AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001

INSTRUCTOR:
FRANCISCO JOSE GOMEZ ECHEVERRI

TALLER REALIZACION DE LA AUDITORIA INTERNA

APRENDIZ:
PAULA ALEJANDRA URREGO MELO
 TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
A. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un
memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato
para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se
debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios
de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.

REUNION DE APERTURA
EMPRESA: LAPU S.A.S

Representante: Camilo Avellaneda Gómez

Dirección: Carrera 25 # 15a – 34 Bogotá
Tel: (031) 852 – 1530
Cargo: Gerente General
Correo electrónico: lapu1020@gerencia.com.co
De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad
Correo electrónico: alejis0923@hotmail.com

Memorando reunión de apertura

Para: Camilo Avellaneda Gómez

De: Alejandra Urrego
Fecha: 08/08/2021

Objetivo: Verificar mediante auditoria interna de la compañía el estado actual y la

eficacia del Sistema de Gestión de Calidad en el proceso de “Gestión Humana y
establecer las mejoras a las que haya lugar en la empresa LAPU S.A.S

Alcance: Verificar si las actividades actuales en el proceso de “Gestión Humana”

concuerdan con las normas y los procedimientos establecidos junto con los
formatos empleados y políticas de la empresa mediante instructivos de acuerdo a
la norma SGC
Criterios de auditoria

 Sistema de Gestión de Calidad (SGC)

 Política del cliente
 Manual de Procedimientos
 Norma ISO 9001:2015
 Política Anticorrupción de la empresa
 Política de contratación de la empresa
 Procedimiento “Gestión Humana”
 Manual de funciones
 Manual de procedimientos

Oficialización de la Auditoria

Reunión de Apertura:
08 de agosto de 2021, Hora 8:00 am

Reunión de cierre
08 de septiembre de 2021, Hora 3:30 pm

De manera respetuosa nos permitimos dirigirnos a usted responsable del proceso

de “Gestión Humana” con el fin de informarle que de acuerdo con el cronograma
de auditoria establecida por el Área de Control Interno y aprobado por la alta
gerencia de la empresa, se debe llevar a cabo la auditoria de su dependencia en
el presente mes, con el fin de verificar los objetivos planteados en el presente
memorando, la visita será precedida por el área de Auditoria, se requiere de su
disposición y de su equipo de trabajo de acuerdo el tiempo y solicitudes
realizadas, es necesario que para la reunión de apertura cuente con su personal a
cargo.
En la reunión se presentará el plan de auditoria a ejecutar junto con la
documentación y visita inicialmente requeridas; pueden seguir el criterio del equipo
de trabajo de auditor, se puede solicitar información adicional.

Cordialmente,
Control Interno de la empresa

Indicadores

 Indicadores de Rotacion de Personal

 Indicadores de Gestion

Procedimiento a Auditar

 Contratación de funcionarios
  Bienestar de salud ocupacional
 Formación del personal
 Liquidación y finalización de costo
 Afiliación del personal

Responsable Área:

Camila Torres
ASISTENTES Equipo Auditor de Gerencia de Calidad

Nombre Cargo Firma

FRANCISCO ROSALES Experto Técnico SGC
NUBIA ARANGO Ingeniero de Procesos
EDUARDO TORRES Ingeniero de Procesos

AUDITADOS Coordinador de la entrega de materiales para la construccion

Nombre Cargo Firma

RAMON ESCLANTE Coordinador de proceso
ANDERSON BELLOS Rceptores materiales
MOISES ABREUS Entrega de materiales

PROCESO Y ACTIVIDADES A AUDITAR

FECHA: 8 DE AGOSTO 2021
PROCESOS Y/O ACTIVIDAD AUDITOR CARGO HORA
Representante
Reunion de apertura Francisco Rosales experto 7:45 am
tecnico
Direccion de sistema: Secretaria
Sixta Mercado 8:00 am
4,15,25,35,45 general
Coordinador 10:00
Tramites: 7,17,58,28,2,48,38,5 Marcos Rubiano
de plantas am
ALMUERZO 12:00:00 m
Ingeniero de
Medicion y analisis de mejora Nubia Arango 3:00 pm
procesos
Representante
Reunion de cierre Francisco Rosales experto 4:30 pm
tecnico

B. Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento

revisado Observaciones del documento.

No. Documento revisado Observaciones del documento

1 Política de Contratación Revisión estándares ISO,
Actualización y posibles

2 Evaluación conocimientos
política de calidad y objetivos
3 Procedimiento de contratación
(evidencia, hoja de vida de
funcionario)
oportunidades de mejora
Comprensión y conocimiento de la
política de calidad y objetivos
Revisión de hojas de vida al azar y
su debida estandarización de
calidad

C. Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría

La escucha activa

D. Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias

de recolección y verificación de información usará durante la auditoría
(ejemplo: lista de Chequeo).

Lista de chequeo, técnicas de verificación ocular, verbal, documental, físicas y

escritas
E. Generación de hallazgos de auditor.

Fecha: 8 de agosto de 2021 Auditor (es): Grupo Auditor

Proceso Auditado: “Gestión Humana Auditado (s): Camilo Avellaneda
Evidencias de Criterios de
No. Hallazgos de Auditoría C NCM NCm
Auditoría Auditoría
1 Proceso de Política de Se evidencia que la X
contratación contratación contratación de los
funcionarios se esta
haciendo acorde a las
normas establecidas
2 Evaluación, Conocimiento y Se evidencia que un 40% X
conocimiento, comparaciones de los funcionarios que
política de de la política y interactúan en el proceso
calidad y objetivos de no cuentan con el
objetivos calidad conocimiento requerido
3 Procedimiento Estandarización Se evidencia la X
de Bienestar y de los implementación que no se
Salud documentos y encuentran
Ocupacional referencia en los estandarizados y adicional
procedimientos no son referenciados en el
procedimiento de la matriz
4 Procedimiento Estandarización El procedimiento se ajusta X
formación de de los de acuerdo con los
personal documentos y documentados y sus
referencia en los documentos se
procedimientos encuentran debidamente
 estandarizados
5 Liquidación y Revisión de Se evidencia que no X
financiación de formatos de existe formatos ni
contratos retiros y hojas de entrevistas de retiros de
vida al azar y su funcionarios de acuerdo
debida con los procedimientos
estandarización
de calidad
6 Proceso de Revisión de La afiliación de los X
afiliación de plantillas de funcionarios se hace a
personas afiliación de los tiempo y en los términos
últimos tres requeridos
meses
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

F. Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se debe revisar constantemente los procedimientos auditados a fin de

actualizarlos cunado se requiera en busca de mejoras
 Implementar las acciones correctivas necesarias y a las que haya lugar a fin
de subsanar las no conformidades resultado de la auditoria
 Se requiere que el personal a cargo conozca y comprenda la Política de
Calidad y los objetivos
 Se requiere actualizar el procedimiento de bienestar y salud ocupacional de
acuerdo con la No Conformidad Mayor (NCM) hallada

G. Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para

verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).
H. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

Por medio del proceso de auditoría se espera contar con un proceso

estandarizado y documentado sobre la forma como debe realizarse la supervisión
de actividades de una función las cuales arrojen resultados para la mejora
continua con el fin de determinar el cumplimiento de los indicadores establecidos
dentro de una organización.
Se debe estar atento a todos los posibles hallazgos que se pueden evidenciar, se
debe buscar que el dueño del proceso se encuentre lo mas disponible posible para
entregar toda la información, para que la auditoria pueda ser concluyente por parte
del auditor