EMPRESA PRIMAX DE COLOMBIA SA

MATRIZ DE HALLAZGOS Y ACCIONES DE MEJORAS

ENTE O ASUNTO A AUDITAR
Elaborado por : Wendy Katerine Bayona García REFERENCIA REFERENCIA
Líder de auditoría: Fecha de elaboración: Fecha de elaboración:
Supervisor : Fecha de revisión: Fecha de revisión:
Objetivo Especifico: (Objetivo sobre el cual se desarrollo la pregunta y el procedimiento en la fase de Planeación)

Pregunta y/o hipótesis de auditoría: (El declarado en la matriz de planificación). Para cada pregunta de auditoría, se repiten los siguientes puntos.

Hallazgo Análisis de la respuesta de

Acciòn correctiva Acciòn Preventiva Entidad(es) Responsable(s)
la entidad
Situación Criterio Fuente de Criterio Evidencias y análisis Causa Raìz Efectos
Corresponden a las normas, Resultados obtenidos al aplicar Pueden estar relacionadas con Consecuencias de las causas Análisis por parte del grupo Mejoras obtenidas al Entidad(es) responsable(s) del
disposiciones, procesos, las técnicas de obtener la la operación del programa, encontradas auditor de la respuesta de la implementar las Buenas hallazgo
procedimientos, guías y buenas evidencia según se revela en el mapeo de entidad frente al hallazgo prácticas
Estándar esperado para evaluar prácticas aplicables al proceso los procesos o en la prueba (cuantitativas y cualitativas), si
Hallazgos identificados significativo o a la línea documental y testimonial, o en se presenta en el proceso.
el hallazgo
auditada el análisis cuantitativo.

Hallazgo 1. Conformidad Al Los resultados evindenciados

El auditor encargado establece
revisar la empresa Primax de manera positiva son: una Revison de maquinaria y
una empresa actualizada, con que la empresa debe obtener La empresa debe obtener las
puede considerar la idea de En el primer hallazgo empresa con tecnologia de equipos, verificacion del buen
herramienetas tecnologicas de los equipos necesarios y de tecnologia un poco mas mejoras adecuadas de manera Revisar periodiamnete sus
implementar otros modelos de corresponde al área buena calidad, apta para las uso de software y programas
buena calidad, software buena calidad los cuales avanzada, y programas cualitativa y cuantitativa con el equipos y herramientas para
software los cuales sean mas tecnologico, sus programas, funciones de la empresa, contables, testimonios del
actualizados, herramientas brindan el aseguramiento de tecnologicos que permitan a la fin de seguir fortaleciendo la implementar mejoras a tiempo
avanzados y permitan un mejor software y en segunda instancia programas adecuados y con personal de trabajo y de sus
digitales y herramientas que se obtendran excelentes empresa mantner un orden de empresa en los aspectos que que permitan a la empresa
control sobre sus operaciones al area de ventas donde se desarrollos nuevos, personal clientes, verificacion de las
vinculadas a conocer el grado resultados, de igual manera sus operaciones diarias, de mejor les va, así la empresa mantenerse actualizada en el
diarias, de igual manera observa el seguimeinto al grado comprometido a evaluar la herramientas utilizadas para
de satisfaccion de los clientes. clientes satisfechos y igual manera implementar seguirá siendo la mejor en el mercado.
implementar herramientas que de satisfaccion a los clientes. satisfaccion del cliente para conocer la satisfaccion de los
conformes. nuevas tecnicas de evaluacion mercado comercial.
ayuden a conocer el grado de establecer mejoras continuas clientes.
de satisfaccion del cliente.
satisfaccion de los clientes. en la prestacion de servicos.

Imcumplimiento del numeral De manera cualitativa se pide a

Realizar contantemente los
Hallazgo 2. No conformidad La 9.2.2 literal c de la ISO 9001: Los resultados evidenciados de Se recomienda que la empresa la empresa escoger en cada
En el hallazgo de no procesos de auditoria en las
empresa no da garantia de la 2015, la cual indica que toda En el segundo hallazgo se manera negativa son: la Mapeo de procesos enfocados organisar las auditorias y que la proceso de la auditoria una
conformidad las consecuencias areas administrativas de la
independencia en sus procesos organización debe seleccionar enfoca en el numeral 9.2.2 auditorias hechas sin en la documentación empresa seleccione personal persona capacitada tanto
son: resultados de auditoria sin empresa, con personas
de auditoria internas, debido a sus auditores y llevar a cabo literal c de ISO 9001, de igual supervision, auditorias hechas administrativa y financiera de la capacitado para realizar la profesional como laboralmente
validez ni soportes, soportes de capaces, integras y
que el gerente confirma que auditorias para aseurar los manera en las areas entre ellos mismos, empresa, de igual manera en el auditoria con el fin que no para realizar el proceso de
la auditoria no coherentes y sin responsables, y que sean
cada area de la empresa de principios de objetividad e administrativas de la empresa. icumplimiento a las normas ISO PQRS de la empresa. hallan convenios o tratos de por auditoria con el fin de dar
respaldo. profesionalmente aptas para
audita entre ellos mismos. imprcialidad durante el proceso 9001. medio. resultados coherentes e
realizar dicho proceso.
de auditorias. imparciales.