
La organización debe conservar informacion documentada como evidencia de los

resultados de las revisiones de direccion.
MEJORA
GENERALIDADES. La organización debe determinar las oportunidades de mejora

(Vease 9.1, 9.2 y 9.3) e implementar las acciones necesarias para logar los
resultados previstos en su sistema de gestion ambiental.
NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA. Cuando ocurra una no inconformidad,
la organización debe:
1. Tomar acciones para controlarla y corregirla

2. Hacer frente a las consecuencias, incluida la mitigación de los impactos
ambientales adversos.
Evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con

el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni ocurra en otra parte,
mediante
1. La revisión de la no conformidad.
2. La determinación de las causas de la no conformidad.
3. La determinación de si existen no conformidades similares, o que potencialmente
puedan ocurrir.
Implementar cualquier acción necesaria.
Revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada y
Si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión ambiental.
Las acciones correctivas deben ser apropiadas a la importancia de los efectos de las
no conformidades encontradas, incluidos los impactos ambientales.
La organización debe conservar información documentada como evidencia de:

- La naturaleza de las no conformidades y cualquier acción tomada posteriormente,
y
- Los resultados de cualquier acción correctiva.
MEJORA CONTINUA. La organización debe mejorar continuamente la convivencia,

adeciacion y eficacia del sistema de gestion ambiental para mejorar el desempeño
ambiental.
ORGANIZACIÓN: Documentación del Sistema de Gestión Integrado: Manuales, Procedimientos, Instructivos, Caracterización del proce
Reglamento interno de trabajo.
PREGUNTA NO PARCIAL SI N.A
¿Digame si la organización tiene determinadas las cuestiones

externas e internas que afecten los resultados previstos en el
sistema de gestión ambiental?
¿Cuenteme si la organización cuenta con un sistema de gestión

ambiental?
¿Hableme si la organización tiene identificadas las partes

interesadas que son pertinentes para el sistema de gestión
ambiental, así como las necesidades y expectativas pertinentes
de los mismos?
¿Cuenteme de que manera su organización planifica,establece,
implementa y mantiene los procesos necesarios para cumplir
con los requisitos( generalidades, aspectos ambientales,
requisitos legales u otros y la planificacion de acciones)
¿Digame si cuando usted planifica este sistema de gestion

ambiental, toma en cuenta las cuestiones de comprension de la
organización y de su contexto?
¿Hableme si cuando usted planifica este sistema de gestion

ambiental toma en cuenta,los requisitos para la comprension
de las necesidades y expectativas de las partes interesadas?
¿Cuente si cuando usted planifica este sistema de gestion
ambiental toma en cuenta el alcance de su sistema de gestion
ambiental?
¿Hableme si cuando usted planifica este sistema de gestion
ambiental, determina los riesgos y oportunidades relacionados
con sus aspectos ambientales, requisitos legales y otras
cuestiones y requisitos identificados?
¿Cuenteme si cuando usted planifica este sistema de gestion

ambiental toma en cuenta el abordaje de los requisitos para
asegurar que el sistema de gestion ambiental pueda lograr sus
resultados previstos, prevenir o reducir los efectos no
deseados, incluida la posibilidad de que condiciones
ambientales externas afecten la organización y lograr la mejora
continua?
¿Muestreme usted como mantiene la informacion

documentada de sus: riesgos y oportunidades que es necesario
abordar y de los procesos necesarios especificados en la
medida necesaria para tener confianza de que se llevan a cabo
de la misma manera planificada
¿Cuenteme si de los aspectos ambientales identificados de las

actividades, productos y servicios, se tiene determinado cuales
pueden controlar y en cuales se puede influir, así como sus
impactos ambientales asociados desde la perspectiva de ciclo
de vida del producto?
¿Digame si cuando usted determina los aspectos ambientales,

toma en cuenta los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o
planificados y las actividades, productos y servicios nuevos o
modificados?
¿Cuenteme si cuando usted determina los aspectos

ambientales, toma en cuenta las condiciones anormales y las
situaciones de emergencia razonablemente previsibles?
¿Digame si se encuentran determinados y documentados los

aspectos que tienen o pueden tener un impacto ambiental
significativo?
¿Cuenteme si están comunicados los aspectos ambientales
significativos entre los diferentes niveles y funciones de la
organización?
Se encuentran los objetivos ambientales actualizados y

documentados?
¿Digame si esta determinados como se evalúan los resultados,

incluidos los indicadores de seguimiento de los avances para el
logro de los objetivos ambientales?
¿Hableme si la organización ha considerado integrar acciones

para el logro de los objetivos ambientales a los procesos de
negocio de la organización?
¿La organización tiene determinadas las competencias

necesarias para las personas que realizan trabajos bajo su
control que afecten el desempeño ambiental y su capacidad
para cumplir otros requisitos legales?
Conserva la información anterior documentada apropiada,

como evidencia de la competencia?
¿Digame si al momento de planificar, aborda usted temas para

la toma de decisión como aspectos ambientales significativos?
¿Cuenteme si al momento de planificar, aborda usted temas

para la toma de decisión como requisitos legales y otros
requisitos?
¿Hableme si al momento de planificar, aborda usted temas

para la toma de decisión como riesgos y oportunidades
identificadas en las generalidades?
¿Digame si además tiene en cuenta usted la manera de

integrar e implementar las acciones en los procesos de su
sistema de gestion ambiental o en otros procesos de negocios?
¿Hableme si además tiene en cuenta usted la manera de
evaluar la eficacia de estas acciones?
¿Hableme si al momento de planificar, considera usted sus

opciones tecnologicas y sus requisitos financieros,
operacionales y de negocio existentes dentro de la
organización?
¿Cuenteme si la organización se asegura de que las personas

que realizan trabajos tomen conciencia de la política
ambiental, los aspectos ambientales significativos, los impactos
ambientales reales y potenciales, las implicaciones de no
satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental?
¿Cuenteme si conocen las personas que trabajan para la

organización su contribución en el sistema de gestión
ambiental, incluidos los beneficios de una mejora del
desempeño ambiental?
¿Cuenta la organización con una matriz o un sistema de

comunicaciones internas y externas para asuntos pertinentes
con el sistema de gestión ambiental que incluya que, cuando, a
quien y como comunicar estos asuntos?
¿Cuenta la organización con una matriz o un sistema de
comunicaciones internas y externas para asuntos pertinentes
con el sistema de gestión ambiental que incluya que, cuando, a
quien y como comunicar estos asuntos?
¿Cuenteme cuando su organización establece los procesos de

comunicación, tiene en cuenta sus requisitos legales y otros
requisitos?
¿Digame cuando su organización establece los procesos de

comunicación, se asegura de que la informacion ambiental
comunicada sea coherente con la informacion generada dentro
del sistema de gestion ambiental y que sea fiable?
¿cuenteme su organización como logra comunicar

internamente la informacion pertinte del sistema de gestion
ambiental entre los diversos niveles y funciones de la
organización, incluidos los cambios en el sistema de gestion
ambiental, según corresponda?
¿Cuenteme la organización como logra asegurarse de que sus
procesos de comunicación permitan que las personas que
realicen trabajos bajo el control de la organización contribuyan
a la mejora continua?
¿Existe un proceso de comunicó externa para comunicar

información del sistema de gestión ambiental a las partes
interesadas?
¿Hableme de qué manera la organización está preparada para

responder situaciones de emergencia?
¿Expliqueme si la organización ha determinado las medidas

preventivas oportunas para evitar las situaciones y/o mitigar
los impactos ambientales?
¿Digame si la organización responde ante sitiuaciones de
emergencia reales?
¿Cuenteme si en la organización toman acciones para prevenir

o mitigar las consecuencias de las situaciones de emergencia?
¿Expliqueme si en la organización se realizan pruebas
periódicas de los procedimientos de respuesta?
¿Cuenteme en la organización como evaluan y revisan

periodicamente los procesos y las acciones de respuesta,
despues de que hayan realizado pruebas o de haber ocurrido
situaciones de emergencia?
¿Expliqueme en la organicion como proporcionan la

informacion con relacion a la preparacion y respuesta ante
emergencias?
¿La organización realiza seguimiento, mide, analiza y evalúa su

desempeño ambiental?
¿Cuenteme como la organización determina que los metodos

de medicion, analisis y evaluacion son los correspondientes
para asegurar resultados validos?
¿Expliqueme la organización cada cuanto lleva a cabo el

seguimiento y la medicion?
¿Cada cuanto evaluan los resultados de seguimiento y
medicion?
¿Digame si los equipos de seguimiento y medición se

encuentran calibrados o verificados?
¿Digame si se evalúa el desempeño y la eficacia del sistema de

gestión ambiental?
¿Cuenteme si la organización comunica externa e internamente
información o pertinente al desempeño ambiental?
¿Digame si se conserva información documentada sobre los

resultados de seguimiento, medición, análisis y evaluación?
Existen procesos para la evaluación del cumplimiento de los

requisitos legales y de otros requisitos?
¿Digame la organización cada cuanto evalua el cumplimiento?
¿Cuenteme la organización como evalua el cumpliemiento y

emprende las acciones necesarias?
¿Cuenteme como la organización mantiene el conocimiento y

la comprension de su estado de cumplimiento?
¿Cuenteme si la organización cuenta con documentos que

evidencien los resultados de la evaluación del cumplimiento?
¿Digame si la organización lleva a cabo auditorías internas a

intervalos planificados?
¿Hableme si estas auditorías son conforme con los requisitos

de la organización para el sistema de gestión ambiental y los de
la ISO 14001:2015?
¿Digame si las auditorias muestran información sobre la

implementación y el mantenimiento eficaz del sistema?
¿Expliqueme como en la organización se encuentra definida la

frecuencia de realización de las revisiones del sistema por la
dirección?
¿Cuenteme como en la organización se identifican y mantienen

los registros de la revisión por la dirección?
¿En la organización el informe de revisión contiene los
resultados de las auditorías internas y la evaluación de
cumplimiento de requisitos legales y voluntarios?
¿Expliqueme en la organización cual es el grado en el que se

han logrado los objetivos ambientales?
¿Expliqueme si en la organización el documento de revisión

contiene el estado de las acciones correctivas y preventivas?
¿En la organización cumplen con los requisitos legales?
¿Digame si en la organización cada cuanto adecuan los

recuersos?
¿Cuenteme si en la organización el informe de revisión
contiene las comunicaciones de las partes interesadas,
incluidas las quejas?
¿Digame la organización como hace para mejorar el
cumplimiento el SGA?
¿Cuenteme si en la organización en las salidas de la revision de

la anta direccion incluyen la eficacia, las oportunidades de
mejora continua, las decisiones y acciones relacionadas del
sistema de gestión ambiental?
¿Digame si en la organización el informe de revisión contiene el

análisis de las acciones resultantes de revisiones anteriores?
¿cuenteme si la organización determina las oportunidades de

mejora e implementa acciones para lograr resultados previstos
en su sistema de gestión ambiental?
¿Expliqueme si en la organización existe un procedimiento
documentado para el tratamiento de las no conformidades?
¿Cuenteme en la organización como controlan la no

conformidad y hace frente a las consecuencias, incluyendo los
impactos ambientales?
¿Digame si se evalúa la necesidad de acciones para eliminar las

causas de la no conformidad?
¿Cuenteme si se implementa cualquier acción necesaria?
¿Digame si se revisa la eficacia de cualquier acción correctiva

tomada y de ser necesario se realizan cambios en el sistema de
gestión ambiental?
¿Digame si se cuenta con información documentada sobre la

naturaleza de las no conformidades y de las acciones tomadas,
así como de los resultados de las acciones correctivas?
¿Cuenteme si en la organización se mejoran continuamente la

conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de gestión
ambiental?
edimientos, Instructivos, Caracterización del proceso,
LISTA DE CHEQUEO G
RECURSOS Director de Operaciones, Computador, teléfono, celular, internet, equipos de oficina, personal,
presupuesto.

REQUISITOS
OHSAS 18001:2007: 4.1 4.1

- 4.3.2 – 4.4.3 - 4.4.6 -
4.5.3.2 - 4.5.5
4.3.2
4.4.3
a
b
4.4.3.2
b.
4.4.6
4.5.3.2
a.
b.
c.
d.
e.
4.5.5
a.
b.
NORMA OHSAS 18001 - 2007
aciones, Computador, teléfono, celular, internet, equipos de oficina, personal, ORGANIZACIÓN: Documentación del Sistema de Gestión Integrado:
presupuesto. Reglamento int

VP001 Creación y elaboración de Documentos, VP002 Control de
documentos y registros del Sistema, VP003 Acciones Sistema de
Gestión,
VP004 Salidas no conformes, VP005 Auditorías Internas, VP009
Control de acceso, VP010 Procedimiento reporte de actividades
sospechosas,
VP031 Comunicación organizacional, VP033 Identificación de
peligros, VP036 Aspectos e impactos ambientales, VM013 Plan de
emergencias,
NORMA PREGUNTA
REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION DE S Y SO. REQUISITOS ¿Digame si la organización establece, documenta,
GENERALES La organización debe establecer, documentar, implementa, mantiene y mejora en forma continua el
implementar, mantener y mejorar continuamente un Sistema de sistema de gestión de Seguridad y Salud Ocupacional?
Gestión S&SO de acuerdo con los requisitos de esta norma OHSAS ¿Se define y documenta el alcance de su sistema de
y determinar como cumplirá estos requisitos. La organización debe gestión de S y SO?
definir y documentar el alcance de su Sistema de Gestión S&SO.
REQUISITOS LEGALES Y OTRO REQUISITOS. La organización debe ¿Digame si la organización se asegura de establecer,
establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para implementar y mantener un procedimiento para la
identificar y acceder los requisitos legales y otros requisitos S&SO identificación de requisitos legales y de S y SO
que son aplicables a ella. aplicables a la empresa?
La organización debe asegurar que estos requisitos legales y otros ¿Cuenteme si se tienen en cuenta al momento de
requisitos aplicables que la organización suscribe son tomados en presentar el sistema de S y SO?
cuenta para establecer, implementar y mantener su sistema de
La organización
gestión S&SO. debe mantener esta información actualizada. La ¿Hableme si se comunican estos requisitos a toda la
organización debe comunicar información relevante sobre organización y se mantienen actualizados?
requisitos legales y otros requisitos a personas que trabajan bajo el
control de la organización, y otras partes interesadas relevantes.
COMUNICACIÓN, PARTICIPACION Y CONSULTA. 4.4.3.1 ¿Digame como la organización establece, implementa

COMUNICACIÓN Con respecto a los peligros S&SO y sistema de y mantiene los procedimientos respecto a los peligros
gestión S&SO, la organización debe establecer, implementar y que se presentan en el sistema de gestión?
mantener un procedimiento(s) para
Comunicación interna entre los varios niveles y funciones de la ¿Cuenteme como mantienen la comunicación interna
organización entre los varios niveles y funciones de la organización?
Comunicación con los contratistas y otros visitantes al sitio de ¿Cuenteme como mantienen la comunicación con los
trabajo contratistas y con otras personas que visiten el sitio de
trabajo?
Recibir, documentar y responder a comunicaciones relevantes de ¿Cuenteme como ustedes documentan y responden
partidos externos interesados cada solicitud de los partidos externos interesados?
PARTICIPACION Y CONSULTA La organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para: a. La

participación de los trabajadores por su:
Consulta con contratistas donde hay cambios que afectan su S&SO.
La organización debe asegurar que, cuando sea apropiado, las partes interesadas externas relevantes sean consultados
sobre asuntos S&SO pertinentes.
CONTROL DE OPERACIÓN La organización debe determinar las ¿Cuenteme si la organización tiene identificado las
operaciones y actividades que están asociadas con el peligro(s) operaciones y actividades asociadas con riesgos
identificado donde la implementación de controles es necesaria identificados donde se requiere sean aplicadas las
para manejar el riesgo(s) S&SO. Esto debe incluir la gestión del medidas de control? ¿Incluye la gesion del cambio?
cambio
Controles operacionales, aplicables a la organización y sus ¿Cuenteme como la organización integra los controles
actividades; la organización deberá integrar estos controles operacionales en su sistema de gestión?
operacionales en todo su sistema de gestión S&SO
Controles relacionados con buenas adquisiciones, equipos y ¿Digame como la organización controla todo lo
servicios relacionado con las adquisiciones, equipos y servicios?
Controles relacionados con contratistas y otros visitantes al sitio de ¿Digame como la organización controla todo lo
trabajo relacionado con los contratistas y con los demas
visitantes que llegan al sitio de trabajo?
Procedimientos documentados, para cubrir situaciones donde su ¿Cuenteme cuales son los debidos procedimientos que
ausencia podría llevar a desviaciones de la política y objetivos se llevan a cabo para cubrir cada una de las
S&SO situaciones que se puedan presentar y las cuales
podrían llevar a desviaciones de la politica y los
objetivos del sistema de gestión.
Determinar Criterios de operación donde su ausencia podría llevar ¿Cuenteme como determinan los criterios de
a desviaciones de la política y objetivos S&SO operación para que su ausencia no lleve a desviación
de la politica y objetivos del sistema de gestión?
NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA ¿Cuenteme si la organización establece, implementa y

mantiene un procedimiento(s) para manejar las no conformidad(es) actuales y potenciales y para tomar acción correctiva
y preventiva. El procedimiento(s) debe definir requisitos para:
Identificar y corregir no conformidad(es) y tomar acción(es) para mitigar sus consecuencias S&SO;
Investigar la no conformidad(es), determinar su causa(s) y tomar acciones para evitar su recurrencia;
Evaluar la necesidad de acción(es) para prevenir una no conformidad(es) e implementar acciones apropiadas designadas a
evitar su ocurrencia;
Registrar y comunicar los resultados de acción(es) correctiva y acción(s)preventiva
tomadas; y
Revisar la efectividad de la acción(es) correctiva y acción(es) preventiva tomadas.
AUDITORIA INTERNA La organización debe asegurar que las ¿La organización ha establecido y mantenido un
auditorias internas del sistema de gestión S&SO se realicen a programa de auditorias y procedimientos para realizar
intervalos planificados para: auditorias periódicas de SG de S y SO, que se efectúen
para: Determinar si el SG de S y SO está conforme con
las medidas planteadas por el SG de S y SO, incluyendo
los requisitos de esta especificación OHSAS?
Determinar si el sistema de gestión S&SO:

1. Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión
S&SO, incluyendo los requisitos de esta norma OHSAS;
2. Ha sido implementado apropiadamente y es mantenido; ¿El SG de S y SO ha sido implementado y mantenido

3. Es efectivo para alcanzar la política y objetivos de la correctamente?
¿Cuenteme si es efectivo para alcanzar la política y
organización;
Proporcionar información sobre los resultados de las auditorias a la objetivos delos
¿Se revisan la organización?
resultados de las auditarías anteriores?
gerencia
El programa(s) de auditoria debe planearse, establecerse,

implementarse y mantenerse por la organización, basado en los ¿Cuenteme si se informa a la gerencia acerca de los
resultados de la valoración del riesgo de las actividades de la resultados de las auditorías?
organización, y los resultados de auditorias previas.
01 - 2007
tema de Gestión Integrado: Manuales, Procedimientos, Instructivos, Caracterización del proceso,
Reglamento interno de trabajo.
NO PARCIAL SI N.A COMENTARIOS/EVIDENCIA/REGISTRO

RECURSOS Director de Operaciones, Computador, teléfono, celular, internet, equipos de oficina, personal, pres

REQUISITOS
NORMA BASC V-04: 4.3.1

4,3,1/4,3,3/4,3,4/4,
4,1/4,4,3/4,4,6/4,4,
7/4,5,1/4,5,2/4,6,1/
4,6,2/4,6,3
4.3.3
4.3.4
4.4.1
4.4.3
a
4.4.6
4,4,7
4.5
4.6.1
4.6.2
4.6.3
NO
r de Operaciones, Computador, teléfono, celular, internet, equipos de oficina, personal, presupuesto.

VP001 Creación y elaboración de Documentos, VP002 Control de documentos y registros del Sistema,
VP003 Acciones Sistema de Gestión,
VP004 Salidas no conformes, VP005 Auditorías Internas, VP009 Control de acceso, VP010
Procedimiento reporte de actividades sospechosas,
VP031 Comunicación organizacional, VP033 Identificación de peligros, VP036 Aspectos e impactos
ambientales, VM013 Plan de emergencias,
NORMA
Generalidades:
El éxito o fracaso del SGCS depende de una adecuada planificación. Esto implica el cumplimiento de
los requisitos en materia de control y seguridad, estableciendo criterios de desempeño.
Gestión del Riesgo:
La organización debe tener un proceidmiento documentado para establecer e implementar un

proceso de gestión de riesgos que le permita la determinación del contexto, identificación, analisis,
evaluación, tratamiento, monitoreo y comunicación. Debe realizar una reevaluación de los riesgos
minimo una vez al año o cuando se identifiquen nuevas amenazas o vulnerabilidad del SGCS
Requisitos legales:
La organización debe tener un procedimiento documentado para identificar, actualizar, aplicar y

comunicar los requisitos legales, reglamentarios, estatutarios y cualquier otro requisito al cual este
sometido y le sea aplicable al SGCS BASC
Estructura, Responsabilidad y Autoridad: La organización debe designar un representante de la Alta
Dirección con el nivel de autoridad y responsabilidad para asegurar que el SGCS se implemente,
mantenga y mejore continuamente.
Debe establecer y documentar las responsabilidades, funciones y autoridad del personal que afecta
la seguridad de la organización, identificadas en el análisis de criticidad del recurso humano,
producto de la gestión de riesgos de la cadena de suministro y las actividades relacionadas con el
comercio internacional.
Comunicación: La organización debe establecer condiciones para:

Mantener una comunicación abierta y efectiva de información sobre control y seguridad en el
comercio internacional.
Lograr la participación y el compromiso de directivos, accionistas, empleados y asociados de negocio.
Control operacional
La organización debe asegurar, con base en su evaluación de riesgos, responsabilidad y participación

en la cadena de suministro y las actividades relacionadas con el comercio internacional, que los
planes, programas y controles de seguridad se encuentran totalmente integrados en todo el ámbito
de la organización y dentro de todas sus actividades.
Al implementar la política y la gestión efectiva del control y la seguridad, la organización debe hacer
lo necesario para garantizar que las actividades se realicen de manera segura.
Preparación y Respuesta a Eventos Críticos

a) Identificar y responder oportunamente ante amenazas y vulnerabilidades.
b) Responder oportunamente ante situaciones críticas, para mitigar el impacto y el efecto que estos
eventos o situaciones puedan generar sobre las operaciones o la imagen de la organización.
c) Realizar ejercicios prácticos y simulacros que prueben la eficacia de las medidas de protección, así
como las medidas previstas para dar respuesta a eventos críticos.
d) Investigar todos aquellos elementos del sistema que tuvieron relación, directa o indirecta, con la
falla presentada.
Verificación
La organización debe tener procedimientos documentados para el seguimiento y medición de las
características claves que puedan tener impacto significativo en el control y seguridad y se debe
ajustar a las necesidades de la organización, estableciendo indicadores y metas que permitan
determinar
La la eficacia
organización del SGCS
debe tener BASC.
procedimientos documentados para el seguimiento y medición de las
características claves que puedan tener impacto significativo en el control y seguridad y se debe
ajustar a las necesidades de la organización, estableciendo indicadores y metas que permitan
determinar la eficacia del SGCS BASC.
Auditoría
a) Los requisitos de la Norma y los Estándares de seguridad BASC.
b) Los requisitos del Sistema de Gestión en Control y Seguridad establecidos e implementados por la
organización
Mejora continua: La organización debe revisar y mejorar continuamente la eficacia del Sistema de
Gestión de Control y Seguridad BASC mediante el cumplimiento de la política y objetivos de control y
seguridad. La organización debe establecer, documentar y mantener objetivos relacionados con la
mejora continua.
Acción Correctiva y Preventiva

a) Revisar las desviaciones del SGCS
b) Identificar la causa de las situaciones no conformes
c) Identificar y aplicar las medidas pertinentes
d) Registrar las acciones preventivas o correctivas
e) Verificar la eficacia de las acciones tomadas

Compromiso de la Dirección
a) Desempeño global del sistema
b) Desempeño individual de los procesos del SGCS
c) Resultados de las auditorías
d) Resultados de las acciones preventivas, correctivas y de mejora
e) Cambios que puedan afectar el SGCS
f) Resultados de la gestión de riesgos
g) Revisiones anteriores
NORMA BASC
ORGANIZACIÓN: Documentación del Sistema de Gestión Integrado: Manuales, Procedimientos, Instructivos, C

proceso, Reglamento interno de trabajo.
Caracterización del proceso, Reglamento interno de trabajo.
PREGUNTA NO PARCIAL SI N.A
¿Digame quien es el encargado del cumplimiento de las politicas de

control y seguridad?
¿Digame cada cuanto la organización realiza reevaluación de los riesgos

para identificar nuevas amenzas o vulnerabilidades del SGCS?
¿Hableme acerca de cada cuanto se actualiza el SGCS con los requisitos

legales a los cuales es sometido?
¿Comenteme quien es el encargado de asegurar que el SGCS se
documente,implemente, mantenga y mejore continuamente y como es su
responsabilidad con la organización ?
¿Cuenteme de que manera se les informa a los colaboradores de la

organización y comunica acerca de el SGCS?
¿Digame se cuenta con participación de directivos, accionistas, empleados

y asociados de negocio en el compromiso con el SGCS?
¿ Hableme de como se garantiza en la organización que las actividades se

realizan se hagan de una forma segura?
¿Cuenteme de que manera se identifican y se debe responder ante las

amenazas y vulnerabilidades que se presentan en la empresa?
¿Digame como se identifica y responde ante amenazas y vulnerabilidades

oportunas en la organización?
¿Expliqueme de que forma se prueba la eficacia de las medidas de

protección y las medidas previstas para dar respuesta a eventos criticos?
¿Cuenteme al momento de una falla en el SGCS de que manera se

investigan las causas de esta falla presentada?
¿Cuenteme de que manera se hace seguimiento y medición del impacto
del control y seguridad del SGCS BASC en la empresa?
¿Cuenteme de que manera se hace seguimiento y medición del impacto

del control y seguridad del SGCS BASC en la empresa?
¿Hableme bajo que norma esta regido el SGCS?

¿Digame cuales son los requisitos del SGCS de la organización?
¿Muestreme los documentos en donde esten los objetivos de mejora

continua del SGCS?
¿Cuenteme como se realiza la revisión del SGCS?

¿Cuenteme de que manera se identifican las no conformidades del SGCS?
¿Hableme acerca de que acciones se toman en la empresa al presentarse

una no conformidad?
¿Muestreme el registro de las acciones preventivas o correctivas
realizadas ?
¿Digame como se mide la eficacia de las acciones tomadas?
¿Cuenteme de que manera la alta direccion mide el desempeño del SGCS?
¿Cuenteme de que manera la alta dirección se asegura del desempeño de

cada proceso del SGCS?
¿Hableme de que manera la alta direccion realiza seguimiento de las
auditorias realizadas al SGCS?
¿Cuenteme que como se asegura la alta dirección de los resultados de las
acciones preventivas, correctivas y de mejora?
¿Digame de que manera la alta dirección se informa de los cambios que
puedan afectar el SGCS?
¿Digame esta informada la alta dirección de los resultados de la gestión
de riesgos del SGCS?
¿Cuenteme esta pendiente la alta dirección de las revisiones anteriores
del SGCS?
rocedimientos, Instructivos, Caracterización del
ajo.
o de trabajo.

Sistema de Seguridad

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LISTA D

CLIENTE: VIFENALCO LTDA

PARAMETROS DE Inspecciones a las instalaciones,

NTC ISO 9001:2015: 4.1 - 4.1

Manual del Sistema de Gestión

COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO. La organizacion debe

COMPRENSION DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS.

Las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestion de calidad.

La organización debe realizar el segumiento y la revision de la informacion sobre

ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES, Al planificar el sistema de

prevenir o reducir efectos no deseados

los objetivos de la calidad pertinentes

su contribucion a la eficacia del sistena de gestion de la calidad, incluidos los

las implicaciones del incumplimiento de los requisitos del sistema de gestion de

Describir todas las concesiones obtenidas.

Identificar la autoridad que ha sido la que ha decidido la acción con respecto a la no

Los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación necesarios para

Cuando se deben analizar y evaluar los resultados de seguimiento y medición.

ANALISIS Y EVALUACION. La empresa tiene que analizar y realizar una evaluación de

La conformidad de los productos y los servicios

El nivel de satisfacción de los clientes

Si lo que se ha planteado se ha implantado con eficacia

La información debe quedar bien guardada como evidencia de la implantación del

El estado en el que se encuentran las acciones de las revisiones por la dirección.

Todas las oportunidades de mejora

Las necesidades de cambio en el Sistema de Gestión de la Calidad

La salida de la revisión por la direccion deben incluir las decisiones y acciones

¿Digame si la organización tiene en cuenta las cuestiones internas

¿Cuenteme si la organización tiene claro cuáles son las partes

¿Cuenteme si la organización logra identificar las partes

¿Hableme si al planificar el sistema de gestion de la calidad

¿Hableme como se asegura usted de que las personas que

¿Hableme como se asegura usted de que las personas que

¿Cuenteme usted como determina las comunicaciones internas y

¿Digame si dentro del sistema de gestion de calidad de su

¿Digame en la organizacion como aseguran que la salida este

¿Cuenteme como la organización toma las decisiones basadas en

¿Digame cómo ustedes verifican la conformidad?

¿Digame cómo describen la conformidad?

¿Hableme cómo describen cada una de las concesiones

¿Hableme cómo encuentran la conformidad de los productos y

¿Cuenteme como verifica que las acciones implementadas se

¿Cuenteme cada cuanto realizan auditoria interna?

¿Cuenteme si la auditoria que realizan se basa en la norma iso

¿Muestreme en donde archivan los programas de auditoria, su

¿Cuenteme como definen los criterios bajo los cuales se basa la

¿Muestreme en donde plasman el informe final de las auditorias?

¿Muestreme en donde plasman las acciones correctivas?

¿Digame si existe dichas evidencias respecto a la auditoria

¿Digame en el estado en el que se encuentran las acciones de las

¿Hableme cómo llevan a cabo la eficiencia de las diferentes

¿Cómo obtienen las oportunidades de mejora?

¿Cómo identifican las necesidades de un cambio de SGC?

¿Cuenteme como incluyen las decisiones y acciones relacionadas?

¿Cuenteme como identifica las oportunidades de mejora?

or de Operaciones, Computador, teléfono, celular, internet, equipos de oficina, personal,

Manual del Sistema de Gestión

COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO. La empresa tiene que

COMPRENSION DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES

Todas las necesidades y expectativas necesarias de las partes interesadas.

ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES. Generalidades

las cuestiones de comprension de la organización y de su contexto

los requisitos de comprension de las necesidades y expectativas de las partes