Desarrollo de la auditoría

EVIDENCIA: AA3-EV2
Realizado por: Maria Alejandra Calderón Rodríguez
TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1)

proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y
realice los siguientes puntos:

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la

asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del
personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a
auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.

Fecha 1 de Agosto de 2023

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA:
LABORATORIOS SANLE S.A
Representante o quien haga las veces: Aura Rodríguez Ramírez
Dirección: Carrera 26A N° 11-65 Oficina 206
Tel: 638-0823
Correo electrónico: sanlesa@gerencia.co
De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidadareadecalidad@sanles.co
OBJETIVO Realizar una auditoría interna en la compañía para verificar el estado actual
y la eficacia del Sistema de Gestión de Calidad en el proceso de “Gestión Humana”.
Establecer las mejoras necesarias en LABORATORIOS SANLE S.A.
ALCANCE: Verificar si las actividades actuales en el proceso de Gestión Humana
cumplen con las normas, procedimientos y políticas establecidos por la empresa, así
como con los formatos e instructivos empleados de acuerdo a la norma SGC.

CRITERIOS DE AUDITORIA:
 SGC
 Política de Gestión Financiera.
 Política de Logística y Servicio al Cliente
 Manual de Procedimientos
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 Norma ISO 9001 DE 2008

 Manual de funciones
 Manual de Calidad
 Política contratación de la empresa

OFICIALIZACIÓN DE LA AUDITORIA
Reunión de Apertura: 1 de Agosto de 2023
Reunión de Cierre: 5 de Agosto de 2023, a las 3:30 pm
Estimado responsable del proceso de Gestión Humana, Nos dirigimos a usted de
manera respetuosa para informarle que, de acuerdo con el cronograma de auditoría
establecido por el Área de Control Interno y aprobado por la alta gerencia de la
empresa, se llevará a cabo la auditoría de su dependencia en el presente mes. El
objetivo es verificar los objetivos planteados en este memorando.
La visita será precedida por el área de Auditoría y requerimos su disposición y la de su
equipo de trabajo, de acuerdo con el tiempo y las solicitudes realizadas. Es necesario
que para la reunión de apertura cuente con su personal a cargo.
En la reunión se presentará el plan de auditoría a ejecutar, junto con la documentación
y visita inicialmente requeridas. El equipo de trabajo auditor puede seguir su propio
criterio y solicitar información adicional si lo considera necesario.
Atentamente,
Control Interno de la empresa

INDICADORES
•Indicadores de Rotación Personal
•Indicadores de Gestión

PROCEDIMIENTO A AUDITAR
•Contratación de funcionarios
•Bienestar y salud ocupacional
•Formación del personal
•Liquidación y finalización de costo
•Afiliación del personal

RESPONSABLE ÁREA:
“Nombre de los funcionarios designados por el área de Control Interno para realizar la
Auditoria”
ASISTENTES: Equipo Auditor de Gerencia de Calidad
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Nombre Cargo Firma

Lucas Ayala Franco Ingeniero de Procesos
Silvia Fernanda Solano Ingeniera de Procesos
Pinzón
Paula Andrea Ruíz Experto técnico SGC
Jiménez

AUDITADOS : Coordinador De procesos de laboratorio

Nombre Cargo Firma
Omar Adolfo Rojas Coordinador de proceso
Karol Sandoval Ramírez Analista de calidad
Valentina Prada Carreño Analista de calidad

PROCESO Y ACTIVIDADES A AUDITAR

FECHA: 1 DE AGOSTO 2023
PROCESOS AUDITOR CARGO HORA
Reunión de Aurora Ramírez Representante 8:00 am
apertura experto técnico
Dirección de Santiago Miranda Secretario General 8:45 am
sistema
Tramites Juan Rosales Coordinador 10:45 am
ALMUERZO
Medición análisis Andrés Ramírez Ingeniero de 2:00 pm
de mejora Procesos
Reunión de cierre Paulina Vélez Representante 5:30 pm
experto técnico

b) Revisión documental: Durante la realización de la auditoría. No Documento revisado

Observaciones del documento.
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No Documento Revisado Observaciones del Documento

1 Política de Contratación
2 Evaluación conocimientos
política de calidad y objetivos.
3 Procedimiento de contratación
(evidencia, hoja de vida de
funcionario)
4 Procedimiento formación
personal (evidencias: formato
de asistencia de
capacitaciones, plan de
formación)
5 Liquidación y finalización de
contratos
Revisión estándares ISO, actualización y
posibles oportunidades de mejora.
Compresión y conocimientos de la política de
calidad y objetivos.
Revisión de hojas de vida al azar y su debida
calidad de estandarización
Estandarización de los documentos
referenciados en los procedimientos.
Revisión de contratos de retiro y hojas de vida
al azar con su estandarización de calidad.

c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
La escucha activa y la observacion mediante encuestas y entrevistas.

d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
Se debe establecer un formato a manera de lista de verificación (Check list) en el que
se tenga en cuenta los puntos de la norma a revisar ( si aplica al proceso) en el que se
define si se cumple a cabalidad y la respectiva observación de lo evidenciado en la
visita de auditoría. Las técnicas deben basarse en las visitas al proceso en la que exista
una verificación ocular, verbal, documental, física y escrita.

e) Generación de hallazgos de auditoría.

Fecha: Auditor (es):

Proceso Auditado: Auditado (s):
No Evidencias de Criterios de Hallazgos de la C NCM NCm
Auditoría Auditoria Auditoría
1 Proceso de Política de Se evidencia que la x
contratación contratación contratación de los
funcionarios se está
haciendo acorde a
las normas.
2 Evaluación, Conocimiento y Se evidencia que un x
conocimiento, comparaciones 40% de los
política de calidad y de la política y funcionarios que
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objetivos objetivos de interactúan en el

calidad proceso no cuentan
con el conocimiento
requerido
3 Procedimiento de Estandarización Se evidencia la x
bienestar y salud de los implementación que
ocupacional. documentos y no se encuentran
referencia en los estandarizados y
procedimientos adicional no son
referenciados en el
procedimiento
matriz
4 Procedimiento Estandarización El procedimiento se x
formación de de los ajusta de acuerdo
personal. documentos y con los documentos
referencia a los y sus documentos
procedimientos. se encuentran
debidamente
estandarizados
5 Liquidación y Revisión de Se evidencia que no x
financiamiento de formatos de existe formatos, ni
contratos. retiros y hojas de entrevistas de
vida al azar y su retiros de
debida funcionarios de
estandarización acuerdo a los
de calidad procedimientos.
6 Proceso de afiliación Revisión de La afiliación de los x
de personas plantillas de funcionarios se hace
afiliación de los a tiempo y en los
últimos tres tiempos requeridos.
meses
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se requiere que el personal a carago conozca y comprenda las políticas
de calidad y objetivos.
 Se requiere actualizar el proceso de bienestar y salud ocupacional de
acuerdo a la No Conformidad Mayor.
 Se requiere estandarizar de acuerdo con los criterios de calidad de la
compañía, los formatos e instructivos de los empleados de acuerdo a el
procedimiento de liquidación y salud ocupacional.
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 Se requiere que el personal conozca el procedimiento de liquidación y

finalización de contratos, así mismo que las actividades se ejecuten a
acuerdo con lo documentado.

g) Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la

ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).
Reunión de Cierre: 5 de agosto de 2023, a las 3:30 pm

h) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Durante el aprendizaje comprendí que por medio de la auditoría, se busca estandarizar
y documentar el proceso de supervisión de actividades de una función, con el objetivo
de obtener resultados para la mejora continua y verificar el cumplimiento de los
indicadores establecidos en una organización. Es importante estar atentos a cualquier
hallazgo y asegurarse de que el dueño del proceso esté disponible para proporcionar
toda la información necesaria, permitiendo así que el auditor pueda llegar a una
conclusión