LOGO PLAN DE AUDITORIA codigo de calidad

OBJETIVO: Identificar los procesos realizados en la compañía PRIMAX SA y obtener información

suficiente mediante el uso de técnicas y procedimientos de auditoría, con el fin de determinar el nivel de
eficacia, eficiencia y económia en el cumplimiento del objeto social de la empresa.

ALCANCE: establecer si los estados financieros de PRIMAX para el año 2023. Reflejan razonablemente su
situación financiera, el resultado de sus operaciones, los cambios en su situación financiera, su flujo se efectivo y
los cambios en el patrimonio
CRITERIOS:

LUGAR: Primax Colombia S.A. Fecha: Octubre 01 y 2 de 2023

Auditor Líder: Correo electrónico GRUPO7@AUDITORES.COM

Grupo Auditor: 106033_7

PROCESO / ACTIVIDAD / AUDITADO (Nombre y

FECHA HORA AUDITOR
REQUISITO POR AUDITAR Cargo)

10/1/2023 de 8:00 am Reunión de apertura Hector Blanco Primax

a 9:00 am

10/1/2023 9:00 am a Revisión de compromisos Hector Blanco Primax

10:00 am

10/1/2023 10:00am a revisión de antecedentes, Hector Blanco Primax

11:00 am estructura y organigrama

10/1/2023 2:00 pm a Revisión de politica de calidad de Hector Blanco Primax

3:00 pm transporte

10/1/2023 3:00 pm a Indicadores de objetivos y tareas Hector Blanco Primax

4:00 pm desarrolladas

10/1/2023 10:00 am a Indicadores capacitación y Hector Blanco Primax

11:00 am desempeño talento humano

10/1/2023 5:00 pm a revisión de existencia de manual Hector Blanco Primax

6:00 pm de funciones de trabajadores

10/1/2023 7:00 am a Presentación, estructura y Hector Blanco Primax

9:00 am contenidos de estados financieros

10/1/2023 9:00 am a revisión de los sistemas de Hector Blanco Primax

10: 00 información
 LOGO PLAN DE AUDITORIA codigo de calidad

Observaciones:
Ninguna

ENTE O ASUNTO A AUDITAR: PRIMAX COLOMBIA S.A
Elaborado por : 106033_7
Líder de auditoría:
Supervisor :
Objetivo Especifico: indicar el nivel de calidad de la empresa en el desarrollo de sus actividades.
Pregunta y/o hipótesis de auditoría: (El declarado en la matriz de planificación). Para cada pregunta de auditoría, se repiten los siguientes puntos.
Situación
Estándar esperado para evaluar prácticas aplicables al proceso
Hallazgos identificados
el hallazgo
El no evaluar los procesos de
reparación de motores pueden
dejarse pasar errores y no
cumplen con los parámetros de
calidad establecidos, pueden
pasar salir en mal estado los
motores
la empresa cuenta con 10
camiones y 4 busetas para
repartir la mercancía en las
diferentes cadenas pero esta
tomando una (1) de esas
busetas para fines
administrativos en los cuales es
utilizada para realizar
consignaciones, para llevar
facturas o documentos a
entidades bancarias y a otras
empresas. Para la cual no fue
adquirida
Hallazgo
Criterio Fuente de Criterio Evidencias y análisis
Corresponden a las normas, Resultados obtenidos al aplicar
disposiciones, procesos, las técnicas de obtener la
procedimientos, guías y buenas evidencia
significativo o a la línea
auditada
solo en 30% de los empleados
del area de elaboración de
Personal insuficiente en el
productos cuenta con la
100% departamento de recursos
preparación para su cargo, y
humanos
solo el 10% conoce el manual
de funciones
El alterar los procesos puede
causar traumas que permitan
alteración en los gastos de la
100% empresa, esto es debido a la
mala gestión y planificación de
tareas, ausencia de un sistema
de información y de gestión
EMPRESA PRIMAX COLOMBIA S.A.
MATRIZ DE HALLAZGOS Y ACCIONES DE MEJORAS
Causa Raìz
Pueden estar relacionadas con Consecuencias de las causas
la operación del programa,
según se revela en el mapeo de
los procesos o en la prueba
documental y testimonial, o en
el análisis cuantitativo.
Personal insuficiente en el
departamento de recursos
humanos, falta de sistema de
información y de gestión de
actividades
Efectos
encontradas
el haber contratado personas
sin preparación para sus
funciones y tampoco
capacitarlos provoca que
muchos de los servicios de
reparación prestados no pasen
el filtro de control de calidad y
representa perdida para la
empresa
permite detectar irregularidades seguimiento a las rutas y tareas
entre las funciones delegadas a asignadas a estos trabajadores,
los trabajadores ¿
Análisis de la respuesta de
Acciòn correctiva
la entidad
Análisis por parte del grupo
auditor de la respuesta de la
entidad frente al hallazgo
Se encuentra en las politicas de
ingreso a la empresa donde
dice que se debe contratar
personal capacitado o capacitar
personal en caso tal no tenga
experiencia
hacer un respectivo
e implementar un sistema de
información y gestión
REFERENCIA REFERENCIA
Fecha de elaboración: OCTUBRE 01 DE 2023 Fecha de elaboración:
Fecha de revisión: Fecha de revisión:
Acciòn Preventiva Entidad(es) Responsable(s)
Mejoras obtenidas al implementar Entidad(es) responsable(s) del
las Buenas prácticas hallazgo
(cuantitativas y cualitativas), si se
presenta en el proceso.
implementar las politicas de ingreso
de la empresa y de esta manera el
proceso de reclutamiento será mas
efectivo y se garantiza que el Área de Recursos Humanos
trabajador ejercerá su función
eficientemente y se pasa el control
de calidad
implementar el sistema de
información y gestión, con el cual se
podrán obtener indicadores reales y
Área de Recursos Humanos y
poder hacer una medición y tener
Área de TIC
control de las actividades de este
personal, el cual estará mas
ordenado
PRIMAX COLOMBIA S.A.
PLAN DE MEJORA
Responsable: Grupo 106033_7
Fecha de implementación: último trimestre del año
Fechas
Acciones de mejora Tareas Responsable a cargo
(inicio - fin)

REALIZAR FILTRO DE
IMPREMENTAR PREPARACIÓN
POLITICA DE INGRESO A
01/10/2023 a
PARTIR DE LOS RECURSOS HUMANOS
31/12/2023
PROCESOS DE
RECLUTAMIENTO INDUCIR MANUAL DE
FUNCIONES
CAPACITAR PERSONAL SIN
EXPERIENCIA
EVALUAR LA GESTIÓN
ADMINISTRARIVA
IMPEMENTAR SISTEMA
RESPONSABLE RECURSO
DE INFORMACIÓN DE REVISAR ACTIVIDADES 01/11/2023 a
HUMANO Y OFICINA DE
GESTIÓN DE DESARROLLADAS 31/12/2023
TIC
ACTIVIDADES
EVALUAR DESEMPEÑO DE
LO REALIZADO
Área o sector a mejorar: Recursos Humanos
Responsable de área o sector:

Recursos necesarios Método de monitoreo Meta

AUDITORIO
Indice personal
CUMPLIMIENTO
capacitado = #personal
INDICADOR
capacitado/# total
CAPACITACIÓN 100%
empleados * 100

Indice evaluación
CUMPLIMIENTO
OFICINA DE TIC Y desempeño = #personal
INDICADOR DE
DATACENTER evaluado/# total
DESEMPEÑO 100%
empleados * 100
Porcentaje de avance

10%

0%