Desarrollo de la auditoría

EVIDENCIA: AA3-EV2
TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1)

proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y
realice los siguientes puntos:

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la

asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del
personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a
auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.
R/
Hora 08:00 Hora 12:00
Fecha reunión 31 10 2023
Inicio am Final pm
Reunión de
Tema Lugar Sala de juntas
apertura
RESPONSABLE
:

1. ASISTENTES
NOMBRE Y
NOMBRE Y APELLIDO CARGO CARGO
APELLIDO
Coor. Ges.
Patricia Inés valiente Humana y Joe Dickens Auditor interno
calidad
Aux gestión
Evasandry Camacho v. Valentina Sierra Auditor interno
humana

2. ORDEN DEL DIA

 Desarrollo de la auditoría

1. Tipo de auditoria
2. Objetivo de auditoria
3. Alcance de auditoria
4. Criterios de auditoria
5. Metodología y procedimientos durante el transcurso de auditoria
6. Invitación reunión de cierre
3. DESARROLLO
1. Se realiza auditoría interna, por parte de los auditores internos.
2. Objetivo: verificar y evaluar el funcionamiento del proceso de recursos
humanos.
3. Alcance: desde aprobación del cronograma de auditoría interna, programación,
presentación de informe y seguimiento, hasta la formulación del plan de mejora.
4. Criterios: ISO 9001:2015.
5. Entrevistas y revisión documental.
6. Se le pide a los lideres del proceso después de la culminación de la auditoria
asistir a la reunión de cierre.

4. COMPROMISOS ADQUIRIDOS
ACTIVIDAD FECHA RESPONSABLE

Mostrar documentación Líderes de gestión

16-11-2023
necesaria para cada proceso humana

Próxima reunión 16 de noviembre de 2023

b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.

No Documento Revisado Observaciones del Documento

1 Procedimientos de selección y No cumple por que se identifico una falta de consistencia
vinculación del personal en la aplicación de los criterios de evaluación

2 Carpeta Evaluación de desempeño Se realiza revisión de las evaluaciones, todas las

evaluaciones se encuentran completas. No se encontró
no conformidad.
Desarrollo de la auditoría

3 Cronograma de capacitaciones Cumple con todas las capacitaciones programadas.

4 Carpetas Hojas de vida Conforme. Todas las hojas de vidas se encuentran

completas.

5 Carpetas Inducciones - Reinducciones Cumple con la inducciones y reinducciones programadas

en ese periodo.

c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
d)
R/ Entrevistas Estructuradas: Realizar entrevistas con el personal de Recursos
Humanos y otros miembros relevantes del equipo. Estas entrevistas deben tener
un formato estructurado con preguntas específicas sobre los procedimientos y
prácticas de recursos humanos.

Observación Directa: Observar directamente las actividades y operaciones

relacionadas con Recursos Humanos para corroborar que se están llevando a
cabo de acuerdo con las políticas y procedimientos establecidos.

Revisión de Documentación:
Examinar registros y documentos pertinentes, como políticas de recursos
humanos, manuales de procedimientos, expedientes de empleados, entre otros.
Esto proporcionará evidencia objetiva sobre el cumplimiento de las políticas.

Encuestas o Cuestionarios:
Diseñar encuestas o cuestionarios específicos para obtener retroalimentación de
los empleados sobre la gestión de recursos humanos y la satisfacción en el lugar
de trabajo.

e) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
R/ se anexa documentación, entrevista con el líder de proceso y revisión
documental ejemplo: revisar hojas de vida, carpeta de inducción, carpeta de
evolución de desempeño, manuales de funciones y procedimientos

f) Generación de hallazgos de auditoría.

Fecha: 31/10/2022 Auditor (es): Joe Dickes, Valentina Sierra

Desarrollo de la auditoría

Proceso Auditado: recursos humanos Auditado (s):

No Evidencias de Auditoría
1 Procedimientos de
selección y vinculación
del personal
Criterios de Hallazgos de la C NC NCm
Auditoria Auditoría M
Los procedimientos de Los procedimientos de x
selección de personal selección de personal
deben estar deben estar documentados
documentados y ser y ser consistentemente
consistentemente aplicados.
aplicados. Se debe llevar a cabo una
Se debe llevar a cabo evaluación de las
una evaluación de las competencias y habilidades
competencias y de los candidatos de
habilidades de los manera objetiva y basada
candidatos de manera en criterios predefinidos.
objetiva y basada en Deben mantenerse
criterios predefinidos. registros completos y
Deben mantenerse actualizados de los
registros completos y procesos de selección de
actualizados de los personal.
procesos de selección
de personal.

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

g) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

La función de Recursos Humanos en la empresa AM Electricistas demuestra un
nivel satisfactorio de cumplimiento y eficacia en la mayoría de sus procesos. Sin
embargo, se identificaron áreas de mejora específicas que, una vez abordadas,
contribuirán a fortalecer la gestión de los recursos humanos y el desarrollo del
personal en la organización.

h) Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la

ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).
Fecha reunión 31 10 2023 Hora Inicio 02:00 pm Hora Final 05:00 pm

Tema Reunión de cierre Lugar Sala de juntas

RESPONSABLE
:
 Desarrollo de la auditoría

1. ASISTENTES

NOMBRE Y
NOMBRE Y APELLIDO CARGO CARGO
APELLIDO

Coor. Ges.
Patricia Inés Valiente Joe Dickens Auditor interno
Humana y calidad

Aux gestión
Evasandry Camacho Valentina Sierra Auditor interno
humana

2. ORDEN DEL DIA

7. Presentación de resultados frente a los criterios de la auditoria

8. Fecha para entrega de informe de auditoria
9. Conclusiones de auditoría interna 2023

3. DESARROLLO

1. Se presenta a los lideres de proceso los resultados encontrados frente a los

resultados encontrados frente a los criterios evaluados dentro del ejercicio de la
auditoria
1.1. Se escuchan sugerencias o inquietudes frente a los resultados: sin novedad
2. Se indica que la fecha de entrega de informe teniendo en cuenta la realización de
análisis de evidencias

4. COMPROMISOS ADQUIRIDOS

ACTIVIDAD FECHA RESPONSABLE

Desarrollo de la auditoría

Próxima reunión N/A

i) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Al llevar a cabo esta actividad de simulación de auditoría interna, he adquirido una
comprensión más profunda de los procesos y las prácticas de auditoría. Algunas de las
conclusiones clave que he obtenido son las siguientes: Importancia de la Planificación,
Necesidad de Evidencia Objetiva, Comunicación Clara y Constructiva, Enfoque en la
Mejora Continua, Adaptabilidad y Flexibilidad:

Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 3 / Evidencias / AA3-Ev2

Taller Realización de la auditoría interna.