ELABORACIÓN PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA

DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST

Nombre Jenny Zoraida Cotame torres Fecha: 15/05/2021

INSTRUCCIONES GENERALES DE LA ACTIVIDAD

Su equipo de trabajo conformado en el Diplomado va a asumir el Rol de Coordinador de SST, Representantes del COPASST y Auditores
Lideres de la empresa TRANSPORTES ABC con la finalidad de elaborar el Programa de Auditoria interna del Sistema de gestión de seguridad y salud
en el trabajo del año 2021, por lo que deberán:
1. Observar el contenido del programa de Auditoria.
2. Leer atentamente y analizar la información de entrada para la elaboración del Programa de Auditoría, presentada en el Anexo 1.
3. Diligenciar el Programa de Auditoría interna del SG SST del año 2021 en todos sus campos:
3.1 Objetivo del programa
3.2 Alcance del programa
3.3 Recursos requeridos para la ejecución del programa
3.4 Criterios generales de auditoria (por ejemplo, ISO 45001:2018)
3.5 Proceso, Aspectos a auditar (Requisitos o elementos de norma), Aspectos analizados para la programación, fecha de auditoria, tiempos,
equipo auditor o auditor asignado y metodología.

Entregables:
Al finalizar la actividad entregará este taller completamente diligenciado;
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Nombre Jenny Zoraida Cotame torres Fecha: 15/05/2021

PROGRAMA DE AUDITORIAS EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO AÑO 2021

El presente programa de auditoria tiene como objetivo el identificar oportunidades de mejora dentro del SG SST determinando
OBJETIVO
y comprendiendo el contexto de la organización, los riesgos y métodos de evaluación como también los requisitos legales y
relevantes de todas las partes interesadas, incrementando el nivel de confianza de clientes y proveedores alineándose con
todos los objetivos estratégicos de la organización.

El siguiente programa de auditoria contendrá las actividades de evaluación y seguimiento a los procesos que se ejecutan en
ALCANCE
diferentes áreas acorde con los requerimientos legales, del cliente, de la organización y de las normas del SG SST
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Nombre Jenny Zoraida Cotame torres Fecha: 15/05/2021

Humanos: Equipo de trabajo (Gerente, lideres
RECURSOS coordinadores de procesos, colaboradores)
Financieros: Presupuesto asignado.
Tecnológicos: Equipos de cómputo, sistemas
de información y correo electrónico.
CRITERIOS DE Requerimientos legales (ISO 45001 y Decreto 1072), del
cliente, de la organización y de las normas de los
AUDITORIA
sistemas de gestión que apliquen.

(Continua en la siguiente página)

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Nombre Jenny Zoraida Cotame torres Fecha: 15/05/2021

METODOLOGÍ
ASPECTOS EQUIPO A
TIEMP PREPARACIÓN Fecha
ANALIZADOS FECHA AUDITOR Fecha de Fecha
Fecha Fecha de de de
PROCESO ASPECTOS A PARA O EN O entrega
DE análisis elaboración y análisi evaluaci
AUDITAR PROGRAMAC HORA AUDITOR
AUDITOR documental de las listas comunic s de ón de
IÓN IA S ASIGNAD de ación de auditorí
inform
O verificación informe as y
e
auditor
es
Proceso Planeación Requerimientos 01/06/2021 1 hora Auditor líder 01/06/2021 24/05/2021 04/06/202 04/06/20 04/06/20
Estratégico estratégica legales y de las 1 21 21
y de mejora Revisión por la normas de los
continua dirección sistemas de
gestión

Proceso Gestión de cambio Requerimientos 01/06/2021 1 hora Auditor 1 01/06/2021 24/05/2021 04/06/202 04/06/20 04/06/20
Estratégico con el apoyo de legales y de las 1 21 21
y de mejora líderes de proceso. normas de los
continua sistemas de
gestión
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Nombre Jenny Zoraida Cotame torres Fecha: 15/05/2021

Proceso Recursos Requerimientos 01/06/2021 1 hora Auditor 1 01/06/2021 24/05/2021 04/06/202 04/06/20
Estratégico Gestión de cambio legales y de las 1 21
y de mejora con el apoyo de normas de los
continua líderes de proceso. sistemas de
gestión

04/06/20
21

Proceso Establecimiento, Requerimientos 02/06/2021 1 hora Auditor líder 02/06/2021 24/05/2021 04/06/202 04/06/20 04/06/20
Estratégico Planeación y legales y de las 1 21 21
y de mejora administración del normas de los
continua SG-SST conforme a sistemas de
los requisitos de ISO gestión
45001:2018 y
Decreto 1072 de
2015 L2P2T4C6
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Nombre Jenny Zoraida Cotame torres Fecha: 15/05/2021

Proceso Auditorías internas. Requerimientos 02/06/2021 1 hora Auditor líder 02/06/2021 24/05/2021 04/06/202 04/06/20 04/06/20
Estratégico Acciones legales y de las 1 21 21
y de mejora correctivas, normas de los
continua preventivas y de sistemas de
mejora. gestión
Seguimiento,
medición y
análisis del proceso
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METODOLOGÍ
ASPECTOS EQUIPO A
ANALIZADOS TIEMP AUDITOR PREPARACIÓN Fecha
FECHA Fecha
PROCESO ASPECTOS A PARA O EN O Fecha de de Fec de
DE Fecha
AUDITAR PROGRAMACI HORA AUDITOR elaboració entrega ha evalua
AUDITOR
ÓN S ASIGNAD análisis n de las y de ción
IA
O listas de comuni aná de
documenta
verificación cación audito
l lisis
de rías y
de
Fecha inform audito
inf res
análisis e
documenta or
l me
Proceso de Implementación de Requerimientos 03/06/2021 1 hora Auditor 2 03/06/2021 24/05/2021 04/06/202 04/06/20 04/06/20
operaciones medidas de legales y de las 1 21 21
prevención y normas de los
control de riesgos sistemas de
durante la ejecución gestión
de la operación.

Proceso de Preparación y Requerimientos 03/06/2021 1 hora Auditor 2 03/06/2021 24/05/2021 04/06/202 04/06/20 04/06/20
operaciones respuesta ante legales y de las 1 21 21
emergencias normas de los
sistemas de
gestión
Proceso de Administración Requerimientos 03/06/2021 1 hora Auditor líder 03/06/2021 24/05/2021 04/06/202 04/06/20 04/06/20
operaciones e legales y de las 1 21 21
implementación del normas de los
programa de sistemas de
mantenimiento de gestión
la flota vehicular

Proceso de Administración y Requerimientos 03/06/2021 1 hora Auditor 2 03/06/2021 24/05/2021 04/06/202 04/06/20 04/06/20
operaciones entrega de legales y de las 1 21 21
elementos de normas de los
protección sistemas de
personal. gestión

Proceso Selección y Requerimientos 03/06/2021 1 hora Auditor 1 03/06/2021 24/05/2021 04/06/202 04/06/20 04/06/20
Administrati contratación de legales y de las 1 21 21
vo y personal. normas de los
financiero sistemas de
gestión

Proceso Exámenes médicos Requerimientos 04/06/2021 1 hora Auditor 2 04/06/2021 24/05/2021 04/06/202 04/06/20 04/06/20
Administrati ocupacionales legales y de las 1 21 21
vo y normas de los
financiero sistemas de
gestión
Proceso Administración y Requerimientos 04/06/2021 1 hora Auditor 1 04/06/2021 24/05/2021 04/06/202 04/06/20 04/06/20
Administrati seguimiento del legales y de las 1 21 21
vo y plan de capacitación normas de los
financiero de la empresa sistemas de
gestión

Proceso Rendición de Requerimientos 04/06/2021 1 hora Auditor líder 04/06/2021 24/05/2021 04/06/202 04/06/20 04/06/20
Administrati cuentas legales y de las 1 21 21
vo y normas de los
financiero sistemas de
gestión

Proceso Selección y Requerimientos 04/06/2021 1 hora Auditor líder 04/06/2021 24/05/2021 04/06/202 04/06/20 04/06/20
Administrati contratación de legales y de las 1 21 21
vo y proveedores y normas de los
financiero contratistas sistemas de
gestión

Proceso Monitoreo al Requerimientos 04/06/2021 1 hora Auditor líder 04/06/2021 24/05/2021 04/06/202 04/06/20 04/06/20
Administrati desempeño de legales y de las 1 21 21
vo y proveedores y normas de los
financiero contratistas. sistemas de
gestión
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INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE
SST

ANEXO 1

La empresa TRANSPORTES ABC dedicada empresa operadora del sistema TransMilenio en los patios de Calle 80
y suba. Cuenta en la actualidad con 950 trabajadores directos, 150 trabajadores en misión y 3 personas naturales
(Asesor financiero y Asesor de investigación y desarrollo).

● En la actualidad tiene distribuidos sus procesos de la siguiente manera:

1. Proceso Estratégico y de mejora continua: Encargado del direccionamiento estratégico de la

empresa liderado por el Gerente y la gestión del sistema de seguridad y salud en el trabajo liderado
por el Coordinador SST.

2. Proceso de operaciones: Encardado garantizar la prestación del servicio y el cumplimiento del

contrato, y función y rentabilidad de las rutas.

3. Proceso Administrativo: Encargado de las actividades de Gestión Humana a cargo de la Coordinadora

de Gestión Humana y Adquisiciones (compras) a cargo del Coordinador Administrativo.

● Cada uno de estos procesos tiene asignado responsabilidades o aspectos frente al SG-SST, como se
describe a continuación:

Proceso Estratégico y de Proceso de operaciones Proceso Administrativo y

mejora continua financiero
Estratégico: ● Implementación de medidas Gestión Humana:
● Planeación estratégica de prevención y control de ● Selección y contratación
● Revisión por la dirección riesgos durante la ejecución de personal.
● Recursos de la operación. ● Exámenes
● Gestión de cambio con el ● Preparación y respuesta médico
apoyo de líderes de ante emergencias s ocupacionales
proceso. ● Administración ● Administración
e implementación del
programa de mantenimiento y seguimiento del plan de
de la flota vehicular capacitación de la
● Administración y entrega de empresa
● Rendición de cuentas
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SST

Mejora Continua: elementos de protección Adquisiciones (compras)

● Establecimiento, personal. ● Selección y contratación
Planeación y de proveedores y
administración del SG-SST contratistas
conforme a los requisitos ● Monitoreo al desempeño
de ISO 45001:2018 y de proveedores y
Decreto 1072 de 2015 contratistas.
L2P2T4C6
● Auditorías internas.
● Acciones
correctiva
s, preventivas y de
mejora.
● Seguimiento, medición
y análisis
del proceso
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SST

● Para la definición de Auditorias del SG SST, el Coordinador SST presenta la siguiente información:

Peligros asociados representativos

Proceso Biomecánico posturas prologadas sedentes (Riego
Estratégico y de Medio) Locativo- Caídas al mismo nivel (Riego
mejora Medio)
continua Vial – asociado a volcamiento o atropellamiento (Riego alto)
Proceso de Biomecánico posturas prologadas en sedestación (Riego Medio)
Operaciones Mecánico por mecanismos en movimiento (Riesgo alto)
Vial – asociado a volcamiento o atropellamiento (Riego alto)
Proceso Biomecánico posturas prologadas sedentes (Riego bajo)
Administrativo Locativo- Caídas al mismo nivel (Riego bajo)
Resultados de auditorías previas
Proceso Cuatro no conformidades:
Estratégico y de ● No implementación de gestión de cambio en la instalación Sistema de
mejora continua bombeo para embellecimiento de la flota de agua YV-# 06786 de
septiembre de 2020
● No investigación de acciones de trabajo del primer semestre de 2020
● No investigación de acciones correctivas y preventivas del informe de
auditoría interna primer semestre de 2020.
● No definición del programa de trabajo en alturas, mecánico y vial.
Proceso de Dos no conformidades:
Operaciones ● No realización de simulacros de emergencia de acuerdo con vulnerabilidad
● No realización de mantenimiento de los equipos de Operaciones en el
segundo semestre de 2019 conforme al programa.
Proceso Dos no conformidades:
Administrativ ● No realización se evidencia documentación y monitoreo al proveedor de
o lavado de tanques con trabajo en alturas.
● No realización de redición de cuentas en SST de los trabajadores del área
de Operaciones conforme a lo planeado.
Accidentalidad y enfermedades laborales
Proceso ● Un accidente asociado con colisión entre vehículos
Estratégico y de ● Cero enfermedades laborales
mejora
continua
Proceso de ● Tres accidentes de trabajo asociado con peligro mecánico
Operaciones ● Un accidente de trabajo asociado con trabajo en alturas
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SST

● Una enfermedad laboral osteomuscular calificada.

Proceso ● Cero accidentes de trabajo

Administrativ ● Cero enfermedades laborales
o